戰略管理部管理制度與職能工作流程

（第二版）

戰略管理部

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目錄

一、戰略管理部職能、組織結構與管理制度

1.戰略管理部定位與眼能

2.戰略管理部組織結構與崗位職責

3.戰略管理部管理制度

二、戰略管理部職能工作流程

1.研究管理指導流程

2.集團戰略規劃編制流程

3.SBU戰略規劃編制指導流程

4.SBU年度經營計劃編制指導流程

5.SBU偏差分析指導流程

6.SBU核心競爭力管理指導流程

7.SBU并購整合監督流程

8.SBU非收購重大投資管理流程

9.SBU咨詢診斷服務指導流程

10.SBU信息管理與工作協調指導流程

三、相關文本與格式附件

1.相關文本清單

2.格式附件

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一、戰略管理部職能、組織結構與內部管理制度

1.戰略管理部的職能定位與工作范圍

1.1戰略管理部的定位

1.1.1集團戰略管理與決策支持

1.1.2SBU戰略管理支持、監督

1.2戰略管理部的職能

1.2.1戰略規劃

1.2.2SBU偏差分析

1.2.3SBU核心競爭力管理

1.2.4SBU廣購整合監督

1.2.5SBU咨詢診斷服務

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3.戰略管理部管理制度

3.1戰略管理部會議制度

3.1.1戰略管理部內部會議制度

3.1.1.1戰略管理部內部會議包括：臨時會議、

周例會、月度工作例會和年度總結會議

3.1.1.2內部會議由主管戰略的執行總裁或戰略

管理部總經理召集，戰略管理部成員部分或全部

參加，重要會議須作會議記錄，會后整理成會議

紀要，由總經理簽發并存檔

3.1.1.3戰略管理部成員根據工作需要，可以提

請總經理召開某項專題緊急會議

3.1.2戰略管理部的對外會議制度

3.1.2.1戰略管理部負貴的集團/SBU重大項目

調研結束后，由戰略管理部負責會議落實，由執

委會組織SBU和集團有關人員聽取項目讀研匯

報和論證。

3.1.2.2每年一次由執委會召集，戰略管理部組

織的SBU戰略規劃研討會，如在德隆總部召開，

由戰略管理部負責會議組織，行政部負賁會議接

待和食宿安排。

3.1.2.3戰略管理部組織，報請執委會批準，每

年召開一次有SBU董事長、總經理和對口部門參

加的SBU年度經營分析例會，如在德隆總部召開,

由戰略管理部負責會議組織，行政部負責會議接

待和食宿安排。

3.1.2.4戰略管理部戰略控制員參加SBU每季

度（或月度）召開的經營分析例會。

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3.2戰略管理部信息管理制度

3.2.I戰略管理部信息收集和數據庫的建立：

3.2,1.1戰略管理部負責對SBU的行業、項目管

理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報、備

案和存檔

3.2.1.2戰略管理部信息數據庫管理的責任人是

信息管理員，數據庫是一種自動可查閱可生成報

表的電子信息系統和書面的文字檔案系統，其信

息來源是戰略部收集、整理的全部文檔和資料。

3.2.2戰略管理部信息傳遞：

3.2.2.1戰略管理部所有人員都要傳遞信息給

信息管理員，以輸入數據庫，信息管理員同時為

資料保管人員，應建立文件資料庫和電子索弓I,

以便資料快速查取，同時建立借閱登記制度

3.2.2.2戰略管理部員工的各類請示、報告等書

面匯報材料，必須首先報戰略管理部總經理，由

總經理決定是臺上報執委會、是否在其他都門間

傳遞或本部門內傳閱，戰略管理部向SBU發送的

文件必須經總經理核準以《股東意見書》名義交

流。

3.2.3戰略管理部案例編寫和經驗共享：

3.2.3.1戰略部全體成員均應及時準確地記錄工

作和項目迸展過程，以便于案例編寫和總結。并

購、整合、核心競爭力培育等工作在一個后期結

束后經總經理批準由相應費任人編寫案例。

3.2.3.2編罵好的案例由戰略管理部統一修訂審

核、印制、存檔，分密級供內部查閱。原則上,

案例均應送人力資源部一份。

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3.2.3.3特殊的案例經執委會批準后可作為修

訂流程的依據。

3.3戰略管理都預算與費用管理制度

3.3.1戰略管理部每年11T2月編制下年度部

門費用預算.報財務部根據集團總體預算平衡、

審核、調整并批準后執行

3.3.2戰略管理部員工發生的所有費用均根據

預算科目分類登記，報銷前經部門考記.統一報

總經理（特殊情況報副總經理）簽字認可.并由

財務部預審,財務部總經理確認后方可報銷。

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二、戰略管理部職能工作流程

1.研究管理指導流程

1.1由戰略管理部進行的相關研究的目的在于

為集團戰略投資提供決策支持，為集團/SKU戰

略規劃提供支持和為SBU發展尋找機會

1.2研究的范圍包括：與SBU相關的項目或行業

的研究和即將轉入戰略投資的項目或行業積究

1.3研究管理指導流程

1.3.1服務于戰略投資的機會判斷性行業/項目

研究程序

1.3.1.1課潁提出/來源：執委會指派,SEU提

出.部門自己提出

1.3.1.2計劃與審批：執委會指派和SBU提出的

研究課題,臼研究員編制《研究計劃書》報部門

總經理審核、執行總裁批準；部門自己提出的研

究課題,由研究員編制《研究計劃書》.計劃不

牽涉外委研究的直接報部門總經理批準,牽涉外

委研究的報部門尊經理審核、執行總裁批準

1.3.1.3組織實施：對簡單行業/項目的神究/

評估,采用研究員個人單獨承擔的方式；丸較大

行業/項目的研究，采用項目組承擔的方式,研

究員作為項目經理聯合SBU/其它部門/外部咨詢

機構等,組成項目組實施研究：作為項目經理的

研究員的主要職責是：進行項目計劃，組織和協

調資源.監督項目講程和質量，匯總、評估和提

交報告

1.3.1.4報告與結果輸出：由研究員單獨屬?擔的

簡單研究.由神究員負責編制報告,經部門審核

后提交執委會/SBU/相關部門；由項目組承擔的

較重要的研究,由研究員組織項目組人員共同編

制報告,提交部門討論評審,評審通過后向執委

會提交報告,必要時向總、裁辦公會議做演示報告。

根據評估決策情況.一般有四個輸出方向：

(1)研究F充分證明項目具備投資價值，經執

委會批準進入投資立項階段.研究資料移交SBU

(2)研究證明項目具備投資價值，但尚不足以

支持決策,決定進入下階段做進一步深入積究

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(3)研究證明項目具備投資價值,但不適宜納

入戰略投資黃嚅，決定轉交投委會秘書處繼續研

2

(4)研究證明項目不具備投資價值，研究中止.

研究資料部門存檔

1.3.2服務于戰略投資的行業進入研究程加

1.3.2.1課題提中/來源：同1.3.1.1

1.3.2.2計劃與審批：對已完成機會判斷性研究

的行業,由研究員編制《研究計劃書》報都門總

經理審核、執行總裁批準；對已由投委會完成深

入研究的行業，由研究員編制《戰略評估研究計

劃書》報部門總、經理審批

1.3.2.3組紜實施：同1.3.1.可對已由投委會

秘書處完成深入研究的行\|憶由研究員根據投委

會秘書處的研究資料作戰略評估研究.必要時作

適當的獨小調杳

1.3.2.4報告與結果輸出：對已完成機會判斷性

研究的行業,由研究員組織項目組人員共同編制

報告,提交出門討論評審,評審通過后向執委會

提交報告，并向總裁辦公會議做演示報告。戰略

投資進入研究的結果根據評估決策情況,有三個

輸出方向：

(1)研究曰充分證明項目具備戰略投資價值.

經執委會批準進入投資立I頁階段,與SBI對接

(2)研究證明項目具備戰略投資價值，但尚不

足以支持決策,決定進入下階段做進一步深入研

(3)研究證明項目不具備戰略投資價值.研究

中止,研究資料部門備案

對已由投委會秘書處完成深入研究的行皿.由研

究員根據評拈結果編制評估報告報部門討論評

審，評審通過后向執委會提交報告,并向總裁辦

公會議做演示報告。結果輸出：

(4)若執委會做出肯定決策，與投資部及SBU

皿務對接

(5)若執委會做出否定決策,研究中止,評估

報告存檔

1.3.3服務于戰略投資的目標的日研究程序

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1.3.3.1課題提出/來源：同1.3.1.1

1.3.3.2計劃與審批：執委會指派和SBU提中的

研究課題,由研究員編制《研究計劃書》報部門

總經理審核、執行總裁批準；部門自己提出的研

究課題,由舊究員編制《研究計劃書》部門總、經

理批準

1.3.3.3組織實施：對簡單項目的積究/評估.

采用研究員個人單獨承擔的方式；對較大項目的

研究/評估，采用項目組承擔的方式,研究員作

為項目經理聯合SB以其它部門/外部咨詢機構等.

組成項目組實施研究

1.3.3.4報告與結果輸出：由研究員根據研究/

評估結果編制評估報告報部門討論評審，評審通

過后向執委會提交報告.并向總裁辦公會議做演

示報告。結果輸出：

(1)若執委會做H■｛肯定決策,與投資部及SRU

業務對接

(2)若執委會做中希定決策,研究中止，評估

報告存檔

1.3.4服務于集團戰略規劃的宏觀環境及車SBI：

行皿研究

1.3.4.1課題提出/來源：由集團執委會指派，

部門總經理。達，負責集團戰略規劃的研究員提

出.非SBU提中

1.3.4.2計劃與審批：由研究員編制《研究計劃

書》報部門總經理審核、執行總裁批準

1.3.4.3組紜實施：集團宏觀環境研究，莊負責

集團戰略規劃的研究員作為項目經理，委托外部

咨詢/專門機構研究；集團非SBU所在行業研究.

在要由負責集團戰略規劃的研究員作為項目經

理.按《研究計劃書》由投資部組織落實非SBU

研究

1.3.4.4報告與結果輸與：由負責集團戰略規劃

的研究員組紜的集團宏觀環境研究，山研究員組

織項目組人員共同編制報告.提交部門討論評審.

評審通過后向執委會提交報告,必要時向總裁辦

公會議做演示報告；由投資部落實非SBI：承擔的

行業研究，由投資部編制報告.與戰略管理部聯

合評審.通過后提交執委會。研究結果的輸出:

(1)支持集團戰略規劃的宏觀環境及非SBU行

業研究，研究報告提供集團戰略規劃小組和執委

會,作為集團戰略規劃編制和決策的參考

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1.3.5服務于戰略規劃的SBU所在行業持續跟

蹤研究程序

1.3.5.1課題提出/來源：由部門總經理下達.

負責跟蹤對口SBI；的戰略控制員提中

1.3.5.2計劃與審批：由戰略控制員編制《研究

計劃書》報部門總經理審批

1.3.5.3組織實施：中對口ISBU的戰司管衽員指

導SBU相關部門實施研究

1.3.5.4報告與結果輸出：由戰略控制員會同

SBU相關部門編制報告,經戰略管理部審核后提

交執委會。研究結果的輸出：

(1)研究報告提供SBU.作為SBU戰略規劃的

參考

(2)研究報告提供集團戰略規劃小組，作為制

定集團戰略規劃的參考

1.3.6服務于戰略規劃的集團/SBU能力分析程

1.3.6.1課領提出/來源：由來門總經理下達.

負責集團戰略規劃的研究員,負責跟蹤對口SBU

的戰略控制員提中

1.3.6.2計劃與審批：由負賁集團戰略規劃的研

究員/負責踉蹤對口SBU的戰略控制員編播《研

究計劃書》報部門總經理審批

1.3.6.3組紜實施：集團能力分析由負責集團戰

略規劃的研究員作為項目經理會同咨詢診斷師.

必要時邀請外部咨詢專家參加,組成項目小組實

施研究；SBU能力分析由對口戰略控制員會同咨

詢診斷師指導SBU實施

1.3.6.4報告與結果輸用：由負責集團戰略規劃

的研究員編制報告,經部門審核后提交執委會;

戰略控制員會同SBU戰略部編制報告，經戰略管

理部審核后提交執委會。研究結果的輸出：

(1)研究報告提供集團戰略規劃小組,作為制

定集團戰略規劃的參考

(2)研究報告提供SBL；作為SBU戰略規劃的

舂

1.4各種類理研究的內容和報告格式：見

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2.集團戰略規劃編制流程

2.1集團戰略規劃是依照集團董事局提出的發

展愿景，經過科學和充分的分析論證程序市提出

的包括可量化的戰略目標及相應的實施規劃的

文本文件。規劃包含集團未來三至五年的全面工

作，是指導集團經營行為和方向的基本依據。

2.2每年8月10日前，戰略管理部收集各SBU,

非SBU的戰略規劃草案（非SBU戰略規劃草案由

投資管理部牽頭在8月1（）日前完成），結合行業

分析資料，組織投資管理部、財務部和其他相關

單位研究提出集團戰略目標草案，報交執委會。

執委會據此并綜合考慮集團的投資結構、新的投

資方向等因素在8月31日前明確繼整集團的愿

景、使命和發展目標，以《集團愿景、目標指引

拉方式下達戰略管理部。

2.3戰略管理部依照執委會下達的文件修正戰

略目標并編制正式的《集團戰略規劃草案》，在

9月10日刖報集團執委會。

2.4自9月10日起至11月底，執委會組織，在

總裁辦公會（例會）或專題會議上，對集團戰略

規劃草案和SBU、非SBU戰略規劃草案進行討論。

涉及戰略規劃研討的總裁辦公會應通知相關的

SBU、非SBU董事長、總經理和規劃編制人員參

加。經過討論，達成各方都能接受的一致意見,

由戰略管理部整理成書面文件及時發至各SBU

（股東意見書）、經投資管理部發至各非SBU。

文件同時送財務部供其組織編制財務預算參照。

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2.5每年12月15日前，各SBU、非SBU（由投

資管理部組織）向戰略管理部提交正式的《SBU

戰略規劃》、《非SBU戰略規劃》文本和下年度的

?SBU年度經營計劃》、《非SBU年度經營計劃》。

戰略管理部會同投資管理部、財務部在12月20

日前編制出正式的《集團戰略規劃預案》和下年

度《集團年度經營計劃預案》報集團執委會。集

團執委會在12月30日前報集團董事局審批。預

案一經批準即為正式的規劃和計劃。

2.6每年12月31日由集團董事局主席或總裁簽

發《集團戰略規劃》。

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3.SBU戰略規劃編制指導流程

3.1SBU戰略規劃編制程序

3.1.1戰略管理部通過戰略控制員每年2月份

與SBU對口部門一起落實服務于戰略規戈［的有

關研究工作;每年6月初向SBU提出制訂或滾動

修訂戰略規劃的《股東意見書》。

3.1.2SBU由董事長牽頭，負責編制?SBl戰略

規劃草案》，8月10日前提交給戰略管理部。

3.1.3在編制過程中，戰略管理部的戰略控制員,

與SBU戰略規劃領導小組溝通，參與、指導、監

督SBU戰略規劃的起草過程，必要時以聯席會議

虎式，協調、解決戰略規劃制定過程中難于確定

的重點戰略問題。

3.2SBU戰略規劃論證與審批程序

3.2.1SBU戰略規劃的論證、修訂和形成文本的

程序見2.4、2.5

3.2.2SBU在12月15日前向戰略管理部提交的

?SBU戰略規劃》文本和下年度?SBU年度經營

計劃》必須是經SBU董事會正式審議批準的文件。

SBU董事會審議意見與《股東意見書》意見不一

致時，集團執委會應及時召集專門會議與S3U董

事會協商解決分歧。

3.3SBI戰略規劃效果評估程序

3.3.1戰略管理部組織SBU在每年5月份對SBU

戰略規劃效果進行評估

3.3.2評估的依據主要有：

(1)上年度《SBU戰略規劃》

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(2)《SBU所在行業研究報告》

(3)《SBU內部分析報告》

(4)《SBU偏差分析報告》

(5)《SBU核心競爭力評價報告》

(6)《SBC名度經營分析報告》

(7)《SBU并購評估報告》

(8)《整合效果評估報告》

3.3.3評估的內容包括：

(1)戰略目標偏差

(2)主要戰略的話有性檢討(包括：\山務戰略.

核心競爭力發展戰略.并購整合戰略，國際化/

國際營銷戰略.合作/聯盟戰略等)

(3)SBU競爭地位評價

3.3.4《SBU戰略規劃評估報告》，經部門審核

后一份提交執委會作為對SBU評價及相關決策

參考.一分遞交SBU作為SBU下階段戰略規劃編

制參考

3.4SBU戰略規劃格式：見

第15頁共80頁

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第16頁共80頁

4.SBU年度經營計劃編制指導流程

4.1戰略管理部和投資管理部負責《集團戰略規

劃》的實施監督，依據是集團戰略規劃分解后各

?SBU年度經營計劃》和《非SBU年度經營計劃》,

其中?SBU戰略規劃》和?SBU年度經營計劃》

的實施監督由戰略管理部負賁,《非SBU戰略規

劃》和《非SBU年度經營計劃》由投資管理部負

4.2戰略管理部協助SBU根據《SBU戰略規劃》,

在每年11月底前完成《SBU年度經營計劃》。

4.3?SBU年度經營計劃》報戰略管理部組織審

核。審核通過后，戰略管理部將批準的《S3U年

度經營計劃》用《股東意見書》的方式提供給

SBU董事會，由SBU董事會批準后下達執行。

4.4SBU年度經營計劃格式：見

第16頁共80頁

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戰略規劃編制進度匯總表

時間工作內容執行部門參與部門

6月初向SBU發出編制《戰略規劃草案》的戰略管理部行政部發文

《股東意見書》SBU

向投資管理部提出編制非SBU《戰略戰略管理部投資管理部

規劃草案》的建議

6-7月SBL1編制《戰略規劃草案》SBU戰略管理部

編制非SBU《戰略規劃草案》投資管理部戰略管理部

非SBU（必要時）

8月10日前收集SBU《戰略規劃草案》戰略管理部SBU

收集非SBU《戰略規劃草案》戰略管理部投資管理部

8月20日前編制戰略目標草案報執委會戰略管理部SBU

投資管理部非SBU

財務部

8月31日前明確集團愿景、使命、發展目標