股票承銷(xiāo)協(xié)議合同模板?合同編號(hào)：[具體編號(hào)]簽訂日期：[年/月/日]簽訂地點(diǎn)：[詳細(xì)地點(diǎn)]甲方（發(fā)行人）：名稱(chēng)：[公司全稱(chēng)]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話(huà)/郵箱]乙方（承銷(xiāo)商）：名稱(chēng)：[證券公司全稱(chēng)]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話(huà)/郵箱]鑒于甲方擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票，乙方具有從事股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格和能力，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方委托乙方承銷(xiāo)股票事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.股票：指甲方依法發(fā)行的普通股股票，每股面值為人民幣[x]元。2.承銷(xiāo)：指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方銷(xiāo)售股票并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。3.發(fā)行價(jià)格：指甲方本次發(fā)行股票的每股價(jià)格，具體價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)情況和相關(guān)法律法規(guī)確定。4.募集資金總額：指甲方本次發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集的資金總額，為發(fā)行價(jià)格乘以發(fā)行股份總數(shù)。二、承銷(xiāo)方式本次股票承銷(xiāo)采用[具體承銷(xiāo)方式，如代銷(xiāo)或包銷(xiāo)]方式。三、承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1.股票種類(lèi)：[普通股]2.發(fā)行數(shù)量：本次發(fā)行的股票數(shù)量為[x]股。3.發(fā)行金額：本次發(fā)行預(yù)計(jì)募集資金總額為人民幣[x]元。4.發(fā)行價(jià)格：發(fā)行價(jià)格根據(jù)[定價(jià)方式，如詢(xún)價(jià)、協(xié)商定價(jià)等]確定，最終發(fā)行價(jià)格以[有權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)或備案的價(jià)格為準(zhǔn)]。四、承銷(xiāo)期限及起止日期1.承銷(xiāo)期限：本次承銷(xiāo)期限為自本協(xié)議生效之日起[x]個(gè)工作日。2.起止日期：具體起止日期為自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期限內(nèi)完成股票的銷(xiāo)售工作。五、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的承銷(xiāo)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定股票發(fā)行的相關(guān)事宜。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與本次股票發(fā)行相關(guān)的資料和文件，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。協(xié)助乙方辦理股票發(fā)行的相關(guān)審批、登記等手續(xù)。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷(xiāo)費(fèi)用。在承銷(xiāo)期限內(nèi)，有權(quán)自主決定股票的銷(xiāo)售方式和價(jià)格。有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持，以完成承銷(xiāo)工作。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的承銷(xiāo)方式和期限，盡力銷(xiāo)售甲方發(fā)行的股票，確保募集資金達(dá)到預(yù)計(jì)金額。對(duì)甲方提供的資料和文件予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。按照國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行盡職調(diào)查、信息披露等義務(wù)。在承銷(xiāo)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為或其他可能影響股票發(fā)行的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)告知甲方并協(xié)助甲方解決。六、承銷(xiāo)費(fèi)用及支付方式1.承銷(xiāo)費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付的承銷(xiāo)費(fèi)用為本次募集資金總額的[x]%，即人民幣[x]元。2.支付方式：在本次股票發(fā)行成功后[x]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付全部承銷(xiāo)費(fèi)用。乙方應(yīng)在收到承銷(xiāo)費(fèi)用后[x]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方開(kāi)具合法有效的發(fā)票。七、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成承銷(xiāo)工作對(duì)應(yīng)的承銷(xiāo)費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定的承銷(xiāo)方式和期限完成股票銷(xiāo)售工作，導(dǎo)致甲方募集資金未達(dá)到預(yù)計(jì)金額，乙方應(yīng)按照未募集資金金額的[x]%向甲方支付賠償金。同時(shí)，乙方應(yīng)退還甲方已支付的承銷(xiāo)費(fèi)用，并承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。3.若一方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[x]元。如因違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.如一方違反國(guó)家法律法規(guī)或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任和賠償責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行工作全部完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：________________簽訂日期：[年/月/日]乙方（蓋章）：__________________法定代表人（簽字）：________________簽訂日期：[年/月/日]以上是一份股票承銷(xiāo)協(xié)議合同模板，您可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和完善。如需更詳細(xì)的條款或針對(duì)特定情況進(jìn)行調(diào)整，請(qǐng)隨時(shí)告訴我。根據(jù)上述合同模板，在實(shí)際撰寫(xiě)合同協(xié)議時(shí)，還需要進(jìn)一步詳細(xì)闡述以下內(nèi)容：一、股票發(fā)行的具體情況1.發(fā)行目的：詳細(xì)說(shuō)明甲方本次發(fā)行股票的目的，例如募集資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、研發(fā)新產(chǎn)品、償還債務(wù)等。這有助于明確發(fā)行的背景和合理性，也為后續(xù)的協(xié)議履行提供基礎(chǔ)。2.發(fā)行對(duì)象：明確本次股票的發(fā)行對(duì)象，是面向特定投資者（如機(jī)構(gòu)投資者、戰(zhàn)略投資者等）還是向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行。如果是向特定投資者發(fā)行，需說(shuō)明投資者的資格條件和選擇標(biāo)準(zhǔn)。3.股票的性質(zhì)和特點(diǎn)：除了普通股，如有其他特殊性質(zhì)的股票（如優(yōu)先股），需在合同中明確其權(quán)利和義務(wù)。例如，優(yōu)先股的股息分配方式、表決權(quán)等方面的特殊規(guī)定。二、承銷(xiāo)工作的具體安排1.盡職調(diào)查：乙方應(yīng)詳細(xì)描述對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查的具體范圍、方法和程序。包括對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、治理結(jié)構(gòu)、行業(yè)前景等方面的調(diào)查內(nèi)容，以及如何確保調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。2.銷(xiāo)售計(jì)劃：乙方需制定具體的股票銷(xiāo)售計(jì)劃，包括銷(xiāo)售渠道、推廣方式、預(yù)計(jì)銷(xiāo)售進(jìn)度等。例如，計(jì)劃通過(guò)哪些證券交易所、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷(xiāo)售，如何進(jìn)行市場(chǎng)推廣活動(dòng)，以及在承銷(xiāo)期限內(nèi)各階段的銷(xiāo)售目標(biāo)。3.信息披露：明確雙方在信息披露方面的責(zé)任和義務(wù)。包括甲方應(yīng)披露的信息內(nèi)容、披露時(shí)間和方式，以及乙方在承銷(xiāo)過(guò)程中需要向投資者披露的信息。確保信息披露符合相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，保障投資者的知情權(quán)。三、雙方的保密義務(wù)1.保密范圍：詳細(xì)列舉雙方需要保密的信息范圍，不僅包括甲方提供的與股票發(fā)行相關(guān)的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料等，還應(yīng)涵蓋在承銷(xiāo)過(guò)程中雙方知悉的對(duì)方內(nèi)部管理信息、業(yè)務(wù)策略等。2.保密期限：明確保密義務(wù)的有效期限，一般應(yīng)長(zhǎng)于本協(xié)議的履行期限，以確保在協(xié)議終止后，雙方仍需對(duì)相關(guān)信息予以保密。例如，保密期限可設(shè)定為自本協(xié)議生效之日起[x]年。3.保密措施：雙方應(yīng)約定各自采取的保密措施，以防止信息泄露。例如，限制知悉信息的人員范圍，對(duì)涉及保密信息的文件和資料進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，加強(qiáng)員工的保密培訓(xùn)等。四、違約責(zé)任的具體細(xì)化1.違約情形的進(jìn)一步列舉：除了合同模板中已有的違約情形，還可進(jìn)一步列舉其他可能構(gòu)成違約的行為。例如，甲方未按照約定及時(shí)提供或更新相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方承銷(xiāo)工作受到影響；乙方在承銷(xiāo)過(guò)程中存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，損害甲方利益等。2.損失賠償?shù)挠?jì)算方法：明確在違約情況下，損失賠償?shù)木唧w計(jì)算方法。對(duì)于甲方因乙方違約導(dǎo)致的損失，可包括直接損失（如募集資金未達(dá)到預(yù)期金額造成的資金缺口）和間接損失（如因股票發(fā)行失敗導(dǎo)致的市場(chǎng)聲譽(yù)受損、未來(lái)發(fā)展機(jī)會(huì)受限等方面的損失）。對(duì)于乙方因甲方違約導(dǎo)致的損失，也應(yīng)詳細(xì)規(guī)定計(jì)算方式，如為承銷(xiāo)工作投入的人力、物力成本等。3.違約金與損失賠償?shù)年P(guān)系：約定違約金與損失賠償之間的關(guān)系，即當(dāng)一方違約時(shí)，對(duì)方在主張違約金的同時(shí)，是否還可以要求賠償實(shí)際損失。一般情況下，應(yīng)明確違約金不足以彌補(bǔ)損失時(shí)，違約方仍需承擔(dān)賠償不足部分的責(zé)任。五、爭(zhēng)議解決的具體程序1.協(xié)商階段：詳細(xì)描述雙方在協(xié)商解決爭(zhēng)議時(shí)應(yīng)遵循的程序和方式。例如，雙方應(yīng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)啟動(dòng)協(xié)商，協(xié)商應(yīng)通過(guò)何種方式進(jìn)行（如面對(duì)面會(huì)議、電話(huà)溝通、書(shū)面函件等），協(xié)商過(guò)程中應(yīng)提供哪些證據(jù)和資料等。2.訴訟階段：明確如果協(xié)商不成，一方提起訴訟時(shí)應(yīng)向哪個(gè)具體的法院提起訴訟。這涉及到管轄權(quán)的問(wèn)題，需根據(jù)合同履行地、被告住所地等因素確定有管轄權(quán)的法院。同時(shí)，還應(yīng)說(shuō)明訴訟過(guò)程中雙方應(yīng)遵循的法律程序，如提交起訴狀、答辯狀的時(shí)間要求，證據(jù)交換、開(kāi)庭審理等環(huán)節(jié)的安排。3.其他爭(zhēng)議解決方式：除了訴訟，可考慮是否約定其他爭(zhēng)議解決方式，如仲裁。如果約定仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、仲裁規(guī)則以及仲裁裁決的執(zhí)行方式等內(nèi)容。通過(guò)以上對(duì)合同協(xié)議的進(jìn)一步詳細(xì)闡述，可以使股票承銷(xiāo)協(xié)議更加完善和嚴(yán)謹(jǐn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，降低潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，保障股票承銷(xiāo)工作的順利進(jìn)行。股票承銷(xiāo)協(xié)議合同編號(hào)：[具體編號(hào)]簽訂日期：[年/月/日]簽訂地點(diǎn)：[詳細(xì)地點(diǎn)]甲方（發(fā)行人）：名稱(chēng)：[公司全稱(chēng)]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話(huà)/郵箱]乙方（承銷(xiāo)商）：名稱(chēng)：[證券公司全稱(chēng)]法定代表人：[姓名]地址：[公司注冊(cè)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話(huà)/郵箱]鑒于甲方擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票，乙方具有從事股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格和能力，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方委托乙方承銷(xiāo)股票事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1.股票：指甲方依法發(fā)行的普通股股票，每股面值為人民幣[x]元。2.承銷(xiāo)：指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方銷(xiāo)售股票并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。3.發(fā)行價(jià)格：指甲方本次發(fā)行股票的每股價(jià)格，具體價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)情況和相關(guān)法律法規(guī)確定。4.募集資金總額：指甲方本次發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集的資金總額，為發(fā)行價(jià)格乘以發(fā)行股份總數(shù)。二、承銷(xiāo)方式本次股票承銷(xiāo)采用[具體承銷(xiāo)方式，如代銷(xiāo)或包銷(xiāo)]方式。三、承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格1.股票種類(lèi)：[普通股]2.發(fā)行數(shù)量：本次發(fā)行的股票數(shù)量為[x]股。3.發(fā)行金額：本次發(fā)行預(yù)計(jì)募集資金總額為人民幣[x]元。4.發(fā)行價(jià)格：發(fā)行價(jià)格根據(jù)[定價(jià)方式，如詢(xún)價(jià)、協(xié)商定價(jià)等]確定，最終發(fā)行價(jià)格以[有權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)或備案的價(jià)格為準(zhǔn)]。四、承銷(xiāo)期限及起止日期1.承銷(xiāo)期限：本次承銷(xiāo)期限為自本協(xié)議生效之日起[x]個(gè)工作日。2.起止日期：具體起止日期為自[起始日期]起至[結(jié)束日期]止。乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期限內(nèi)完成股票的銷(xiāo)售工作。五、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的承銷(xiāo)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在符合法律法規(guī)和本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)自主決定股票發(fā)行的相關(guān)事宜。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與本次股票發(fā)行相關(guān)的資料和文件，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。資料包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、近三年財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、重大合同、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等。協(xié)助乙方辦理股票發(fā)行的相關(guān)審批、登記等手續(xù)。具體協(xié)助事項(xiàng)包括但不限于提供必要的文件、配合乙方與相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)、按照要求完成各類(lèi)申報(bào)表格的填寫(xiě)等。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。遵守國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。信息披露內(nèi)容應(yīng)涵蓋公司基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、重大事項(xiàng)等與股票發(fā)行相關(guān)的重要信息，披露方式應(yīng)符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的媒體和渠道要求。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷(xiāo)費(fèi)用。在承銷(xiāo)期限內(nèi)，有權(quán)自主決定股票的銷(xiāo)售方式和價(jià)格。有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持，以完成承銷(xiāo)工作。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的承銷(xiāo)方式和期限，盡力銷(xiāo)售甲方發(fā)行的股票，確保募集資金達(dá)到預(yù)計(jì)金額。乙方應(yīng)制定詳細(xì)的銷(xiāo)售計(jì)劃，包括但不限于確定銷(xiāo)售渠道（如證券交易所、金融機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等）、制定推廣方案（如路演、宣傳資料制作等）、合理安排銷(xiāo)售進(jìn)度等。對(duì)甲方提供的資料和文件予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。保密措施應(yīng)包括但不限于限制知悉人員范圍、對(duì)資料進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸、與知悉人員簽訂保密協(xié)議等。按照國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行盡職調(diào)查、信息披露等義務(wù)。盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋甲方的各個(gè)方面，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景等，以確保對(duì)甲方的情況有全面、準(zhǔn)確的了解。在信息披露方面，乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備相關(guān)披露文件，并確保披露內(nèi)容符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。在承銷(xiāo)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違法違規(guī)行為或其他可能影響股票發(fā)行的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)告知甲方并協(xié)助甲方解決。重大問(wèn)題包括但不限于財(cái)務(wù)造假、重大訴訟糾紛、未披露的關(guān)聯(lián)交易等。六、承銷(xiāo)費(fèi)用及支付方式1.承銷(xiāo)費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付的承銷(xiāo)費(fèi)用為本次募集資金總額的[x]%，即人民幣[x]元。2.支付方式：在本次股票發(fā)行成功后[x]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付全部承銷(xiāo)費(fèi)用。乙方應(yīng)在收到承銷(xiāo)費(fèi)用后[x]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方開(kāi)具合法有效的發(fā)票。七、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要