質量、環境管理體系文件

質量、環境管理手冊

依據GB/T19001-2000idtIS09001：2000

GB/T24001-2004idtIS014001：2004

受控狀態:

分發號：

20年月日批準20年月日實施

批準令

為對質量管理體系、環境管理體系進行有效的控制，特別是影響產品質量的各因素

及重要環境因素處于受控狀態，總經理授權辦公室組織編寫質量、環境管理手冊，規定

本公司質量方針、環境方針、質量目標、環境目標和質量、環境管理體系及其實施的總

體要求和原則，是對本公司質量、環境管理體系的闡述C經公司相關部門評審，管理者

代表最終審核后，認為該手冊符合國家有關的法律法規要求及

GB/T19001-2000idtIS09001：2000標準、GB/T24001-2004idtISO14001：2004標準的要

求，符合本公司的經營宗旨及實際情況，是本公司的質量、環境法規及質量、環境管理

體系運行的依據。

現予以批準頒布，自20年月口起正式生效，全公司人員應嚴格遵照執行。

總經理：

20年月日

關于管理者代表的任命

為了貫徹執行《質量管理體系一要求》、《環境管理體系要求及使用指南》，力口強對

質量、環境管理體系運行的領導，現任命同志為我公司質量、環境管理體系的管理

者代表。

其職責為：

a）按GB/T19001-2000idtIS09001：2000和GB/T24001-2004idtISO14001：2004要

求策劃、建立、實施、保持和更新質量、環境管理體系；

b）向總經理報告質量、環境管理體系的有效性、適宜性及體系業績和任何改進的

需求；

c）確保在整個公司內提高滿足顧客要求、和環境保護的意識；

d）負責與質量、環境管理體系有關事宜的外部聯絡。

總經理：

2（）年月日

章節內容IS09001ISO14OO1頁碼

封面

0.1批準令

0.2目錄

0.3質量、環境管理手冊發放范圍

0.4質量、環境管理手冊編制、修訂

1序言

2組織結構

3手冊說明

44.1質量、環境管理體系總要求4.14.1

綜

合4.2.1文件要求的總則4.2.14.4.4

管

理4.2.2質量、環境管理手冊4.2.2

文件要求

體

系4.2

4.2.3文件控制4.2.34.4.5

4.2.4記錄控制4.2.44.5.4

5.1管理承諾5J

5.2以顧客和環境相關方為關注焦點5.24.3.1

5.3方針5.34.2

5.4.1目標和指標5.4.14.3.3

5.4.2質量、環境管理體系策劃5.4.24.3

5

5.4策劃5.4.3環境因素4.3.1

管理

環境法律法規和其他要求

職責5.4.44.3.2

5.4.5環境管理方案4.3.3

5.5.1職責和權限5.5.14.4.1

5.5職責、權

5.5.2管理者代表5.5.24.4.1

限與溝通

5.5.3溝通與信息交流5.5.34.4.3

5.6管理評審5.64.6

6.1資源的提供6.14.4.1

66.2.1總則6.2.14.4.2

6.2人力資源

資源6.2.2能力、意識和培訓6.2.2U.2

管理6.3基礎設施6.34.4.1

6.4工作環境6.4

7.1產品實現的策劃7.1

7.2與顧客有關的過程7.2

7.3設計和開發（刪除）7.34.3.1

77.4采購7.44.3.1/4.4.3/4

產

品7.5.1生產和服務提供的控制7.5.1

現

實

7.5.2生產和服務提供過程的確認7.5.2

環

與7.5生產和服

7.5.3標識和可追溯性7.5.3

運

境務提供

控

行7.5.4顧客財產（刪減）7.5.4

制7.5.5產品防護7.5.5

7.6環境運行控制4.4.6

7.7監視和測量裝置的控制7.64.5.1

7.8環境影響應急準備和響應4.4.7

-w-=

早P弓標題內容IS09001IS014001頁碼

8.1監視和測量的策劃8.1

8.2.1顧客滿意8.2.1

8.2.2內部審核8.2.24.5.5

8.2監視8.2.3過程的監視和測量8.2.3

和測量8.2.4產品的監視和測量8.2.4

8測量分析8.2.5環境的監測和測量4.5.1

和持續改

進8.2.6環境合規性評價4.5.2

8.3不符合控制8.3

8.4數據分析8.4

8.5.1持續改進8.5.1

8.5改進8.5.2糾正措施8.5.24.5.3

8.5.3預防措施8.5.34.5.3

附錄1質量職能分配表

附錄2環境職能分配表

附錄3程序文件一覽表

質量、環境管理手冊發放范圍

序號發放編號領用部門備注

1()0備案

201總經理

302辦公室

403技質部

504生產車間

605采購部

706銷售部

807審核方

質量,環境管理手冊編制及修訂記錄

序編制/修訂現版本號/修訂編制/修

修訂說明批準生效日期

號日期修訂號章節/頁碼訂人

11/0全章節體系新建

1序言

1.1目的

為建立健全質量、環境管理體系，使影響質量、環境的各因素處丁受控狀態，不斷提高產品質

量、服務質量、和環境管理水平，滿足顧客及相關方需求，確保顧客安全，增強顧客及相關方滿意，

減少污染物排放，實現污染防治，降低環境事故風險，節能降耗，提高經濟效益。

1.2適用范圍：

本公司質量及環境管理體系范圍確定如下：

a）根據本公司系列產品的生產特點，本公司質量管理體系沒有顧客財產過程、設計和開發過程,

所以對GB/T19001-2000idtIS09001:2000標準的7.4設計和開發條款、7.5.4顧客財產予以刪減，

刪減的理由見本手冊7.4、7.6.4章節

b）質量、環境管理體系覆蓋的產品包括：環保系列機械的生產、銷售。

c）質量、環境管理體系覆蓋產品的生產現場。

本于冊適用于公司涉及質量、環境管理體系覆蓋產品、活動和服務的所有部門和人員。

1.3引用文件和標準

《中華人民共和國產品質量法》：GB/T19000-2000idtISO90C0:2000《質量管理體系基礎和術

語》：GB/T19001-2000idlIS09001:2000《質量管理體系要求》；GB/T2400i-2004idtISO14001:2004W

境管理體系要求及使用指南》

1.4術語定義

本手冊采用GB/T19000-2000idtIS09000:2000sGB/T24001-20（）4idtISO14001:2004標準中給出的

術語定義：

1.5供應鏈

供方一一組織（本公司）一一顧客

1.6質量管理原則

為了成功地運作木公司質量、環境管理體系，公司確立以八項質量管理原則為基礎的一種系統

和透明的方式進行管理，針對顧客及其他相關方的需求，公司總經理及各級員工運用這些原則，領

導本公司實施并保持持續改進質量、環境管理體系。

①以顧客為關注焦點②領導作用③全員參與@過程方法

⑤管理的系統方法⑥持續改進⑦基于事實的決策方法（8）與供方互利的

關系

1.7環境管理體系包含的5大部分和17個要素

I）環境管理體系包含的5大部分：①環境方針；②策劃：。實施與運行：⑷檢查；⑤管理評審。

這五個基本部分包含了環境管理體系的建立過程和建立后有計劃地評審及持續改進的循環，以

保證組織環境管理體系的不斷完善和提高。

2）環境管理體系包含的1；個要素：①環境方針；②環境因素：③法律法規和其他要求；④

目標、指標和方案：⑤資源、作用、職責權限；⑥能力、培訓和意識：⑦信息交流；⑧文件；⑨

文件控制：⑩運行控制；。應急準備和響應；。監測和測量；?合規性評價；。不符合、紅正

預防和預防措施；?記錄控制：?內部審核；0管理評審。

1.8公司概況

2.0本公司組織機構圖

3.0質量、環境管理手冊

3.1手冊概要

本質量、環境管理手冊（以下簡稱手冊）依據GB/T19001-2000idlISO9001：2000《質量管理體

系——要求》、GB/T24001-20（）4idtISO14001:20（14《環境管理體系——要求及使用指南》以及有關法

規要求，并結合公司的實際情況、產品特點和顧客的期望編寫而成，對本公司體系覆蓋的所有產品

從訂貨到產品交付全過程內的質量、及環境的控制做出了規定，以滿足顧客及相關方對、產品質量、

服務質量和環境質量的要求，同時融合了八項質量管理原則、環境管理的關鍵要素、過程模式等的

基本思想，要求不斷改進產品質量、服務質量、環境質量，以確保和顧客及相關方滿意。

3.2手冊的管理

3.2.1手冊的編制和批準

木手冊由總經理授權辦公室負貢組織編寫，經相關部門評審，管理者代表最終審核后提交公司

總經理批準，只有經總經理批準的版本才為有效版本。

3.2.2手冊的發布和控制

a）按要求對手冊進行標識、登記、發放、回收、保管及銷毀，確保所有使用者都能得到有效

版本并熟悉手冊中與其有關的內容。

b）于冊持有者應對其妥善保管，不得損壞、丟失、隨意涂改。

c）收集、整理來自各方田對手冊的意見報管理者代表，由管理者代表提交管理評審。

d）根據總經理的指示或管理評審意見對受控手冊實施更改、修訂及改版。

e）更改、修訂及改版后再次送審及報批。

本手冊以正、副本方式進行控制，副本由正本復印產生，允許有正本一份，副本若干份，受控

副本與正本具有同等效力。質量管理手冊需修改時，僅對正本實施更改、修訂、改版及批準，正本

更改、修訂及改版獲批準后，拷貝產生副本。手冊更改、修訂后一般情況下以頁更換的方式發放更

改頁，收回作廢頁：改版時，全部頁更換。

手冊受控狀態分“受控”及“非受控”（對該手冊的有效性不作進一步跟蹤控制）二種，每份手

冊封頁上都須對受控狀態作出標識，并填寫發放編號，進行登記管理。正本與受控副本以發放編號

加以區別（00為正本，其它為受控副本）。

3.2.3更改、修訂、改版、批準和生效

本手冊的任何更改、修訂或改版都須經總經理批準后方可生效。

手冊更改、修訂和改版后，應在正本的作廢頁上加蓋作廢章，由辦公室存檔保存，廢止的受控

副本由辦公室收回后銷毀。

4質量、環境管理體系

4.1總要求

管理者代表按照GB/Tl9031-20（X）id（ISO9001：2000GB/T2400l-2004idtIS014001:2004

求建立文件化質量、環境管理體系，加以實施和保持，并持續改進其有效性。

確定質量、環境管理體系范圍（具體見“L2適用范圍”的描述），明確管理體系所涉及的產品、

過程和生產場地。

公司文件化質量、環境管理體系具體做到：

a）質量、環境管理體系是由過程網絡來實現的，識別質量、環境管理體系所需的過程及其在

公司中的應用，確定其中的關鍵過程；

b）各過程存在著各自的輸入與輸出，確定這些過程的順序和相互作用及相關文件查詢途徑，

并對其進行管理；

c）識別、評估和控制體系范圍內合理預期發生的與產品相關的危害，以確保公司產品不直接

或間接傷害消費者：

d）確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法：

e）確定適宜的方法，監視、測量和分析這些過程：

D建立適宜的渠道，確保資源的提供和從相關部門或場所獲得必要的法律法規、標準等信息,

以支持這些過程的運行和對這些過程的監視：

g）建立適宜的渠道，在食品鏈范圍內準確、有效地溝通與產品安全有關的適宜信息，為公司

的工作服務：

h）在公司內溝通有關管理體系建立、實施和更新的信息；

i）過程控制是動態管理，必須分析各過程的特點和變化情況，對不合格或潛在不合格采取相

應的糾正或預防措施，以實現對這些過程策劃的結果，并實施必要的措施對這些過程持續改進；

j）對質量、環境管理體系定期評價，必要時進行更新。

本公司產品實現過程流程：

訂單受理-一原材料采購--原材料驗收--組織生產--過程控制--包裝--出廠檢驗--產品

交付—產品銷售—服務

公司配備足夠的資源，按照GB/T19001-2000、GB/T2400I-2004標準的要求管理這些過程。

4.2文件要求

4.2.1總則

依據標準要求，質量管理體系文件包括：

a）質量方針、環境方針、質量目標、環境目標/指標：

b）質量、環境管理手冊；

c）程序文件：為滿足質量、環境管理體系要求對各項活動或過程進行規定的文件（見手冊相應

章節）；

d）管理文件：對活動或過程進行管理的文件：

e）技術文件：對活動或過程進行技術性指導的文件；

f）外來文件：包括國家標準、行業標準、技術標準、法律、法規、供方文件、顧客文件及其

它相關方文件等；

g）記錄：體系策劃、運行、控制及產品形成過程中產生的有關記錄。

4.2.2質量、環境管理手冊

按照GB/T19001-2000.GB/T24001-2004標準的耍求并結合本公司的實際情況組織編制手冊，

并予以保持，其內容包括：

a）體系的范圍，包括任何刪減細節與合理性及質量、環境管理的要求：

b）對體系所包括的過程/要素和相互作用的表述；

c）質量方針、質量目標、環境目標及指標；

d）組織結構；

e）各部門負責人的職責、權限

f）程序文件

質量管理手冊的控制按本手冊第3.2條“質量管理手冊的管理”執行。

4.2.3文件控制程序

對文件編制、批準、發放、更改、標識、使用等進行管理，確保使用現場得到有關文件適用版

本，防止使用已作廢的文件。

4.2.3.1職責

a）辦公室負責質量管理體系文件（管理性文件和技術文件）的編制、發放、更改、標識等管理:

b）各部門、車間負責正確使用文件。

4.2.3.2文件控制的范圍：

a）質量手冊（包括質量方釬、質量目標）：

b）程序文件（已包含于質量手冊中）：

c）作業文件，包括管理作業文件和技術文件：

d）外來文件，如國家標準、顧客的圖紙等：

e）記錄表格。

4.2.3.3文件和編號規范：

a）質量手冊：

公司名稱代號-GZX-版次，手冊中各章以章節號區分。

例如：JH-ZS-01,表示“江華”公司質量手冊第1版。

a）程序文件：

公司名稱代號-CX-標準章節號-版本年號

b）質量記錄：主要使用部門代號/記錄代號一質量手冊中的章節號一記錄編號

例如：BG/JL6201,表示辦公室與質量手冊中第6章6.2節相關的01號質量記錄文件。

c）各部門其他質量文件：部門代號/管理文件或技術文件縮寫，即部門代號/GL或JS-文件順序號-

年號，例如：SC/GL-501-2020,表示生產車間于2020年發放與質量手冊第5章相關的01號管理

文件。

4.2.3.4各部門代號規定如下：

總經理ZJ；營銷部YX：生產車間SC：辦公室BG；技質部JZ：采購部GY

4.2.3.5文件的編寫和批準

管理文件和技術文件分別由總經理、生產車間、技質部組織有關人員編寫，為確保文件充分和適

宜，應組織討論、修改、審核和批準，其中：

a）質量方針、質量目標由管理者代表審核，總經理批準；

b）質量手冊、程序文件由管理者代表審核，總經理批準：

c）管理作業文件由分管的部門負責人審核，管理者代表批準：

d）技術文件生產車間、技質部負責人審核，總經理批準；

4.2.3.6文件的評審

a）為確保文件持續地適宜性和充分性，每年初對文件評審一次，在產品、過程及職能調整時，

要及時評審，重要管理性文件、技術文件由總經理主持評審；

b）評審中發生文件更改和更新，必須按4.2.3.4要求更改和批準；

c）評審后總經理對我公司體系文件目錄及各部門的文件目錄簽署評審日期，生產車間、技質部

經理對每一份技術文件簽署評審日期，包括各崗位所使用的技術文件。

4.2.3.7文件發放

a）辦公室實施體系文件發放，編寫“文件發放（回收）登記表”經管理者代表批準后發放，發

放時對文件加蓋“受控”章和分發號，領用人在“文件發放（回收）登記表”中簽字，發給

認證機構的《質量手冊》加蓋“受控”印章，提供給外單位的文件，由管理者代表批準，或

發放時蓋“非受控”章。

b）辦公室兼負技術文件發放，編制“文件發放（回收）登記表”經生產車間經理批準后按上述

條款發放、簽收。

c）管理文件、技術文件發放時由辦公室文件資料管理人員送行，并認真核對，確保文件到達使

用現場。

4.2.3.8文件的更改

發生文件更改由總經理負責對體系文件或技術文件更改，其方法為：

a）相關人員填寫“文件更改通知單”寫明更改原因、更改條款（內容），按4.2.3.4條款審核和

批準；

b）文件管理人員實施文件修改，采用劃改法的要注明修改標記，改動該頁的修改碼，并在“文

件修改記錄”中做修改的記錄；

C）發生文件換頁，應收回舊文件，發放新文件，并做回收記錄和再發放簽收。

d）文件更改、換頁、換發應與發放范圍和份數相符。

e）如發生質量管理文件換版，則應對文件版本作更換。

4.2.3.9文件的使用

a）使用文件的各部門應保持文件清晰，不得擅自涂改、損壞、持有文件人員應妥善保管好文件；

b）各部門編制本部門接收和使用的文件的文件目錄，辦公室、生產車間分別編制公司的體系文件

目錄和技術文件目錄，以便經常對文件檢查、核對。

4.2.3.10外來文件的控制

a）外來標準等外來文件，由辦公室識別登記，加外來文件標識保管、發放時應加蓋“受控”章。

b）外來文件發放按4.2.3.6條款執行。

c）外來文件使用按4.2.3.8條款執行。

d）由于標準會被修改，辦公室應注意收集其最新版本。

4.2.3.11作廢文件處理

a）文件換頁、換發等所回收的作廢文件，由辦公室文件管理人員和其部門負責人及時監督下銷毀:

b）如需保留作廢文件，作為參考資料時，必須對其加蓋“作廢”保留章并登記，以防作廢文件的

非預期使用。

4.2.4記錄控制程序

對記錄標識使用、貯存、保護等進行管理，為產品、過程和質量體系符合要求及體系有效運行

提供證據，其控制范圍是：具有證明產品、過程和質量體系符合性及體系有效性的記錄，包括填寫

完畢的記錄、圖表、書面報告、會議記錄等。

4.2.4.1職責：辦公室負責全公司質量記錄的控制，各部門負責本部門使用和保管的記錄。

4.2.4.2記錄控制要求為：保持清晰、字跡清楚、記錄應編號、易于識別和檢索等。

a）記錄的編制和實施

各職能部門在編寫文件過程中編制相應的記錄，總經理兼管理者代表在審查和審核文件時，同

時審查和審核記錄表式，隨文件批準，投入使用。記錄表式發生修改時，由辦公室修改，并負責指

導相關部門或崗位人員正確使用記錄。

b）采用編號方法（詳見文件編號規定），對記錄標識，以便于識別：

c）填寫記錄應字跡端正、清楚，不得隨意涂改，如需更改，更改人應在更改處簽字。

d）使用后的記錄應放櫥柜中，各部門有專人日常收集和保管，并經常檢查，防止記錄損壞和丟失。

O）各部門應對本部門使用和保管的記錄編制清單，并根據記錄類別和時序歸檔，以便檢查或檢索。

。發生借閱情況時，應辦理借閱登記，借閱人應按時歸還。

g）附錄三“記錄清單”中對記錄保存期作出規定，A類5年，B類3年，C類1年。以滿足產品特點、

合同和法律法規對記錄的要求，各部門應認真執行。

h）超過保存期的記錄，各部門文件管理員在辦公室負責人的監視卜銷毀，生產車間的過期記錄在其

負責人監視下銷毀。

5.1管理承諾

公司息經理作為公司的最高管理者，通過以下活動，對其建立、實施質量、環境管理體系并持

續改進其有效性的承諾作出規定，并提供證據：

a）向公司各級人員傳達滿足顧客和法律法規要求。

b）制定適合本公司的質量方針、環境方針；

c）根據方針提供的框架在公司的相關職能和層次上建立質量目標、環境目標及指標；

d）組織并主持管理評審，定期評價體系的適宜性、充分性和有效性；

e）確保獲得建立、實施和持續改進質量、環境管理體系的有關資源。

5.2以顧客和環境相關方為關注焦點

公司的外部顧客包括：所有公司客戶。

公司的內部顧客包括：公司業務流程及生產流程中接受過程或活動結果的部門或個人。

公司環境的相關方包括：與公司的環境業績或成就有利益關系的個人或團體，如政府環境主管

部門、社區、勞務供方、原輔料供方、服務供方、污染物銷納方、合作伙伴等。

公司最高管理層依據質量、環境、法律法規、顧客及環境相關方的要求，基于本公司的產品、

市場定位以及顧客和環境相關方的反饋，明確公司顧客、環境相關方及其要求和期望，理解顧客、

環境相關方當前和未來的需求，滿足顧客及環境相關方要求并爭取超越顧客及環境相關方的期望。

公司總經理作為公司最高管理者，明確通過以下途徑增強顧客及環境相關方滿意，并確保顧客

及環境相關方的要求得到確定和滿足：

a）在目標和指標中體現顧客及環境相關方的要求；

b）收集、受理并識別與顧客有關的要求，傳遞各相關部門：

0確定顧客與產品及服務有關的要求，提供相應的服務，使顧客對服務的要求得到滿足；；

d）對顧客滿意度進行監控和測量，以尋求改進的機會，不斷改進滿足顧客要求、增強顧客滿

意的能力；

e）識別環境因素，確定重要環境因素，并按管理方案、《環境運行控制程序》及《環境影響應

急準備和響應控制程序》進行控制，確保環境相關方滿意。

5.3方針

5.3.1質量方針

總經理以顧客群、經營理念和仝公司總方針為基礎，組織制定的質量方針:

a）我公司的質量方針為：

堅持持續改進創新

不斷增強顧客滿意

總經理:

日期

b）質量方針涵義：

全員履行質量職責，象愛護生命一樣重視產品質量；

全公司立足技術和管理創新，創造良好的質量氛圍：

對顧客的任何不滿意都必須采取有效措施加以改進：

以優良的產品質量和誠信服務于顧客，增強顧客滿意。

c）質量方針是我公司中長期的努力方向，為制定和評價質量目標的框架，總經理采用宣傳、教

育、培訓等措施，使質量方針為各級各類人員理解，成為每個部門，每個員工質量行為的準則。

d）在管理評審時，對質量方針的適宜性進行評審。

5.3.2環境方針

嚴格遵守環保法規;

全員參與污染防治;

高效利用能源資源;

持續改進環境績效。

總經理:

日期:

環境方針的釋義：

a）公司嚴格遵守與環境保護有關的法律法規，不斷提高環境責任感，確保公司的設施和產顯符

合當地環境保護法律法規的要求：

b）全員參與污染的預防和治理，嚴格執行過程控制，不斷減少噪聲、廢渣等污染物:

c）開展節能降耗活動，降低資源和能源消耗，高效地利用能源、資源；

d）提升員工作業技能及環境保護責任感，定期審查環境目標/指標，定期評估環境管理體系的

有效性，持續改進環境管理績效。

5.4策劃

本公司總經理（兼管理者代表）負責組織策劃質量、環境管理體系：負責建立、實施、保持和

更新管理體系，各部門/單位予以配合。

5.4.1目標

a）質量目標

總經理以質量方針為框架，結合產品的實際情況，組織制定了質量目標，其內容為：

原料采購合格率295%

產品出廠合格率100%

產品一次交驗合格率295%

顧客滿意度290%,2年內達到92%以上

員工受訓率100%

總經理:

日期:

我公司對質量目標展開，分解到部門和車間，各部門、車間結合職責和產品要求建立數據化的

質量目標，確定測量方法和頻次等，在目標實施中堅持PDCA循環，通過各部門、車間實現目標，確

保我公司質量目標的實現。

b）環境目標和指標

環境目標和指標應包括對污染預防、持續改進和遵守適用的法律法規和其它要求的承諾。在建

立和評審環境目標和指標時，應考慮法律法規和其它要求，以及公司的重要環境因素。此外，還應

考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。

目標和指標應盡量是可測量的，與公司方針和經營目標保持一致，同時體現其先進性、競爭性

和可行性，本公司的環境目標和指標《環境目標、指標和方案九

c）質量目標、環境目標和指標的貫徹實施：

（D總經理負責發布、解釋目標和指標，并將目標和指標的要求融入到各項管理活動中，建立、

實施和保持質量、環境管理體系；

（2）各部門應采取培訓、張貼標語、版報、會議宣傳等形式使各級人員理解目標和指標，并組織

各級人員實施目標和指標：

⑶辦公室負責每月對各部門質量目標、環境目標和指標實施及完成情況進行跟蹤統計、分析,

以便及時采取相應措施，確保目標和指標得到貫徹執行并實現；并通過管理評審每年定期對其實施

情況和持續適宜性進行評審，使其實施始終處于受控狀態。

5.4.2質量、環境管理體系策戈L

a）我公司按照GB/T19001-20（）0標準、GB/T14001-2004標準要求，策劃質量、環境管理體系，

滿足實現目標指標的要求，其策劃的結果形成質量、環境管理體系文件，包括質量方針、環境方針、

目標指標、質量環境手冊、程序文件、管理文件和記錄。

b）若發生內外部情況變化（如產品結構、組織機構、職能分配、法規要求等變化）時或某些文

件（或條款）不適用時，應預先對更改進行策劃和評審，按文件控制要求更改，以保持質量管理體

系的完整性。

5.4.3環境因素識別和評價控制程序

為識別公司環境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品或服務中能夠控制或能夠施加影響的環境因

素，確定對環境具有或可能具有重大影響的因素，確保重要環境因素予以控制并及時更新。

5.4.3.1職責

總經理負責審核、批準評價出的重要環境因素：辦公室負責組織實施公司環境因素的識別與評

價，及重要環境因素的確定與更新；各部門負責各自環境因素的識別與評價，及重要環境因素的確

定與更新，并拘評價結果報辦公室。

5.4.3.2工作程序

A、環境因素的識別

識別環境因素時，應對公司的活動、產品或服務中的所有環節和過程進行分析，如辦公活動、

生產活動、輔助活動、生活后勤活動、物資運輸、廢棄物處理、設備維修、原材料和能源資源使用、

相關方的環境行為等。

環境因素識別時要考慮三種時態、三種狀態和八個方面。

a）三種時態：

1）過去時態：過去曾經發生的環境問題；

2）現在時態：現在、現場、現有的污染及環境問題：

3）將來時態：將來原材料的來源，產品交付后有可能帶來的環境問題，將來潛在的法律法規和

其它要求，以及計劃中的活動的變化可能帶來的環境影響。

b）三種狀態：

1）止常狀態：正常情況下進行的活動、產品或服務過程；

2）異常狀態：指機器、設備的試運轉、停止以及發生故障時這類場合對環境造成的影響；

3）緊急狀態：指不可預見何時發生對環境造成較大的影響時。

c）八個方面：

1）向大氣的排放；

2）向水體的排放：

3）向土地的排放；

4）原材料和自然資源的使用：

5）能源使用；

6）能量排放（熱、輻射、震動等）；

7）廢物和副產品；

8）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。

d）環境因素的識別方法

各部門負責綜合或單獨采用過程分析法、文件資料查詢法、現場調查法等方法來識別活動、產

品或服務中能夠控制或能夠施加影響的環境因素?，并確定那些對環境具有/能重大影響。

1）過程分析法：識別環境因素時，應根據公司產品或服務流程、物料流通過程及日常事務管理

等每一活動環節或過程的輸入、輸出、投入和排放，進行物料平衡及能源計算，以確保環境因素得

到排查和識別；

2）文件資料查詢法，包括查詢法律法規及相關要求、環境影響評價報告及“三同時”報告、環

境監測報告、環境事故調查報告、相關方抱怨記錄、化學物品清單等相關材料；

3）現場調查法，包括現場觀察、面談：問卷調查：相關方調查等方式。

B、環境因素的登錄、匯總

a）環境因素的描述應以“名詞+動詞”的形式出現。如；電池廢棄、污水排放等，計入《環境

因素統計評價表》。

b）環境因素的匯總統計按照廢氣排放、廢水排放、噪聲產生、固體廢棄物產生、化學危險品使

用、原材料與能源資源的使用、緊急狀態、相關方七個方面進行分類統計。

C、環境因素的評價

a）是非判斷法：凡在下述范圍內的環境因素，可直接判定為正要環境因素。

1）違反法律法規的：2）能源消耗在成本中占很高比例的；3）法規明令禁止或限制使用的：

4）法律法規嚴格管理的：5）地區特別關注的：6）環境執法監督部門通報批評的：

7）相關方有效投訴的；8）被媒體曝光的；9）異常或緊急狀態下可產生重大環境影響的等。

b）打分評價法：根據評價依據進行打分,依據打分多少進行評價。在進行打分評價時主要考慮以卜

九個方面，每一方面1—5分:

1）環境影響范圍（影響大判分高）：2）影響的嚴重程度（嚴重程度高判分高）:

3）發生的概率（概率大判分高）；4）發生的時態（接近現在判分高）：

5）影響的持續性（持續性長判分高）:6）排放的數量（數量大判分高）；

7）經濟上的可行性（投資少判分高）:8）技術上的可行性（容易做到判分高）：

9）相關方關注程度（關注程度高判分高）;

環境因素分數為以上九個方面打分評價時所得分數總和。

1）、確定重要環境因素

a）是非判斷法中判為重要環境因素的。

b）打分評價法中得分22￡分的。

c）重要環境因素評價結果匯總編制公司《理耍環境因素清單》，報總經理審核批準。

E、環境因素的更新

為保持信息的有效性，公司每年至少對環境因素組織進行一次評審，在公司的活動、產品、基

礎設施等發生重大變化時應增加識別頻次，等如有變化予以更新，對重要環境因素要重新評價。識

別與評價的結果應報總經理審核、批準。

5.4.3.3文件的更新按照《文件控制程序》實施。

5.4.3.4相關記錄的管理按照《記錄控制程序》實施。

5.4.4法律法規及其他要求識別和評價控制程序

為規范質量、環境管理體系適用的法律法規和其它要求的獲取途徑，確保相關的法律法規和其

它要求的有效獲取、傳遞及更新制定本程序。

5.4.1職責：辦公室負責識別、獲取并與本公司相關質量、環境管理的法律、法規及其他要求，對確

定的法律、法規及其它要求，井進行登記、摘錄和傳達、更新。

5.4.2工作程序:

A、獲取內容包括：國際公約：

1、中國參加的與世界環境保護相關的國際公約；

2、國家、地方相關法律、法規、規章；法律解釋；

3、國家和地方頒布的行業質量標準、環境標準；

4、產品標準：國家、行業協會企業制訂頒布的產品相關行業標準及企業標準。

5、其他要求：各級政府有關環境保護、質量方面的規范性文件，公司要求，地方有關的環境要

求，相關方的要求，非法規性文件、通知、協議等。

B、法律法規及其他要求的獲取：

1、獲取途徑：可從法律法規文本；標準文本；圖書期刊朵忐；國家地方監督部門；互聯網:

I一法律和其他要求法律行業標產品標其他

公約

取得途徑—一法規準準要求

法律法規文本

標準文本

圖書期刊雜志

國家地方監督部門

互聯網

相關方

2、獲取方法：由公司辦公室按照上述途徑每半年進行一次法律、法規及其他要求的收集、清查，并

確認其有效性和適用性。并建立公司《外來文件清單》

C、傳達、培訓與實施：

1、辦公室負責將法律、法規及相關要求等以方面材料、電子版本等形式及時傳達到各適用部門，對

過期或作廢的法律法規等文件及時回收并銷毀；

2、各部門在收到法律法規及相關要求后應及時識別本部門適用條款、并及時更新，同時做好內部學

習和培訓工作。

3、在公司內部檢查中，對不符合法律法規的情況應及時糾正。

4、因法律法規及其他要求引起的相關文件修訂，按照《文件控制程序》中相關要求實施。

D、相關文件、記錄：《文件控制程序》、《外來文件清單》

5.4.5環境管理方案

5.4.5.1總經理負責確認、批準環境管理方案，并確保方案所需資源的落實：公司辦公室負責根據

環境目標和指標組織制定環境管理方案并監督實施：各相關部門負責環境管理方案的具體落實。

5.4.5.2環境管理方案的制定要求：

a）明確各有關職能和層次實現環境目標和指標的具體措施、職責和完成期限：

b）考慮技術上的可行性和經濟上的允許性：

c）優先考慮環境法律法規和其他要求的符合性。

5.4.5.3環境管理方案的監督實施、重新評審與修訂：

a）辦公室不定期對環境管理方案的實施情況進行日常監督檢查，公司每年內審時對其實施進度

和效果進行綜合評價，當發現環境管理方案制定不合理時，要對其進行修訂；

b）環境方針、重要環境因素、目標和指標發生變化時要對環境管理方案進行重新評審，必要時

進行修訂：

c）生產活動和產品銷售發生較大變化時要對環境管理方案或行重新評審，必要時進行修訂：

d）每年的管理評審會議上對環境管理方案進行重新評審，必要時進行修訂。

5.4.5.4相關文件：《環境目標、指標和方案》

5.5職責、權限與溝通

5.5.1職責、權限

總經理（兼管理者代表）負責確定組織機構，明確各部門/單位和有關人員的職責、權限，建立

內外溝通渠道，配備質量、環境管理體系資源；各部門負責按各自職責、權限實施并進行相應的內

外溝通：各級人員有責任向總經理、部門負責人管理體系有關的信息和問題。各部門職能分配見：

附錄1“質量職能分配表”、附錄2"環境職能分配表”。

總經理及各部門負責人與本手冊規定的質量、環境管理體系有關的職責、權限如下：

總經理：

A、確定與質量、環境管理體系相適應的組織結構，確保組織內的職責、權限得到規定；

B、確定建立、實施和保持有效的內部溝通和外部溝通的通暢渠道。

C、配備質量、環境管理體系有效運行所需的資源；

D、制定和批準食品質量、環境方針、質量目標、環境目標指標及方案：

E、建立、實施、保持及改進質量、環境管理體系；

F、主持管理評審。

管理者代表:

A.識別并記錄與產品、過程有關的任何問題：

B.通過規定的渠道，采取、推薦或提出解決辦法，并驗證解決辦法的實施效果；

C.采取措施，防止出現與產品、過程、環境有關的不合格：

D.評審和處置不合格品，控制不合格品進一?步加工、交付，直至不滿足要求的情況得到糾正;

辦公室：

A、根據質量管理體系的要求負責人力資源的招聘、培訓

B、公司的文件管理。

C、質量、環境管理體系運行的監督管理及內部審核的組織實施；

I）、管理評審工作的組織準備及評審結果的跟蹤驗證：

E、糾正和預防措施的管理與跟蹤驗證及管理體系持續改正活動的推進；

F、公司會議、文書等日常行政事務的處理及后勤工作的管理；

G、對公司環境活動進行監督管理，并收集、分析相關信息，質量目標、環境目標指標及方案

完成情況統計分析：

H、文件中規定的其它工作。

生產車間：

a）組織生產所需資源、基礎設施及工作環境的提供與控制；

b）產品生產過程的監督管理：

c）生產設備監督管理：

d）原料、包裝物、半成品、成品不合格的監督管理及負責倉庫的管理。

e）原材料、包裝物調撥計劃的安排及生產的調度管理；

f）生產廠保潔工作的組織實施；

技質部：

A、根據質量管理體系的要求負責產品檢驗。

B、生產技術的應用與指導；質量活動、生產活動的監督管理；

C、內部信息的組織交流，外部質量相關方信息的收集、回應并組織溝通；

D、監視和測量裝置的監督管理

E、每月和年終產品質量狀況的統計分析：

F、本單位原輔料、包裝材料入廠的簽批；

營銷部：

A、組織實施銷售合同的評審及與顧客的溝通：

B、營銷戰略及產品宣傳內策劃與組織實施：

C、產品服務的提供及市場反饋信息的受理、傳遞與外部處理：

I）、顧客滿意度的測量與統計分析；

E、銷售物流、銷售秩序、銷售網絡及銷售市場的管理：

F、產品服務的提供與顧客溝通的組織實施；

供應部：

a）供方的評價、選擇、控制，并就質量、環境信息與供方保持溝通：

b）采購計劃的審批，采購的組織實施；

c）設備、原料及包裝物的采購，并確保采購物資的質量；

5.5.2管理者代表

本公司由總經理兼任管理者代表，任命竹見本手冊第二頁，管理者代表的職責見本手冊5.5.1。

5.5.3溝通與信息交流控制程序

為保證對公司內/外部質量、環境信息的溝通和交流進行控制和管理，確保內、外部溝通及信息

交流順暢、有效，從而保持體系運行的有效性特制定本程序。

5.5.3.1職責

a）總經理負責組織公司內、外部溝通與信息交流過程的建立，并確保其有效實施，質量管理體系及

環境管理體系有關事務的外部溝通與聯絡。

b）辦公室負責各部門之間的信息傳遞與溝通，法律法規及其他要求的匯總收集整理。

c）采購部門負責原輔材料供方、訂單/合同及其相關質量、環境等信息的收集與傳遞。

d）營銷部負責與顧客有關的產品信息,、訂單、合同及顧客反饋等信息的收集與傳遞。

c）技質部產品工藝、設冬、技術標準、行業要求等信息的收集與傳遞。

5.5.3.2工作程序

A、溝通及信息交流方式：會議、電話、傳真、通知、文件、郵件、信函、培訓、電子媒體、網絡、

拜訪、調查等方式進行。

a）內部溝通

?總經理每周定期組織各部門負責人召開例會，對各部門工作進行部署及總結，并就相關內

外信息交換意見，協調部門間的相關工作。每年至少組織召開一次管理評審會議，并確保將內部溝

通的相關信息作為管理評審的輸入。

?各部門在日常工作中通過面談、電話、通知、資料傳遞等形式進行部門之間的溝通。部門

負責人應對工作質量要求、操作要點、生產安全、環境控制等相關信息與部門人員進行溝通。

?公司每年至少組織一次例行內審，包括質量管理體系、環境管理體系，并及時將審核結果

匯總分析、傳遞各相關部門。

?各部門每月/年統計分析質量目標完成情況、人員培訓情況、產品采購情況、市場反饋信息、

內外顧客滿意度調查情況、不合格品處置情況、原料及成品合格率、危險廢棄物處置情況等相關信

息報至辦公室，并由辦公室匯總報總經理。

b）外部信息溝通交流

?公司設立固定售后服務電話對外公布，以對外部信息及時進行受理、傳遞和處理。

?由采購部、營銷部等用關部門將公司的產品信息、環境信息、環保要求及環保政策通過溝

通函等形式告知供方、消費者及其他相關方。

?營銷部負責組織人員走訪客戶，了解客戶需求、意見或建議，促進公司同經銷商之間的感

情，加強合作，對相關信息及時反饋相關部門處理。

?采購部及時與供方和承包方溝通公司的要求及相關信息，確保公司要求得到滿足。

?技質部與各級執法、監管部門建立良好的關系并不定期聯系，收集、更新有關的法律法規、

標準及質量信息、國內外質量情報等，了解和掌握當前的形勢，及時將相關信息傳遞各相關部門：

?辦公室定期與環境執法及環境監管部門聯系，溝通公司相關環保執行情況，了解環境執法

信息及相關環保指示。當公司環境因素發生重大改變時，通過發放文件、信函、通告及口頭告知等

形式，與公司環境管理體系有關的外部相關方進行溝通和交流。

?通過拜訪等形式與其他外部相關方進行環境信息交流和溝通，包括顧客要求、周邊居民抱

怨和投訴、相關方反饋意見和建議等。

C）其它環境信息的溝通與交流

對原材料供應方的環境管理要求，由采購部負責通過采購合同或采購協議的形式，進行溝通和

交流,并對相關反饋信息進行適當回應。

對運輸承運方的環境管理要求，由營銷部、采購部以承運協議的形式進行溝通和交流，并對相

關反饋信息進行適當回應。

d）通過內外部溝通與信息交流獲得的信息應作為體系更新和管理評審的輸入。

C）溝通和信息交流產生的相關記錄按照《記錄控制程序》進行管理。

5.6管理評審

5.6.1總則

a）管理評審是總經理就我公司質量管理體系現狀，對質量、環境管理體系實現質量方針、環

境方針、質量目標、環境目標指標及方案，滿足顧客要求，增強顧客滿意方面的適宜性、充分性和

有效性的正式評價。評審目的是評價質量、環境管理體系業績和改進機會及變更的需要，決定改進

措施，確保質量管理體系持續的適宜性、充分性和有效性：

b）管理評審由總經理兼管理者代表負責主持策劃、實施的具體工作，相關部門配合：

c）在總經理兼管理者代表領導下對管理評審的時間、目的、內容等進行策劃，一般在年底或

年初編制年度管理評審計劃，經總經理批準并組織實施：

d）評審的時機原則上每年不少于一次，時間間隔最長不超過12個月。根據產品、過程、重要

環境因素等變化的情況，可及時增加評審次數。

5.6.2評審輸入

總經理按照年度管理評審計劃的安排，在一周前向有關部門發出書而通知，被通知部門或人員

按通知要求準備好有關資料，作為管理評審的輸入。

管理評審的輸入應包括但不限于以卜.方面的信息：

a）質量方針、環境方針的貨徹執行情況及質量目標、目標指標及方案的實施及完成情況，由

辦公室提供;

b）質量、環境管理體系的適宜性、充分性和有效性，各部門提出；

c）審核結果、顧客反饋、過程的業績和產品的符合性、安全性的分析，各相關部門提供；

d）環境合規性評價結果、環境績效、來自外部環境相關方的交流信息（包括抱怨）、客觀環境

的變化（包括與公司環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化）：

e）外部審核或檢驗或檢測，由辦公室提供：

f）糾正和預防措施狀況及以往管理評審的跟蹤措施，由辦公室提供；

g）可能影體系的變更及更新活動的評審結果，包括顧客反饋的溝通活動的評審，由各相關部

門提供；

h）體系改進的建議，各部門提供。

5.6.3評審輸出

評審的輸出應包括以卜方面的任何決定和措施：

a）管理體系及其過程有效性的改進；

b）與顧客要求有關的產品的改進：

c）重要環境因素的調整及其管理方案的改進；

d）資源需求；

e）方針、目標和指標的修訂等。

5.6.4評審過程

a）總經理主持管理評審會議并做管理者代表報告和各部門發言；

b）總經理對質量、環境管理體系的適宜性、充分性和有效性作出評價，并提出改進的要求：

c）辦公室編寫管理評審報告，經總經理兼管理者代表審核、批準后發放給公司各部門，并負責

實施糾正和預防措施、跟蹤和驗證其效果；

（1）管理評審的記錄，包括年度管理評審計劃、通知、管理評審報告、糾正/預防措施報告等，

由總經理辦公室保存。

6.資源管理

6.1資源提供

為實施、保持質量管理體系并持續改進體系的有效性，持續滿足顧客的要求、增強顧客滿意，

總經理確定并提供相應的（包括人力資源、基礎設施、工作環境、技術、財力資源、信息等）。

6.2人力資源

6.2.1總則

我公司人力資源的管理中崗位能力確定