企業(yè)自查情況表（保稅盤庫核查）以下內(nèi)容海關(guān)填寫企業(yè)名稱海關(guān)編碼統(tǒng)一社會信用代碼市場主體類型企業(yè)類型□高級認(rèn)證企業(yè)□75分及以上注冊登記和備案企業(yè)□出境竹木草制品生產(chǎn)加工一類企業(yè)主要經(jīng)營場所（住所）法定代表人聯(lián)系方式企業(yè)聯(lián)系人聯(lián)系方式自查內(nèi)容（可根據(jù)實際填寫）對保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫保稅貨物、聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管企業(yè)一定周期內(nèi)保稅貨物、以企業(yè)為單元監(jiān)管模式企業(yè)一定周期內(nèi)保稅貨物、海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)保稅貨物（包括跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品）、保稅物流中心內(nèi)企業(yè)保稅貨物（包括跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品）、鉆交所內(nèi)企業(yè)保稅貨物實際庫存進(jìn)行核實。自查期限年月日——年月日海關(guān)核查人員聯(lián)系方式

注意事項一、自查期間，企業(yè)對自查內(nèi)容有疑問的可以聯(lián)系海關(guān)核查人員予以指導(dǎo)。根據(jù)工作需要，海關(guān)可以要求企業(yè)補充相關(guān)證據(jù)材料或開展實地核查，企業(yè)應(yīng)予以配合。二、企業(yè)應(yīng)在海關(guān)確定的期限內(nèi)完成自查，并向海關(guān)提交相關(guān)資料。對自查情況不符合要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照要求補充材料。三、企業(yè)在自查中發(fā)現(xiàn)問題的，可以向海關(guān)申請主動披露。四、出現(xiàn)下列情形之一的，海關(guān)將對企業(yè)開展實地核查：（一）被核查人在自查期間放棄適用“企業(yè)自查結(jié)果認(rèn)可模式”的；（二）被核查人未在海關(guān)規(guī)定期限內(nèi)完成自查的；（三）被核查人在適用“企業(yè)自查結(jié)果認(rèn)可模式”期間，被海關(guān)向下調(diào)整信用等級或者被暫停/取消相關(guān)資質(zhì)的。（四）被核查人報送的《企業(yè)自查情況表》及隨附資料經(jīng)補充后仍無法滿足海關(guān)核查需求的；（五）海關(guān)對企業(yè)自查結(jié)果審查后，認(rèn)為需要開展實地核查的；（六）被核查人在適用“企業(yè)自查結(jié)果認(rèn)可模式”期間，發(fā)生1次及以上次數(shù)出口貨物被境外通報或退運的。因上述情形海關(guān)對被核查人停止適用“企業(yè)自查結(jié)果認(rèn)可模式”的，2年內(nèi)不得再次適用。以下內(nèi)容企業(yè)填寫自查經(jīng)辦人及職務(wù)自查地點自查時間一、自查內(nèi)容：保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫自查1-8項，其他企業(yè)自查1-2、7、8項。1.企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況概述。（說明：在執(zhí)行手賬冊（周期）內(nèi)保稅加工業(yè)務(wù)開展情況，可另附頁。）情況描述：2.企業(yè)海關(guān)注冊登記或備案信息與實際是否相符，自查事項涉及資質(zhì)證書或備案信息是否有效。（說明：需核對企業(yè)海關(guān)注冊登記或備案信息與實際是否相符，提供營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、相關(guān)資質(zhì)證書、注冊登記或備案證明等相應(yīng)佐證材料。）○是○否○不適用情況描述：3．是否查看保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫面積規(guī)劃：（說明：查看現(xiàn)有保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫總體布局與企業(yè)驗收申請是否相符，如外形（長方形、正方形、不規(guī)則形狀等）與平面圖明顯不符，企業(yè)應(yīng)重新測量面積。如勾選“是”，請對倉庫空間拍照記錄。）○是○否○不適用情況描述：4．是否查看保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫安全隔離設(shè)施、監(jiān)管設(shè)施和辦理業(yè)務(wù)必需的其他設(shè)施：（說明：根據(jù)企業(yè)資料，核對保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫安全隔離設(shè)施、監(jiān)管設(shè)施和辦理業(yè)務(wù)必需的其他設(shè)施實際情況。如勾選“是”，應(yīng)拍照記錄。）○是○否○不適用情況描述：5．是否查看保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫實際地址及倉庫使用情況：（說明：應(yīng)檢查保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫地址、使用用途是否與企業(yè)驗收申請相符。如勾選“是”，應(yīng)拍照記錄。）○是○否○不適用情況描述：6．是否查看保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫與海關(guān)聯(lián)網(wǎng)的計算機管理系統(tǒng)：○是○否○不適用情況描述：7．是否對貨物（包括跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品）進(jìn)行檢查：（說明：對保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫貨物進(jìn)行清點，數(shù)量較多的可進(jìn)行抽查但需拍照記錄；海關(guān)核查組要求查看保稅倉庫、出口監(jiān)管倉庫所存貨物損壞、變質(zhì)、滅失情況的，拍照記錄或提交相關(guān)證據(jù)材料；對跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品進(jìn)行清點，數(shù)量較多的可進(jìn)行抽查但需對發(fā)現(xiàn)的異常情況拍照記錄；對跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品檢查需填制《跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品自查記錄》（見附表），檢查發(fā)現(xiàn)異常的（該附表9、10項出現(xiàn)填“是”的情況，或其余項出現(xiàn)填“否”的情況）。對聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管企業(yè)一定周期內(nèi)保稅貨物的盤核，抽查盤點的保稅貨物價值不低于當(dāng)次核銷盤庫全部保稅貨物總值的25%。）○是○否○不適用情況描述：8．是否對盤核結(jié)果進(jìn)行分析：（說明：結(jié)合盤庫結(jié)果，對數(shù)量差異進(jìn)行分析研判，并反饋相關(guān)結(jié)論。無法比對的，勾選“不適用”。）○是○否○不適用情況描述：二、隨附材料清單：（如涉及自查內(nèi)容請按“自查內(nèi)容項號+簡介”命名）1、2、3、……以上材料共頁三、自查結(jié)果：○未發(fā)現(xiàn)問題○發(fā)現(xiàn)問題，描述：對照自查內(nèi)容，我公司實施自查，發(fā)現(xiàn)存在/不存在違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情形，現(xiàn)報告如下：（可另附企業(yè)自查情況說明資料）企業(yè)自查經(jīng)辦人（簽名）：企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（簽名）：（公章）年月日備注：附表跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品自查記錄倉庫名稱：電商賬冊：一、倉庫分區(qū)設(shè)置自查項目客觀描述1.倉庫分區(qū)設(shè)置情況：是否區(qū)分理貨區(qū)、倉儲區(qū)、打包作業(yè)區(qū)、待放行區(qū)、退貨區(qū)等。○是○否○不適用：情況描述：___________二、視頻監(jiān)控設(shè)置自查項目客觀描述2.視頻監(jiān)控運行情況：視頻監(jiān)控設(shè)備是否正常運行。○是○否○不適用：情況描述：___________3.視頻監(jiān)控覆蓋情況：是否對卸貨區(qū)、理貨區(qū)、倉儲區(qū)、打包作業(yè)區(qū)、待放行區(qū)、退貨區(qū)等重點作業(yè)區(qū)域?qū)崿F(xiàn)覆蓋。○是○否○不適用：情況描述：___________4.視頻信號存儲情況：視頻信號存儲期限是否為三個月以上。○是○否○不適用：情況描述：___________三、業(yè)務(wù)流程控制自查項目客觀描述5.理貨環(huán)節(jié)：經(jīng)驗證，理貨數(shù)據(jù)是否錄入倉庫信息化管理系統(tǒng)。○是○否○不適用：情況描述：___________6.理貨環(huán)節(jié)：經(jīng)驗證，理貨記錄是否可以追溯。○是○否○不適用：情況描述：___________7.理貨環(huán)節(jié)：經(jīng)抽查，理貨數(shù)量差異數(shù)據(jù)是否報送海關(guān)處置（抽查未發(fā)現(xiàn)理貨數(shù)量差異的，填“不適用”）。○是○否○不適用：情況描述：___________8.倉儲環(huán)節(jié)：倉庫是否使用倉庫信息化管理系統(tǒng)。○是○否○不適用：情況描述：___________9.倉儲環(huán)節(jié)：是否發(fā)現(xiàn)跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口商品與普通保稅貨物混存的情況。○是○否○不適用：情況描述：___________10.分包、裝貨出區(qū)環(huán)節(jié)：經(jīng)抽查待放行區(qū)，是否發(fā)現(xiàn)待放行跨境電商網(wǎng)購保稅進(jìn)口包裹未張貼面單的情況。○是○否○不適用：情況描述：___________11.退貨環(huán)節(jié)：經(jīng)抽查，核注清單相關(guān)退貨商品是否具備流程控制（退貨商品進(jìn)入、離開退貨區(qū)有記錄且離開退貨區(qū)的時間晚于核注清單核增時間的，填“是”；需抽查的核注清單表頭、表體信息及核增時間由指令發(fā)起部門提供，未提供或提供信息不