風險分級管控管理制度?（一）目的為加強公司安全風險分級管控，有效防范和遏制事故的發生，保障員工生命財產安全，依據國家相關法律法規和標準規范，結合公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內所有部門、車間、崗位及相關作業活動的風險分級管控。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：對公司生產經營活動全過程進行風險識別與評估，確保風險管控無遺漏。2.科學評估原則：運用科學的方法和標準，對識別出的風險進行定性和定量評估，確定風險等級。3.分級管控原則：根據風險等級，實施差異化的管控措施，實現風險的有效控制。4.動態管理原則：隨著公司內外部環境的變化，及時對風險進行重新評估和管控措施的調整。二、風險分級管控職責分工（一）公司主要負責人1.全面負責公司風險分級管控工作的領導和決策。2.審批風險分級管控管理制度、年度風險評估計劃等重要文件。3.確保風險分級管控所需的人力、物力、財力等資源的有效投入。（二）安全管理部門1.負責制定、修訂和完善風險分級管控管理制度，并組織實施。2.組織開展公司年度風險評估工作，指導各部門、車間進行風險識別、評估和管控。3.匯總分析公司風險信息，建立風險數據庫，繪制風險分布圖。4.監督檢查各部門、車間風險管控措施的落實情況，對發現的問題及時督促整改。（三）各部門、車間1.負責本部門、車間的風險識別、評估和管控工作，建立本部門、車間的風險臺賬。2.制定并落實本部門、車間的風險管控措施，對風險管控效果進行自查自糾。3.配合安全管理部門開展公司整體的風險分級管控工作，及時上報風險信息。（四）員工1.了解本崗位存在的風險及相應的管控措施，嚴格遵守操作規程。2.發現風險隱患及時報告，積極參與風險管控工作。三、風險識別（一）識別范圍1.規劃、設計和建設、投產、運行等階段。2.常規和非常規活動。3.事故及潛在的緊急情況。4.所有進入作業場所人員的活動。5.原材料、產品的運輸和使用過程。6.作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品等。（二）識別方法1.安全檢查表法：依據相關法律法規、標準規范和公司實際情況，制定安全檢查表，對各作業活動、設備設施等進行檢查，識別風險。2.工作危害分析法（JHA）：針對每個作業步驟，識別可能存在的危害因素及其導致的風險。3.故障模式與影響分析法（FMEA）：對設備設施的故障模式進行分析，評估其對系統功能和人員安全的影響，識別風險。4.危險與可操作性分析法（HAZOP）：用于對工藝過程進行系統分析，識別潛在的危險和可操作性問題。（三）識別內容1.人的因素：包括人員的安全意識、操作技能、身體狀況等。2.物的因素：如設備設施的可靠性、穩定性，安全防護裝置的有效性等。3.環境因素：作業場所的溫度、濕度、通風、噪聲、照明等環境條件。4.管理因素：安全管理制度的完善性、執行情況，安全培訓教育的有效性等。四、風險評估（一）評估方法1.作業條件危險性評價法（LEC）：用于對具有潛在危險性的作業活動進行風險評估，通過對發生事故的可能性（L）、暴露于危險環境的頻繁程度（E）和事故后果的嚴重性（C）三個因素進行打分，計算風險值（D），公式為D=L×E×C。2.風險矩陣法：根據事故發生的可能性和后果嚴重程度，通過矩陣表確定風險等級。3.其他方法：根據實際情況，可選用其他科學合理的風險評估方法，如故障樹分析、事件樹分析等。（二）評估標準1.可能性等級劃分：極少可能發生（L=1）：事故發生的可能性極小，幾乎不可能發生。很少可能發生（L=2）：事故發生的可能性較小，但仍有可能發生。可能發生（L=3）：事故有可能發生。較可能發生（L=4）：事故發生的可能性較大。極可能發生（L=5）：事故發生的可能性極大，幾乎不可避免。2.暴露頻繁程度等級劃分：極少暴露（E=1）：人員很少暴露于危險環境中。很少暴露（E=2）：人員偶爾暴露于危險環境中。有時暴露（E=3）：人員有時會暴露于危險環境中。經常暴露（E=4）：人員頻繁暴露于危險環境中。連續暴露（E=5）：人員一直處于危險環境中。3.后果嚴重程度等級劃分：輕微傷害（C=1）：對人員造成輕微的傷害，如擦傷、扭傷等，對設備設施造成較小的損壞。一般傷害（C=2）：對人員造成一般程度的傷害，如骨折、燒傷等，對設備設施造成一定的損壞。嚴重傷害（C=3）：對人員造成嚴重的傷害，如重傷、死亡等，對設備設施造成較大的損壞。重大損失（C=4）：導致重大財產損失、生產中斷等。特大損失（C=5）：造成特大財產損失、人員傷亡等災難性后果。4.風險等級劃分：低風險（D≤20）：風險較小，一般不需要采取特別的控制措施，但需要定期進行監測。一般風險（20＜D≤70）：有一定風險，應采取適當的控制措施加以管理。較大風險（70＜D≤160）：風險較大，需采取有效的控制措施，降低風險發生的可能性和后果嚴重程度。重大風險（160＜D≤320）：風險重大，必須立即采取措施進行管控，直至風險降低到可接受程度。特大風險（D＞320）：風險極其重大，應停止作業，采取全面、徹底的整改措施，確保風險得到有效消除。（三）評估流程1.各部門、車間組織相關人員對識別出的風險進行初步評估，確定風險等級，并填寫《風險評估表》。2.安全管理部門對各部門、車間上報的風險評估結果進行審核和匯總，繪制公司風險分布圖。3.定期（每年至少一次）對公司的風險狀況進行全面評估，根據評估結果調整風險等級和管控措施。五、風險管控（一）管控原則1.消除風險：對于能夠通過工程技術措施、管理措施等消除的風險，應立即采取措施予以消除。2.降低風險：無法消除的風險，應采取有效的控制措施，降低風險發生的可能性和后果嚴重程度，使其降低到可接受的風險等級。3.個體防護：對于風險程度較低但仍可能對人員造成傷害的情況，應為員工配備必要的個體防護用品。（二）管控措施1.工程技術措施：通過改進工藝、設備設施等，消除或降低風險。如安裝安全防護裝置、通風設施、自動化控制系統等。2.管理措施：建立健全安全管理制度、操作規程，加強安全培訓教育、安全檢查、應急管理等工作。如完善安全責任制、制定安全操作規程、開展安全培訓、加強安全巡檢等。3.教育措施：對員工進行安全知識、技能培訓，提高員工的安全意識和風險防范能力。如開展三級安全教育、專項安全培訓、應急演練等。4.應急措施：制定應急預案，配備應急救援設備和物資，定期組織應急演練，提高應對突發事件的能力。如制定火災應急預案、配備滅火器、組織火災逃生演練等。（三）管控層級1.公司級管控：負責對公司層面的重大風險進行管控，制定公司級的風險管控方案，明確責任部門和責任人，確保風險得到有效控制。2.部門級管控：各部門負責對本部門內的風險進行管控，根據公司級風險管控要求，制定本部門的風險管控措施，落實責任人，定期進行檢查和評估。3.車間級管控：車間負責對本車間內的風險進行管控，具體實施車間級的風險管控措施，加強現場管理，及時發現和消除風險隱患。4.崗位級管控：員工負責本崗位的風險管控，嚴格遵守操作規程，正確佩戴和使用個體防護用品，發現風險及時報告。（四）風險告知1.在作業場所設置風險告知牌，標明主要風險、管控措施、應急處置方法等內容。2.對員工進行風險告知培訓，使其了解本崗位存在的風險及相應的管控措施。3.在相關文件、資料中明確風險信息，確保員工能夠獲取和了解風險情況。六、風險分級管控的監督與考核（一）監督檢查1.安全管理部門定期對各部門、車間的風險分級管控工作進行監督檢查，檢查內容包括風險識別、評估、管控措施落實等情況。2.各部門、車間應定期對本部門、車間的風險分級管控工作進行自查自糾，及時發現和整改存在的問題。3.對監督檢查中發現的問題，應下達整改通知書，責令相關部門、車間限期整改。整改完成后，進行復查，確保問題得到徹底解決。（二）考核1.建立風險分級管控工作考核機制，將風險分級管控工作納入公司安全生產績效考核體系。2.對風險分級管控工作落實不到位的部門、車間和個人，按照考核制度進行嚴肅考核，考核結果與績效獎金、評先評優等掛鉤。3.對因風險分級管控不力導致事故發生的部門、車間和個人，依法依規追究責任。七、培訓與教育（一）培訓計劃1.安全管理部門根據公司風險分級管控工作的需要，制定年度風險分級管控培訓計劃。2.培訓計劃應包括培訓目標、培訓內容、培訓對象、培訓時間、培訓師資等內容。（二）培訓內容1.風險分級管控的法律法規、標準規范。2.風險識別方法、評估標準和流程。3.風險管控措施及實施要求。4.風險告知與應急處置知識。（三）培訓方式1.內部培訓：由公司內部安全管理人員或技術專家進行培訓。2.外部培訓：邀請外部專業機構或專家進行培訓。3.現場培訓：結合實際工作現場，進行實地講解和演示。4.網絡培訓：利用網絡平臺，提供在線學習資源。（四）培訓效果評估1.通過考試、撰寫心得體會、現場操作等方式對培訓效果進行評估。2.根據培訓效果評估結果，對培訓計劃和培訓內容進行調整和改進，提高培訓質量。八、風險信息更新（一）更新情形1.法律法規、標準規范發生變化。2.公司生產工藝、設備設施、作業環境等發生重大變更。3.發生事故或出現新的風險隱患。