證券從業資格考試題庫與答案（A卷）

（1000題）

1.證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于

（）0

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

【答案】A

解析：證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于

4人。

2.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，自股份有限公司成立后持續經營

時間應當在（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：發行人在主板上市公司首次公開發行股票，自股份有限公司成立后持續經

營時間應當在3年以上。

3.非公開發行股票的發行對象不超過（）名。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】B

解析：非公開發行股票的發行對象不超過10名。

4.根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，每一只股票發行

時，任一股票配售對象只能選擇（）方式進行新股申購。

A.網上

B.網下

C.網上和網下

D.網下或者網上之一

【答案】D

解析：每一只股票發行時，任一股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進

行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參

與網上申購。

5.非公開發行股票，發行對象均屬于（）的，則可以由上市公司自行銷

售。

A.原前10名股東

B.原前15名股東

C.原前20名股東

D.原前50名股東

【答案】A

解析：非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司

自行銷售。

6.網上增發新股的優先認購應與普通申購分別掛牌、分開申報，但兩者最終申

購權及價格的確定都是一樣的。（）

【答案】V

解析：

7.全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過（）天。

A.30

B.61

C.91

D.360

【答案】C

解析：

8.通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后

的第（）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

A.1

B.2

C.5

D.4

【答案】D

解析：通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后

的第4天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。

9.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付（）的遠期協議。

A.實際利率B.固定利率C.浮動利率D.名義利率

期匯率協議遠期匯率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日

期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議

10.根據中國證監會《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶

資產管理業務的運作，下列說法中正確的有（）。

A.證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起90日

內，完成設立工作并開始投資運作

B.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產

C.一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

D.證券公司為調劑資金頭寸，經托管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中

的債券用于回購

【答案】BC

解析：

11.目前，我國證券交易所的證券回購券種只有國債和特種金融債。（）

【答案】X

解析：

12.股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所

持表決權的（）以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】A

解析：股東大會作出特別決議，應當由出席股東大會的股東（包括股東代理人）

所持表決權的2/3以上通過。

13.關于上海證券交易所8股交易的交收，下列說法正確的是（）0

A.結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收

B.結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收

C.結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），

對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收

D.結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈

額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境內結算參與人的實行逐項交收

【答案】C

解析：

14.由于網上委托處于全開放的互聯網之中，投資者應充分了解和認識到的風險

有（）。

A.由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停

頓、延遲、數據錯誤等情況

B.投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

C.網絡服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信

息可能會出現錯誤或延遲

D.投資者的網絡終端設備及軟件系統與證券公司所提供的網上交易系統不兼容,

無法下達委托或委托失敗

【答案】ABCD

解析：

15.證券從業資格考試通過后，非證券從業人員也可以申請證書嗎？

考過基礎和另一門說明你已經有從業資格證了，不需要拿證的，證券業協會網站

可以查詢成績，過了就可以了，你可以下載你的成績單，成績單就是所謂的從業

資格證。但是你不去證券公司上班，你可以不打印成績單，你的成績隨時可以查

到，成績長時間有效，長期不從業也不會失效的，。

先被機構應聘，再申請

先被機構應聘，再申請

16.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。（）

【答案】X

解析：

17.深圳證券交易所采取的經紀服務制度是（）o

A.全面指定交易制度

B.托管證券公司制度

C.可選擇性指定交易

D.指定證券公司制度

【答案】B

解析：

18.目前，我國銀行間市場質押式回購的期限除14天，21天，1個月，4個月，

3個月外還包括（）0

A.7天

B.32天

C.45天

D.2個月

E.6個月

【答案】AD

解析：

19.擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構以及有

效的內部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過

（）o

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.1/2

【答案】D

解析：擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構以及有

效的內部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2。

20.在證券經紀關系中，證券經紀商是（

A.授權人

B.受托人

C.委托人

D.代理人

【答案】BD

解析：

21.開放式基金賬戶中的基金份額可通過基會管理人或代銷機構申報贖回和賣

出。（）

【答案】X

解析：

22.證券交易所會員轉借席位給其他會員，必須經過（）批準。

A.證券交易所

B.中國證監會

C.理事會

D.會員管理部門

【答案】A

解析：

23.關于債券價格報價，以下說法正確的是（）。

A.我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則

B.全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割

C.凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割

D.競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割

E.在競價交易方式下，應計利息根據票面利息按月計算

【答案】AB

解析：

24.對于不履行義務的會員，證監會有權根據情節輕重給予一定的處分。

【答案】X

解析：

25.下列不屬于證券經紀業務法律風險的是（）o

A.挪用客戶的證券或資金

B.接受客戶的全權委托

C.因軟件原因造成行情中斷

D.未經客戶的委托擅自為客戶買賣證券

【答案】C

解析：

26.證券經紀商有義務為客戶保密的資料包括（）0

A.客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼

B.客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額

D.客戶個人的基本情況

【答案】ABCD

解析：

27.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托

協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內向中國證

監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托

協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，

申請撤回申報文件，并說明原因。

28.證券交易風險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、

客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風險主要是指證券公司自身

的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風險主要是指因證券市場不

可預見的、客觀因素的變化所帶來的風險。

【答案】V

解析：

29.結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（）o

A.1年定期存款利率

B.金融同業活期存款利率

C.0

D.活期存款利率

【答案】B

解析：

30.公司申請發行可交換公司債券，要求本次發行后累計公司債券余額不超過

最近1期末凈資產額的（）o

A.10%

B.20%

C.40%

D.50%

【答案】C

解析：公司申請發行可交換公司債券，要求本次發行后累計公司債券余額不超過

最近1期末凈資產額的40%。

31.關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易

系統自動剔除

C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號

D.結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購

的資金交收

【答案】BD

解析：

32.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（）

【答案】X

解析：

33.新股網上競價發行中.投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交

量柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量進行。

A.賣方

B.買方

C.委托方

D.代理方

【答案】B

解析：

34.全國銀行間債券回購參與者不包括（）o

A.商業銀行及其授權分支機構

B.非銀行金融機構和非金融機構

C.中國人民銀行

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

【答案】C

解析：

35.下列證券公司的行為中須報經國務院證券管理機構批準的有（）。

A.設立或撤消分支機構B.變更公司章程

C.任免總經理D.變更業務范圍

A.設立或撤消分支機構B.變更公司章程

C.任免總經理D.變更業務范圍

36.大宗交易的成交申報須經證券交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成

交申報，并必須承認交易結果、履行相關的清算交收義務。（）

【答案】J

解析：

37.上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在

發行當年營業利潤比上年下降（）的情形。

A.10%以上

B.20%以上

C.50%以上

D.60%以上

【答案】C

解析：上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存

在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

38.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是（）o

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

【答案】B

解析：

39.下列屬于證券經紀商為客戶提供的咨詢服務的有（）。

A.上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告

B.經濟前景的預測分析和展望研究

C.有關股票市場變動態勢的商情報告

D.有關資產組合的評價和推薦

【答案】ABCD

解析：

40.我國現行規定的委托指令有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（）

【答案】V

解析：

41.政府債券的（）關系著一國的政治，經濟發展的全局。

A.發行規模B.期限結構C.票面形式D.未清償余額

A.發行規模B.期限結構C.票面形式D.未清償余額

42.認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是

（）o

A.凈收入理論

B.凈經營收入理論

C.傳統折中理論

D.凈經營理論

【答案】A

解析：本題考查凈收入理論的內容。

43.自營業務與經紀業務相比具有的特點有（）。

A.決策的自主性

B.收益的不穩定性

C.交易的風險性

D.交易過程的高效性

【答案】ABC

解析：

44.目前我國證券登記實行證券登記申請人申報制度。（）

【答案】V

解析：

45.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是（）o

A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明

B.證券公司在資產管理業務中管理不善

C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失

D.證券公司高級管理人員營私舞弊

【答案】D

解析：

46.承銷金額在（）元以上、承銷團成員在（）家以上可設2?3家副

主承銷商。

A.3億,10

B.3億，5

C.5億，10

D.10億，10

【答窠】A

解析:承銷金額在3億元以上、承銷團成員在10家以上可設2?3家副主承銷商。

47.下列關于凈額清算的說法，不正確的有（）o

A.可以簡化操作手續，提高清算效率

B.清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

C.清算證券時；同一清算期內同種證券可以合并計算

D.清算證券時，同一清算期內不同種證券也能合并計算

【答案】D

解析：

48.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定

期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。（）

【答案】X

解析：

49.境外上巾外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份，

其主要特征是0。

A.用無記名股票形式B.以人民幣標明面值

C.采用記名股票形式D.以外幣認購

境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。它也

采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購

50.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的

股東所持表決權的（）以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.1/4

【答案】C

解析：股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經出席股東大會的

股東所持表決權的2/3以上通過。

51.ETF認購方式可分為（）?

A.網上現金認購

B.網下現金認購

C.網上組合證券認購

D.網下組合證券認購

【答案】ABCD

解析：

52.資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指

定.也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。（）

【答案】V

解析：

53.我國證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘

所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】D

解析：

54.一般來說，交割、交收方式可分為（）

A.當日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割，交收

E.發行日交割、交收

【答案】ABCDE

解析：

55.證券公司、推廣機構應當保證集合資產管理合同的總金額不得低于《證券公

司證券資產管理業務試行辦法》規定的最低金額。（）

【答案】X

解析：

56.金融期權交易中進行流通轉讓的對象是（）o

A.金融衍生工具

B.股指期貨

C.金融期權合約

D.金融期貨合約

【答案】C

解析：

57.根據目前有關規定，B股現金紅利派發日程安排正確的為（）o

A.向交易所提交公告申請日為T—1日

B.公告刊登日為T日

C.申請材料送交日為T-5E

D.最后交易日為T+3日

E.現金紅利發放日為T+llE

【答案】ABCDE

解析：

58.可交換公司債券的期限最短為（）年，最長為（）年。

A.1,5

B.1,6

C.2,5

D.2,6

【答案】B

解析：可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

59.結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額每季度進行重新核算、調整。

（）

【答案】X

解析：

60.按照上海證券交易所法人結算模式，登記結算機構根據各證券公司TH的清

算數據文件中的實際收付金額在T+1日規定的時間進行（）交易的資金交

收。

A.T+1日和T日

B.T+1日

C.T-1日

D.TB

【答案】D

解析：

61.內地企業在中國香港發行股票，若發行人擁有超過一種類別的證券，正在

申請上市的證券類別占發行人已發行股本總額的百分比不得少于（），

上市時的預期市值也不得少于（）萬港元。

A.15%,5000

B.15%,3000

C.10%,5000

D.10%,3000

【答案】A

解析：本題考查H股發行與上市公眾持股市值利持股量要求°

62.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，在深圳證券交易所進行的證券買

賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A.債券質押式回購單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），

或者交易金額不低于100萬元人民幣

B.多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單

只A股的交易數量不低于20萬股

C.多只基金合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單

只基金的交易數量不低于100萬份

D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣。且其中單

只債券的交易數量不低于1.5萬張

【答案】ABCD

解析：

63.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。

【答案】V

解析：

64.證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料不包括

()。

A.會員資格證明文件

B.證券公司職工名冊及身份證明

C.經營證券業許可證

D.營業執照(副本)

【答案】B

解析：

65.ETF的清算交收涉及()0

A.網上現金發售資金結算

B.網上現金發售的證券過戶

C.組合證券發售的證券凍結和過戶

D.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結算業務

【答案】ACD

解析：

66.深圳證券交易所規定.股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少

予500股，超過500股的必須是500股的整數倍。但不得超過本次上網定價

發行數量。且不超999999500股。()

【答案】V

解析：

67.可轉換公司債券流通面值少于（）萬元時，在上市公司發布相關公告

（）個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

A.3000,3

B.5000,3

C.3000,5

D.5000,5

【答窠】A

解析：可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發布相關公告3

個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

68.以下關于開展融資融券業務的證券公司所應當具備的條件，說法錯誤的是

（）。

A.公司治理健全，內部控制有效

B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法經營受到處罰

C.經營證券經紀業務已滿5年

D.財務狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上

【答案】C

解析：

69.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的

（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司

已發行股份的比例每增加或者減少（），應當按規定進行報告和公告。

A.3%,5%

B.5%,3%

C.5%,5%

D.3%,3%

【答案】C

解析：投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的

5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份

的比例每增加或者減少5樂應當按規定進行報告和公告。

70.目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為0。（）

【答案】X

解析：

71.在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是（）。

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

【答案】B

解析：

72.關于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申

報數量的規定，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手

B.上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍

C.深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數倍

D.深圳證券交易所：交易單位為合計面額1000元及其整數倍

請幫忙給出正確答案和分析，謝謝！

【答案】ABCD

解析：

73.（）是證券公司自營業務面臨的主要風險。

A.法律風險

B.經營風險

C.政策風險

D.市場風險

【答案】D

解析：

74.上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人

員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股

本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

解析：上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人

員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的

10%。

75.集合資產管理計劃管理人承諾以誠實信用、謹慎的原則管理和運作本集合資

產時，可向委托人承諾最低收益。（）

【答案】X

解析：

76.1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

【答案】A

解析：

77.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、

獨立核算、分賬管理。

A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

C.不同集合資產管理計劃的資產

D.集合資產管理計劃內各項資產

【答案】ABC

解析：

78.債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回

購期內可以動用抵押債券。（）

【答案】X

解析：

79.可轉換公司債券自轉換期結束之前的（）停止交易。

A.第5個交易日起

B.第7個交易日起

C.第10個交易日起

D.第20個交易日起

【答案】C

解析：可轉換公司債券自轉換期結束之前的第10個交易日起停止交易。

80.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的，責令改

正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下

的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可：

A.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提

供融資或者擔保

B.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算

資金和證券

C.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、

指令予以同意、執行

D.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國

務院證券監督管理機構報告

【答案】ABCD

解析：

81.當日結算參與人資金劃撥業務全部結束后如果“賬戶余額+（上日T+0實收付）

一凍結金額一最低備付金限額＜0"，T+1交收完成后，則出現交收透支。（）

【答案】X

解析：

82.股份有限公司監事會行使的職權有（）。

A.檢查公司財務B.制定公司的基本管理制度

C.當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以糾正

D.提議召開臨時股東大會

A.檢查公司財務B.制定公司的基本管理制度

C.當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以糾正

D.提議召開臨時股東大會

基礎必考必過，其他任選一門，兩門合格就行

至今都有效，新規定未出，成績長時間有效，長期不從業也不會失效的，考試合

格后先被機構應聘，再申請

83.實現證券和資金的收付稱為（）。

A.清算

B.結算

C.交割

D.交收

【答案】D

解析：

84.防御性收購一般是指（）o

A.毒丸策略

B.白衣騎士策略

C.管理層防衛策略

D.保持公司控制權策略

【答案】B

解析：防御性收購一般是指白衣騎士策略。

85.B股始算會員分（）o

A.基本結算會員

B.一般結算會員

C.特別結算會員

D.優先結算會員

【答案】AB

解析：

86.目前A股印花稅按成交金額的2%。計收.()

【答案】X

解析：

87.2009年4月13日，為進一步規范全國銀行問債券市場金融債券發行行為，

中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》，

自()起施行。

A.2009年10月1日

B.2009年8月10日

C.2009年5月15日

D.2009年6月1日

【答案】C

解析：本題考查債券管理制度的發展歷史。2009年4月130,為進一步規范全

國銀行問債券市場金融債券發行行為，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市

場金融債券發行管理操作規程》，自2009年5月15日起施行。

88.目前，上海證券交易所上市的可轉債“債轉股”交易時，1手債券的面值是

()。

A.100元

B.500元

C.1000元

D.2000元

【答案】C

解析：

89.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有()。

A.調整標的證券標準或范圍

B.調整可沖抵保證金有價證券的折算率

C.調整融資、融券保證金比例

D.調整維持擔保比例

E.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

F.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

【答案】ABCDEF

解析：

90.證券服務部在經營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來。

【答案】V

解析：

91.企業有下列（）行為的，可以不對相關國有資產進行評估。

A.整體或者部分改建為有限責任公司或者股份有限公司

B.以非貨幣資產對外投資

C.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產

實施無償劃轉的國有資產

D.合并、分立、破產、解散

【答案】C

解析：本題考查不對相關國有資產進行評估的情形。

92.根據相關的要求，單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與

本公司、資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該

集合資產管理計劃資產凈值的（）o

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】B

解析：

93.上海證券交易所固定收益平臺交易采用（）兩種方式。

A.市價交易

B.限價交易

C.報價交易

D.詢價交易

【答案】CD

解析：

94.上網定價發行時，申購資金必須凍結在指定清算銀行的申購專戶中，并按企

業活期存款利率向發行人計付利息。（）

【答案】V

解析：

95.我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是（）。

A.證券營業部自辦資金存取

B.委托登記結算機構辦理資金存取

C.委托銀行代理資金存取

D.銀證聯網轉賬存取

【答案】A

解析：

96.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，在最近（）個月內不得有

違反工商、稅收、土地、環保、海關以及其他法律、行政法規，受到過行政

處罰，且情節嚴重的行為。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】D

解析：本題考查在主板上市公司苜次公開發行股票的條件。

97.全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）0

A.有利于降低利率風險

B.有利于合理確定債券和資金的價格

C.有利于金融市場的流動性管理

D.有利于債券交易方式的創新

【答案】ABCD

解析：

98.目前我國通過證券交易所進行的股票交易采用的報價方式有電腦報價和書

面報價。（）

【答案】X

解析：

99.關于證券自營業務，說法正確的是（）

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營資格

D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

【答案】D

解析：

100.債權人自接到通知書之日起（）日內，未接到通知書的自第一次公

告之日起（）日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

A.15,20

B.15,30

C.20,35

D.30,45

【答案】D

解析：債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日

起45日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。

101.下列屬于證券經紀商的義務的是（）

A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

民忠實辦理受托業務

C.對委托人的一切委托事項負有保密義務

D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券

E.不得接受客戶的全權委托

【答案】ABCE

解析：

102.在配股權主導繳款期結束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市

公司。

【答案】X

解析：

103.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的

()以上通過。

A.創立大會，1/2

B.股東大會，1/3

C.創立大會，2/3

D.股東大會，2/3

【答案】D

解析：股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的

2/3以上通過。

104.深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的

()。

A.9：30?11：30>13：00?15：00

B.9：15?11：30、13：15?15：00

C.9：15?11：30、13：00?15：00

D.9：30?11：30、13：30?15：00

【答案】C

解析：

105.H股發行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發行人預期上市時

市值超過()億港元，則香港聯交所可以酌情接納一個介乎15%?25%

之間的較低百分比。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】A

解析：H股發行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發行人預期上市時市

值超過1100億港元，則香港聯交所可以酌情接納一個介乎15%?25%之間的較低

百分比。

106.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財

產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資

融券所生債權，并協助司法機關執行。（）

【答案】V

解析：

107.《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券質押式回購交易實行

企業債回購交易按（）進行申報。

A.證券賬戶

B.資金賬戶

C.席位

D.交易所

【答案】C

解析：

108.《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程

中有關（）進行基本約定。

A.權利和義務

B.業務規則

C.責任

D.操作流程

【答案】ABC

解析：

109.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，注冊資本不低于（）億

元人民幣，并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】A

解析:信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，注冊資本不低于5億元人民幣，

并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣.

110.清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計

算，不同清算期發生的相同種類的價款也可以合并計算。（）

【答案】X

解析：

111.根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開

除會員應當自決定后的（）個工作日內向中國證監會備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

解析：

112.以下關于計價單位的說法，正確的有（）0

A.股票為“每股價格”

B.基金為“每份基金價格”

C.權證為“每份權證價格”

D.債券為“每百元面值債券的價格”

【答案】ABCD

解析：

113.指定交易是指，凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須

事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托

人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業務交易單元參與上海證券交易

所市場證券交易的制度。（）

【答案】V

解析：

114.企業計提短期借款的利息時貸方計入的會計科目是（）。

A.財務費用

B.短期借款

C.應收利息

D.應付利息

D.應付利息

答案解析：短期借款計提利息時借方計入“財務費用”科目，貸方計入“應付

利息”科目，所以本題計提短期借款利息時貸方應該計入“應付利息”科目。

115.基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（）個

工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

解析：

116.股票交易的報價方式包括（）<>

A.口頭報價

B.協議定價

C.電腦報價

D.書面報價

【答案】ACD

解析：

117.境外證券經營機構要取得8股席位，必須取得中國證監會頒發的經營外

資股業務資格證書。（）

【答案】J

解析：

118.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監會批

復同意后（）個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】B

解析：

119.證券公司申請會員資格時需提交（）□

A.申請報告

B.機構設立的有效批準文件

C.經注冊會計師審核鑒證的最近兩年的財務報表

D.法定代表人和證券業務負責人簡歷

【答案】ABCD

解析：

120.上海證券交易所A股資金的交收應首先滿足一級市場交收，然后滿足二

級市場交收。（）

【答案】V

解析：

121.兩極策略將組合中債券的到期期限（）。

A.向左平移

B.向右平移

C.集中于波峰和波谷

D.集中于兩極

【答案】D

解析：

122.證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方針和基本準則，

主要包括（）等內容。

A.確定投資目標

B.確定投資規模

C.確定投資時間

D.確定投資對象

【答案】ABD

解析：

123.對證券營業部的說法錯誤的是（）

A.屬于非法人機構

B.可以承包、租賃方式經營

C.不得以合資、合作方式設立

D.未經批準不得再下設營業性場所

【答案】B

解析：

124.資產支持證券就是由（）發行的、代表特定目的信托的信托受益權

份額。

A.特定目的信托受托機構

B.財務公司

C.資金保管機構

D.貸款服務機構

【答案】A

解析：資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發行的、代表特定目的信托的

信托受益權份額。

125.基金托管人如果發現基金管理人投資運作有違規行為，應立即報告中國

證監會，伺時通知基金管理人限期糾正。（）

【答案】X

解析：

126.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少（）年內不得贖回

或成立。

A.1

B.2

C.3

D.15

【答案】A

解析：

基金發起人認購的基金單位基金成立之日起至少1年內不得贖回或成立。

127.商業銀行與其他參與者之間債券交易的資金結算應當通過人民銀行資金

劃撥清算系統進行。（）

【答案】X

解析：

128.（）負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。

A.中央結算公司

B.中國人民銀行

C.銀行業監督協會

D.同業中心

【答案】D

解析：

129.投資者參與網上發行應當按價格區間（）進行申購。

A.下限

B.上限

C.平均值

D.以外的范圍

【答案】B

解析：投資者參與網上發行應當按價格區間上限進行申購。

130.夏普指數和特雷諾指數的區別包括（）。

A.特雷諾指數考慮的是總風險，而夏普指數考慮的是市場風險

B.夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是市場風險

C.夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的排序結論上有可能不一致

D.夏普指數與特雷諾指數在對基金績效的表現是否優于市場指數上的評判也可

能不一致

【答案】BCD

解析：

131.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時支付認購費

用的收費模式。（）

【答案】X

解析：

后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時支付認購費用的收費

模式。

132.證券營業部交易系統常見故障的應急處理有（）。

A.自助委托中斷可啟用柜臺委托

B.遠程終端中斷可改用電話自動委托

C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D.客戶數據丟失可用柜臺單機查閱備份數據

【答案】ABCD

解析：

133.按持有人權利的性質不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。（）

【答案】V

解析：

134.基金持有人與基金管理人的關系是通過信托關系而形成的（）之間的關

系。

A.所有者與經營者

C.機構經營者與基金監管機構

B.基金托管人與監管機構

D.監管機構與經營者

【答案】A

解析：

基金持有人與基金管理人的關系是通過信托關系而形成的所有者與經營者之間

的關系。

135.我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取（）方式。

A.網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合

B.配售

C.部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價發行

D.全部網上定價發行

【答案】B

解析：我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取配售方式.

136.基準比較法在實際應用中存在的問題有（）。

A.要從市場上已有的指數中選出與基金投資風格完全對應的指數非常困難

B.基金經理常有與基準組合比賽的念頭

C.基準指數的風格可能由于其中股票性質的變化而發生變化

D.公開的市場指數并不包含現金余額

【答案】ABCD

解析：

137.證券公司申請設立證券營業部應向（）報批。

A.中國人民銀行

B.國務院

C.中國證監會

D.工商行政管理部門

【答案】C

解析：

138.目前，憑證式國債發行完全采用（）o

A.間接發行

B.承購包銷方式

C.公開招標方式

D.直接發行

【答案】B

解析：目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式。

139.國債回購交易中申報提交的質押券應當為國債或企業債。（）

【答案】X

解析：

140.下列不屬于非柜臺委托的是（）0

A.書面委托

B.電話委托

C.傳真委托

D.自助委托

【答案】A

解析：

141.分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（）。

A.財務部門

B.風險監控部門

C.計算機管理中心

D.業務稽核部門

【答案】BD

解析：

142.中國證監會在正式受理開業申請之日起60個工作日內做出是否批準的

決定，并以書面形式通知申請人。（）

【答案】X

解析：

中國證監會在正式受理開業申請之日起6個月內做出是否批準的決定，并以書面

形式通知申請人。

143.可交換公司債券面值為每張人民幣（）元，發行價格則由上市公司

股東和保薦機構通過市場詢價確定。

A.5

B.10

C.100

D.1000

【答案】C

解析：可交換公司債券面值為每張人民幣］00元，發行價格則由一E市公司股東

和保薦機構通過市場詢價確定。

144.保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于

（）之間。

A.70%?100%

B.80%-100%

C.90%?100%

D.95%?100%

【答案】B

解析：

常見的保本比例介于80%?100%之間。

145.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義。在證券登記結算機構

分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交

收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資

金賬戶。（）

【答案】X

解析：

146.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有（）o

A.申請材料送交日為T-5日前

B.向證券交易所提交公告申請日為TT日前

C.公告刊登日為T日

D.最后交易日為T+3日

【答案】D

解析：

147.基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循（）o

A.投資人利益優先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

【答案】ABD

解析：

148.擇時能力是基金經理對市場整體走勢的預測能力。（）

【答案】V

解析：

149.上市公司申請發行新股，要求高級管理人員和核心技術人員穩定，最近

（）內未發生重大不利變化。

A.6個月

B.12個月

C.2年

D.3年

【答案】B

解析：上市公司申請發行新股，要求高級管理人員和核心技術人員穩定，最近

12個月內未發生重大不利變化。

150.根據相關規定，合格境外投資者作為中國結算公司的結算參與人的途徑

為（）o

A.通過代理人

B.通過托管人

C.通過監管部門

D.通過交易所

E.直接參與

【答案】B

解析：

151.證券公司服務質量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務，還包括服務規范、

服務速度、服務知識與服務內容等方面。

【答案】V

解析：

152.半強勢有效市場假設認為,公開信息除包括歷史價格信息外,還包括（）o

A.公司的公開信息

B.競爭對手的公開信息

C.經濟方面的公開信息

D.行業的公開信息

【答案】ABCD

解析：

153.公開發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應

A.不高于最近1期末經審計的凈資產

B.不高于擔保金額

C.不低于最近1期末經審計的凈資產

D.不低予擔保金額

【答案】D

解析：公開發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不

低于擔保金額。

154.下列帶來證券交易風險的原因中，屬于主觀原因的是（）0

A.美國“9?11”事件

B.某些上市公司倒閉

C.自然災害

D.證券經紀商違規操作

【答案】D

解析：

155.簡單（凈值）收益率由于沒有考慮分紅的時間價值，因此只能是一種基

金收益率的近似計算。（）

【答案】V

解析：

156.具體的說，證券經紀商在代理業務中所承當的義務包括（）。

A.認真與客戶簽定證券買賣代理協議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業

務

B.經紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露

C.經紀商對委托人的委托買賣內容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實

的憑證和詳實的記錄

D.為客戶融資、融券，從事信用交易

E.接受代為客戶決定證券買賣品種、數量、時間或買賣方向的全權委托

【答案】ABC

解析：

157.小型資木股票回報率和大型資木股票回報率相比（）。

A.更低

B.一樣

C.更高

D.二者回報率沒有關系

【答案】C

解析：

158.代辦業務范圍按照中國證券業協會的規定，辦理所推薦的股份轉讓公司

掛牌事宜是代辦股份轉讓主辦券商業務的主辦業務之一。

【答案】V

解析：

159.初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應

當對（）進行同比例配售。

A.網下有效申購總量

B.網下配售數量

C.全部有效申購

D.申購總量

【答案】C

解析：初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當

對全部有效申購進行同比例配售。

160.某*ST股票股票的收盤價為15、40元，則次一交易日該股票交易的價格

上限和下限分別為（m）o

A.16、94元和13、86元

B.16、17元和14、63元

C.16、17元和13、86元

D.16、94元和14、63元

次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為收盤價的5%

161.基金業常用的營業推廣手段有（）。

A.銷售網點宣傳

B.廣告促銷

C.投資者交流

D.費率優惠

【答案】ACD

解析：

162.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為（）0

A.開戶和證券交易過戶

B.證券交易過戶和簽訂證券協議

C.開戶和簽訂證券協議

D.開戶和接受具體委托

【答案】C

解析：

163.單只基金持有的全部權證市值占基金資產凈值的比例不得超過2機（）

【答案】X

解析：

164.取得證券交易所普通席位的條件是（）o

A.經中國證監會批準

B.具有證券交易所的會員資格

C.繳納交易押金

D.繳納席位費

【答案】BD

解析：

165.發行人首次公開發行股票報送申請文件，初次報送應提交（）o

A.原件2份，復印件2份

B.原件1份，復印件2份

C.原件1份，復印件1份

D.原件1份，復印件3份

【答案】D

解析：首次公開發行股票發行人報送申請文件，初次報送應提交原件一份，復印

件三份。

166.某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現價格為98.5元，5月1日到

期，采取單利計算，則到期收益率為（）。

A.9%

B.1.5%

C.6%

D.3%

【答案】A

解析：

,r=9%o

167.下列關于定量投資與定性投資的說法中，A是有（）0

A.定量投資對于信息管理的要求較高

B.定量投資對于信息管理的要求較低

C.定性投資對于信息管理的要求較高

D.定性投資對于信息管理的要求較低

【答案】AD

解析：

定量投資需要對各個投資對象以及分配比例都有相關要求，因此對信息管理的要

求比較高，而定性投資則要求較低。

168.國債買斷式回購初始結算交收日（T+1日）日終，結算參與人T+1日有交

收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結算上海分公司應

（）從該參與人相關的待交收證券及其產生的權益中確定待處分證券。

A.按成交順序由前往后

B.按成交順序由后往前

C.按成交編號由前往后

D.按成交編號由后往前

【答案】B

解析：

169.資產配置作為投資組合管理中的核心環節，其目標在于協調提高收益與

降低風險之間的關系，因而短期投資者最低風險戰略可能與長期投資者的最

低風險戰略大不相同。（）

【答案】V

解析：

170.股份有限公司章程應當采取法律規定的書面形式，在（）生效。

A.正式印發后

B.股東大會表決后

C.發起人制定后

D.公司登記機關登記注冊后

【答案】D

解析：股份有限公司章程應當采取法律規定的書面形式，在公司登記機關登記注

冊后生效。

171.上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用（）專用交易單元。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

上海證券交易所規定：單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托

管的，可以共用一個專用交易單元。

深圳證券交易所規定：一個集合資產管理計劃應當使用1個專用交易單元；

單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個

專用交易單元。

/p>

172.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人應享有的權利有（）o

A.有權拒絕接受不符合規定的委托要求

B.有權對不符合市場行情的委托指令進行修改

C.有權按規定收取服務費用

D.對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有權通過留置其資金、證券，

或通過司法途徑要求其履約或賠償

【答案】ACD

解析：

173.基金持有人費用不包括下面哪一項？（）

A.申購贖回費用

B.紅利再投資費用

C.轉換費

D.交易費

【答案】D

解析：

174.債券質押式回購交易實質上是一種以（a）為抵押品拆借資金的信用行為。

A.債券

B.資金

C.信用

D.財產

A.債券

175.關于績效衡量問題的視角下列說法正確的有（）。

A.與實務方法不同，理論上對基金績效表現的衡量以各種風險調整收益指標以

及各種績效評估模型為基礎

B.短期衡量通常是對近2年表現的衡量，而長期衡量則通常將考察期設定在2

年（含）以上

C.微觀績效衡量主要是對個別基金績效的衡量，而宏觀衡量則力求反映全部基

金的整體表現

D.基金衡量側重于對基金本身表現的數量分析，而公司衡量則更看重管理公司

本身素質的衡量

【答案】ACD

解析：

176.在實施超額配售選擇權所涉及的股票發行驗資工作完成后的（）個

工作日內，發行人應當再次發布股份變動公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

解析：在實施超額配售選擇權所涉及的股票發行驗資工作完成后的3個工作日

內，發行人應當再次發布股份變動公告。

177.下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（）o

A.全額交易結算資金制度

B.風險準備金制度

C.壞賬準備

D.行業檢查

【答案】D

解析：

178.我國基金交易傭金為成交金額的0.25%不足5元的按5元收取。（）

【答案】X

解析：

179.關于申購資金凍結、驗資及配號，以F說法正確的有（）o

A.申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結算公司的分公司進行申購資金

凍結處理

B.每一有效申購單位配一個號

C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量

認購股票

D.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中

簽號碼，每一申簽號碼認購一個申購單位新股

【答案】ABCD

解析：

180.投資組合管理中的核心環節是（）。

A.投資風險控制

B.投資組合風險預測

C.資產配置

D.資產風險控制

【答案】C

解析：

181.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制

度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（m）o

A.l%o

B.2%o

C.3%。

D.5%。

C.3%。

182.投資者辦理交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務

須使用在中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶.（）

【答案】V

解析：

183.公開發行債券的發行人應當于本息支付日前（）日內，就有關事宜

在中國證監會指定的報刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

【答案】B

解析：公開發行債券的發行人應當于本息支付口前10口內，就有關事宜在中國

證監會指定的報刊上公告3次。

184.當實際收益接近安全收益水平時，投資者應立刻采取積極的投資策略，

以保證獲得目標收益。（）

【答案】X

解析：

185.（）是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。

A.法律風險

B.市場風險

C.經營風險

D.管理風險

【答案】B

解析：

186.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交

（）所有。

A.守約方

B.證券結算風險基金

C.證券登記結算公司

D.證券交易所

A.守約方

187.委托指令的基本要素包括（）。

A.證券賬號

B.證券品種

C.委托價格

D.買賣方向

【答案】ABCD

解析：

188.中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起（）個工

作內內予以書面確認。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

解析：

中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作內內予

以書面確認。

189.不同基金之間在（）等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理。

A.持有人名冊登記

B.賬戶設置

C.資金劃撥

D.賬冊記錄

【答案】ABCD

解析：

190.證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴

禁泄露，因此可不配合監管、司法機關與證券交易所等的查詢。（）

【答案】X

解析：

191.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（）注冊

資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。

A.100萬元

B.500萬元

C.800萬元

D.1000萬元

【答案】B

解析：

192.企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件是（）o

A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平

B.近3年無重大違法違規記錄

C.財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均

水平，且有穩定的盈利預期

D.財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其薦資產總額的100%,

發行金融債券后，資本充足率不低于10%

【答案】ABD

解析：木題考查企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件。選項C應該是財

務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，

且有穩定的盈利預期。

193.廣告的目的就是通知，影響和勸說目標市場。（）

【答案】V

解析：

194.對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向

其融資、融券。

A.未按照要求提供有關情況

B.在本公司從事證券交易不足半年

C.