分部銀行承兌匯票調撥管理規定附件?一、目的為規范公司分部銀行承兌匯票的調撥管理，確保銀行承兌匯票的安全、高效流轉，防范資金風險，特制定本規定。二、適用范圍本規定適用于公司各分部之間銀行承兌匯票的調撥業務。三、職責分工1.總部財務部門負責制定和修訂分部銀行承兌匯票調撥管理規定。監督檢查各分部銀行承兌匯票調撥業務的執行情況。協調解決分部之間銀行承兌匯票調撥過程中出現的重大問題。2.分部財務部門負責本分部銀行承兌匯票的日常管理，包括匯票的接收、保管、使用等。根據業務需求，提出銀行承兌匯票調撥申請，并按照規定辦理相關手續。配合總部財務部門及其他分部做好銀行承兌匯票的調撥工作，確保調撥業務的順利進行。3.業務部門在開展業務活動時，根據合同約定，合理選擇使用銀行承兌匯票進行結算。協助財務部門做好銀行承兌匯票的相關工作，如提供業務背景資料等。四、銀行承兌匯票調撥原則1.計劃性原則分部銀行承兌匯票的調撥應納入年度資金計劃管理，根據業務發展需求，合理安排調撥數量和時間。各分部應提前向總部財務部門報送銀行承兌匯票調撥計劃，經審核批準后執行。2.安全性原則確保銀行承兌匯票在調撥過程中的安全，嚴格執行交接手續，防止匯票丟失、被盜、偽造等風險。加強對銀行承兌匯票保管場所的安全防范措施，配備必要的安全設備。3.及時性原則對于業務急需的銀行承兌匯票調撥，應及時辦理相關手續，確保資金結算的及時性，不影響業務的正常開展。財務部門應提高工作效率，縮短調撥流程時間，加快資金周轉。4.合規性原則銀行承兌匯票的調撥必須符合國家法律法規和公司內部財務管理制度的要求。嚴格按照規定的程序和審批權限辦理調撥業務，確保操作合規。五、銀行承兌匯票調撥流程1.調撥申請分部因業務需要，如需調入或調出銀行承兌匯票，應填寫《銀行承兌匯票調撥申請表》（以下簡稱"申請表"）。申請表應詳細注明調撥的原因、匯票的種類、金額、張數、預計調撥時間等信息，并由分部財務負責人簽字確認。申請表提交給總部財務部門，同時附上相關業務合同或證明材料。2.審批總部財務部門收到申請表后，對申請內容進行審核。審核的主要內容包括：申請的合理性、業務真實性、資金需求情況等。根據審核結果，按照規定的審批權限進行審批。對于金額較小的調撥申請，可由總部財務部門負責人直接審批；對于金額較大或涉及重大業務的調撥申請，需報公司主管領導審批。審批通過后，總部財務部門在申請表上簽署審批意見，并反饋給申請分部。3.調出準備調出分部財務部門根據審批通過的申請表，做好銀行承兌匯票的調出準備工作。對擬調出的銀行承兌匯票進行清點、核對，確保匯票的真實性、完整性和有效性。準備好與匯票相關的資料，如匯票復印件、背書轉讓記錄等。4.交接調出分部與調入分部應按照約定的時間和地點進行銀行承兌匯票的交接。交接時，雙方應共同在場，對匯票的數量、金額、號碼等進行逐一核對，并在《銀行承兌匯票調撥交接清單》（以下簡稱"交接清單"）上簽字確認。交接清單應一式兩份，雙方各執一份，作為銀行承兌匯票交接的依據。交接過程中，如有疑問或發現問題，應及時與總部財務部門溝通解決。5.調入處理調入分部財務部門收到銀行承兌匯票后，應及時進行核對和入賬處理。將調入的銀行承兌匯票納入本分部的銀行承兌匯票管理臺賬，詳細記錄匯票的來源、金額、到期日等信息。根據業務需要，對調入的銀行承兌匯票進行合理安排使用，如背書轉讓、貼現等。六、銀行承兌匯票保管1.保管場所分部應設立專門的銀行承兌匯票保管場所，確保保管場所安全、保密。保管場所應配備必要的安全設施，如保險柜、監控設備等，防止匯票被盜、丟失等風險。2.保管人員銀行承兌匯票保管人員應具備良好的職業道德和專業知識，熟悉銀行承兌匯票的管理規定。保管人員應實行定期輪崗制度，避免因長期保管造成風險。3.保管要求銀行承兌匯票應按照種類、金額、到期日等進行分類存放，便于查找和管理。定期對銀行承兌匯票進行盤點，確保賬實相符。盤點結果應記錄在案，并由保管人員和財務負責人簽字確認。如發現銀行承兌匯票有丟失、被盜、偽造等情況，應立即報告總部財務部門，并采取相應的措施進行處理。七、監督與檢查1.總部財務部門監督總部財務部門定期對各分部銀行承兌匯票的調撥管理情況進行監督檢查，檢查內容包括：調撥流程執行情況、匯票保管情況、臺賬記錄情況等。對檢查中發現的問題，及時下達整改通知，要求相關分部限期整改。2.內部審計監督公司內部審計部門定期對分部銀行承兌匯票的調撥管理進行審計，審查調撥業務的合規性、真實性和效益性。審計結果應向公司管理層報告，并作為對相關部門和人員考核評價的依據。3.違規處理對于違反本規定的分部和相關人員，視情節輕重給予相應的處罰。處罰措施包括：警告、罰款、通報批評等。如因違規行為給公司造成損失的，應依法追究相關人員的賠償責任；構成犯罪的，依法移送司法機關處理。八、附則1.本規定自發布之日起生效實施。2.本規定由總部財務部門負責解釋和修訂。[附件：銀行承兌匯票調撥申請表模板、銀行承兌匯票調撥交接清單模板]銀行承兌匯票調撥申請表模板申請日期：[具體日期]|申請分部|[分部名稱]|聯系人|[聯系人姓名]|||||||聯系電話|[電話號碼]|傳真號碼|[傳真號碼]||調撥原因|[詳細說明調撥原因，如業務結算需要、資金周轉等]||匯票種類|[銀行承兌匯票/商業承兌匯票]|預計調撥金額|[大寫金額][小寫金額]||匯票張數|[X]張|預計調撥時間|[具體日期]||相關業務合同或證明材料|[附上相關合同或證明材料名稱及簡要說明]||分部財務負責人簽字|[簽字]|日期|[簽字日期]|銀行承兌匯票調撥交接清單模板交接日期：[具體日期]|調出分部|[分部名稱]|調入分部|[分部名稱]|||||||交接地點|[詳細地點]||匯票信息||||匯票號碼|[匯票號碼1][匯票號碼2]...[匯票號碼n]|金額（大寫）|[大寫金額1][大寫金額2]...[大寫金額n]||金額（小寫）|[小寫金額1][小寫金額2]...[小寫金額n]|出票日期|[出票日期1][出票日期2]...[出票日期n]||到期日期|[到期日期1][到期日期2]...[到期日期n]|出票銀行|[出票銀行名稱1][出票銀行名稱2]...[出票銀行名稱n]||匯票張數|[X]張||交接情況說明|[如有特殊情況或需要