證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》

（第二章證券經營機構管理規范章節專項練習題庫）

［單選題］1、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派出機構報送年度合規報告。年度合規

報告包括（）內容。①證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況②合規負責人及合規部門履行

合規管理職責情況③公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況④合規

管理有效性的評估及整改情況⑤內部控制的監督、檢查和評價機制⑥合規人員配置情況、合規性專項考

核情況、合規負責人及合規管理人員薪酬保障落實情況

A①一④⑥

B

C①③⑥

D

正確答案：A

答案解析：考查證券公司合規報告的內容規定。證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監會相關派

出機構報送年度合規報告。年度合規報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規管理的基本情況：

2.合規負責人及合規部門履行合規管理職責情況：3.公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和

自律組織處罰及整改情況：4.合規管理有效性的評估及整改情況：5.合規人員配置情況、合規性專項考

核情況、合規負貢人及合規管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監會及其派出機構要求或證券基金經營

機構認為需要報告的其他內容。

［單選題］2、證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致

的（）.I.匯率風險H.法律風險III.財務風險IV.道德風險

AH、HI、IV

BI、IKIV

cI、in、iv

DI.II.Ill

正確答案：A

答案解析：證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的

法律風險、財務風險及道德風險。

［單選題）3、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，

對相關的資料和文件的處理錯誤的是（

A董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音

B董事會會議記錄應當依法保存

C出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管

理

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。出席會議的董事和記錄人應當在會議

記冢上簽字。

［單選題）4、證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于

董事會、監事會、經理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）?

A董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應

的專門報告

B監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，督促其及時糾正內部控制缺陷

C證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監督、檢查與

評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

D負責監督檢查部門的高級管理人員不得兼管業務部門

正確答案：C

答案解析：本題考資證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的有關規定。專門負責證券公司內部控制的

監督、檢查與評價工作的高級管理人員和監督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。

［單選題］5、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當對證券公司內部規章制度、重大決

策、新產品和新業務方案等進行合規審查，也應當對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執業行為的合

規性進行檢查。以下關于合規審查和合規檢查的說法正確的是（）。

A合規負責人對申請材料或報告中的基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負責

B證券公司不采納合規負責人的合規審查意見的，應當將有關事項提交股東（大）會決定

C證券公司應當建立新產品、新業務評估與決策機制、合規負責人和合規部門應當對新產品、新'業務發表

合規審查意見

D合規檢查包括例行檢查與突擊檢查

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司合規負責人職責的有關規定。其他相關高級管理人員等人員對申請材料或報

告中的基本事實和業務數據的真實性、準確性及完整性負貢：證券公司不采納合規負責人的合規審查意見

的，應當將有關事項提交董事會決定；按照合規檢查發生的情形分類，合規檢查包括例行檢查與專項檢查。

［單選題］6、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則的要求，以下選項中

<）舉措不能提升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障。

A合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核

B證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規負責人要求參加或者列席的會議前通知合規負責

人

C證券公司不采納合規負責人合規審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定

D證券公司在對合規部門及其合規管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業務部門的

經營業務直接掛鉤等方式進行

正確答案：D

答案解析：本題考查的是證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則的有關規定。以下舉措可以提

升合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障：（1）明確合規負貢人直接向董事會負責，由董事

會考核，A選項不符合題意；（2）證券公司在召開董事會、經營決策會等重要會議以及合規負責人要求參

加或者列席的會議前通知合規負貨人，B選項不符合題意：（3）證券公司不采納合規負責人的合規審杳意

見的，應當將有關事項提交董事會審議決定，C選項不符合題意；（4）要求合規部門及其合規管理人員由

合規負負人考核，證券公司對合規部門及其合規管理人員進行考核時，不得采?。ú⒎菓扇。┢渌块T

打分、將考核結果與業務部門的經營業務直接掛鉤等方式，影響合規部門及其合規管理人員的獨立性，D

選項符合題意。綜上所述，A、B、C選項不符合題意，D選項符合題意。故本題選D選項。

［單選題］7、下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）o

A擁有先進的信息系統

B建立完備的內部控制體系

C健全組織架構，明確職責劃分

D不得侵犯客戶合法權益

正確答案：A

答案解析：本題考查證券公司治理的基本要求。證券公司治理的基本要求：？1.建立健全組織架構、明確

職責劃分；（C選項正確）？2.不得侵犯客戶合法權益（D選項正確）？3.建立完備的內部控制體系（B選項

正確）故本題選擇A選項。

［單選題］8、關于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是（）。

A公開側業務部門應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意

B跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

C跨境人員在跨墻后不應泄露跨墻期間知悉的內幕信息

D證券公司無須對跨墻人員的行為進行監督管理

正確答案：B

答案解析：本題考查對跨越信息隔離墻管理的理解。A選項錯誤，保密側（并非公開側）業務部門應當事

先向跨墻人員所屈部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。B選項正確，跨墻人員在跨墻活動結束且

獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。C選項錯誤，跨墻人員在跨墻期間不應泄露或

不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業務無關的內幕信息（并非跨墻后不得泄露跨墻期間知

悉的內幕信息）。D選項錯誤，證券公司有關部門應對（并非無須）跨墻人員的行為進行監督管理。故本題

選B選項。

［單選題］9、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。I.證券公司的從業人員II.保險公司

的從業人員HI.期貨經紀公司的從業人員N.基金管理公司的從業人員

AI、II、IILIV

BI、II.Ill

ci、ni、N

DI、IV

正確答案：A

答案解析：本題考查利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體。利用未公開信息交易犯罪的犯罪主體為特殊主

體，具體包括：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司，商業銀行、保

險公司等金融機構的從業人員：（2）有關監管部門或者行業協會的工作人員。因此，I、II、III、N項均

符合題意。故本題選A選項。

［單選題）10、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反

法律、行政法規或者中國證監會的規定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執行。

A監事會；股東會

B監事會：經理層

C股東會；經理層

D股東會：監事會

正確答案：B

答案解析：考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證券公司董事會決議內容違反法律、行政

法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行

［單選題］11、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為

自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）?

A建立內幕信息知情人管理制度

B與公司工作人員簽署保密文件

C對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其

他通信信息進行監測

D證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密

正確答案：D

答案解析：考查證券公司敏感信息的保密要求。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服

務中獲知的敏感信息負有保密義務。

［單選題］12、按照《證券監督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數不得少于董

事人數的1/4。

A內部董事人數占董事人數的1/6

B證券公司有連任6年以上的獨立董事

C總經理和財務總監由同一人擔任

D董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

正確答案；D

答案解析：考查獨立螢事人數不得少于董事人數的1/4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨立董事人

數不得少于茶事人數的1/4：（1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任：（2）內部董事人數占黃

事人數的1/5以上；（3）中國證監會認定的其他情形。

［單選題）13、證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監管的評價指

標體系及評價方法的說法正確的是（）o

A證券公司分類監管評價設定正常經營的證券公司為120分

B分類評價每季度進行一次

C分類監管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日

D證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況

等方面的情況，進行相應加分或扣分

正確答案：D

答案解析：考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分類監管評價設定正常經營的證

券公司為100分；分類評價每年進行一?次；分類監管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30

日。

［單選題）14、甲證券公司根據自身經營目標和運營狀況，結合自身的環境條件，建立有效的內部控制制度、

機制。其中，證券公司內部控制當前遵循的原則，錯誤的是（）o

A該證券公司的內部控制覆蓋了所有業務、部門和人員

B為了提高效率，該證券公司承擔內部控制監督檢查職能的部門同時輔助前臺業務運作

C該證券公司以合理的成本實現內部控制目標

D前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

正確答案：B

答案解析：考查證券公司內部控制應當貫徹的原則。選項B,證券公司內部控制應當貫徹執行獨立原則，

即承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。

［單選題］15、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務

內部控制的說法中錯誤的是（

A專門從事資產管理業務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業務

B非單一從事投資銀行類業務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業

務

C分管投資銀行類業務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業務存在或可能存在利益沖突的部門或

機構

D證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除

正確答案：B

答案解析：考查證券公司投資銀行類業務的內部控制的有關規定。非單一從事投資銀行類業務的證券公司

分支機構不得開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業務，專門從事資產管理業務的證券公司分

支機構開展資產證券化業務除外。

［單選題］16、證券公司在開展業務創新時，在可行性研究的基礎上，應當及時與（）溝通，履行創新

業務的報備（報批）程序。

A中國證券業協會

B中國證監會

C中國證監會派出機構

D中國證券登記結算有限責任公司

正確答案：B

答案解析：考查證券公司業務創新的有關規定。在可行性研究的基礎上，應當及時與中國證監會溝通，履

行創新業務的報備（報批）程序。

［單選題］17、中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA,AA、A）、B（BBB、B

B、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。下列關于證券公司基于分類監管要求劃分的證券

公司基本類別的說法中錯誤的是（

AC級是正常經營狀態的最低等級

B評價分低于60分的證券公司，定為D類公司

C8類BB級及以上公司的評價計分應當高于90分

D被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分

為。分，定為E類公司

正確答案：C

答案解析:考查基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。B類BB級及以上公司的評價計分應當高于100

分

［單選題）18、證券公司應有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員（）0I.利用該信

息買賣證券H.利用該信息建議他人買賣證券HI.泄露該信息IV.進行隔離墻制度

AI、II.Ill

BII.Ill

CI、II、川、IV

DI、IILIV

正確答案：A

答案解析：本題考查證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。證券公司應有效管理內幕信息和

未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息，I、II、

HI項符合。綜上所述，1、11、川項符合題意。故本題選A選項。

［單選題）19、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（）,

A建立健全自營業務的授權體系，確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責

B自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離

C自營業務和投資管理業務可以一起操作

D重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

正確答案：C

答案解析：本題考查自營業務內部控制。A選項說法正確，證券公司應建立健全自營業務的授權體系，確

保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責。B選項說法正確，自營業務的研究策劃、投資決策、交

易執行、交易記錄、資金清算和風險監控等職能應相對分離。（:選項說法錯誤，證券公司應防止自營業務

與受托投資管理業務混合操作。D選項說法正確，重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄。故

本題選C選項。

［單選題］20、證券公司負責協助茶事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨

詢和培訓等職貢是（）oI.合規總監H.首席風險官III.合規部門IV.風險管理部門

AII、IV

BI、in

ClxII.IILIV

DIsIILIV

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。合規總監和合規部門負責協助董事

會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責，I、III項符合。綜

上所述，I、HI項符合題意。故本題選B選項。

［單選題）21、證券公司持續合規狀況主要根據（）等情況進行評價。I.司法機關采取的刑事處罰措施

H.中國證監會及其派出機構采取的行政監管措施HL證券期貨行業自律組織紀律處分IV.公司所在地公司

登記機關采取的行政處罰措施

AIILIV

BI、II、IV

CI、IhIII

DI.II.IlkIV

正確答案：C

答案解析：證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取

的行政處罰措施、監管措施及證券期貨行業自律組織紀律處分、自律監管措施等情況進行評價。故本題選

擇C選項

［單選題］22、按照《證券市場基本法律法規》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。

A建立健全組織架構、明確職責劃分

B不得侵犯客戶的合法權益

C有效管理內幕信息和未公開信息

D建立完備的內部控制體系

正確答案：C

答案解析：考查證券公司治理基本要求的有關規定。選項C為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基

本要求。證券公司治理的基本要求1.建立健全組織架構、明確職成劃分2.不得侵犯客戶合法權益3.建

立完備的內部控制體系

［單選題）23、以下關于A證券公司的總經理王某的做法正確的是（）o

A王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權

B王某同時在兩家上市制造企業任合規主管

C王某向董事會負責

D王某對A證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

正確答案：C

答案解析：考查證券公司高級管理人員的有關要求。證券公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職；

證券公司設總經理的，總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責：證券公司高級

管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或者改正內部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任。

［單選題］24、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規范

及監督管理、回墻做出的以下規定中，正確的是（）o

A證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門派員跨墻進行業務協作的，應當事先向保密側業務部門和

合規部門提出申請，并經其審批同意

B跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息

C合規部門負責記錄跨墻情況，無權對跨墻人員行為進行監控

D跨墻人員在跨墻活動結束時即可回墻

正確答案：B

答案解析：考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關規定。證券公司保密側業務部門需要公開側業務部門

派員跨墻進行業務協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意；合規部

門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范，并會同提出跨堵申請的業務部門和跨墻人員所屬部

門對跨墻人員行為進行監控；跨墻人員在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后

方可回墻。

［單選題］25、以下關于審計委員會的說法中錯誤的是（）?

A審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任

B審計委員會中獨立董事的人數不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上

C審計委員會可以聘請專業人士提供服務，由此發生的合理費用由證券公司承擔

D可以提議聘請或者更換外部審計機構，并監督外部審計機構的執業行為

正確答案：B

答案解析：考查董事會專門委員會的有關要求。審計委員會中獨立螢事的人數不得少于1/2,并且至少有

1名獨立董事從事會計工作5年以上。

［單選題］26、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構

接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，

并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法正確的是

（

A禁止以任何方式承諾或保證投資收益

B與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定

收取費用收取安排

C證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取

D業務檔案保存期限自協議開始之日起不得少于5年

正確答案：A

答案解析：考查證券公司證券投資顧問業務的內部控制的有關規定。與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照

公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定收取究用收取安排；證券投資顧問服務費應當以公司賬

戶收取；業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

［單選題］27、《證券法》規定，證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有.重

大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息不屬于內幕信息的是（）?

A公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響

B公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況

C公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

正確答案：D

答案解析：考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實際

控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化屬于內幕信息。

［單選題）28、證券公司治理基本要求是（）。①建立健全組織架構、明確職責劃分②不得侵犯客戶合

法權益③建立完備的內部控制體系④實時監控有關賬戶的交易行為

A①（gXS）

B③

C①③

D（D<D（3X4）

正確答案：B

答案解析：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構、明確職責劃分；不得侵犯客戶合法權益：建立

完備的內部控制體系。

［單選題］29、經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業

務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數

的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人負責②內部董事人數占董事人數的1/5以上③內

部監事人員占監事人數的1/3以上礴事長在監事會中任職

A①②

B③

C①③④

D（2X§）

正確答案：A

答案解析：經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務

的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數的1/4：

（1）董事長、經營管理的主要負責人日同一人負責；（2）內部董事人數占董事人數的1/5以上；（3）中

國證監會認定的其他情形。

［單選題）30、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。

A3

B4

C5

D6

正確答案：D

答案解析：獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。

［單選題）31、獨立董事最多可以在（）家證券公司擔任獨立董事。

A2

B3

C4

D5

正確答案：A

答案解析：獨立董事最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

［單選題）32、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面

說明。①公司住所地中國證監會②獨立董事常住地③股東（大）會④董事會

A（D（3）

BdXS）

C①④

D（2X3）

正確答案：A

答案解析：獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立堇事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監

會和股東（大）會提交書面說明。

［單選題］33、證券公司經紀業務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入

融出資金以及結算風險等。具體而言，涇紀業務方面的主要制度包括（）o①法人集中清算制度②客

戶交易結算資金集中管理制度③高級管理人員分工制度④交易數據安全備份制度⑤交易清算差錯的處

理程序和審批制度⑥重大交易差錯的報告制度

A①余④⑤

B

c①③gxW⑥

D

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司經紀業務內部控制的主要內容。高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業務

內部控制。

［單選題］34、以下屬于投資銀行類業務內部控制的是（）。

A項目組誠實守信、勤勉盡責開展執業活動，業務部門加強對業務人員的管理，確保其規范執業

B建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監督的防線

C建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線

D建立獨立的監督檢查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線

正確答案；A

答案解析：區分證券公司的三道業務監控防線與投資銀行類業務三道內部控制防線。

［單選題］35、以下敘述中，屬于證券公司合規管理基本制度的是（）.①確定合規管理1=1標、基本原

則、機構設置及職責、合規考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規經營管理行為對證

券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經營情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或

操作流程，切實加強對?各項經營活動的合規管理④證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人

員樹立良好的合規意識和職業道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規

A①豳④

B④

C①③④

D-④

正確答案：C

答案解析：證券公司合規管理基本制度。審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規經

營的基本原則與應遵守的基本要求。

［單選題］36、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執行方面，各部門

和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。

A證券公司董事會和經營管理的主要負貢人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任

B各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任

C證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任

D監事會負責協助螢事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職

責

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。合規總監和合規部門負責協助董事

會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。

［單選題］37、根據中國證券業協會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知K證券公司應當做好利益

沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）,

A證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行

充分披露

B證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業務活動采取限制措施

C證券公司在對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則

D證券公司有關業務決策機構必須統籌大局，可以不實行避制度

正確答案：D

答案解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關業務決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益

沖突。

［單選題］38、《證券監督管理條例》規定，當證券公司出現（）情況時，中國證監會可以對證券公司及

其有關董事、監事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴貢，責令公司更換董事、監事、高級管

理人員或限制其權利。①治理結構不健全②經營管理混亂③賬外設賬④賬外經營

A④

BGXD③

c①③④

D④

正確答案：A

答案解析：考查持續監管方面的內容。

［單選題］39、證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過螢事人數的（）?

A1/2

B1/3

C1/4

D1/5

正確答案：A

答案解析：證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。

［單選題］40、董事會表決有關關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的螢事應當回避。該次董事會會

議由過（）的無關聯交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯關系董事過（）通

過。

A半數：半數

B2/3;2/3

C2/3；半數

D半數；1/3

正確答案：A

答案解析：董事會表決有關關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的董事應當回避。該次董事會會議

由過半數的無關聯交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯關系爸事過半數通過。

［單選題］41、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并扯出意見。①合規管理和

風險管理的總體目標、基本政策②合規管理和風險管理的機構設置及其職責③需董事會審議的重大決策

的風險和重大風險的解決方案④需董事會審議的合規報告⑤需董事會審議的風險評估報告

A①一④⑤

B館皿

C①②酶

D（2X3）@（S）

正確答案：A

答案解析：本題考查董事會專門委員會的有關要求。

［單選題）42、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）.①

動態的凈資本監控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反

饋機制⑥危機處理機制

A①質④⑤

B@<3）（4）@<6）

C①②皿⑥

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司內部控制制度機制建設的基本要求。

［單選題］43、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司內部控制的組織結構要求設立嚴密有效的

三道業務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）?①建立相關部門、相關崗

位之間相互制衡、監督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線③建立獨立的監督檢

查部門對各項業務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監控、檢查和反饋的防線

A①（§X§）

B①

C②①③

D（§XD②

正確答案：c

答案解析：本題考查證券公司內部控制組織結構要求的有關規定。第一道防線、第二道防線和第三道防線

分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項業務和各崗位等全方面。

［單選題］44、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他

未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）。

A該證券公司的經營方針和經營范圍發生了重大變化

B該證券公司堇事會通過了一項重要投資行為

C該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D該證券公司分配股利或者增資的計劃

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司信息隔離普制度中內幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政

府補助，不會對該證券公司的市場價格產生重大膨響，并且屬于已經公開的信息，所以選項C不屬于內幕

信息。

［單選題］45、以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）①“需知原則”是信息隔離墻制度

中敏感信息管理的基本原則②證券公司應確保保密側業務與公開側業務之間的辦公場所和辦公設備封閉

和相互獨立，信息系統相互獨立或實現邏輯隔離③利用未公開信息進行交易獲取非正常收益的行為尚無法

律限制④敏感信息包含內幕信息和其他未公開信息

A①統④

B③

C①②④

D（§X3）@

正確答案：C

答案解析：本題考查證券公司對敏感信息的管理。

［單選題）46、《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存

）

管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的是（0①公司對顧客負

有誠信義務②證券公司對顧客負有盡責義務③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不

得挪用客戶委托管理的資產

A①一④

B

C②③④

D（D@

正確答案：B

答案解析：在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確規定了客戶資產的存管、

托管要求，證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他

合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公

司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。

［單選題］47、證券公司治理基本要求是（工①建立健全組織架構、明確職責劃分②不得侵犯客戶合

法權益③建立完備的內部控制體系④實時監控有關賬戶的交易行為

A①余

B（D?③

C①③

D寥酗

正確答案：B

答案解析：證券公司治理的基本要求：1.建立健全組織架構、明確職責劃分：2.不得侵犯客戶合法權益：3.

建立完備的內部控制體系。

［單選題）48、按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以

保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了（）主要業務的規則和風險控制措施。①

證券經紀業務②證券自營業務③證券資產管理業務④證券公司內部審計業務⑤融資融券業務

A①余④

B

C①②砥

D（2X§）@（5）

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。《證券公司管理條例》以保護投資者利益和防范

證券公司風險為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券業務等

主要業務的規則和風險控制措施。

［單選題］49、按照《證券公司治理準則》的要求，關于證券公司與股東之間關系的特別規定，以下選項錯

誤的是（）。

A證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權利損害公司客戶的合法權益

B證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監事和高級管理人員

C證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動

D證券公司與其他關聯方應當在業務等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔貴任和風險

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。1.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用

其控制地位或者濫用權力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。2.證券公司的控股股東不

得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人

不得違反法律、行政法規和公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動。3.證券公司與其股東、實際控

制人或者其他關聯方應當在業務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核

算、獨立承擔責任和風險。證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規和中國證監

會的規定。4.證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公

司發生業務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。5.證券公司的股東、

實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司章程應當

對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。

［單選題）50、按照《證券監督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。

A經營證券經紀業務、證券資產管理業務和證券承銷與保薦業務的甲公司

B經營融資融券業務、投資銀行類業務和研究咨詢業務的乙公司

C經營證券經紀業務、自營業務和證券投資顧問業務的丙公司

D經營證券承銷與保薦業務、研究咨詢業務和自營業務的丁公司

正確答案：A

答案解析：本題考查對證券公司建立獨立董事制度方面的要求。經營證券經紀業務、證券資產管理業務、

融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度

［單選題］51、以下內容，屬于證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。①證

券公司上一年度營業收入位于行業前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業務收入位于行業前20名，

且營業部平均代理買賣證券業務收入位于行業中位數以上或證券公司上一年度營業部平均代理買賣證券業

務收入位于行業前20名③證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續達標的④證券公司上

一年度凈利潤位于行業中位數以上，且凈資產收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成

本管理能力位于行業前20名的

A①⑤

B

c②③⑤

D館皿

正確答案：D

答案解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法中加分項。

［單選題］52、證券公司合規部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低

于公司總部人數的1.5%,且不得少于5人。I.金融H.法律III.會計IV.信息技術

AI、II、HLIV

BI、IKIII

ci、n、N

DIlkIV

正確答案：A

答案解析：合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理

人員數量不得低于公司總部人數的1.5%,且不得少于5人。

［單選題）53、下列關于證券公司合規經營的說法，錯誤的有（）I.證券公司應保證關聯交易的公允性

II.證券公司不得為客戶違規從事證券發行、交易活動提供便利10.證券公司的合規管理僅體現在執行監督

環節IV.證券公司的合規管理僅需覆豌總部各部門及分支機構，不需覆1ft各層級子公司

AIIKIV

BI、IhIll

CII.IlkIV

Di、n

正確答案：A

答案解析：證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡貢，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列

基本要求：？L充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息

并及時更新。？2.合理劃分客戶類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，

不得欺詐客戶。？3.持續督促客戶規范證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大

異常行為，不得為客戶違規從事證券發吁、交易活動提供便利。（II不選）？4.嚴格規范工作人員執業行為，

督促工作人員勤勉盡貢，防范其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其池損害客戶合法權益的行

為。？5.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證

券，或者泄露該信息。？6.及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業務之間的利

益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。？7.依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯

交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。（I不選）？8.審慎評估公司經營管理行為對證券市場的

影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。證券公司的合規應當覆蓋所有業務，各部門、各分支機構、各

層級子公司（以下統稱“下屈單位”）和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。（IIL

IV錯誤）題干要求選錯誤的，故本題選擇A選項。

［單選題）54、《證券監督管理條例》規定，當證券公司出現（）情況時，中國證監會可以對證券公司及

其有關螢事、監事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令證券公司更換董事、監事、高

級管理人員或限制其權利。①治理結杓不健全②經營管理混亂⑨賬外設賬④賬外經營

A①余④

B③

C①③④

D豳④

正確答案：A

答案解析：考查持續監管方面的內容?！蹲C券公司監督管理條例》規定當證券公司出現治理結構不健全、

內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營等違法違規情況時，中國證監會可以對證

券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監

事、高級管理人員或者限制其權利。

［單選題）55、以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義

務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業務競爭⑥履行公司財務報

告披露義務

A①余④⑤

B-

C①②領⑥

D

正確答案：C

答案解析：證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他

合法權益。不得挪用、侵占客戶資金。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資

產，不得挪用客戶托管在公司的證券。保守客戶秘密。證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權

拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外。履行

法定信息披露義務。證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上

作出決定。證券公司向客戶提供產品或者服務應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，并對有關產

品或者服務的內容及風險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導及其他欺詐客戶的行為。完善客戶溝通、

投訴處理機制。證券公司應當設專職部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

［單選題）56、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監事會或監事、經營管理主

要負賁人、其他高級管理人員、下屬各單位負賁人及其他工作人員均有自己的合規管理職責。其中，屬于

證券公司董事會的合規管理職責的是（）。①組織制定規章制度，并監督其實施②審議批準年度合規

報告③決定解聘對發生重大合規風險負有主要貢任或者領導責任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考

核合規負責人，決定其薪酬待遇⑤對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的董事、高級管理人員

提出罷免的建議⑥建立與合規負責人的直接溝通機制

A①余④

B（2X3）（3X§）

c①③嬲

D時

正確答案：B

答案解析:考查證券公司董事會的合規管理職責的主要內容。證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，

對合規管理的有效性承擔責任，履行下列合規管理職責：（1）審議批準合規管理的基本制度；（2）審

議批準年度合規報告；（3）決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導貴任的高級管理人員：（4）

決定聘任、解聘、考核合規負責人，決定其薪酬待遇：（5）建立與合規負責人的直接溝通機制；（6）

評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題：（7）公司章程規定的其他合規管理職責。組織

制定規章制度，并監督其實施屬于經營管理主要負責人的合規管理職貢；對發生重大合規風險負有主要責

任或者領導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監事會或監事的合規管理職責。

［單選題］57、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯方之間的關

系時，證券公司應注意，不得有（）行為發生。①證券公司持有股東的股權②股東違規占用證券公

司資產③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證

券公司兼職的，遵守法律法規和中國證監會的規定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送

不當利益

A①（§X§）

B（D<3）@

C①②⑤

D⑤

正確答案：C

答案解析：考查證券公司與股東之間關系的特別規定。在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，證券公

司應注意，不得有以下行為發生：（1）持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除

外；（2）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；（3）股東違規占用公司資產：（4）法律、

行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。

［單選題］58、以下（）屬于證券公司的高級管理人員。①合規負賁人李某②副總經理王某③獨立董

事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥執行委員會成員錢某

A①余④⑤

B

C①②皺⑥

D

正確答案：D

答案解析：考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負

責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券機構行使經營管理職責的管理委員會、

執行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。

［單選題］59、證券公司與其股東（或者股東的關聯方）之間不得有的行為包括（）.I.持有股東的

股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外H.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送

不當利益IH.股東違規占用公司資產IV.法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為

AI.Ill

BII、IV

CI、II.Ill

Di、n、in、iv

正確答案：D

答案解析：證券公司與其股東（或者股東的關聯方）之間不得有下列行為：（1）持有股東的股權，但法律、

行政法規或者中國證監會另有規定的除外?！?》通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益。（3）

股東違規占用公司資產。（4）法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。

［單選題）60、證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管

理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內部控制應當為證券公

司實現（）目標提供合理保證。①保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行②防范

經營風險和道德風險③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經營效率和效果⑤保證證

券公司利潤最大化⑥保證公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

A①余④⑤

B

C①②領⑥

D的@@@

正確答案：C

答案解析；考查證券公司有效內部控制的定義。證券公司內部控制是指證券公司為實現經營口標，根據經

營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措

施。有效的內部控制應當為證券公司實現后述目標提供合理保證：保證經營的合法合規及證券公司內部規

章制度的貫徹執行：防范經營風險和道德風險：保障客戶及證券公司資產的安全、完整；保證證券公司業

務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時：提高證券公司經營效率和效果。

［單選題］61、按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以

保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了（）主要業務的規則和風險控制措施。①

證券經紀業務②證券自營業務③證券資產管理業務④證券公司內部審計業務⑤融資融券業務

A①一④

B（D（D隨

C①②曬

D

正確答案：B

答案解析：考查證券公司治理基本要求的有關規定?！蹲C券公司管理條例》以保護投資者利益和防范證券公

司風隧為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券業務等主要業

務的規則和風險控制措施。

［單選題］62、按照《證券公司內部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業務內部控制的說

法中錯誤的是（）。

A受托管理業務應與自營業務嚴格分離，獨立決策、獨立運作

B證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資

金來源的合法性

C為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

D證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

正確答案：C

答案解析：本題考存證券公司受托投資管理業務的內部控制的有關規定。受托投資管理合同中不得有承諾

收益條款。

［單選題］63、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司應當為業務部門和分支機構配備合規

管理人員。以下關于業務部門、分支機構合規管理人員配備的說法中錯誤的是（）。

A證券公司業務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域

工作經歷

B合規管理人員不得兼任其他任何職務

C證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門、工作人員人數在15人以上的分支

機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員

D證券公司業務部門、分支結構應當配備具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人

員

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司業務部門、分支機構合規管理人員配備的有關規定。合規管理人員可以兼任

與合規管理職責不相沖突的職務。

［單選題］64、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》及配套自律規則的要求，以下提升

合規負責人及其他合規管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。

A合規部門及其合規管理人員由合規負責人考核

B中國證券業協會可以根據口常監管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果

C其他合規人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平

D中國證監會和自律組織的外部支持

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則的有關規定。中國證監會相關派出

機構可以根據日常監管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果。

［單選題）65、證券公司對信息隔離墻制度建設和執行方面，承擔責任的主體不包括（）o

A分支機構負責人

B監事長

C螢事會

D經營管理的主要負責人

正確答案：B

答案解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執行的職責分工。根據《證券公司信息隔離墻制度指

引》，在信息隔離墻制度建立和執行方面，董事會、管理層、各業務部門及分支機構、廣大工作人員、合規

總監和合規部門的具體職責如下：L證券公司董事會和經營管理的主要負貢人對公司信息隔離墻制度的總

體有效性負最終責任：C選項和D選項包括。2.各業務部門和分支機構的負賁人對本部門和本機構執行信

息隔離墻制度的有效性承擔管理責任；A選項包括。3.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離

制度承擔直接責任：4.合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審

查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責；監事長不屬于需要承擔責任的主體。所以B選項不包括。故本題選

擇B選項。

［單選題］66、下列關于證券公司分類監管的說法，正確的有（）。I.分類監管制度是證券行業的一項

基本性制度0.中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策IH.分

關監管制度對證券公司發揮了正向激勵作用IV.分類監管制度降低了證券公司抵御風險的能力

AI、II、10、N

BIILIV

CI、IhIII

Di、n、iv

正確答案：c

答案解析：證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規管理、提升風

險控制能力、培育核心競爭力，發揮了正向激勵作用。中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證

券公司實施區別對待的監管政策。故本題選c選項。

［單選題］67、中國證監會根據（）原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采

取增加現場檢告頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管。

A全面監管

B審慎監管

C有效監管

D從嚴監管

正確答案：B

答案解析：中國證監會根據審慎監管原則，可以提高對行業重要性證券公司的合規管理要求，并可以采取

增加現場檢查頻率、強化合規負責人任職監管、委托外部專業機構協助開展工作等方式加強合規監管。

［單選題］68、證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報（）備案。

A法院

B當地人民政府

C中國證券業協會

D國務院證券監督管理機構

正確答案：D

答案解析：證券公司任免螢事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。

［單選題］69、以下關于監事會的說法中正確的是（）。

A監事會必須設立主席和副主席

B監事會主席和副主席是監事會的召集人

C監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部