證券從業資格考試再探試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.下列關于證券的定義，錯誤的是：

A.證券是代表所有權或債權關系的憑證

B.證券是表明權利義務關系的書面憑證

C.證券是一種有價證券

D.證券可以是實物或電子形式的憑證

參考答案：D

2.以下哪項不屬于證券公司的主要業務：

A.證券經紀業務

B.證券投資咨詢業務

C.證券承銷業務

D.證券自營業務

參考答案：D

3.證券交易的基本原則不包括：

A.公開原則

B.公正原則

C.公平原則

D.利益最大化原則

參考答案：D

4.下列關于股票發行定價的方法，不屬于國際通行做法的是：

A.首次公開發行定價

B.成交量加權平均價格

C.預約定價

D.路演定價

參考答案：B

5.以下哪種行為不屬于內幕交易：

A.利用內幕信息買賣證券

B.透露內幕信息給他人

C.購買內幕信息來源的證券

D.不知情地持有內幕信息來源的證券

參考答案：D

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

6.證券市場的主要功能包括：

A.資金籌集

B.價格發現

C.風險分散

D.價值儲存

參考答案：ABCD

7.證券公司進行證券自營業務時，應遵守的規定包括：

A.不得利用內幕信息

B.不得操縱市場

C.不得進行不正當交易

D.不得進行欺詐客戶

參考答案：ABCD

8.以下哪些屬于證券交易的費用：

A.交易手續費

B.證券保管費

C.資金賬戶管理費

D.證券投資咨詢費

參考答案：ABCD

9.證券市場監管的目標包括：

A.維護市場秩序

B.保護投資者權益

C.促進市場穩定發展

D.實現經濟效益最大化

參考答案：ABC

10.以下哪些屬于證券公司的監管措施：

A.證券公司治理結構監管

B.證券公司財務監管

C.證券公司合規性監管

D.證券公司業務許可監管

參考答案：ABCD

三、判斷題（每題2分，共10分）

11.證券市場是一個完全競爭的市場。（）

參考答案：×

12.證券公司可以同時進行證券經紀業務和證券自營業務。（）

參考答案：×

13.證券公司的自營業務收益應當優先用于補償客戶損失。（）

參考答案：×

14.證券交易所在證券交易中具有絕對的權威。（）

參考答案：×

15.證券公司的合規管理人員可以對公司的業務進行審查和監督。（）

參考答案：√

四、簡答題（每題10分，共25分）

16.簡述證券發行市場的功能。

答案：證券發行市場的主要功能包括：1）為資金需求者提供籌集資金的渠道；2）為資金供應者提供投資機會；3）形成資本的合理流動；4）促進證券市場的穩定和發展。

17.解釋什么是證券市場的流動性，并說明其重要性。

答案：證券市場的流動性是指證券買賣雙方能夠迅速、方便地完成交易的能力。流動性對于證券市場的重要性體現在：1）提高市場效率；2）降低交易成本；3）增強投資者信心；4）促進市場穩定。

18.簡述證券市場監管的主要手段。

答案：證券市場監管的主要手段包括：1）法律法規監管；2）行政監管；3）自律監管；4）市場調節；5）輿論監督。

19.解釋什么是證券市場的操縱行為，并列舉幾種常見的操縱行為。

答案：證券市場的操縱行為是指通過不正當手段影響證券價格或交易量，以達到非法目的的行為。常見的操縱行為包括：1）虛假交易；2）價格操縱；3）信息操縱；4）操縱市場；5）內幕交易。

20.簡述證券公司合規管理的重要性。

答案：證券公司合規管理的重要性體現在：1）保障公司合法合規經營；2）維護市場秩序；3）保護投資者權益；4）降低公司經營風險；5）提升公司聲譽和競爭力。

五、論述題

題目：論述證券市場在經濟發展中的作用及其面臨的挑戰。

答案：證券市場在經濟發展中扮演著至關重要的角色，具體作用如下：

1.資金籌集：證券市場為企業和政府提供了籌集資金的渠道，有助于促進經濟增長和產業升級。

2.價格發現：證券市場通過交易活動，能夠及時反映企業的經營狀況和行業發展趨勢，為投資者提供價格參考。

3.優化資源配置：證券市場通過資金的流動，實現了資源的優化配置，提高了資金使用效率。

4.促進企業治理：上市公司在證券市場上市后，需要遵守相關法律法規和公司治理規范，有利于提高企業治理水平。

5.豐富金融產品：證券市場提供了多樣化的金融產品，滿足了不同投資者的需求，促進了金融市場的多元化發展。

然而，證券市場在發展過程中也面臨著以下挑戰：

1.市場波動：證券市場受到國內外經濟、政治、政策等多方面因素的影響，市場波動較大，增加了投資者的風險。

2.操縱市場：部分不法分子利用內幕信息、虛假交易等手段操縱市場，損害了投資者的利益。

3.監管難題：證券市場監管難度較大，監管機構需要不斷提高監管能力，以應對復雜多變的市場環境。

4.投資者教育：部分投資者缺乏風險意識，容易受到市場情緒的影響，需要加強投資者教育。

5.國際化競爭：隨著全球金融市場的一體化，證券市場面臨國際競爭壓力，需要提高自身競爭力。

試卷答案如下：

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.參考答案：D

解析思路：證券可以是實物或電子形式的憑證，而其他選項描述的是證券的基本特征。

2.參考答案：D

解析思路：證券公司的主要業務包括經紀、咨詢、承銷等，自營業務是公司的風險業務之一。

3.參考答案：D

解析思路：證券交易的基本原則包括公開、公正、公平，而利益最大化原則不是基本原則。

4.參考答案：B

解析思路：首次公開發行定價、預約定價和路演定價都是國際通行做法，成交量加權平均價格不是發行定價方法。

5.參考答案：D

解析思路：內幕交易是指利用內幕信息進行交易，其他選項描述的是與內幕信息無關的行為。

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

6.參考答案：ABCD

解析思路：證券市場的主要功能包括資金籌集、價格發現、風險分散和價值儲存。

7.參考答案：ABCD

解析思路：證券公司自營業務需遵守的規定包括不得利用內幕信息、不得操縱市場、不得進行不正當交易和不得進行欺詐客戶。

8.參考答案：ABCD

解析思路：證券交易費用包括交易手續費、證券保管費、資金賬戶管理費和證券投資咨詢費。

9.參考答案：ABC

解析思路：證券市場監管的目標包括維護市場秩序、保護投資者權益和促進市場穩定發展。

10.參考答案：ABCD

解析思路：證券公司的監管措施包括治理結構監管、財務監管、合規性監管和業務許可監管。

三、判斷題（每題2分，共10分）

11.參考答案：×

解析思路：證券市場并非完全競爭市場，存在信息不對稱等問題。

12.參考答案：×

解析思路：證券公司自營業務與經紀業務需分開，以防止利