醫院廉潔風險防控自查報告醫院廉潔風險防控自查報告「篇一」為進一步加強醫院感染管理，強化責任意識，守住醫療質安全底線，引以為戒今年月日關于開展全國醫療機構感染預防與控制電視電話會議精神，以廣東省順德醫院發生的醫院感染暴發事件吸取教訓，結合本院醫院感染管理體系，立即成立以院長為首領導小組，迅速開展醫院感染防控專項檢查工作，現將我院感染管理自查整改工作匯報如下：一、加強組織領導醫院感染管理實行院長領導下，力行召開了醫院感染管理委員會，更新院感管理小組成員，保證了醫院感染管理工作的順利開展。二、進一步完善管理制度并貫徹落實制定了醫院感染管理各項規章制度(如：醫院感染控制制度，消毒藥械的管理制度，消毒隔離制度，醫院感染病例登記報告制度，醫務人員職業暴露處置流程，醫療廢物管理制度及處置流程、醫院感染管理工作檢查標準等)，并要求相關人員認真學習，貫徹執行，以提高防范意識、降低醫院感染的發病率。院感科定期和不定期下科室督促檢查制度落實情況。上半年以來，醫院未發生醫院感染暴發流行事件。三、加強對重點科室的院感管理工作醫院非常重視重點科室的建設，對重點科室手術室、產房、供應室結合等級評審規范，屢次請專家指導規劃設計，完善各區域標識醒目。如：1、供應室的建設，做到“三區”“三分開”“三通道”，高壓蒸汽滅菌時，堅持在無菌包外使用指示膠帶、無菌包內使用指示卡進行自我監測和日常監測，保證了消毒滅菌質量。2、透析室布局在有限的區域內仍然遵照干濕庫劃分管理物資;選擇曾在三級醫院參加過培訓具有資深的護士擔任透析室的相關工作，嚴格無菌操作，把關重要環節，有效地控制了醫院感染的發生。四、抓好臨床各科室消毒隔離、感染監控工作嚴格執行消毒隔離工作，嚴格遵守無菌操作技術，設立手術室、供應室、醫院感染管理及工作流程，清潔消毒流程。治療處置病人堅持一人一針一管一用一消毒，病床采用濕式清掃，一床一巾，床頭柜一桌一巾一消毒，病人出院后床單位按終末消毒處理。治療室無菌物品與一次性物品分開放置，無菌物品開啟后記錄開啟時間，每日紫外線消毒空氣。五、有較完善的監測制度：定期對各科室監測空氣、物體表面、工作人員手各一次。對使用中的消毒劑(酒精、碘灑等)定期監測一次，含氯消毒劑每天監測。對紫外線燈的強度每半年監測一次。醫療垃圾分類處理，一次性物品(注射器、輸液器等)按要求統一收集集中處理。六、一次性物品管理：醫院感染管理委員會對一次性醫療用品的采購、管理和使用后處理履行監督檢查職責。一次性醫療用品使用后遵照醫廢制每日統一回收兩次、專人管理措施，并有記錄可查。七、醫療廢物管理：醫院感染管理科制定了醫療廢物處理流程，設立醫療廢物收集流程、集中收集與科室實施雙簽字登記制，與處置單位人員交接、雙簽名制度。八、認真開展自查自糾，通過自查我們還存在諸多問題1、重點科室的能力建設不足。(1)部分科室由于房屋不足，布局還存不合理。如：針對新生兒室正在改建中;口腔科牙模型操作間與辦公間同一室、檢驗科微生物室、儲血室無自動化門;(2)與提升感染管理水平相關的醫療業務技能開展滯后。如：未開展血培養項目;供應室無等離子低溫滅菌設施等;2、醫務人員對院內感染知識與控制意識有待提升。3、院內感染控制細節做得不夠。如：手術布單規范化使用不到位，敷料包打包層數不夠、器械清洗質量把關松懈;一次性物品臨近效期管理不扎實，有過期現象;各種設施清洗消毒過程不嚴謹、記錄不及時。針對醫院存在的問題，逐一分析并提出整改措施：1、建立查核問題臺賬，逐一整改;2、健全完善制度，加強管理力度;3、明確職責，責任到人;4、依據醫院感染管理辦法制定醫院感染管理獎懲制度;圍繞薄弱環節修訂全院全員感染管理培訓計劃，加強相關專業知識培訓與感染管理宣傳告知，提高醫務人員感染防控意識。5、大力倡導洗手、使用干手消毒劑，并使用符合要求的干手設施等。由于醫院條件有限，還存在很多不足，醫院感染管理工作在這次自查中將不斷地自糾、整改、完善。在上級領導的重視下，我們相信，只要我們不斷總結經驗、虛心學習，將會把醫院感染管理工作做得更好。醫院廉潔風險防控自查報告「篇二」為規范業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中應知、應會、應做、應遵制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查2015年銀行合規自查報告精選3篇2015年銀行合規自查報告精選3篇。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。第三，加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反洗錢操作規程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系做足準備。四整改措施及今后工作思路今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。醫院廉潔風險防控自查報告「篇三」全面風險防控能力是商業銀行核心競爭力的具體表現，操作風險是商業銀行的主要風險，它不僅可能給銀行造成巨額的財產損失，更可能帶來不可估量的聲譽影響?；鶎訖C構是商業銀行經營管理的最前沿，既是業務拓展的“橋頭堡”，也是操作風險與案件的“多發區”。多年來，銀行操作風險呈現點多、面廣、成因復雜、管理難度大且不易見效的特點，加之基層機構業務拓展壓力大、人員緊、內控薄弱，使得基層機構操作風險管理成為銀行風險管理體系中最為薄弱的一環。商業銀行基層要構筑基層銀行操作風險立體防線，應從長效管理機制的建立入手，完善操作風險防控能力。一、打造“學習型”銀行，促規章制度內化于心規章制度是銀行經營管理的基礎。商業銀行規章制度不可謂不多、不可謂不細，但違規違章事件和案件仍不斷發生，主要原因是規章制度沒有得到有效的執行，而影響執行力的一個重要因素是規章制度管理不到位。必須從打造“學習型”銀行入手，進行制度重檢，使一項業務活動僅由一份制度文件受控；制度文件按崗位分類，在內部網站上發布，便于員工查詢。銀行還應強化制度學習培訓與測試，使員工將規章制度內化于心，促使制度文件成為員工業務操作的標準、工作檢查的依據和崗位培訓的教材，以最大限度地降低基層員工因不了解、不熟知業務規定而產生的操作風險。二、強化崗位管理，前移風險管理關口銀行應進行科學的崗位設計，前移風險管理關口，明晰崗位職責，落實崗位責任，實施差別授權。在崗位安排上要防止不相容崗位由一人兼任或不同時期兼任，在人員調配上要向基層一線傾斜。因不同崗位的“風險度”不同，基層機構應重點加強三類崗位人員的管理。一是新上崗人員。要把好從業人員入關口，防止有賭博、吸毒、詐騙等劣行的人員進入銀行；要加強對新員工的崗前培訓，把獲得崗位資格作為員工上崗的必備條件。二是重要崗位人員。不僅要關注其8小時內的工作表現，還要關注其經濟往來、社會交往和家庭關系等方面出現的異?，F象，及時進行風險排查；同時要認真落實重要崗位人員的強制休假、輪崗或異地交流頂崗制度。三是基層機構負責人。他們承擔著所在機構操作風險防范的首要責任，其本身的行為和態度對操作風險管理具有重大影響。當前對基層機構負責人的管理，普遍存在上級監督太遠、同級監督太軟、下級監督太難等問題。銀行除了需在基層機構推行行務公開、任期考核、民主評議、離任審計等制度外，還要在人員任用上堅持德才兼備的原則，防止“帶病提拔”、“一用就病”的現象發生。三、開展教育警示活動，營造合規經營、誠實守信氛圍銀行是經營風險的特殊行業，國際上不少金融機構發生重大操作風險損失或倒閉，往往不是因為缺乏風險控制的機制、流程，而是因為風險文化不能使這些機制、流程發揮作用，如巴林銀行倒閉案?！敖逃尽狈ň褪峭ㄟ^培訓、參觀、考察、演講、報告會、內部刊物。多媒體課堂等生動活潑的形式，著眼于人生觀和職業道德教育，引導員工愛崗敬業、克己奉公，對自己、家庭、銀行、社會負責；著眼于法規和廉潔從業教育，引導員工“慎微”、“慎獨”，做到“身在錢海常筑壩”、“常在河邊不濕鞋”；著眼于健康風險文化的培育，引導員工樹立“內控優先”、“合規守法”、“速度、規模、質量和效益的協調發展”等理念，讓先進、健康的風險文化內化為員工的職業信念和工作習慣。在風險文化的培塑過程中，尤其不能忽視基層機構管理團隊的行為和表率作用?；鶎訖C構管理團隊要成為健康風險文化的倡導者、建設者、傳播者和模范執行者，促進合規經營、防范風險、廉潔從業、誠實守信成為一種工作氛圍。四、進行員工風險自評，提升風險識別、防范能力風險管理有個著名的“三倍定律”，即3/4的損失可以通過風險的事前識別和化解予以控制，而當問題出現時再去化解，則一般只能挽回不到1/4的損失。通過員工根據崗位職責、業務及管理流程，識別主要風險點，重點關注制度本身有無缺陷、制度執行是否有效、業務操作系統有無缺陷、哪些環節存在控制缺失或控制過度或容易出現操作不當等問題，形成《員工風險報告》后報上一級管理部門研究解決。“自我評估”法不僅有利于基層員工主動提示風險，促進問題的及時解決，減少管理層與基層機構之間的信息不對稱問題，也有利于提高員工工作的參與度和滿意度，促進員工熟識崗位風險因素并有意識地進行防范。五、有的放矢，實施風險重點監控銀行的業務品種多、操作流程復雜、風險點也多，不分輕重緩急平均用力的操作風險控制并不可取。事件發生頻率較高、影響程度較大的重點環節、重點時段和重點對象則是操作風險管理的重點。就基層機構而言，柜員卡、現金單證、印章印鑒、賬戶和代客服務是重點環節，節前假末是重點時段，基層機構負責人是重點對象。對重點環節，應通過加強崗位制衡、檢查稽核、授權控制、計算機和錄相監控、行為排查等措施實施管理；對重點時段，基層機構應保持高度的警惕，投入更多的精力；重點人員的管理，則應從人員甄選、制度約束和考核評價等方面入手。六、檢查糾正到位，整改提高檢查工作貴在效率、重在效果，實施中應注意做到“四個到位”。一是籌劃到位。針對種類繁多的全面檢查、專項檢查、定期檢查、突擊檢查、外部檢查、內部檢查、專項審計等，應在年初制定好檢查工作計劃，整合檢查力量，開展集中檢查，避免大量交叉重復檢查。要區分檢查重點，對管理好、內控等級高的基層機構，檢查頻率可低一些，檢查內容可少一些，或者實行階段性的免檢制；對經常發生操作風險事件或案件的基層機構，則應增加檢查的頻度和力度。二是準備到位。每次檢查前要做好充分準備，選派合適人員、組織檢查前培訓，選取可疑點或關鍵點進行有目的、有重點的檢查。三是整改到位。除了對檢查發現的問題下發整改通知書外，還要跟蹤問題整改落實情況，將問題整改率作為基層機構操作風險管理考評的重要依據之一，并加強責任追究，嚴格紀律約束，避免屢查屢犯。四是糾正到位。管理部門要組織例會對檢查發現問題進行專題研究，查清風險事件發生的原因，檢討制度的適宜性和可操作性，從源頭上進行糾正。對增加控制環節的糾正措施應格外慎重，因為增加控制環節意味著管理成本加大，還可能產生新的風險。七、建立健全激勵約束機制，確保風險防控措施落實到位基層機構數量多、人員多，離管理中心遠，容易出現關心和激勵不足問題。應通過細化員工級別、實施分級管理，對責任心強、綜合素質高的基層員工提升工資待遇、打通晉升通道；同時，應加強對違規違章人員的約束和問責。從基層機構發生的操作風險損失和案件看，執行力不足是導致風險和案件發生的根本原因。因此，還應通過違規違章處罰制度和積分管理制度，將警告、經濟處罰、記過、降職乃至開除作為常規的處罰手段，對造成重大損失甚至案件的違規行為，還要追究機構負責人和上級管理人員的責任。問責工作要“嚴”字當頭，嚴肅、嚴格、嚴厲、嚴查，不能“失之于寬”、“失之于軟”、“失之于情”。八、運用“IT”法，實現風險防范科技化操作風險往往由人為因素引起，通過手工控制、事后檢查等人工方式防控操作風險，實際效果并不好。因此，應加大信息技術開發運用的投入，實現計算機系統聯網，促使業務和流程操作的標準化、規范化，將風險控制的有關要求嵌入流程系統，從而控制因簡化操作、逆程序操作、越權操作等違規行為引發的操作風險。然而目前銀行機構在計算機系統的開發和運用方面，普遍存在著重業務操作輕管理活動、重過程管理輕預警監測問題，因此，應充分發揮計算機系統對風險的預警和實時監控作用，建立關鍵風險點的預警監測指標，將有關指標和信息預設在系統中，當發生可疑或異常的交易活動、異常的數據信息時，系統會進行預警和提示，以此實現實時、遠程、集中的風險監控?；鶎訖C構應加強對計算機系統的學習和運用，嚴格規范操作，利用計算機系統數據和預警監測信息，匯總整理發布風險預警公告，引導員工正確進行業務處理，關注關鍵風險因素。九、建立應急管理制度，防范突發事件基層機構操作風險管理不僅體現在對人員、系統、流程的管理，還體現在對突發性事件的應急管理。應急管理就是要確保突發性事件（如自然災害、系統故障、通訊中斷、人為破壞、服務提供者出現故障以及其他環境因素等）發生時，銀行能及時作出應對，使業務得以繼續開展或盡快恢復正常運作，將損失減至最低。作為客戶營銷主渠道的基層機構，需要進行應急和危機管理的事項很多，如營業場所的防搶、防騙、防盜、消防、重大客戶糾紛、計算機網絡丟錯賬等。應制定應急和危機管理預案，開展員工培訓，組織方案演練，定期檢查應急物資、應急設施的準備和管理情況，確保能夠有效應對。十、筑牢“三道防線”，倡導“群防群治”。銀行的操作風險存在于所有產品和業務流程中，操作風險防范不能僅僅依靠風險管理部門或風險管理人員，銀行中的所有部門和所有人員都承擔著風險管理職責。目前，銀行普遍建立了“三道防線”：業務部門是第一道防線，是操作風險的直接承擔者和管理者；風險管理、法律事務、合規管理等職能部門是第二道防線，負責協調、指導、評估、監督各業務部門及后臺保障部門的操作風險管理活動；審計、紀檢監察部門是第三道防線，負責對操作風險管理、控制、監督體系進行再監督和責任追究。操作風險管理的“三道防線”涉及所有部門、所有人員，“三道防線”需要分兵把守、密切協作、共同打造。只有全行聯動、全員防范，群策群力、群防群治，才能有效防范操作風險和案件的發生。醫院廉潔風險防控自查報告「篇四」為進一步規范強化秋冬季新冠肺炎疫情常態化防控工作，提高防范和應急處置能力，提升應對新冠肺炎防范意識和應急水平。我院規范預檢分診、發熱門診各項工作，守住疫情防控大門，有條不紊的開展核酸檢查篩查工作，積極開展疫情防控各項演練工作，確保筑牢疫情防控屏障。一、關口前移，守住疫情防控大門。在醫院大門入口安裝了入院測體溫、登記、出示健康碼的聲音提示，定期安排人員24小時門口預檢值班，讀卡器讀身份證進行登記，額溫搶、溫度計測溫。對體溫異常者提醒體溫復核，坐車進入醫院就醫人員，由預檢分診值班醫務人員叫停車輛并用測溫槍給車內人員測溫，所有進入醫院的人員都要正確選擇和佩戴好口罩，掃驗健康碼、詢問其流行病史、查軌跡及健康狀態是否符合防控要求。發熱門診升級改造，加強發熱門診規范化擴建升級改造，改造后的發熱門診分區設置合理，流程布局規范，符合三分區，專用通道的設置要求；標識清楚醒目，采取了全封閉的就診流程，可“一站式”完成掛號、就診、繳費、采樣、取報告、取藥。對發熱門診患者需進行影像檢查時，進行錯時安排，避免人員交叉，做