1業(yè)行為，加強黃金市場自律管理，促進市場合規(guī)穩(wěn)健運行，更好保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所會員管理辦（二）提供投資于上海黃金交易所黃金、白銀、鉑金等產(chǎn)在機構(gòu)中從事與上海黃金交易所相關(guān)業(yè)務(wù)，并按照規(guī)定在上海（二）具備從事上海黃金交易所市場相關(guān)業(yè)務(wù)所需的專業(yè)2（四）最近三年內(nèi)未受過刑事處罰或者金融監(jiān)管機構(gòu)限制（五）未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者執(zhí)行期第七條機構(gòu)可以要求擬從事上海黃金交易所相關(guān)業(yè)（一）機構(gòu)中從事與上海黃金交易所相關(guān)的自營、代理、（二）機構(gòu)中從事投資于上海黃金交易所產(chǎn)品的金融產(chǎn)品（三）上海黃金交易所規(guī)定的需要具備執(zhí)業(yè)能力的相關(guān)人參與上海黃金交易所的交易等場內(nèi)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定授權(quán)不3第十條任何未在上海黃金交易所登記注冊人員，不得以等名義開展宣傳，不得使用上海黃金交易所標(biāo)識、文字開展宣所并辦理注銷登記。自注銷之日起三年內(nèi)，任何機構(gòu)不得為其第十五條上海黃金交易所公示從業(yè)人員登記定、自律規(guī)則，誠實守信，恪盡職守，維護黃金市場聲譽，促4（一）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，（二）接受客戶委托從事交易時，應(yīng)遵循“了解你的客（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)堅持投資者適當(dāng)性原（六）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客（七）法律法規(guī)、金融監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)（一）未經(jīng)上海黃金交易所同意，擅自使用上海黃金交易（二）從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱黃金5（三）以夸大宣傳、編造或故意傳播虛假信息等方式誤（四）以任何形式向客戶作獲利保證，或與客戶約定分擔(dān)（六）違規(guī)從事黃金交易咨詢、組織黃金交易、提供黃金（七）為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所法規(guī)、自律規(guī)則，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，不斷提高合法合規(guī)意第二十一條機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好從業(yè)人員的監(jiān)督管理，提升從業(yè)人員的道德水平，增強廉潔從業(yè)和風(fēng)險合規(guī)意識，培育誠信、第二十二條機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對從業(yè)人員的培訓(xùn)，為從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)發(fā)展提供必要保障，保證崗位人員持續(xù)具備合格專第二十三條機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員管理機制，完善事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制，防控內(nèi)幕交易、6市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保市場者合法或者被司法機關(guān)立案偵查，應(yīng)當(dāng)及時通知所在機構(gòu)。從業(yè)人員涉嫌重大違法犯罪，或者因履職行為被行政機關(guān)立案調(diào)查或者第二十六條上海黃金交易所會同機構(gòu)組織從業(yè)人員第二十七條上海黃金交易所可對