第四章

管理規章制度

4.1總則

制定總則目日勺

確立工程項目管理的宗旨和目出J,明確工程管理H勺基本內容，闡明制定工程管理制度

日勺原則和目H勺。

工程管理宗旨

完善制度、規范管理，實現企業“全過程精品”的理念。

工程管理目的

充足運用項目管理手段，在工程質量、工程進度、工程投資方面到達企業下達日勺目的,

創立精品項目。

工程管理制度的制定原則

1.全面性原則。工程管理制度應盡量全面地涵蓋工程的實行過程。

2.規范性原則。制度一旦建立，必須按有關規定，規范地加以貫徹。

3.開放性原則。制度不能一成不變，應采用開放的態度，根據事物的發展，對阻滯

企業和部門發展日勺制度，及時加以調整和修改。

4.實用性原則。制度日勺執行要具有可操作性，需經受得起工程管理實踐日勺檢查；

5.符合性原則。應與企業有關規章制度相符合，不得與其相沖突；

6.積極性原則。對于企業規章制度H勺不合理處，可以積極提出對應H勺意見和提議。

制定工程管理制度日勺目日勺

1.規范工程管理工作程序；

2.明確工程管理的責任和內容；

3.增強部門員工的協作意識

4.防止腐敗現象的滋生；

5.提高本部門工程管理水平；

6.提高工程管理人員日勺業務素質和工作能力，培養復合型項目管理人才;

7.逐漸建立一套完善、科學、高效的工程項目管理體系；

8.推進企業企業文化日勺發展；

9.培育發展廉潔、自律、團結、進取的工作團體。

4.2部門例會制度

目也

規范工程管理部的平常工作，及時布置工作，處理、協調工作問題，使工作順利進行。

一般規定：

1.工程管理部經理負責工程部例會制度日勺貫徹、執行；

2.根據會議議題的規定邀請企業領導參與、指導；

3.會議由部門經理主持；

4.工程管理部所有員工參與部門例會，有特殊狀況須事前請假；

5.參與人員須做好會前的準備工作，使會議簡短、高效；

6.每周周五下午4：00,在企業會議室召開部門例會；

7.會議時間、地點等發生變化時，部門經理及時告知參與人員；

8.會議紀要須在次日（工作日）上午10：30前完畢并放于局域網上共享；

9.資料員負責做好會議記錄，整頓成會議紀要，并編號存檔；

10.為提高會議效率，會議上能處理日勺問題，不得推至會后；會上暫無法處理的問題,

不過多占用會議時間，會后商議處理；

例會的重要內容：

1.傳達企業有關文獻精神及規定；

2.總結上周部門的工作狀況；

3.提出工作中碰到日勺問題，處理和協調遺留問題；

4.布署下周日勺工作計劃。

有關文獻及質量記錄：

4-2-1會議簽到表

4.3工作計劃制度

目日勺

使部門、項目部、員工的工作具有計劃性，規范工作計劃制定、檢查、同意等日勺各項

規定，在部門中形成良好內工作秩序。

工作計劃的分類

1.準時間規定分為年度計劃、季度計劃、月度計劃、周計劃；

2.按合用范圍分為部門計劃、項目部計劃、員工個人計劃；

工作計劃的編制

1.員工工作計劃由部門領導審查同意；

2.部門計劃由企業主管副總審查同意；

3.部門經理按照企業項目日勺總體安排，主持編制部門年度、季度、月度和周計劃；

4.項目部經理負貢按照項目總體規定，編制負貢項目的年度、季度、月度和周計劃;

5.員工根據項目規定，編制月度工作計劃；

6.工作計劃應具有前瞻性，科學性；

7.企業和部門對各項工作的總體規定作為編寫計劃U勺重要根據；

8.工作計劃報表規定采用部門統一制定的表格

工作計劃的內容

1.反應計劃期內各項工作日勺進展狀況；

2.反應計劃期內各項工作日勺安排；

3.反應計劃期內開展工作中存在的問題；

4.反應對計劃期內存在問題的處理措施日勺提議和意見；

計劃執行狀況的檢查方式

1.每周辦公例會上，對本周計劃執行狀況做小結，整頓出本周工作小結，對下周計

劃做出安排，編制下周工作計劃;

2.部門每月組織對各項計劃的執行狀況進行現場檢查，形成月工作小結；

3.部門計劃執行狀況上報企業領導批閱。

計劃匯報的共享

1.個人的工作計劃寄存于員工個人共享文獻夾中；

2.項目部工作計劃和工作小結寄存于項目對應內容日勺共享文獻夾中；

3.部門工作計劃和工作小結寄存于部門對應內容的共享文獻夾中；

4.企業領導和部門員工可以通過局域網，訪問工程管理部共享文獻，理解部門最新

動態，提出有關規定和提議，及時改善和提高部門工作效率；

有關記錄

4-3-1工作小結報表

4-3-2工作計劃報表

4.4現場巡視制度

目日勺

保證工程管理部及時全面地理解木部門管理項目H勺進展，明確現場巡視的內容，為各

項目部工作提供支持，向企業領導提供用于決策的基礎資料。

基本規定

1.現場巡視的組織工作由工程管理部經理負責；

2.現場巡視工作的詳細實行由工程部經理指定專人負責；

3.巡視小組組員不固定，人數在2-3人，詳細由部門經理臨時確定；

4.巡視檢查的對象分為項目部、監理單位、施工單位；

5.各次巡視檢查的對象可以不一樣，詳細由工程管理部經理和巡視小組事前確定；

6.巡視工作應客觀、公正，不得偏聽偏信，應以事實為根據；

7.在訪談過程中，規定巡視組組員注意措施，并善于對其進行分析，獲取對工程開

展有用日勺信息；

8.項目部看待巡視工作要積極配合，不得設置障礙，混淆視聽；

9.巡視組在開展巡視工作時，應做好有關記錄，為巡視匯報時編寫提供根據;

10.巡視工作規定到達有助于處理問題、提高工程管理水平日勺目H勺;

11.對各個項目每月巡視不少于一次；

12.對于檢查中發現的問題，要及時與有關單位進行溝通，采用措施加以糾正;

現場巡視工作的內容

1.按照《項目部工作質量檢查內容》，對項目部工作質量日勺檢查；

2.按照《監理單位工作質量檢查內容》，對監理單位工作質量的檢查；

3.按照《施工單位工作質量檢查內容》，對施工單位工作質量的檢查；

4.企業和部門W、J規章制度與否得到全面的貫徹和貫徹；

5.工程項目的進展與計劃目的日勺符合性；

6.工程有關各方的協調性；

7.理解項目部H勺困難和規定，協調處理有關問題；

項目部工作質量檢查內容

1.工程的質量、進度與否與計劃目的相符合；

2.工作記錄、現場簽證與否符合企業和部門管理制度規定；

3.工程有關方面日勺關系與否協調；

4.與否按照企業和部門的規章制度進行管理；

5.問題的處理與否及時等；

監理單位工作質量檢查內容

1.項目監理體系與否完善；

2.監理組織機構與否完善，人員與否到位;

3.工程H勺質量、進度與否與計劃目的相符合;

4.旁站記錄與否齊全；

5.監理日志與否全面、精確；

6.會議紀要內容與否符合工程規定；

7.現場簽證與否嚴謹和精確；

8.工程各單位的關系與否協調；

9.監理日勺規章制度與否得到貫徹執行；

10.監理搜集日勺工程資料管理與否規范；

11.與否按照監理方案開展工作；

12.對施工單位的管理與否高效；

13.問題H勺處理與否及時等。

施工單位工作質量檢查內容

1.管理制度與否健全，重要的管理制度有：

1)組織機構及其職責分工；

2)質量管理制度；

3)進度管理制度；

4)物料控制制度；

5)安全管理制度

2.組織機構人員與否按規定到位，尤其是技術管理人員;

3.特殊工種操作人員與否兩證(上鹵證、操作證)齊全；

4.現場文明施工管理

1)現場檢查人員到位；

2)施工平面布置合理；

3)材料堆放整潔、工作人員著裝符合施工規定；

4)對各不一樣功能區的管理措施到位，現場整潔，垃圾清運及時、徹底等。

5.工程資料管理

1)有無專人負責；

2)工程資料與否齊全，記錄與否全面；

3)保管措施與否得力等。

6.安全生產

1)安檢人員與否持證上崗；

2)與否認期進行安全檢查，并填寫有關記錄；

3)與否認期進行安全教育，并填寫有關記錄；

4)有無安全事故；

5)有無安全隱患等。

7.物料管理

1)現場材料與否根據規范規定進行質量檢查；

2)檢查批次和抽檢頻率與否符合有關規定；

3)對不合格品日勺清退手續和記錄與否完備；

4)對材料設備日勺管理與否符合有關技術規定；

8.工程施工的組織

1)施工機械設備的安排與否符合施工組織設計規定；

2)場地內施工組織，如人員、材料運送、各項工序口勺銜接等，其合理性怎樣等。

9.工作程序與甲方、監理的銜接與否合理，與否有助于對工程質量口勺監控；

10.對工程開展也許產生影響的其他方面。

巡視檢查的措施

1.現場巡查，形成巡視檢查表(一)

2.文字記錄檢查

1)項目部文字記錄

?員工工作記錄；

?現場簽證；

?會議紀要；

?項目部的工程資料等。

2)監理單位文字記錄

?監理日志；

?監理月報；

?現場簽證；

?設計變更；

?會議紀要；

?其他必要的監理工作資料。

3)施工單位文字記錄

?工程資料；

?各項規章制度以及有關負責人；

?技術管理人員的資質；

?會議紀要；

?處理問題的有關記錄

?其他反應規章制度執行狀況H勺各項工作記錄等。

3.同工程有關方面會談，重要有：

?項目部組員簡介工程現實狀況；

?向質監站主管工程人員理解工作提議；

?向施工單位項目經理或技術負責人理解工作提議；

?向項目總監工程師理解工作提議等。

巡視工作的總結

1.每次巡視工作結束后，由巡視小組分項目提交巡視匯報，并有所有人員簽名承認;

2.巡視匯報規定內容客觀、公正，并以事實為根據；

3.巡視匯報應包括(但不限于)如下內容：

1)項目概況；

2)質量、進度、投資的實際與計劃目的日勺偏差；

3)現場巡視檢查表；

4)對項目部、監理單位、施工單位各自工作質量的評估；

5）工程項目在質量、進度、投資、協議管理、現場協調等方面存在H勺問題；

6）對存在問題H勺初步處理提議；

7）項目部規定協助處理曰勺困難；

8）對巡視工作自身的小結。

4.針對巡視匯報中反應的問題，規定及時確定和貫徹處理方案，保證工程項目的順

利進行;

5.巡視小組組員對巡視匯報內容必須保密，由工程管理部經理決定可以公開H勺內容,

以免在管理上引起不必要歐I混亂。

有關記錄

4-4-1現場巡視檢查表（一）-現場巡查檢查表

4-4-2現場巡視檢查表（二）—項目部工作質量檢查表

443現場巡視檢查表（二）監理工作質量檢查表

4-4-4現場巡視檢查表（四）-施工單位工作質量檢查表

4.5現場簽證制度

目的

規范現場簽證的處理程序，明確現場簽證責任，協助做好成本控制工作，防止腐敗現

象的滋生。

管理制度的編制根據

1.《深圳市益田房地產開發有限企業現場經濟簽證管理措施》，簡稱《經濟簽證措施》;

2.《深圳市建筑工程施工協議》、《深圳市建設監理協議》、《深圳市監理規程》；

3.工程管理部職能和職責范圍；

4.工程項目部的授權管理范圍。

現場簽證的管理權限

1.經濟簽證按照《經濟簽證措施》進行權限界定；

2.工期簽證由企業領導審批；

現場簽證流程

1.經濟簽證流程按《經濟簽證措施》有關內容執行；

2.進度簽證流程按施工協議、監理協議以及其他有關規定執行；

現場簽證的審查

1.經濟簽證

1）審查簽證項目的真實性和合理性；

2）審查簽證與否按規定流程進行操作；

3）審查簽證的文字表述與否全面精確，重要內容有

?發生的項目、時間、部位和范圍與否精確；

?簽證發生的原因與否論述清晰；

?簽證項目的做法與否明確；

?與否有增減工程量的詳細數量；

?有無有關圖紙和闡明

4）審查簽證工程量日勺精確性；

5）審查簽字部門與否符合流程規定；

6）審查簽字人員與否在授權范圍內

7）審查處理簽證的緊急程度與否符合工程項目的規定;

2.進度簽證

1）審查簽證項目的真實性和合理性；

2）審查簽證與否按規定流程進行操作；

3）審查簽證的文字表述與否全面精確，重要內容有

?發生日勺項目、時間與否精確；

?簽證發生日勺原因與否論述清晰；

?簽證規定與否明確；

?與否有有關日勺進度圖表和闡明。

4)審查簽證工期的精確性;

5)審查簽字部門與否符合流程規定;

6)審查簽字人員與否在授權范圍內。

現場簽證的資料管理

1.簽證原件部門資料室存檔保管;

有關記錄

4-5-1經濟簽證核準單企業專用表格

4-5-2工程延期核準單企業專用表格

現場簽證單深圳市建設局統一編制表格

4.6現場變更制度

目日勺

規范工程管理部對設計變更工作口勺管理，明確對應口勺職責范圍和內容。

基本規定

1.項目部負責施工期間就有關設計變更，同設計院的詳細業務聯絡；

2.項目部專業工程師負責本專業設計變更的技術審核，同步兼顧其經濟性，對不合

理處，及時向有關單位和部門提出專業意見；

3.作為重要工程資料，對設計變更口勺管理應嚴格按照審批流程和資料管理制度加以

貫徹；

4.資料員負責對設計變更流程狀況的跟蹤；

5.項目部專業工程師負責對設計變更日勺實行狀況進行跟蹤；

設計變更審查要點

1.施工單位或監理單位提出設計變更日勺審查要點

(1)鑒別設計變更H勺必要性；

(2)采用的技術與否合理、先進；

(3)現場施工與否可行；

(4)變更與否存在對工程進度口勺嚴重影響；

(5)反應的內容與否全面，能否滿足估價的規定；

2.設計單位提出設計變更日勺審查要點

(1)鑒別設計變更的必要性；

(2)采用H勺技術與否合理、先進；

(3)現場施工與否可行；

(4)變更與否存在對工程進度日勺嚴重影響；

(5)設計變更的闡明、圖紙與否清晰、完整;

處理程序

1.設計院提出的設計變更

(1)根據實際狀況，設計院提出專業口勺設計變更；

(2)資料員收到設計變更后，轉發工程項目部、規劃設計部、成本控制部；

(3)工程項目部和規劃設計部提出技術審核意見，成本控制部提出經濟評估意見；

(4)工程項目部、規劃設計部和成本控制部到達一致后，下發監理；如有異議，則

由提出異議部門與設計院和其他有關部門進行溝通協調，最終到達一致；

(5)監理對設計變更進行審核，簽訂意見，如無異議，下發施工單位；如有異議，

則同工程項目部、規劃設計部和設計院溝通協調，到達一致意見后，下發施工單

位；

(6)施工單位組織變更工程的實行；

(7)工程項目部與監理協作跟蹤簽證工程口勺施工過程；

(8)監理工程師、項目部專業工程師先后簽訂跟蹤變更工程意見；

(9)轉交工程管理部資料員進行材料歸檔。

2.施工單位(或監理單位)提出的設計變更

(1)根據工程實際和圖紙狀況，施工單位(或監理單位)提出設計變更規定；

(2)監理單位對變更規定簽訂意見后，送交工程項目部；如有異議，則返回進行修

改；

(3)工程項目部對設計變更規定進行技術審核后，轉發規劃設計部、成本控制部；

(4)規劃設計部對其規定進行技術審核，成本控制部對其進行經濟評估，并對費用

變化提出處理意見；

(5)到達一致后，由工程管理部提交設計院，并督促其進行設計修改；如由異議，

則由提出異議部門和有關部門進行溝通協調，形成最終意見；

(6)設計院根據變更規定，提出設計變更；

(7)工程項目部接受設計變更后，向規劃設計部、成本控制部各轉發一份；

(8)工程項目部和規劃設計部對其進行技術審核，檢查其與否符合原變更規定；成

本控制部對其進行造價估算；

(9)工程項目部、規劃設計部、成本控制部到達一致后，由工程項目部下發監理企

業；

(10)監理單位簽訂意見后，下發施工單位；

(11)施工單位組織變更工程的實行；

(12)工程項目部與監理協同跟蹤變更工程日勺施工過程；

(13)監理工程師、工程項目部專業工程師先后簽訂跟蹤變更工程意見；

(14)工程管理部資料員進行材料歸檔。

處理權限

見《現場簽證措施》中有關經濟權限日勺規定

有關文獻及質量記錄

4-6-1設計變更跟蹤單(企業專用表格)

工程聯絡單(深圳市建設局統一印制H勺表格)

設計變更告知單(采用設計單位卬制H勺表格);

4.7施工圖紙審查制度

目日勺

規范施工圖紙審查要點，指導施工圖紙審查工作日勺開展。

一般規定

1.工程項目施工圖紙審查工作，必須遵守此項制度；

2.施工圖紙審查應根據《施工圖紙審查要點》規定，對重點部分進行重點審查;

3.工程管理部經理負責組織企業有關部門和專業人員進行施工圖紙會審；

4.施工圖中各專業圖紙之間的協調性審查，作為施工圖紙審查的工作要點；

5.各專業工程師對施工圖紙提出會審意見，項目部經理負責整頓，形成部門意見；

6.工程管理部經理負責審閱部門意見，報總工和各有關部門審閱，無異議后，形成企

業會審意見，抄送設計院和其他有關部門。

實行程序

1.接受設計院下發日勺施工圖紙；

2.工程管理部經理聯絡有關部門，安排專業工程師，進行會審前日勺工作你置；；

3.有關部門和專業工程師進行施工圖紙審查，在規定期間內整頓出審查意見；

4.召開圖紙會審會議，對有關問題進行研討，整頓出會審意見；

5.項目部經理根據會議內容進行整頓，形成部門意見，抄送總工和有關部門審閱；

6.意見一致后，形成企業施工圖紙會審意見按，抄送設計院；

7.資料員將審查文獻立案。

有關文獻及質量記錄

附錄A施工圖審查要點

4.8工程匯報制度

目日勺

規范工程匯報日勺程序和匯報內容，使企業及時、全面、有效地掌握工程進展狀況。

基本關見定

1.工程匯報分為例行匯報和專題匯報；

2.例行匯報每月一次，采用統一日勺工程月報形式；

3.專題匯報根據狀況隨時進行，內容不限；

4.匯報內容應真實、精確、及時；

5.工程月報由項目部經理負責編寫；

6.工程月報采用電子文檔和書面方式提交；

7.工程月報原件在工程管理部經理審閱后交資料室保留。

匯報程序

1.各專業工程師在每月1日前將本專業上月的工程狀況書面報項目主管；

2.項目主管將各專業上月的工程狀況匯總后在每月3日前報工程管理部經理；

3.工程管理部經理審閱后上報企業領導；

4.專題匯報由項目部上報工程管理部經理審閱后報企業領導；

工程月報的重要內容

1.項目部工作開展狀況；

2.工程H勺形象進度:

3.實際進度與計劃進度日勺對比狀況;

4.工程日勺質量狀況；

5.工程質量事故H勺處理狀況；

6.工程口勺安全文明施工狀況；

7.工程進展中發現的重要問題及其處理狀況;

8.工程進展中碰到的困難及其影響；

9.需要企'業處理的問題；

有關記錄

4-8-1工程月報

4.9現場工作記錄制度

目日勺

規范工作記錄的內容，為索賠和反索賠管理提供根據。

基本規定

1.工程項目部的組員每天完畢自己的工作記錄；

2.記錄內容應具有真實性、可靠性和全面性；

3.對于記錄中反應的問題，要在處理完后，進行問題“封閉”，意即在記錄問題的位

置，注明其處理狀況，如負責人、處理效果、處理日期等；

4.天氣狀況口勺記錄由項目部制定專人負責，記錄內容包括風級、氣溫、降雨等內容，

格式如下：風力3級，小雨，

規定記錄的工作內容

1.當日專業單項工程的進展狀況;

2.發生H勺簽證狀況（部位、工程量）；

3.當日材料到質監站送檢的狀況（種類、數量）；

4.甲供、甲控材料的進場和使用狀況；

5.當日參與日勺會議及會議的重要內容；

6.需處理的事項；

7.當口現場發現H勺問題及處理意見、處理成果等;

8.其他需記錄事項。

有關文獻及質量記錄

4-9-1現場工作記錄

4.10工程事故處理制度

目日勺

規范工程事故的上報和處理程序，明確項目各級人員的處理權限和責任。

基本規定

1.工程事故包括工程質量事故和工程安全事故；

2.當發現出現工程事故后，現場工程師應立即協助監理工程師告知承包商停止對應

部位以及與其有美部位和下道工序日勺施工工作；

3.如狀況也許深入發展時，項目部經理應規定監理單位和施工單位加強觀測，并根

據需要制定和采用防護措施；

4.項目部負責及時采用聲像、實測、文字記錄等手段，記錄事故發生時的狀態；

5.事故的調查、分析、處理和責任界定工作由監理單位組織，建設單位配合；

6.事故調查處理組根據狀況由甲方、勘察、設計、質監、安監、施工單位和建設局

等單位構成；

7.處理質量事故日勺費用由責任單位承擔；

8.制定事故處理方案，應體現如下原則：

（1）安全可靠，不留隱患

（2）滿足建筑物口勺功能和使用規定

（3）損失最小

9.《工程事故匯報》、《事故調查分析處理匯報》、《事故處理匯報》等匯報均為一式

四份。

事故處理程序

1.事故發生后，由工程項目部協助監理單位起草《工程事故匯報》，報工程管理部經

理、總工程師、企業領導；

2.總工程師組織企業有關部門日勺人員參與事故日勺調查處理；

3.監理單位根據狀況組織有關單位構成事故調查處理組，開展調查分析工作。如有

必要可邀請有關專家和政府有關部門參與;

4.在事故調查處理組全面調查分析H勺基礎上由監理單位編寫出《事故調查分析處理

匯報》，經事故調查處理組各組員簽字（蓋章）確認后報工程管理部；

5.《事故調查分析處理匯報》由工程管理部經理、總工程師審查簽訂意見后報企業

領導審定，作為界定事故責任和確定事故處理方案的結論意見；

6.項目部督促施工單位按確定的處理方案對事故進行處理；

7.處理完畢，督促監理單位組織有關人員對處理成果進行嚴格檢查、鑒定和驗收；

8.鑒定、驗收通過后督促監理單位編寫提交《事故處理匯報》。

《工程事故匯報》的重要內容

1.事故發生的時間、地點；

2.事故發生日勺現實狀況，包括事故日勺類型、發生口勺部位、分布狀態及范圍、缺陷程

度等；

3.事故發展變化的狀況；

4.有關事故的觀測記錄；

5.事故也許的產生原因；

6.采用的初步防護措施。

《事故調查分析處理匯報》的重要內容

1.與事故有關日勺工程狀況；

2.事故的詳細狀況；

3.事故調查中有關的數據、資料；

4.事故原因分析與判斷;

5.與否需要采用臨時防護措施；

6.事故責任分析；

7.事故波及時有關人員與重要責任者日勺狀況;

8.事故處理方案與措施。

《事故處理匯報》的重要內容

1.事故處理過程中的有關數據、記錄、資料;

2.對處理成果日勺檢查、鑒定和驗收記錄；

3.事故評估；

4.結論意見。

有關文獻和記錄

工程事故匯報

事故調查分析處理匯報

事故處理匯報

4.11員工培訓制度

目的

規范員工培訓工作，為提高員工綜合業務素質和項目管理能力發明良好的）條件。

員工培訓目的

通過跨學科、跨專業日勺知識學習，拓展員工知識面，提高項目管理能力，增強本部門

的整體競爭力。

員工培訓的重要內容

1.職業技術，包括工程技術和項目管理技術;

2.與工程建設和房地產開發有關的知識和法律法規；

3.職業道德；

4.企業文化；

5.企業和本部門管理規章制度；

基本規定

1.部門培訓工作由部門經理組織；

2.根據企業和部門口勺發展規劃、年度工作計劃，培訓計劃每六個月制定一次,；

3.建立本部門員工培訓記錄，由資料室統一管理；

4.每月27日前員工提交本月內參與培訓日勺心得體會和合理化提議，并納入員工培訓

記錄；

5.部門經理應對每月培訓狀況進行理解、跟蹤、反饋和總結，逐漸提高培訓日勺效果

和質量；

6.業務培訓內容應與國內房地產業的發展同步，并在此基礎上有所超前；

7.員工可以根據自身掌握的信息和資源，向部門提出培訓學習提議和申請，由部門

進行統籌；

8.部門應對新員工進行部門管理規章制度口勺培訓，使其理解有關規定。

員工培訓計劃應包括的內容

1.培訓計劃的編制根據、目的；

2.培訓的目的（短期和長期）和對象；

3.培訓的內容和課時;

4.培訓師資人員的安排；

5.參與培訓員工的課時編排；

6.培訓方式的選擇；

員工培訓的方式

1.部門內部：

1)員工按照部門規定進行自學；

2)本專業經驗交流，如討論、論壇等；

3)跨專業的互相學習；

4)各項目之間日勺觀摩和交流。

2.與企業其他部門之間的交流：

1)企業領導的指示和規定；

2)跨部門研討會；

3)跨專業、跨學科口勺知識學習。

3.與企業外部的交流

1)參觀、考察；

2)邀請專家學者講課；

3)專業講座和培訓

4)新工藝、新技術、新材料、新設備的學習。

有關記錄

4-11-1員工培訓申請表

4-11-2部門培訓登記表

4-11-3員工培訓記錄卡

4.12索賠管理制度

目的

明確在索賠管理中日勺工作要點，規范索賠處理程序。

索賠的分類

索賠分為索賠（承包商向開發商的索賠）和反索賠（開發商向承包商的索賠）兩類。

索賠管理制度的使用范圍

波及現場簽證的問題處理，優先采用《現場簽證制度》，對于也許產生較大影響（質量、

費用、工期等方面）的索賠事件，則合用本制度。

索賠的防止

1.按照全面履行和實際履行日勺原則真實、有效、及時地履行協議；

2.在項目實行過程中，應對也許引起索賠日勺狀況有所預測，并將也許發生日勺問題及

時告知承包商，督促其及時采用針對性措施，減少索賠事件的發生；

3.對工程的各項文字記錄資料要真實、精確、嚴謹、全面、及時；

4.各項指令、告知、答復、協議等應采用書面形式，并存檔;

5.加強工作日勺組織性、計劃性和前瞻性，減少索賠事件的發生。

資料的整頓搜集

1.現場工程師應做好平常的工作記錄，真實、精確、及時、全面地反應工程狀況；

2.資料員、專業工程師、項目主管在平時的平常工作中要注意工程文獻的搜集整頓,

按照《工程資料管理制度》及時存檔；

3.應搜集整頓的工程文獻包括：

1）招標文獻、工程協議及附件、補充協議、經確認日勺施工組織設計、工程圖紙、

技術規范等；

2）各項有關設計交底記錄、會審記錄、變更圖紙、變更施工指令等；

3）各項經現場工程師或監理工程師確認H勺簽證；

4）各項往來信函、指令、告知、答復等；

5）各項會議紀要；

6）施工計劃及現場實行記錄；

7）現場工作記錄；

8）工程停電、停水和其他干擾事件影響的日期、持續時間及恢復施工的日期；

9）文獻的收發記錄；

10）有關施工部位的照片和錄相等；

11）工程驗收匯報及各項技術鑒定匯報、監測匯報等；

12）工程材料進場、驗收、使用等方面的憑據或記錄；

索賠的提出

I.索賠事件發生后10天內，承包商向監理工程師發出索賠意向告知；

2.發出索賠意向告知后10天內，向監理工程師提出賠償經濟損失和（或）延長工期

H勺索賠匯報及有關資料-；

3.當該索賠事件持續進行時，承包商應當階段性向監理工程師發出索賠意向，在索

賠事件終了后10天內，向監理工程師提交索賠的有關資料和最終索賠匯報。

4.承包商提交的索賠文獻應當包括索賠信、索賠匯報和附件三部分。

索賠的認定

1.監理工程師通過對索賠事件真實性和索賠規定合理性的審查計算，作出初步處理

意見上報項目部；

2.工程項目部對索賠事件的真實性和事件發生的原因進行調查后形成初步意見并上

報工程管理部，工程管理部經理負責對上述意見進行復核；

3.工程管理部會同成本控制部、企業法律顧問對事件責任界定形成審查意見并報企

業領導；

4.配合成本控制部負責［1勺索賠費用計算，協助提供有關資料；

5.費用索賠FI勺審批權限參照現場簽證的有關規定；

6.工期索賠確實定由企業領導負責；

7.索賠日勺認定工作應在監理工程師收到索賠匯報后的128日內完畢或給出答復。

索賠資料的）管理

有關承包商提交的索賠文獻、監理單位日勺意見、企業各部門對索賠的調查和審查意見、

認定結論等均應交資料員存檔。

反索賠日勺提出

1.企業各部門均可向企業提出反索賠提議；

2.工程管理部負責事態調查，搜集整頓與反索賠有關的工程資料；

3.企業有關部門共同進行分析，研究和確定反索賠的內容；

4.配合成本控制部起草反索賠意向告知，經企業領導審核同意后在協議規定歐I時限

內送交承包商；

5.配合成本控制部整頓反索賠匯報，提出與索賠有關日勺現場資料；

6.反索賠匯報經企業領導審核問意后送交承包商。

有關記錄

索賠意向告知

索賠信、索賠匯報及其附件

監理單位對索賠的處理意見

企業各部門對索賠口勺調查、審查和處理意見

企業領導對索賠的審批意見

反索賠意向告知

反索賠匯報

4.13甲供甲控材料設備進場驗收制度

目的

規范甲供、甲控材料設備進場驗收工作的管理.，保證甲供、甲控材料設備的進場質量,

使甲供、甲控材料設備進場驗收工作順利進行。

釋義

進場一一材料設備經檢查后可以進入倉庫、或用于工程上

驗收一一材料設備進場時，除送檢及試運轉外的有關資料及外觀質量等方面的檢查

進場驗收內容：

甲供、甲控材料設備驗收內容相似：

1.型號規格、數量；

2.隨機配帶的零配件及合格證、試驗匯報、使用闡明書等有關技術資料；

3.協議規定的技術規定、技術資料；

4.材料設備樣板日勺查對；

5.外觀質量檢查；

6.現場取樣送檢;

驗收人員構成：

為保證驗收工作日勺公正、嚴格性，驗收人員應包括如下單位及部門的人員：

1.甲方項目部、規劃設計部、物料供應部

2.監理企業

3.施工單位

4.材料設備供應商

驗收人員職責分工

一、甲供材料設備驗收人員分工

1.物料供應部為驗收工作召集及負責人，負責與項目部及材料設備供應商日勺聯絡、

出入庫手續的辦理、有關的技術及商務資料H勺搜集、協議商務條款的履行及進場

材料設備的質量驗收；

2.甲方項目部負責與施工單位及現場有關驗收人員的聯絡，并配合物料供應部、規

劃設計部、監理工程師，根據協議中有關技術規定條款及材料設備樣板，進行甲

供材料設備質量的檢查和技術資料口勺審核；

3.施工單位人員參與對甲供材料設備質量的檢查和監督；負責甲供材料設備的接受

和有關手續的辦理。施工單位負責接貨的材料員或倉庫管理員需由施工單位出具

書面授權證明（見表4T3-1）,此證明及該材料員或倉庫管理員身份證復印件須交

甲方項目部存檔立案。

二、甲控材料設備驗收人員分工

1.監理工程師為甲控材料設備進場驗收的召集及負責人，負責與施工單位及現場有

關人員日勺聯絡，并與甲方物料供應部、項目部、規劃設計部工程師一同對照材料

設備樣板及有關技術規定，進行甲控材料設備質量的檢查和有關技術資料日勺審核;

2.物料供應部人員負責材料設備樣板日勺查對及質量驗收；

3.施工單位人員負責與材料設備供應商的聯絡、有關技術資料的搜集；負責甲控材

料設備與材料設條供應商的交接及進場手續辦理；負責在材料設備聯合驗收前，

對甲控材料設備質量進行初步驗收，并配合監理工程師進行材料設備送檢取樣，

參與聯合驗收。

驗收程序

一、甲供材料設備驗收程序

1.甲供材料到場時間有調整時，甲方項目部至少提前一周告知企業物料供應部；

2.物料供應部根據協議規定的進場日期或最新H勺甲供材料設備計劃與供應商聯絡，

與企業工程管理部確認詳細日勺進場時間后，大宗材料設備提前2天，小宗材料設

備提前1天發《甲供材料設備進場告知單》（見表4-13-2）給項目部，由項目部

負責告知現場有關人員在材料設備進場時到場驗收。

3.參與驗收人員驗收后，在《甲供材料設備進場驗收單》（見表4-13-3）上簽訂意見,

驗收成果分為“不合格”和“合格”兩種；

1）“不合格”根據實際狀況可分為“完全不合格”和“有爭議”：

A.“完全不合格”是指材料設備存在較嚴重日勺質量問題、與協議條款有較大

出入、材料設備規格型號與協議不符、及商務資料不齊全、有偷工減料及

弄虛作假等現象；“完全不合格”H勺材料設備須作退貨處理，并以書面形

式告知材料設備供應商進行整改。由此而耽誤的時間視為供貨商延遲交

貨，并按協議對應條款進行懲罰；

B.“有爭議”是指（1）驗收小組人員內部對某一種問題存在意見分歧，（2）

驗收小組與供應商對某一種問題存在意見分歧。

（1）由有關專業技術主管及有關領導與驗收小組討論協商處理，可以使

用的即可辦理入庫手續；否則作退貨處理。

（2）由有關領導、有關專業技術人員及材料設備供應部與材料設備供應

商交涉處理，必要時可提交有關權威部門認定，處理成果認定可以

使用日勺，即可辦理入庫手續，否則作退貨處理。由此而耽誤的I時間

及損失按協議有關規定，由責任方承擔。

2）“合格”是指材料設備沒有質量問題，型號規格與協議相符，資料齊全，供應

商嚴格執行協議條款，產品符合國家有關原則，且驗收小組對上述問題沒有爭

議，會簽后的《甲供材料設備進場驗收單》交物料供應部辦理入庫及出庫手續。

二、甲控材料設備驗收程序

1、施工單位將需進場內甲控材料設備名稱、規格、數量及進場時間等填寫《甲控材料

設備進場驗收單》（見表4-13-4）,提前48小時報監理工程師及甲方項目部；

2、材料設備運到現場后，由施工單位進行初驗，合格后24小時內告知監理工程師；

3、由監理工程師組織驗收小組組員到場驗收；

4、如驗收的材料設備無較嚴重的質量問題，型號、規格、品牌與協議相符，產品符合

國標，與雙方經確認封存的J樣板一致，且驗收小組對上述問題沒有爭議，則驗收人

員簽訂《甲控材料設備進場驗收單》。

5、若驗收小組認為材料設備不合格或與樣板不符，施工單位應將其清退出場。工期延

誤及有關責任由責任方承擔。

有關文獻和記錄

4-13-1甲供材料設備接受/領了人員授權證明書

4-13-2甲供材料設備進場告知單

4-13-3甲供材料設備進場驗收單

4-13-4甲控材料設備進場驗收單

4.14甲供甲控材料設備現場管理制度

目的

規范甲供、甲控材料設備現場管理工作的程序，明確對應責任，使甲供、甲控材料設

備進場驗收工作順利進行，保證其施工和安裝質量到達設計及規范規定。

基本規定

1.管理工作應遵照公正、嚴格、客觀的原則；

2.現場管理工作由項目主管牽頭，根據材料設備日勺不一樣，詳細明確負責的專業工程

師；

3.所有甲供甲控材料設備均須按批驗收，未經驗收不得使用；

4.驗收不合格的材料設備必須立即清退出場；

5.甲供材料設備到場應及時驗收移交，施工單位負保管責任；

6.甲供甲控材料設備進場必須遵照《甲供、甲控材料設備進場驗收管理措施》;

7.現場工程師須對乙方工程上所使用的甲供甲控材料設備進行常常檢查，并配合物料

供應部進行抽查；

8.現場工程師對發現的問題應及時反饋；

9.現場材料設備堆放場地應由總包單位統一安排，并服從甲方的管理。

現場管理的重要內容

1.安排甲供、甲控材料設備進場時間；

2.材料設備進場驗收：

1）告知甲供材料設備進場聯合驗收現場人員；

2）參與甲供材料設備數量清點、質量驗收；

3）參與甲控材料的品牌、質量、規格等方面H勺驗收；

4）簽訂聯合驗收單；

3.監督材料設備現場取樣送檢；

4.檢查材料設備現場使用狀況：

1）與否已通過驗收；

2）與否使用替代品；

3）與否按施工規范及產品規定施工；

5.檢查材料設備成品、半成品現場保護狀況：

登記表格

4-14-1甲供甲控材料設備使用查驗表

4.15工程竣工驗收制度

目的

規范工程竣工驗收內容及程序，提高工程驗收質量及工作效率。

驗收條件

1.已完畢建設工程所有設計及協議約定的各項內容；

2.建筑現場清理潔凈，符合驗收條件；

3.有完整的施工技術檔案和資料；

4.監理資料完整；

5.建設單位檔案資料齊全；

6.有施工單位簽訂的工程保修書。

1）保修范圍、保修內容及保修時間按協議或國家規定執行，

2）保修時間起算日期為建設工程竣工驗收逍過之日；

驗收程序

1.施工單位自檢，編制竣工驗收匯報，匯報內容包括：

1）已竣工程狀況

2）技術檔案及施工資料狀況

3）建筑設備安裝調試狀況；

4）工程質量評估狀況

2.監理單位組織初驗并督促施工單位在限定的時間內整改完畢;

3.建設單位進行專題驗收：

1）規劃驗收，獲得《深圳市建筑工程規劃驗收合格證》；

2）燃氣驗收，獲得《深圳市燃氣工程驗收證書》；

3）消防驗收，獲得《建筑工程消防驗收意見書》;

4）民防驗收，獲得《深圳市民防工程驗收證書》；

5）質量技術監督部門，出具有關合格證明或準用文獻；

6）環境保護驗收，獲得《深圳市建設工程環境保護驗收合格證》；

7）檔案驗收，獲得《深圳市工程驗收檔案承認書》；

4.建設單位提前三個工作日告知工程質量監督機構對驗收進行監督；

5.建設單位組織設計、施工和監理等單位進行竣工驗收，質監單位進行監督；

6.驗收通過后三個工作日內，建設單位或質監部門簽發整改告知書，竣工驗收日期

以最終驗收通過口期為準；

7.建設單位編制竣工驗收匯報。

8.驗收通過后十五天內，建設單位應向主管部門辦理立案手續，獲得《深圳市建設

工程竣工驗收立案證明書》。

有關記錄及資料

深圳市建設工程竣工驗收匯報深圳市建設局統一用表

有關調整部分建設工程檔案文獻材料歸檔內容的.告知深城檔字（2023）21號文

有關移交城建檔案時須對綜合文獻進行掃描處理時告知深城檔字（2023）14號文

深圳市建設工程竣工驗收立案證明書深圳市建設局統一用表

4.16工程移交制度

目的

明確工程移交工作日勺內容、程序和責任，保證工程移交順利進行。

移交前工作

1.工程管理部根據企業規定和工程實際，配合物'業管理企業盡早介入；

2.企業資料員按資料管理制度準備須移交的I多種資料；

3.設備清單及移交記錄中的詳細內容，由工程管理部和物業管理企業根據工程項目日勺

詳細狀況商議確定；

4.由工程管理部組織，規劃設計部、成本控制部、籌劃銷售部、監理企業、施工單位

參與，配合物業管理企業進行移交前H勺聯合驗收；

5.施工單位根據驗收意見進行整改，到達規定后，向物業管理企業移交。

移交內容

1.物管企業所需建設工程的所有竣工資料，及對應項目H勺工程保修書;

2.工程現場實物；

3.設備清單及有關資料；

4.所有施工單位維修負責人、設備供應商及聯絡；

5.備用件移交；

6.須物管企業辦理手續日勺項目清單：

1）月供水計劃執行單

2）正式用電手續辦理；

3）停車場使用日勺有關手續

4）各項代繳費用項目清單

7.雙方承認H勺水電表讀數；

8.遺留問題清單；

移交程序

1.建設工程竣工驗收后一周內開始移交工作；

2.企業資料員向物管企業移交資料：

3.由工程管理部組織施工單位向物管企業進行現場實物日勺清點、移交;

4.物管企業出具工程及資料整改意見；

5.企業資料員完善資料，工程管理部督促施工單位整改；

6.物管企業出具接受意見，簽訂移交文獻;

7.將物業管理企業簽訂H勺接受文獻等有關移交文獻，抄送成本控制部、財務部等企業

有關部門。

有關記錄

移交工作登記表物業管理企業提供

設備清單及移交記錄物業管理企業提供

4.17資料管理制度

目日勺

對工程管理部所有的文獻資料及書籍進行有效控制和管理。

工程文獻資料

1.下發的企業文獻；

2.工程技術書籍；

3.與工程有關的I政府批文（包括復印件）；

4.勘察、設計、施工等有關協議（包括復印件）；

5.工程管理部來往文獻；

6.工程管理部管理制段；

7.工作記錄；

8.工程地質勘察匯報；

9.設計圖紙、文獻及箋形磁盤；

10.施工承包商提交的文獻；

11.現場簽證單及現場簽證跟蹤單（經濟和工期）、設計變更及設計變更跟蹤單（經濟

和工期）;

12.竣工圖和竣工資料；

13.工程管理部內部各項計劃、文獻、匯報等；

14.其他資料。

必須歸檔的工程資料

對于必須歸檔的工程資料?，資料員應及時理解狀況，向有關部門索要資料C

其中包括：

1.與工程有關H勺政府批文；

2.勘察、設計、施工等有關協議；

3.設計圖紙、文獻及組形磁盤；

4.竣工圖和竣工資料；

5.根據深圳市都市檔案管理處規定必須歸檔的文獻。

資料室文獻資料管理

一、文獻

1.政府來文

（1）政府來文是指：政府部門所批的多種批文及告知等；

（2）資料員在收到來文后，填好《政府文獻登記表》（表