第一章工程造價管理及其基本制度

第一節工程造價基本內容

從投資者（業主）角度一一全部固定資產投資費用一體現“購買”

含

從市場交易角度一一建筑安裝工程費用或建設工程總費用，屬于加價的工程價格

義

一體現“出售”

單價每項工程必須單獨計算造價

性

11

多次

111

性

主要依據|比上一次計價準確，受上一次計價控制||市場|

P2

價格||實際造價上報審查|

組合分部分項工程造價f單位工程造價f單項工程造價f建設項目總造價

特性

征方法投資估算方法一一設備系數法、生產能力指數估算法

的概預算方法一一單價法、實物法

多樣

性

依據設備和工程量計算依據一一項目建議書、可行性研究報告、設計文件

的人工、材料、機械等實物消耗量計算依據一一估算指標、概算定額、預

復雜算定額

性工程單價計算依據一一人工單價、材料價格、材料運雜費、機械臺班費

設備單價計算依據一一設備原價、設備運雜費、進口設備關稅

措施費、問接費、其他費用計算依據相關費用定額和指標

政府規定稅、費

物價指數和工程造價指數

靜態投建筑安裝工程費、設備工具購置費、基本預備費、誤

靜態動態

資差引起的造價增減

動態投資

建設期貸款利息、有關稅費、漲價預備費

投資

注：靜態投資是動態投資的最主要的組成部分和計算基礎

相我國固定資產投資包括基本建設投資、更新改造投資、房地產開發投資

關和其他固定資產投資四種

概生產性建設項目總投資=固定資產投資+流動資產投資

念投資非生產性建設項目總投資=固定資產投資

造價建設項目固定資產投資=建設項目工程造價

建筑安裝工程投資=建筑安裝工程造價

建筑安裝工程造價是投資者和承包商雙方共同認可的，由市場形成的價

格

第二節工程造價管理的組織和內容

宏觀管理政府部門（規范、監控）

微觀管理工程參加主體（預測、計劃、控制、核算）

全面造價全壽命期造價管包括了建設前期、建設期、使用期及拆除期一造價最

管理理小化

（TCM）全過程造價管理覆蓋策劃決策和建設實施各個階段（策劃、設計、發

承包、施工、竣工結算）

按照優先性的原則協調平衡工期、質量、安全、環保

全要素造價管理

與成本間的關系（核心）

全方位造價管理相關各方協同工作

國務院建設主管部門一一建章立制

政府行政管理國務院其他部門的管理機構一一修訂編制解釋

（宏觀+微觀）省、自治區、直轄市的管理部分—當地政策、審核

組織系統處理

企事業單位管理設計單位、工程造價咨詢企業

（微觀）工程承包企業的造價管理是企業自身管理的重要內容

行業協會管理業務指導、促進作用

編制審核估算概算、招標策劃報價、量費支付管理、

主要內容四個階段

處理變更索賠

以設計階段為重工程造價管理的關鍵在于前期決策和設計階段

點的在項目投資決策后，控制工程造價的關鍵就在于設計

全過程造價管理

主動控制與被動主動控制強調預控為事先控制，被動控制為事中和事

基本原則控制后控制

相結合偏離一糾偏一再偏離f再糾偏的控制就是被動控制

技術與經濟組織措施一一管理、職能、分工

相結合技術措施一一多方案比選、審查初步設計等技術文件

（控制造價最有經濟措施一一動態比較造價計劃值與實際值，審核年

效手段）費用支出，獎勵措施

第三節工程造價專業人員管理制度

素質要是復合型的專業管理人才，應具備技術、人文、觀念技能和健康體魄

求

考試合格者取得造價工程師執業資格證書，作為造價工程師注冊的憑證

初審機關一一本行政區域的省、自治區、直轄市政府建設主管部門

注冊機關一一國務院建設主管部門

注冊條件一一①取得造價工程師執業資格；②受聘于一個工程造價相關

單位

初始注冊一一資格證書簽發之日起1年內申請（逾期，須符合繼續教育

造

要求后方可），有效期4年

價

延續注冊一一特別材料：注冊證書；業績證明；繼續教育證明（注冊有

工

效期滿30日前申請）

程

注冊變更注冊一一特別材料：注冊證書；新單位聘用合同；原單位解除合同

師

注冊證書和執業印章一一注冊造價工程師的執業憑證

不予注冊（部分）注冊失效撤銷注冊注銷注冊

①申請在兩個或兩個以上單位①解聘后未①違反規①失效

注冊被其他單位定準予注②撤銷

②未達到繼續教育合格標準聘用冊③被吊銷

③前一注冊期工作業績不達標②注冊有效②不正當④受刑事

或擅自脫離崗位期滿未延續手段獲準處罰

④受刑事處罰：注冊注冊

a因造價業務活動，執行完畢之③死亡

日起不滿5年

b因造價業務以外原因，處罰之

日起不滿3年

⑤被吊銷注冊證書，或以欺騙、

賄賂等不正當手段獲準注冊被

撤銷，不滿3年

信用檔包括基本情況、業績、良好行為、不良行為等

案

范圍權利義務

①使用注冊造價工程師名稱①遵紀守法，恪守職業道德

②依法獨立執行工程造價業②保證執業活動成果的質

務量

編制和審核③在本人執業活動中形成的③執行工程造價計價標準

分析與控制造價成果文件上簽字并加蓋和計價方法

執業

價費計算執業印章④與當事人有利害關系的，

理賠核查④發起設立工程造價咨詢企應主動回避

糾紛鑒定業⑤保守在執業中知悉的商

⑤保管和使用本人的注冊證業、技術秘密

書和執業印章

接受繼續教育既是權利又是義務

繼續教在每一注冊有效期內應接受必修課和選修課各為60學時的繼續教育（共

育120學時）

①以個人名義承接業務

違規活

②允許他人以自己名義承接業務

動

③同時在兩個或兩個以上單位

造資格證

造價員資格證書原則上每4年驗證一次，驗證結論分為合格、不合格和

價書

注銷三種

員驗證

第四節工程造價咨詢管理制度

甲級乙級

專業工作---不少于20人專業工作一一不少于12人

中級以上職稱一一不少于16人中級以上職稱一一不少于8人

人數注冊造價工程師一一不少于10注冊造價工程師一一不少于6

人

人人

員

出資人中注冊造價工程師人數不低于出資人總數的60%

資

技術負責從事工程造價專業15年以上從事工程造價專業1。年以上

質

人是造價工程師且有高級專業技術職稱

標

注冊資本不少于100萬元不少于50萬元

準

資近3年累計收入不少于500萬暫定期內累計收入不低于50

收入

金元萬元

出資出資人中注冊造價工程師出資額不低于注冊資本總額的60%

年資質證書取得乙級資質證書滿3年無

限違規行為核定等級之日前3年內無違規核定定等級之日前無違規行

行為為

管理制度技術檔案管理、質量控制、財務管理制度齊全

辦公場所固定辦公場所、人均辦公面積不少于10m2

省、自治區、直轄市政府建設

國務院建設主管部門最終審批主管部門

資質審批

決定依法確定，報國務院主管部門

備案

只能接工程造價5000萬以下

無限制

業務承接的

均不受行政區域限制

資質證書資質有效期3年；準予延續的，有效期延續3年

編制和審核、分析與控制、價款的確定、鑒定與咨詢、信息服

業務范圍

務

分支機構執業的不少于3名造價工程師的注冊證書復印件

承接業務之日起30日內到建設工程所在省、自治區、直轄市

跨省業務

人民政府建設主管部門備案

人數、出資：占總數60%、乙為甲的60%；注冊資金、中級職

數字

稱人數：乙為甲的50%

提交審核備案：均為300；資質規定：均為3年；技術負責

小結時間

人從業：甲15年、乙10年

甲不少于500萬、乙不低于50萬；人均辦公面積不少于10m2；

其他

乙只能接5000萬以下

第五節工程造價管理的發展

①政府的間接調控

②有章可循的計價依費用標準、工程量計算規則、經驗數據

據

ENR工程造價指數由鋼材、波特蘭水

泥、木材、普通勞動力四個指數加權組

③多渠道的工程造價

成

信息

共同編制兩種造價指數：建筑造價指

數，房屋造價指數

④造價工程師的動態美國估算由設計部門或專業估價公司

發達國家造價管理估價承擔

特點美國建筑師學會AIA合同體系：核心是

通用條件

A---發包人與承包人；

B一一發包人與建筑師；

⑤通用的合同文本

C——建筑師與顧問；

D一一建筑師行業；

F---財務管理表格；

G---合同和辦公管理表格；

⑥重視實施過程中的以市場為中心的動態控制

造價控制

我國工程造價管理呈現出國際化、信息化、專業化的發展趨勢

發展

第三章工程項目管理第一節工程項目管理概述

一、工程項目組成和分類

單項工獨立設計文件，獨立發揮

獨立生產的車間

程生產能力

單位工獨立施工條件，形成獨立

土建工程、設備安裝工程、工業管道工程

程使用功能

組地基與基礎、主體結構、建筑裝飾裝修、屋

分部工將單位工程按專業性質、

成面、建筑給排水及采暖、建筑電氣、智能建

程建筑部分等劃分

筑、通風與空調、電梯、建筑節能

將分部工程按工種、材料、

分項工土方開挖、土方回填、鋼筋、模板、混凝土、

施工工藝、設備類別等劃

程磚砌體、木門制作與安裝、玻璃幕墻

分

新建項目；擴建

仍按原設計重建f原建設性質不變

按建設項目恢復項

若按新設計重建一根據新設計內容來確定

性質改建項目；遷建目

其性質

項目

分

農工商

類

業基礎設施包括：交通、郵電、通信、地質普

按投資生產性項目

基礎設查、勘探

作用

施

非生產性項目辦公用公共建筑包括：科學、教育、文化藝術、廣

房播電視、衛生、博覽、體育、社會福利事業、

居住建咨詢服務、宗教、金融、保險等

筑

公共建

筑

按項目基本建設項目大型、中型、小型

規模更新改造項目限額以上、限額以下

按投資競爭性項目投資主體一般為企業

效益和基礎性項目政府集中投資，企業和外商可參與投資

市場需

公益性項目政府用財政資金安排

求

經營性一項目法人責任制

政府投資項目

按投資非經營性一代建制

來源非政府投資項項目法人責任制

目

二、工程項目建設程序

都要經過投資決策和建設實施兩個發展時期，之間存在著嚴格的先后次

序，可以進行合理的交叉，但不能任意顛倒次序。如甘界銀行貸款項目，

含義和內容

其建設周期包括：

項目選定f項目準備一項目評估f項目談判一項目實施f項目總結

決編報項推薦一個擬建項目，論述其建設必要性、建設條件的可行性和獲利的可

策目能性

階建議書編制完成后根據建設規模和限額分別報送有關部門審批，經批準后，可

段進行可行性研究工作

工①進行市場研究，以解決項目建設的

作必要性

凡可行性研究未

內編報可②進行工藝技術研究，以解決項目建注

研究通過的項目，不得

容行性研設的技術可行性思

進行下一步工作

究報告③進行財務和經濟分析，以解決項目

建設經濟合理性

報告反映可行性研究的全部工程成果的文件

采用直接投審批項目建議書、可行性研究報特

資和資本金告（可不審批開工報告）同時要別

政府投

審批注入方式嚴格審批其初步設計和概算重

資

制采用投資補大

項目

助、轉貸和貼只審批資金申請報告1

項目投

息貸款方式專

資決策

核準《政府核準的投資項目目錄》中的項目，僅需家

管理制非政府

制提交項目申請報告評

度投資項

備案《政府核準的投資項目目錄》中以外的項目，議

目

制只需備案、

對于實施核準制或登記備案制的項目，雖然政府不再審公

注意批項目建議書和可行性研究報告，但并不意味著企業不示

需要編制可行性研究報告制

度

初①不得隨意改變被批準的可行性研究

工程設初步設計一技術設計一步報告所確定的?

計施工圖設計設②總概算超過可行性研究報告總投資

計10%以上重新報批

①施工圖設計文件審查報告和批準書

工程質由建設單

②中標通知書和施工、監理合同

建量位在辦施

③建設、施工和監理單位工程項目負

設監督手工許可證

建設準辦理手責人和機構組成

實續之前

備續④施工組織設計和監理規劃

施

建設單位在開工前向工程所在地縣級以上政府建設

階施工許

行政主管部門申領（投資額＜30萬元或建筑面積V

段可證

300行可不申辦）（與開工報告2選1即可）

工

以永久性工程第一次正式破

作一般工地質勘察、平整

土開槽施工的日期（不需開槽不

內程場地、舊建筑物

施工安開工H的以正式開始打樁日期）算

容拆除、臨時建

裝期鐵路、公開

以開始進行土方、石方工程的筑、臨時道路水

路和水工

日期電

庫等

生產準

招收培訓生產人員，組織準備，技術準備，物資準備

備

竣工驗繪制竣由施工①按圖施工沒有變動，直接原圖加蓋“竣工圖”標

收工圖承包單志

位繪制②施工中有一般性設計更改，但能將原圖加以修改

補充作為竣工圖的，不需重新繪制，在原施工圖（必

須新藍圖）注明注明修改部分，并附以變更通知單

和施工說明，加蓋“竣工圖”標志

凡結構形式改變、工藝改變、平面布置改變、項目

誰造成改變及其他重大改變的，不宜在原圖修改補充的，

改變由應直新繪制，再由施工單位加蓋“竣工圖”標志注：

誰繪制其他原因造成的由建設單位自行繪制或委托設計單

位繪制

由監理

驗收程或業主規模較大、較復雜一先初驗、再正式驗收

序組織進規模較小、較簡單一可一次性全部驗收

行

項基本方對比法：建成投產后取得的實際效果、經濟效益和社會效益、環境保護

H法等與前期次策的預測情況對比

后效益后包括經濟效益后評價、環境效益和社會效益后評價、項目可持續性后評

評評價價及項目綜合效益后評價

價過程后對項目的立項決策、設計施工、竣工投產、生產運營等全過程進行系統

評價分析，找出項目后評價與原預期效益之間的差異及產生的原因

三、工程項目管理的類型、任務及相關制度

基本概念、核心任控制基本目標（造價、質量、進度），兼顧安全、環保、節

類型、任務務能等社會目標

和發展趨勢管理類

P73

型

管理任①合同管理；②組織協調；③目標控制；④風險管理；⑤信

務息管理；⑥環保與節能

發展趨

①集成化；②國際化；③信息化

勢

核心內明確由項目法人承擔投資風險，對工程項目的建設

容及建成后的生產經營實行一條龍管理和全面負責

①項目建議書被批準后，投資方派代表組成項目法

人籌備組

②白請項目可行性研究報告時，需提出項目法人組

建方法，否則不予審批

設立

項目法③項目可行性研究報告被批準后，正式成立項目法

相關制度人人

責任制新設了?公司，要重設項目法人；設分公司或分廠，

原企業法人是項目法人

主要對外：籌資、還債、上報、聘任（對內：審核

董事會初步設計和概算及投資計劃，提出開工、竣工驗收

報告，研究解決建設重大問題）

主要對內：組織、控制、編制、提交、報送、根據

總經理

授權處理

①國家重點工程；大中型公用事業工程（投資3000

萬以上）；

必須

工程監②成片開發建設的住宅小區工程（建筑面積5萬行

實行監

理制以上）；

理

③利用外國政府或國籍組織貸款、援助資金的工程；

④國家規定的其他工程（學校、影劇院、體育館）

工程招投標制；合同管理制（建設單位和施工單位）

第二節工程項目的組織

模式建設單位承包單位

合同數量少，結構簡單、風險較少一責任重、風險大、需要

利于：組織管理、控制造價、控制質量、較高的管理水平和豐

總分包

縮短工期富的實踐經驗

模式

選擇總承包單位范圍小一一般合同金額較獲得高額利潤的潛力

發

高較大

承

利于擇優選擇承包單位對不具備總承包管理

包

各承包相互制約一利于控制質量、縮短工能力的中小承包單位

模

平行承包期較有利

式

模式合同數量多一組織管理協調工作量大不利于發揮技術水平

合同價不易短期確定、招標任務大量大一高、綜合管理能力強的

造價控制難度大承包單位的綜合優勢

聯合體承包可集中各成員單位資

與總分包模式相同一利于造價和工期控制

模式金、技術和管理的優

勢、克服單一公司能力

不足的困難，增強競爭

力和抗風險能力

與合作體簽訂基本合同后，還要分別與各各承包單位之間既有

合作體承包成員單位簽訂合同合作愿望，又不愿組成

模式組織協調工作量小，但風險較大（成員單聯合體時采用

位不承擔連帶責任）

不負責工程分包的發以承包單①與總承包模式比，合

代理包（建設單位與分包單位身份進同價更合理

型位簽）f簡單成本加酬行施工管②GM不賺取總包與分

CM承包金理，采用快包叵的差價

模式直接與分包單位簽訂速路徑法③GM應用價值工程方

非

分包合同一保證最大邊設計、邊法節約投資

代理

工程費用（GMP）加酬施工④可大大減少造價控

型

金制方面的風險

①各方自愿；②高層管理的參與；③信息不是一■種獨立存在的

Partnering的開放性模式，通常需要與其他

模式?Partnering協議不是法律意義上的合同組織模式某一種結合

使用

管優點缺點

ri!結構簡單、權力集中、易于統要求領導者通曉各種業務，成為“全

直線制

組一指揮、隸屬關系明確、職責能式”人才，無法實現管理專業化，

織分明、決策迅速不利項目管理水平的提高

機強調管理業務專門化，注意發沒處理好管理層次和管理部門的關

構職能制揮專家的作用，人員單一易提系，形成多頭領導，使下級執行者接

形高工作質量，減輕領導者負擔受多方指令，易造成職責不清

式各職能部門橫向聯系差、信息傳遞路

集中領導、職責清楚，有利于

直線職能制線長，職能部門與指揮部門之間易產

提高管理效率

生矛盾

具較大的機動性和靈活性，實組織機構經常變動，穩定性差，業務

矩陣制現集權與分權的最優結合，有人員崗位頻繁調動，成員受項目經理

利調動各類人員工作積極性和部門經理受雙重領導，易產生扯皮

項目經理有較大權限（全權負責項目，項適用技術復雜且時間

強?

目組成員績效由其考核）緊迫的工程

矩

項目經理被授予一定的權力（對項目整體適用中等復雜且建設

陣中?

及目標負責，成員借調）周期長的工程

制

無項目經理（有項目負責人也不是管理者，適用于技術簡單的工

弱?

只是協調人或監督者）程

第三節工程項目的計劃與控制

前期工作計

計建設單

劃

劃位

建設總進度①項目一覽表；②項目總進度計?劃；③投資計劃年度分配

體計劃體

計劃表；④項目進度平衡表

系系

項目年度計都帶“年度”

劃

承包單①項目管理規劃大綱（由企業管理層在投標時編制）一一簽訂合同前

位②項目管理實施規劃（開工前由施工項目經理組織編制，并報企業管理

計劃體層審批）一一簽訂合同后

系

總體施工準備：技術準備、現場準備和資金準備

施工組織設

施工總平面布置：應按照工程項目分期（分批）施工計劃進行布置，并

計

繪制總平面布置圖

主動控制一一事前一前饋控制

類型被動控制——事中和事后f反饋控制（仍是一種積極的控制，十分重要、

經常采用）

①進度控制（影響因素：很多）

②質量控制（影響因素：人、機械、材料、方法和環境）

內容

目③造價控制（與質量控制和進度控制同時進行，立足于全壽命周期經濟

標效益）

控①組織措施一一由人來執行

制②技術措施一一通過技術解決問題

措施

③經濟措施一一資金的籌集與使用

④合同措施一一合同擬定、談判、執行及索賠

種類控制目標作用

方法目標控制中常采用，有助于工程成本控制

網絡計劃法工程進度

和資源優化配制

工程造價和進判斷工程進度偏差或造價偏差（實際和計

S曲線法

度劃工程量或造價）

工程造價和進判斷工程進度偏差或造價偏差（最早和最

香蕉曲線法

度晚開始工作時間）

工程（產品）

排列圖法尋找影響工程（產品）質量主要因素

質量

工程（產品）

因果分析法尋找某種質量問題產生原因

質量

工程（產品）了解產品質量波動情況和質量特征分部

直方圖法

質量規律

工程（產品）

控制圖法典型的動態分析方法

質量

排列圖0^80%------A類因素---主要因素跨度最

法80%?90%——B類因素一一次要因素大

累計頻90%?100%——C類因素-----般因素主要因

率素

折齒型一一分組不當或組距確定不當折齒不

附

絕壁形一一操作者主觀因素當

直方圖

孤島型一一少量材料不合格或短時間工人操作絕壁主

圖形

不熟練觀

（P105）

雙峰型一一抽樣檢查前，數據分類不夠好，使孤島不

兩個分部混淆一起熟

雙峰混

淆

第四節流水施工組織方法

①施工工期較短，可以盡早發揮投資效益

②實現專業化生產，可以提高施工技術水平和勞動生產率

③連續施工，可以充分發揮施工機械和勞動力的生產效率

特點

④提高工程質量，可以增加建設工程的使用壽命，節約使用過程中的

維修費用

⑤降低工程成本，可以提高承包單位的經濟效益

橫道繪圖簡單、施工過程及先后順序表達清楚、時間空間狀況形象

特表達圖直觀，使用方便，廣泛采用

點方式垂直斜率可以直觀表達各施工過程進展速度，但編制實際進度計劃

和圖不如橫道圖方便

參施工過程可以是單位或單項工程，也可以是分部工程

工藝

數某施工過程或專業施工隊單位時間內所完成的工

參數流水強度

程量

工人或機械進行施工的活動空間

參數工作面大小取決于單位時間內其完成的工程量和安全施

空間工的要求

參數劃a.勞動量大致相等（不超過10%^15%）；

施工段分b.每個工段有足夠工作面；

原C.界限盡可能與結構界限相吻合或設在影響

則小的部位

d.數目滿足合理組織流水施工的要求；

e.多層建筑物，應既分施工段又分施工層

在一個施工段上的施工時間（計算：定額計算法、

流水節拍

經驗估算法）

時間相鄰兩個施工過程（或施工隊）相繼開始施工的最

流水步距

參數小間隔時間

流水施工第一個投入施工到最后一個完成施工的整個持續

工期時間（?般不是總工期）

流水節拍流水步距空閑

專業隊個數

時間

各施工過程在各施工等于施工過

基有等節奏等于流水節拍沒有

段均相等程數

本節

同一施工過程相等

組奏異步相鄰施工過程不等于施匚過可能

不同施工過程不盡相

織流異距盡相等程數有

等

形水節

同一施工過程相等，相鄰施工過程相

式施奏等步大于施工過

不同施工過程不盡相等，等于流水節沒有

計工距程數

等，其值為倍數關系拍的最大公約數

算

各施工過程在各施工

非節奏流水施相鄰施工過程不等于施工過可能

段

工盡相等程數有

不盡相等

流水工期=各步距之和

計算流水工期+最后一個施工過程（或專業隊）流水節拍之和

—插入+間歇

P114例

專業隊流水步距：k二各流水節拍最大公約數二

min[5,10,10,5]=5

有節各施工過程需專業隊數目：b二流水節拍/流水步距

奏I==5/5=1；11=10/5=2；111=10/5=2；IV=5/5=1所需專業隊

總數=卜212il=6

由于沒有間歇，沒有插入，其流水施工工期二（6-1）*5+5*4=45

（周）

施工過程施工段及其流水節拍（天）

例題①②③④

I2321

II3242

III3422

非節

I：2,5,7,2,5,7,83,5,9,在差數列中取最大值為

奏

83,5,9,11流水步距

II：3,5,9,113,7,9,KI,II

112,2,2,11=max[2,2,2,_1,-11]=2

III：3,7,9,-1,-113,2,2,2,（天）

11-11KII,III=

max[3,2,2,2,-11]=3

（天）

由于沒有間隙、插入，其流水施工工期二(2+3)+(3+4+2+2)

=16(天)

第五節工程網絡計劃技術

邏工藝關系一一支模1一扎筋1一混凝土1

輯組織關系一一支模1一支模2；扎筋1一扎筋2

關

網系

絡關關鍵線路一一總持續時間最長的線路，其長度就是網絡計劃的總工期

圖鍵關鍵工作一一關鍵線路上的工作

的線

繪路

制繪網絡圖的起點節點有多條箭線引出或終點節點有多條箭線引入，為使圖形

制簡潔，可用母線法

方應盡量避免網絡圖中工作箭線的交叉，當交叉不可避免時，可以采用過橋

法法或指向法處理

ES-FD=EF

時最早開始時間、最早完

時參見

間成時間

間案例分

LF-D=LS

參最