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文檔簡介
證券經濟服務協議合同?甲方(委托人):姓名:__________________性別:__________________身份證號碼:__________________聯系地址:__________________聯系電話:__________________乙方(證券公司):名稱:__________________統一社會信用代碼:__________________法定代表人:__________________聯系地址:__________________聯系電話:__________________鑒于甲方有參與證券交易及相關經濟活動的需求,乙方具備提供證券經濟服務的專業資質和能力,雙方經友好協商,依據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規的規定,就乙方為甲方提供證券經濟服務事宜達成如下協議:一、服務內容及標的物描述(一)服務內容乙方為甲方提供證券經紀服務,包括但不限于:1.接受甲方的委托,代理甲方進行證券買賣交易申報,包括但不限于在證券交易所集中交易系統、大宗交易系統等合法交易平臺上進行證券買賣的下單、撤單等操作。2.為甲方提供證券市場信息、研究報告、投資分析等資訊服務,協助甲方做出合理的投資決策。3.根據甲方的授權,辦理與證券交易相關的資金清算、交收等業務,確保甲方交易資金的安全流轉。4.對甲方的賬戶進行日常管理和監控,及時向甲方反饋賬戶信息及交易情況。(二)標的物描述本協議所涉及的標的物為甲方在乙方處開立的證券交易賬戶內的各類證券品種,包括但不限于股票、基金、債券、權證等在證券交易所上市交易的有價證券。甲方授權乙方在法律法規允許的范圍內,根據甲方的交易指令對上述證券進行交易操作。二、雙方權利與義務(一)甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協議約定提供證券經濟服務。有權自主決定證券買賣的品種、數量、價格等交易事項,但應符合法律法規及證券交易所的規定。有權查詢自己證券交易賬戶的資金余額、證券持倉、交易明細等信息。有權獲得乙方提供的證券市場信息、研究報告、投資分析等資訊服務。在符合法律法規及本協議約定的情況下,有權隨時終止本協議。2.義務向乙方如實提供本人身份信息、聯系方式、投資經驗、風險承受能力等相關資料,并保證所提供資料的真實性、準確性、完整性。按照乙方要求簽署相關協議、文件,辦理證券交易賬戶的開戶、銷戶等手續。妥善保管自己的交易密碼、資金密碼等重要信息,不得泄露給他人。因甲方自身原因導致密碼泄露或賬戶被盜用而造成的損失,由甲方自行承擔。按照法律法規及證券交易所的規定,合理控制投資風險,不得進行違法違規的證券交易活動。按照本協議約定及時、足額向乙方支付各項費用。(二)乙方權利與義務1.權利有權按照本協議約定收取服務費用。有權對甲方的交易指令進行審核,對于不符合法律法規及證券交易所規定的指令,有權拒絕執行。有權根據市場情況及法律法規的變化,調整服務內容、收費標準等,但應提前通知甲方。在甲方違反本協議約定或法律法規規定時,有權暫?;蚪K止為甲方提供服務,并要求甲方承擔相應的違約責任。2.義務按照本協議約定為甲方提供證券經紀服務,確保服務質量和效率。對甲方的個人信息、交易信息等予以保密,不得泄露給任何第三方,但法律法規另有規定或監管機構要求的除外。及時、準確地執行甲方的交易指令,按照證券交易所的交易規則進行證券買賣操作。為甲方提供安全、穩定的交易系統和通訊設施,保障甲方證券交易的順利進行。定期向甲方提供證券市場信息、研究報告、投資分析等資訊服務,協助甲方做出合理的投資決策。對甲方的賬戶進行日常管理和監控,發現異常情況及時通知甲方,并采取相應的風險控制措施。三、費用及支付方式(一)費用種類及標準1.交易傭金:甲方按照其證券交易成交金額的[x]%向乙方支付交易傭金。交易傭金包含了乙方為甲方提供證券經紀服務所收取的各項費用,除本協議另有約定外,乙方不再收取其他任何額外費用。2.印花稅:按照國家法律法規及證券交易所的規定,由甲方自行承擔證券交易過程中產生的印花稅。3.過戶費:按照國家法律法規及證券交易所的規定,由甲方自行承擔證券交易過程中產生的過戶費。(二)支付方式甲方應在每個交易日結束后,根據當日交易成交金額及本協議約定的傭金標準,向乙方支付交易傭金。乙方有權從甲方的證券交易賬戶中直接扣除相應的交易傭金。如甲方賬戶資金不足支付交易傭金,乙方有權暫停為甲方提供服務,直至甲方補足費用。四、賬戶管理(一)賬戶開立與注銷1.甲方應按照乙方的要求提供相關資料,辦理證券交易賬戶的開立手續。乙方應在收到甲方完整資料后的[x]個工作日內為甲方開立證券交易賬戶,并通知甲方賬戶已開立。2.甲方如需注銷證券交易賬戶,應提前向乙方提出申請,并按照乙方的要求辦理相關手續。乙方應在收到甲方注銷申請及相關資料后的[x]個工作日內為甲方辦理賬戶注銷手續。(二)賬戶資金管理1.甲方應將交易資金存入乙方指定的銀行賬戶,并確保賬戶內有足夠的資金用于證券交易。乙方應按照法律法規及監管要求,對甲方的交易資金進行安全保管和管理。2.乙方應根據甲方的交易指令,及時、準確地辦理資金清算、交收等業務,確保甲方交易資金的安全流轉。甲方交易資金的存取、劃轉等操作應符合法律法規及證券交易所的規定。(三)賬戶信息變更甲方如變更姓名、聯系方式、身份證號碼等重要信息,應及時通知乙方,并按照乙方的要求辦理相關變更手續。乙方應在收到甲方變更申請及相關資料后的[x]個工作日內為甲方辦理賬戶信息變更手續。五、交易指令及執行(一)交易指令的下達1.甲方可以通過乙方提供的交易系統、電話委托、網上交易、手機交易等方式下達交易指令。甲方應確保交易指令的內容清晰、準確,包括證券品種、買賣方向、數量、價格等要素。2.甲方下達的交易指令應當符合法律法規及證券交易所的規定,否則乙方有權拒絕執行。(二)交易指令的執行1.乙方在收到甲方的交易指令后,應按照證券交易所的交易規則及時、準確地執行甲方的交易指令。如因市場原因或其他不可抗力因素導致交易指令無法及時執行,乙方應及時通知甲方,并說明原因。2.乙方執行甲方的交易指令后,應及時向甲方反饋交易結果,包括成交時間、成交價格、成交數量等信息。甲方有權通過乙方提供的交易系統或其他方式查詢自己的交易明細。(三)交易風險提示1.乙方應向甲方充分揭示證券交易的風險,包括市場風險、信用風險、流動性風險等,并提醒甲方謹慎投資。2.在甲方進行證券交易前,乙方應要求甲方簽署風險揭示書,確認甲方已充分了解證券交易的風險,并愿意自行承擔投資風險。六、違約責任(一)甲方違約責任1.若甲方未按照本協議約定向乙方支付服務費用或其他費用,每逾期一日,應按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金。逾期超過[x]日的,乙方有權暫停為甲方提供服務,并要求甲方支付全部未支付費用及違約金。2.若甲方提供的資料存在虛假、不準確、不完整等情況,導致乙方遭受損失的,甲方應承擔全部賠償責任。3.若甲方違反法律法規及證券交易所的規定,進行違法違規的證券交易活動,乙方有權暫?;蚪K止為甲方提供服務,并要求甲方承擔相應的法律責任。由此給乙方造成損失的,甲方應予以賠償。4.若甲方擅自泄露交易密碼、資金密碼等重要信息,導致賬戶被盜用或資金損失的,由甲方自行承擔全部損失。同時,甲方應賠償乙方因此遭受的損失。(二)乙方違約責任1.若乙方未按照本協議約定為甲方提供證券經紀服務,或服務質量不符合本協議約定,給甲方造成損失的,乙方應承擔相應的賠償責任。2.若乙方泄露甲方的個人信息、交易信息等,給甲方造成損失的,乙方應承擔全部賠償責任。3.若乙方未及時、準確地執行甲方的交易指令,導致甲方遭受損失的,乙方應承擔相應的賠償責任。但因市場原因或其他不可抗力因素導致的除外。4.若乙方違反法律法規及監管要求,對甲方的交易資金進行不當管理或操作,導致甲方遭受損失的,乙方應承擔全部賠償責任。七、爭議解決本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協議過程中如發生爭議,應首先通過友好協商解決;協商不成的,任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。八、其他條款(一)協議變更與終止1.本協議的任何變更或補充需經雙方書面協商一致,并簽訂書面協議。2.在履行本協議過程中,如一方提出終止本協議,應提前[x]日書面通知對方。經雙方協商一致后,可辦理終止手續。3.本協議終止后,雙方應按照法律法規及本協議約定辦理相關手續,結清費用,妥善處理賬戶內的證券及資金等事宜。(二)保密條款雙方應對在本協議履行過程中知悉的對方商業秘密、個人信息等予以保密,未經對方書面同意,不得向任何第三方披露。本條款的保密期限為自本協議生效之日起[x]年。(三)通知條款雙方在本協議中填寫的聯系地址和聯系電話為有效送達地址。任何一方按照本協議約定向對方發出的通知、文件等,以書面形式通過郵寄、傳真、電子郵件等方式送達上述地址的,即視為送達。如一方變更聯系地址或聯系電話,應提前[x]日書面通知對方。(四)協議生效與份數本協議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,一式兩份,甲乙雙方各執一
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