浙江眾安董事會(huì)機(jī)構(gòu)考核辦法?一、總則1.目的為建立科學(xué)、合理、有效的董事會(huì)機(jī)構(gòu)考核體系，全面、客觀、公正地評(píng)價(jià)董事會(huì)機(jī)構(gòu)的工作績(jī)效，促進(jìn)董事會(huì)機(jī)構(gòu)高效運(yùn)作，提升公司治理水平，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本考核辦法。2.適用范圍本辦法適用于浙江眾安董事會(huì)機(jī)構(gòu)及其成員。3.考核原則科學(xué)性原則：考核指標(biāo)體系應(yīng)科學(xué)合理，能夠全面、準(zhǔn)確地反映董事會(huì)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容和績(jī)效水平。客觀性原則：考核過程應(yīng)客觀公正，依據(jù)明確的考核標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行，避免主觀隨意性。公正性原則：考核結(jié)果應(yīng)公平公正，確保對(duì)董事會(huì)機(jī)構(gòu)及其成員的評(píng)價(jià)真實(shí)可靠，為激勵(lì)和約束提供合理依據(jù)。激勵(lì)性原則：考核結(jié)果應(yīng)與激勵(lì)措施相結(jié)合，充分調(diào)動(dòng)董事會(huì)機(jī)構(gòu)及其成員的工作積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)其不斷提高工作績(jī)效。二、考核主體與對(duì)象1.考核主體成立董事會(huì)考核委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定考核方案、組織實(shí)施考核工作、審核考核結(jié)果等?？己宋瘑T會(huì)成員由公司內(nèi)部董事、獨(dú)立董事及相關(guān)專家組成。2.考核對(duì)象董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體，以及董事會(huì)成員（包括董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事）。三、考核周期考核周期為每年一次，考核時(shí)間為每年的[具體時(shí)間區(qū)間]?？己似跒樯弦荒甓?月1日至12月31日。四、考核內(nèi)容與指標(biāo)1.董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體考核內(nèi)容與指標(biāo)戰(zhàn)略決策戰(zhàn)略規(guī)劃制定：是否制定符合公司實(shí)際情況和市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略規(guī)劃的科學(xué)性、前瞻性和可行性如何。（權(quán)重：20%）戰(zhàn)略執(zhí)行監(jiān)督：對(duì)公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況的監(jiān)督是否有效，是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決戰(zhàn)略執(zhí)行過程中的問題。（權(quán)重：15%）公司治理治理結(jié)構(gòu)完善：董事會(huì)治理結(jié)構(gòu)是否健全，各專門委員會(huì)的運(yùn)作是否規(guī)范、有效。（權(quán)重：15%）內(nèi)部控制：公司內(nèi)部控制制度是否健全，董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督是否到位，是否有效防范風(fēng)險(xiǎn)。（權(quán)重：15%）決策質(zhì)量決策程序合規(guī)：董事會(huì)決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，決策過程是否民主、科學(xué)。（權(quán)重：15%）決策效果評(píng)估：對(duì)董事會(huì)決策事項(xiàng)的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，決策是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，對(duì)公司業(yè)績(jī)的提升是否有積極影響。（權(quán)重：20%）信息披露信息披露及時(shí)性：是否按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)、準(zhǔn)確地披露公司信息，信息披露的質(zhì)量如何。（權(quán)重：10%）2.董事會(huì)成員考核內(nèi)容與指標(biāo)個(gè)人履職出席會(huì)議情況：按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議及相關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議的情況，有無缺席、遲到、早退現(xiàn)象。（權(quán)重：10%）會(huì)議發(fā)言質(zhì)量：在會(huì)議上發(fā)表意見的質(zhì)量和深度，是否對(duì)決策提供有價(jià)值的建議和支持。（權(quán)重：10%）決策貢獻(xiàn)決策參與度：積極參與董事會(huì)決策過程，提出建設(shè)性意見和建議的情況。（權(quán)重：20%）決策正確性：所參與決策事項(xiàng)的正確性和有效性，對(duì)公司決策質(zhì)量的提升有無貢獻(xiàn)。（權(quán)重：20%）專業(yè)能力專業(yè)知識(shí)水平：具備與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和技能，能夠?yàn)楣緵Q策提供專業(yè)支持。（權(quán)重：15%）問題解決能力：在面對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的問題時(shí)，能夠運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)提出有效的解決方案。（權(quán)重：15%）團(tuán)隊(duì)協(xié)作與其他董事協(xié)作：與其他董事會(huì)成員之間的溝通協(xié)作情況，是否能夠形成良好的團(tuán)隊(duì)氛圍，共同推動(dòng)董事會(huì)工作。（權(quán)重：10%）與管理層協(xié)作：與公司管理層之間的協(xié)作配合情況，是否能夠有效指導(dǎo)和監(jiān)督管理層工作。（權(quán)重：10%）五、考核方法1.資料收集董事會(huì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在考核期結(jié)束后，及時(shí)整理并提交年度工作報(bào)告、戰(zhàn)略規(guī)劃、決策文件、會(huì)議記錄、內(nèi)部控制報(bào)告、信息披露文件等相關(guān)資料。董事會(huì)成員應(yīng)提交個(gè)人年度述職報(bào)告、出席會(huì)議記錄、參與決策事項(xiàng)的相關(guān)材料等。2.自評(píng)董事會(huì)機(jī)構(gòu)及其成員對(duì)自身在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，填寫自評(píng)表，詳細(xì)說明各項(xiàng)考核指標(biāo)的完成情況及自我評(píng)價(jià)依據(jù)。3.互評(píng)董事會(huì)成員之間相互評(píng)價(jià)，對(duì)其他成員在考核期內(nèi)的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為考核參考。4.上級(jí)評(píng)價(jià)由董事長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)成員進(jìn)行評(píng)價(jià)，董事長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為考核的重要依據(jù)。5.綜合評(píng)價(jià)考核委員會(huì)根據(jù)收集的資料、自評(píng)、互評(píng)和上級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體及董事會(huì)成員進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定考核得分。六、考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1.董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀（90分及以上）：戰(zhàn)略決策科學(xué)合理，執(zhí)行監(jiān)督有力；公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效；決策程序合規(guī)，決策效果顯著；信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確。各項(xiàng)考核指標(biāo)均表現(xiàn)出色，對(duì)公司發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。良好（8089分）：戰(zhàn)略決策較為科學(xué)，執(zhí)行監(jiān)督較好；公司治理結(jié)構(gòu)較完善，內(nèi)部控制較有效；決策程序合規(guī)，決策效果較好；信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確。各項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況良好，對(duì)公司發(fā)展有較大貢獻(xiàn)。合格（6079分）：戰(zhàn)略決策基本合理，執(zhí)行監(jiān)督基本到位；公司治理結(jié)構(gòu)基本健全，內(nèi)部控制基本有效；決策程序基本合規(guī)，決策效果基本達(dá)到預(yù)期；信息披露基本及時(shí)、準(zhǔn)確。各項(xiàng)考核指標(biāo)基本完成，對(duì)公司發(fā)展有一定貢獻(xiàn)。不合格（60分以下）：戰(zhàn)略決策存在明顯缺陷，執(zhí)行監(jiān)督不力；公司治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)部控制存在重大漏洞；決策程序不合規(guī)，決策效果較差；信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確。各項(xiàng)考核指標(biāo)未達(dá)到基本要求，對(duì)公司發(fā)展造成較大負(fù)面影響。2.董事會(huì)成員考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀（90分及以上）：個(gè)人履職出色，出席會(huì)議全勤，發(fā)言質(zhì)量高；決策貢獻(xiàn)突出，積極參與決策，決策正確性高；專業(yè)能力強(qiáng)，具備深厚的專業(yè)知識(shí)和卓越的問題解決能力；團(tuán)隊(duì)協(xié)作良好，與其他董事和管理層溝通協(xié)作順暢。各項(xiàng)考核指標(biāo)均表現(xiàn)優(yōu)秀，為董事會(huì)工作做出杰出貢獻(xiàn)。良好（8089分）：個(gè)人履職良好，出席會(huì)議情況較好，發(fā)言有價(jià)值；決策貢獻(xiàn)較大，參與決策積極，決策正確性較高；專業(yè)能力較強(qiáng)，專業(yè)知識(shí)扎實(shí)，問題解決能力較好；團(tuán)隊(duì)協(xié)作較好，與其他董事和管理層溝通協(xié)作較順暢。各項(xiàng)考核指標(biāo)完成情況良好，為董事會(huì)工作做出較大貢獻(xiàn)。合格（6079分）：個(gè)人履職基本合格，出席會(huì)議基本正常，發(fā)言基本符合要求；決策貢獻(xiàn)一般，參與決策較積極，決策正確性一般；專業(yè)能力一般，具備一定專業(yè)知識(shí)和問題解決能力；團(tuán)隊(duì)協(xié)作基本正常，與其他董事和管理層溝通協(xié)作基本順暢。各項(xiàng)考核指標(biāo)基本完成，為董事會(huì)工作做出一定貢獻(xiàn)。不合格（60分以下）：個(gè)人履職存在明顯不足，出席會(huì)議不達(dá)標(biāo)，發(fā)言質(zhì)量低；決策貢獻(xiàn)較小，參與決策不積極，決策正確性低；專業(yè)能力不足，專業(yè)知識(shí)欠缺，問題解決能力差；團(tuán)隊(duì)協(xié)作存在問題，與其他董事和管理層溝通協(xié)作不順暢。各項(xiàng)考核指標(biāo)未達(dá)到基本要求，對(duì)董事會(huì)工作造成一定影響。七、考核結(jié)果應(yīng)用1.薪酬調(diào)整根據(jù)董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體考核結(jié)果，對(duì)董事會(huì)成員的薪酬進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?？己私Y(jié)果為優(yōu)秀的，給予適當(dāng)?shù)男匠戟?jiǎng)勵(lì)；考核結(jié)果為不合格的，適當(dāng)降低薪酬水平。具體薪酬調(diào)整幅度和方式由公司薪酬委員會(huì)根據(jù)公司薪酬政策和考核結(jié)果確定。2.績(jī)效獎(jiǎng)金分配董事會(huì)成員的績(jī)效獎(jiǎng)金與個(gè)人考核結(jié)果掛鉤。考核結(jié)果為優(yōu)秀的，給予較高比例的績(jī)效獎(jiǎng)金；考核結(jié)果為合格的，按照標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金；考核結(jié)果為不合格的，扣減一定比例的績(jī)效獎(jiǎng)金。績(jī)效獎(jiǎng)金分配方案由公司人力資源部門按照公司績(jī)效考核制度制定并執(zhí)行。3.崗位調(diào)整對(duì)于連續(xù)兩年考核結(jié)果為不合格的董事會(huì)成員，公司可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行崗位調(diào)整，如不再擔(dān)任董事職務(wù)等。對(duì)于董事會(huì)機(jī)構(gòu)整體考核結(jié)果連續(xù)兩年為不合格的，公司應(yīng)對(duì)董事會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面評(píng)估，采取相應(yīng)的整改措施，如調(diào)整董事會(huì)成員構(gòu)成、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)等。4.激勵(lì)與榮譽(yù)對(duì)考核結(jié)果優(yōu)秀的董事會(huì)機(jī)構(gòu)和成員，公司給予公開表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予培訓(xùn)機(jī)會(huì)等，激勵(lì)其繼續(xù)保持良好的工作狀態(tài)。在公司內(nèi)部宣傳優(yōu)秀董事會(huì)機(jī)構(gòu)和成員的先進(jìn)事跡，樹立榜樣，營(yíng)造積極向上的工作氛圍。八、考核申訴1.董事會(huì)機(jī)構(gòu)及其成員如對(duì)考核結(jié)果有異議，可在考核結(jié)果公布后的[申訴期限]內(nèi)，向考核委員會(huì)提出書面申訴。2.考核委員會(huì)收到申訴后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并在[回復(fù)期限]內(nèi)給予申訴人書面回復(fù)。如申訴成立