2019-2025年證券從業之金融市場基礎知識通關題庫(附答案)

單選題（共1500題）1、我國金融行業的監管機構主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A2、首次公開發行股票采用直接定價方式的（）。A.全部向網下投資者發行B.全部向網上投資者發行C.按發行人和主承銷商確定的比例向網上或網下投資者發行D.需進行網下詢價【答案】B3、（2018年真題）貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B4、國際證券市場的全球性變化主要表現有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、證券委托方式有不同形式，可以分為()和()兩大類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、在我國，設立證券公司必須經（）審查批準。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證券業協會D.國務院證券監督管理機構【答案】D7、（2019年真題）證券市場監督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D9、創新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C10、從全球來看，場外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數以上，是最大的單個衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C11、以下屬于證券市場融資的基本形式是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、我國自20世紀90年代就開始探索資產債券化業務。目前，我國資產證券化根據監管機構的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C13、為了對基金業績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A14、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D15、以下（）是證券投資基金的特點。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C16、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場權益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D17、風險補償具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、連續競價時，確認成交價格的原則不包括（）。A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價【答案】A19、證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A20、市場的流動性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、中國銀行間市場交易商協會負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B22、在全國中小企業股份轉讓系統中股票轉讓可采用（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A23、A公司將自己擁有的85％的基金資產投資于股票，剩余的15％用于投資國債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B24、將整個金融機構或資產組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現狀況，以考慮它們是否能經受得起這種市場的突變，是指（）。A.壓力測試B.敏感性分析C.壓力情景D.情景分析【答案】A25、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B26、按付息方式，債券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、芝加哥商業交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、下列關于對“資產支持證券”的說法中有誤的是（）。A.通過資產證券化，將流動性較低的資產轉化為具有較高流動性的可交易證券B.可以改變發起人的資產結構C.可以改善資產質量D.不能加快發起人資金周轉【答案】D29、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A30、不具備證券自營業務資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B31、地方政府一般債券，采用承銷或招標方式的，發行利率在承銷或招標日前（）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。A.1～5個B.1～3個C.1～7個D.3～7個【答案】A32、簽訂股票上市協議的公司應當公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C33、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B34、因為債券籌資的籌資數額巨大，所以對發行主體的資信評級是必不可少的一個環節。評級的主要內容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、通過證券市場進行的融資屬于（）?A.股權融資B.間接融資C.債權融資D.直接融資【答案】D36、企業應在中期票據發行文件中約定投資者保護機制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D37、下列不屬于年度報告應當報送的內容有()。A.公司概況B.涉及公司的重大訴訟事項C.公司的實際控制人D.公司財務會計報告和經營情況【答案】B38、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D39、.以下不屬于金融衍生品的是（）。A.遠期B.期貨C.互換D.股票【答案】D40、下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構D.工商財團【答案】B41、（2019年真題）開放式基金的特點有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、考查市場利率對股票價格的影響。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D43、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D44、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B45、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、按照《證券公司另類投資子公司管理規范》的規定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、關于交易所交易基金，以下說法正確的有（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B48、集合類企業債券，簡稱為集合債券，是指以多個發行人作為聯合發行主體，按照.（）的原則共同發行的企業債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B49、下列股份變動中，一般情況下，有可能導致股價下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B50、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D51、公開募集基金應當經()注冊A.中國證券業協會B.中國證券投資基金業協會C.中國證監會D.滬深交易所【答案】C52、（2019年真題）下列關于非公開發行公司債券信用評級的說法正確的是（）A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發行人確定【答案】D53、地方政府債券可以分為（）和（）。A.一般債券；普通債券B.一般債券；收入債券C.普通債券；特種債券D.專項債券；收入債券【答案】B54、注冊會計師申請證券許可證應當不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B55、債券的發行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C56、下列關于短期融資券的說法錯誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協會負責受理企業債務融資工具的發行注冊B.企業可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團C.企業發行短期融資券應披露企業主體信用評級和當期融資券的債項評級D.全國銀行間同業拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務【答案】B57、（2020年真題）在一級市場，通常ETF的最小申購，贖回單位是（）A.50萬份或70萬份B.50萬份或100萬份C.60萬份或100萬份D.60萬份或150萬份【答案】B58、參與證券投資的金融機構包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B59、發行人首次公開發行股票應該符合的條件是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A60、金融中介機構包括商業銀行和非銀行金融機構，按所從事業務的性質及其在金融活動中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A61、按照《證券法》和相關規定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業”不包括（）。A.國有企業B.私營企業C.國有控股公司D.上市公司【答案】B62、按基礎資產分類，權證的分類不包括（）。A.股權類權證B.債權類權證C.其他權證D.股本權證【答案】D63、債券與股票的相同點體現在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、可以自由分配給股權擁有者的最大化的現金流是（）。A.企業自由現金流B.股權自由現金流C.股票紅利D.利息【答案】B65、我國《證券投資基金法》規定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B67、以下債券不需要進行債券評級的有（）。A.①②B.①③④C.①②③D.②③④【答案】A68、申請發行可交換公司債券，應該滿足規定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D70、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，會計師事務所申請證券資格的，會計師事務所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A71、我國1981年后發行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】A72、證券公司向客戶融資，只能使用()。A.融資專用資金賬戶內的資金B.融資專用資金賬戶內的證券C.融券專用證券賬戶內的證券D.融券專用證券賬戶內的資金【答案】A73、國際長期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A74、下面屬于中小非金融企業集合票據特點的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B75、證券交易所監事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D76、下列關于全球金融市場的形成及發展趨勢，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②④D.①④【答案】A77、投資者利用國際市場上金融資產或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D78、金融期權的基本功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、以下（）不是指5Cs系統。A.還款能力B.抵押C.經營環境D.預算【答案】D80、下列屬于我國海外上市公司指數的是（）。A.CBOE中國指數B.恒生指數C.深證100指數D.上證指數指數【答案】A81、根據《證券法》，證券公司必須將證券資產管理業務與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A82、有關證券公司次級債，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C83、下列關于基金資產估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產進行估值【答案】A84、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、政策、監管等需求預設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】B85、政治及不可抗力因素會影響股票的價格水平，影響股票價格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、儲蓄式國債與記賬式國債的區別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D87、（）是指債務人一旦違約將給債權人造成的損失數額，即損失的嚴重程度。A.違約概率B.違約損失率C.違約風險暴露D.預期損失【答案】B88、（）是中國證券市場中歷史最悠久、數據最完整的成分股指數。A.上證綜指B.滬深300指數C.深證成分指數D.行業分類指數【答案】C89、權益類衍生品主要包括股票期權、股指期貨和（）。A.外匯遠期B.貨幣掉期C.認股權證D.期權組合【答案】C90、至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發行和交易徹底實現了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C91、我國在國際債券市場上已發行的債券品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B92、（）是指只有在沒有現金凈流量為正的項目的時候才會支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策【答案】D93、關于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A94、對股份公司而言,發行優先股票可以避免經營決策權的改變和分散是因為()A.優先股的股息率固定B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東表決權受限D.優先股股東剩余資產分配優先【答案】C95、滬深證券交易所成立后，新股發行經歷的演變過程是（）。A.議價—定價—競價B.定價—議價—定價C.競價—議價—定價D.定價—競價—定價【答案】D96、根據《管理辦法》第十七條規定，存在下列（）情形之一的，不得公開發行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務實體經濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C98、場外交易的參與者主要有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D99、按照中國證監會發布的《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》，下列創業板上市公司發行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C100、中國證監會于2007年3月23日通過的（）對資信評級機構從事證券市場資信評級業務應當遵守的業務規則、監督管理和法律責任做出了具體規定。A.《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》B.《證券公司合規管理試行規定》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《上市公司重大資產重組管理辦法》【答案】A101、行業分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A102、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D103、銀行間債券市場的發展現狀表現在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D104、以下屬于非系統風險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C105、經國務院同意，2011年開展地方政府自行發債試點的地區是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D106、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級四等九級B.三等九級四等六級C.四等九級三等六級D.四等六級三等九級【答案】B107、衍生工具的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D108、（2021年真題）推出中國第一只股票指數期貨合約的是（??）A.海南證券交易中心B.上海證券交易中心C.全國銀行間同業拆借中心D.深圳證券交易所【答案】A109、中國證監會先后在2008年和2016年2020年三次根據實際情況對《證券公司風險控制指標管理辦法》（以下簡稱《風控辦法》）進行了修訂，2016年修訂的《風控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進行約束，綜合考慮流動性風險監管指標要求，從以下（）核心指標，構建合理有效的風險指標體系，進一步促進證券行業長期健康發展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A110、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B111、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，資產證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產證券化B.境內資產證券化和境外資產證券化C.境內資產證券化和離岸資產證券化D.股權型證券化和債權型證券化【答案】C112、2018年4月17日滬深300指數開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C113、金融期貨交易與金融現貨交易的區別包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B114、風險轉移可分為（）。A.①④B.①③C.②④D.③④【答案】C115、證券公司發行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發行規模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C116、關于科創板的申報要求，下列說法中錯誤的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量均應當不小于100股B.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當一次性申報賣出C.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小于200股，且不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量不小于200股，且不超過10萬股【答案】A117、發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C118、經濟高質量發展階段如何增強金融服務實體經濟的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C119、中國證券監督管理委員會是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C120、股票市場的發行人為（）。A.有限責任公司B.股份有限公司C.合伙企業D.個人獨資企業【答案】B121、以下不屬于套期保值所規避的風險是（）。A.外匯風險B.利率風險C.商品價格風險D.貶值風險【答案】D122、根據《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，商業銀行發行金融債券應具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】A123、下列關于股權類期貨的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D124、資本外逃不可能在（）情況下發生。A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】D125、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D126、下列關于金融債券發行的操作要求說法錯誤的是（）A.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發行或定向發行B.可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式C.商業銀行發行金融債券有強制性擔保要求D.金融債券的發行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級【答案】C127、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B128、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余公積D.留存收益【答案】A129、下列屬于證券投資基金業務的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B130、中國證監會制定了統一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，主要內容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D131、證券研究人員的主要任務就是著重研究和發現股票的（），并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。A.內在價值B.實際價值C.賬面價值D.票面價值【答案】A132、中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B133、以下（）不是債券的基本性質。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權債務關系D.債券是債權的表現【答案】C134、下列關于風險管理相關的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有（）。A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】D135、下列屬于申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D136、相較于優先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優先權C.稅后利潤優先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C137、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發行金融債券的，應特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A138、中國人民銀行公開市場業務（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B139、衡量公司的財務安全性通常采用的指標是（）。?A.周轉率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產收益率【答案】B140、關于證券賬戶、結算賬戶的設立與管理，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C141、中小非金融企業集合票據如在注冊之后尚未發行前，債項信用級別發生降級的，下列說法符合法律規定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C142、商業銀行公開發行次級債券應具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準備計提充足【答案】C143、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C144、下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B145、構成基金的要素有多種，因此可以依據（）的差異對基金進行分類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B146、（2018年真題）可轉換債券的雙重選擇權是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A147、股票是一種資本證券，屬于（）。A.真實資本B.實物資本C.虛擬資本D.風險資本【答案】C148、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行的期權是（）。A.歐式期權B.美式期權C.修正的美式期權D.認沽期權【答案】B149、權益類衍生品主要包括股票期權、股指期貨和（）。A.外匯遠期B.貨幣掉期C.認股權證D.期權組合【答案】C150、商業銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發行之日起（）年內不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A151、證券市場上的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D152、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，全國性市場由此形成并初步發展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國監督管理委員會成立B.中國銀行監督委員會成立C.銀行業與信托業、證券業分離D.滬深兩市的形成【答案】A153、我國《公司法》規定，公司股東應當（），依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A154、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B155、證券市場正常運行的基礎是（）。A.證券從業者的自我管理B.國家對證券市場的監管C.穩定的市場價格D.完善的市場監管體系【答案】A156、按照《證券法》的規定，證券公司可以從事的業務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D157、（2020年真題）下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監管規定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D158、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B159、養老保險基金投資國家重大項目和重點企業股權的比例，合計不得高于養老保險基金資產凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D160、（2019年真題）證券投資基金在我國香港地區稱為（）A.證券投資信托基金B.投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D161、私募證券投資基金運行期間，管理規模5000萬元以上的信息披露義務人應當在()以內向投資者披露基金凈值信息。A.每月結束之日起5個工作日B.每季度結束之日起5個工作日C.每季度結束之日起10個工作日D.每個完整年度結束之日起一個月【答案】A162、下列不屬于委托執行內容的是（）。A.申報原則B.申報方式C.申報時間D.申報金額【答案】D163、中國銀行保險監督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D164、中國證券市場監督體系與自律管理體系的成員有（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】A165、關于下列首次公開發行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網上發行應當早于網下發行B.網上投資者在申購時需繳付申購資金C.網下投資者在申購時需繳付申購資金D.投資者不得同時參與網上或者網下發行【答案】D166、（2019年真題）下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本【答案】D167、企業集團財務公司發行金融債券的條件包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C168、世界上最早的證券交易所出現在（）。A.英國B.美國C.荷蘭D.中國【答案】C169、中國人民銀行于（）年開始發行中央銀行票據。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B170、享有優先認股權的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A171、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C172、貨幣政策諸目標的矛盾主要表現在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B173、下面關于國債（電子式）發行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A174、按照風險因素劃分，金融風險不包括（）。A.經濟風險B.市場風險C.信用風險D.流動性風險【答案】A175、以下屬于交易所市場實行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D176、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金B.收入型基金、成長型基金、平衡型基金C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.成長型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D177、（）是股票價格的基石。A.投資者的預期B.股份公司的經營現狀和未來發展C.行業的發展前景D.宏觀經濟狀況【答案】B178、在我國，政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D179、下列關于我國證券公司發展歷程的說法，錯誤的是（）A.我國證券公司發展的第五階段為強監管和擴大開放B.在我國證券公司發展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態，資產規模相對較小C.我國證券公司發展的第二階段，證券公司經歷數量激增、業務擴大及第一次綜合治理D.我國證券公司發展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D180、以內部控制為主要內容的傳統風險管理已經發展到包含風險的（）等更加全面的現代風險管理階段。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A181、根據個人投資者對待投資中風險和收益的態度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C182、股東會對公司特別決議事項需要經代表（）以上表決權的股東通過。A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】B183、我國金融市場現狀表現出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B184、證券公司風險控制指標不符合有關規定．A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【答案】C185、采用復雜的數理模型和計算機數值模擬，能夠提供較為精細化的分析結論的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C186、下列普通機構投資者符合參與期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C187、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A188、登記在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶中的A股股票（不含非流通股），債券，基金，權證等證券因發生（）等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過人方可以申請辦理非交易過戶登記。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D189、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B190、下列有關我國記賬式國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B191、根據《證券投資基金法》的規定，我國基金資產估值的責任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B192、結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結算所和無負債結算制度【答案】D193、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A194、公開發行公司債券應當符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D195、下面關于證券業協會的組織機構表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C196、下列關于場外市場的定義，說法正確的是（）。A.主要為一對一的交易B.以標準化的、私募類型產品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺市場與場外市場是不同的市場【答案】A197、在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）。A.連續競價B.集合競價C.規定競價D.—次性競價【答案】B198、按照《證券公司融資融券業務管理辦法》的規定，關于證券公司申請融資融券業務資格，應具備公司財務狀況良好，最近（）年各項風險控制指標持續符A.1B.2C.3D.5【答案】B199、債券的清算是指在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵消，確定應當交割的債券數量和應當交割的價款數額，然后按照（）原則辦理債券和價款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B200、《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》所稱集合票據是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D201、證券市場監管的意義是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D202、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A203、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務所必需的場所和設施C.具有證券結算服務所必需的場所和設施D.國務院證券監督管理機構規定的其他條件【答案】A204、（）描述市場在正常情況下可能出現的最大損失。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.VAR方法【答案】D205、鼓勵具備以下（）條件的資信評級機構開展證券評級業務。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】B206、（2019年真題）金融資產的持有者為了資金安全而進行資金調撥所形成的國際資金流動被稱為（）A.投機性資金流動B.保值性資金流動C.盈利性資金流動D.國際間接投資【答案】B207、我國證券市場監督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導C.法律手段D.經濟手段【答案】C208、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C209、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權證券B.債權證券C.證權證券D.權證證券【答案】C210、下列關于商業銀行次級債務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A211、金融衍生工具按照基礎工具種類，可以分為（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】C212、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發行該證券的機構或管理層，同一境內機構投資管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構（）以上具有投票權的證券發行總量，指數基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B213、下列關于衍生工具特征的說法，錯誤的是（）。A.價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信用等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關系C.不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D.在未來某一日期結算【答案】B214、基金運作可分為（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B215、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A216、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D217、按照《證券法》的規定，證券登記結算公司應該履行以下職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D218、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D219、（2020年真題）上海證券交易所在《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》中指出，根據科創板定位，推薦機構優先推薦的科技創新企業所屬的領域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D220、中央銀行是代表一國政府發行法償貨幣、制定和執行貨幣政策、實施金融監管的重要機構。中央銀行作為證券發行主體,()。A.既可以發行股票，也可以發行債券B.不可以發行股票，但可以發行債券C.可以發行股票，但不可以發行債券D.既不可以發行股票，也不可以發行債券【答案】A221、世界上最早的證券交易所出現在（）。A.美國B.英國C.荷蘭D.中國【答案】C222、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經紀業務B.證券投資咨詢業務C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務D.證券資產管理業務【答案】B223、根據《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》，下列關于投資者開通科創板股票交易權限應符合條件的說法，錯誤的有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②④【答案】B224、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B225、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C226、下列行為中，可能引發操作風險的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D227、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A228、通過向社會公開發行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場【答案】C229、《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D230、在對影響股價變動的行業因素進行分析時發現，手機的普遍采用終結了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業因素中的（）。A.行業競爭結構B.行業可持續性C.抗外部沖擊的能力D.行業估值水平【答案】B231、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B232、中國香港的金融監管機構包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B233、（2019年真題）證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A234、國際經驗表明，增強經濟金融結構彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】A235、股票市場融資的特點有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A236、（2019年真題）按照債券形態分類，無記名國債屬于（）。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A237、下列關于財務公司發行金融債券的說法有誤的是（）。A.財務公司發行金融債券應當由財務公司的母公司的成員單位提供相應擔保B.財務公司發行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發行金融債券可在銀行間債券市場公開發行或定向發行D.只可采取一次足額發行的方式【答案】D238、關于股票的理論價格，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C239、中國人民銀行行使國家中央銀行的職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C240、（2020年真題）下列關于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A241、證券金融公司與（）應當約定，轉融通擔保證券賬戶內的證券和轉融通擔保資金賬戶內的資金，均為擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的信托財產A.證券業協會B.證監會C.證券公司D.證券登記結算機構【答案】C242、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B243、證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反（）等行為。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D244、（2020年真題）我國證券市場監督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A245、根據《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，政策性銀行發行金融債券，應按年向（）報送金融債券發行申請，經其核準后方可發行。A.證監會B.銀監會C.銀保監會D.中國人民銀行【答案】D246、以下不屬于中央銀行負債業務的是（）。A.儲備貨幣B.發行債券C.自有資金D.對政府債權【答案】D247、滬深300指數成分股涵蓋的行業包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D248、證券市場的形成得益于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B249、目前來看，國內證券公司開展國際化業務的主戰場是（）。A.上海市場B.中國香港市場C.主板市場D.創業板市場【答案】B250、下列屬于短期金融資產市場的是（）.A.股票市場B.貨幣市場C.債券市場D.資本市場【答案】B251、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B.契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B252、基金募集申請需要提交的主要文件包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B253、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發行人B.證券投資者C.證券中介機構D.監管部門【答案】B254、下列關于債券當期收益率的說法，正確的是（）。A.當期收益率度量的是債券總利息收益占購買價格的百分比B.缺點在于不同期限附息債券之間不能僅以當期收益率作為評判優劣的指標C.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益D.優點在于簡單易算，零息債券也可以方便計算當期收益【答案】B255、下列關于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D256、證券金融公司應當按照國家宏觀政策,根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整（）A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B257、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A258、OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C259、我國股票市場融資國際化是以()等股權融資作為突破口的。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A260、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B261、基金合同應當約定基金的運作方式。基金的運作方式可以采用（）。A.①②B.②③C.①③D.②④【答案】A262、（2019年真題）下列選項中，屬于交易所交易的衍生工具的是（）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D263、下列自然人和法人中，有（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業甲公司C.證券金融公司財務總監張某D.小型證券公司丙公司【答案】D264、以下（）交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。A.定期交易B.連續交易C.指令驅動D.報價驅動【答案】C265、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、監管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔保【答案】B266、投資債券基金主要面臨的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D267、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序為（）A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A268、以下關于中央銀行資產業務的說法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B269、下列關于證券公司開展融資融券業務的說法錯誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A270、美國聯邦政府發行的債券被統稱為（），是美國債券市場的基石。A.美國國債B.揚基債券C.政府債券D.聯邦債券【答案】A271、下列屬于資產證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A272、我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由()嘗試發行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農業銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C273、下列關于封閉式基金與開放式基金的區別說法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規模是固定的，在封閉期限內未經法定程序認可不能增加發行。開放式基金沒有發行規模限制，投資者可提出申購或贖回申請，基金規模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續期，開放式基金沒有固定期限C.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象D.與封閉式基金相比，開放式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制【答案】C274、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B275、《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業B.私營獨資企業C.有限責任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C276、在我國，根據中國證監會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D277、從2002年第2期至今，憑證式國債的發行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個月【答案】D278、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D279、傳統信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（）。A.關鍵變量的選擇和各自權重的確定B.合規指標的選擇和總體打分的結果C.信用風險的確定與內部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A280、公司發行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C281、上市公司股權分置改革是通過非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協商機制B.均分機制C.行政指令機制D.固定對價機制【答案】A282、合格境外機構投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D283、根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B284、企業年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括（），以及信用等級在投資級以上的金融債、企業（公司）債、可轉換債（含分離交易可轉換債）、短期融資券和中期票據等金融產品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C285、屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D286、（）是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B287、按照《財政部關于印發<2018—2020年儲蓄國債發行額度管理辦法>的通知》下面關于2018年至2020年儲蓄國債發行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B288、根據中國國家標準《風險管理——術語》中關于風險的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負面的C.正面的和負面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負面的【答案】B289、下列關于非公開發行公司債券信用評級的說法正確的是（）?A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發行人確定【答案】D290、推進新股市場化發行機制內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B291、（2019年真題）金融市場的重要性表現在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A292、選定有代表性的樣本股票，以某年某月某日為基期，并確定基期指數，然后計算某一日樣本股票的價格平均數，將該平均數與基期對應的平均數相比，最后乘以基期指數得出該日股票價格平均指數，這種編制方法是（）。A.算術平均法B.一次性平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】A293、證券交易內幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D294、下列關于金融期貨與金融期權的區別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A295、聲譽風險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D296、屬于信用傳導機制和資產價格傳導機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C297、（）依據RAROC最大化原則，將風險指標分解至公司的不同層面、不同業務線乃至具體組合與策略，將風險控制在可以承受的合理范圍之內，使風險大小與風險管理能力和資本實力相匹配。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】B298、中國證券登記結算有限責任公司具體負責（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C299、中小企業板塊的設計要點在于()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D300、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩定物價B.充分就業C.促進經濟增長D.平衡國際收支【答案】A301、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C302、下列有關政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發達的二級市場為政府債券的轉讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A303、下列關于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C304、下列關于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A.社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份B.外資股是我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票、含紅籌股C.國家股是國有股權的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產經營預算D.法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體所持有的股份【答案】B305、（2019年真題）區域性市場投資者可以是下列哪些（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C306、對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優先股股東無表決權B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東剩余資產分配優先D.優先股的股息率固定【答案】D307、金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估、充分披露等方法，根據客戶分級和（）匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。A.產品分級B.產品規模C.客戶風險D.產品收益【答案】A308、下列關于債券的說法正確的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B309、風險轉移可以分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A310、我國證券市場監管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B311、()是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C312、根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B313、中證100指數以（）作為樣本空間。A.滬深300指數樣本股B.上證100指數樣本股C.滬深300工業指數樣本股D.中證500指數樣本股【答案】A314、下列關于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.貨幣基金應當每日進行收益分配D.開放式基金按規定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】C315、地方政府專項債券的規模（）。A.自行決定B.不得超過財政部確定的本地區專項債券規模C.不得超過國務院確定的本地區專項債券規模D.不得超過國務院確定的本地區債券規模【答案】C316、根基《根據國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》，境內符合條件的股份公司可以通主辦券商申請在全國中小企業股份轉讓系統()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D317、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調整交易時間B.交易時間內因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規定交易日為每周一至周五【答案】D318、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C319、首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發行人依法設立且持續經營時間在3年以上的股份有限公司，但經國務院批準的除外。B.最近1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不得高于20%C.最近3個會計年度凈利潤均為正數，且現金流量累計超過人民幣3000萬元D.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量累計超過人民幣5000萬元或最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。【答案】C320、在紐約上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】B321、中國銀行間衍生品市場推出的業務包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B322、關于同業拆借市場的特點,以下說法正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D323、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】B324、下列不屬于創新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調節工具B.常備借貸便利C.抵押補充貸款D.消費者信用控制【答案】D325、風險規避主要是通過（）來實現的。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業務領域D.經濟資本配置【答案】D326、恒生中國內地指數包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B327、下列關于商業銀行次級債務的說法，錯誤的是()。A.次級定期債務不得與其他債權相抵消B.商業銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發行C.次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務D.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%【答案】C328、債券遠期交易數額最小為債券面額（）萬元，交易單位為債券面額（）萬元。A.101B.102C.201D.202【答案】A329、國際結算銀行是一個旨在加強各國（）與國際金融機構合作的組織。A.中央銀行B.清算機構C.銀行業協會D.證券交易所【答案】A330、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A331、以下股票在深港通下的港股通范圍內的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A332、下列屬于國債銷售價格影響因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A333、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（IB業務）時，可以提供（）服務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B334、（2020年真題）對股份有限公司而言，之所以發行優先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優先股股東無表決權B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東剩余資產分配優先D.優先股的股息率固定【答案】D335、下面關于機構投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機構投資者往往在證券市場中居于主導地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態勢產生影響B.—般來說，機構投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機構投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴格的法律法規對其進行約束D.機構投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風險【答案】C336、目前，中國已基本形成了由（）調控和監督、國家銀行為主體、政策性金融與商業性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監會C.中國銀保監會D.中央銀行【答案】D337、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現了股票的（）特性。A.參與性B.風險性C.永久性D.流動性【答案】C338、證券投資者保護基金有限責任公司的設立是對現有的（）等組成的全方位、多層次監管體系的一個重要補充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C339、（2018年真題）下列選項中，可以用于分析公司經營狀況好壞的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B340、下列關于證券公司提供IB業務的業務規則的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行IB業務規則、內部控制、合規檢查等制度B.證券公司可以同時接受