上市集團(tuán)公司采購管理制度?一、總則1.目的為了規(guī)范上市集團(tuán)公司（以下簡稱"集團(tuán)公司"）的采購行為，加強(qiáng)采購管理，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，提高采購效率，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司總部及所屬各子公司、分公司（以下統(tǒng)稱"各單位"）的采購活動。3.基本原則公開透明原則：采購活動應(yīng)公開、公平、公正，確保所有潛在供應(yīng)商都有機(jī)會參與競爭。公平競爭原則：營造良好的競爭環(huán)境，促使供應(yīng)商通過合法手段爭取訂單，以降低采購成本，提高采購質(zhì)量。誠實信用原則：采購方與供應(yīng)商應(yīng)誠實守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)，確保采購活動順利進(jìn)行。效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，追求采購效益最大化，實現(xiàn)采購成本與采購質(zhì)量的平衡。

二、采購組織與職責(zé)1.采購決策機(jī)構(gòu)集團(tuán)公司設(shè)立采購決策委員會，負(fù)責(zé)審議重大采購項目的采購策略、供應(yīng)商選擇、采購合同等重要事項。采購決策委員會由集團(tuán)公司高層管理人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.采購執(zhí)行部門各單位應(yīng)設(shè)立專門的采購部門或指定專人負(fù)責(zé)采購工作。采購部門的主要職責(zé)包括：制定采購計劃：根據(jù)各單位的生產(chǎn)經(jīng)營需求，結(jié)合庫存情況，制定合理的采購計劃。供應(yīng)商管理：開發(fā)、評估、選擇和管理供應(yīng)商，建立供應(yīng)商檔案，定期對供應(yīng)商進(jìn)行考核。采購實施：按照采購計劃和審批流程，組織采購活動，簽訂采購合同，確保采購任務(wù)按時完成。采購成本控制：通過市場調(diào)研、談判等方式，降低采購成本，提高采購效益。采購驗收：組織相關(guān)部門對采購物資進(jìn)行驗收，確保物資符合質(zhì)量要求。采購資料歸檔：整理和保存采購過程中的各類文件、資料，建立采購檔案。3.相關(guān)部門職責(zé)需求部門：負(fù)責(zé)提出采購需求，明確采購物資的規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量等要求，并對采購物資的使用效果負(fù)責(zé)。財務(wù)部門：負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的支付，參與采購合同的審核，提供財務(wù)方面的支持和建議。質(zhì)量部門：負(fù)責(zé)對采購物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗和監(jiān)督，參與采購合同中質(zhì)量條款的制定，確保采購物資符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。審計部門：負(fù)責(zé)對采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性、采購合同的合法性等，防范采購風(fēng)險。

三、采購預(yù)算管理1.預(yù)算編制各單位應(yīng)根據(jù)年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和財務(wù)預(yù)算，結(jié)合歷史采購數(shù)據(jù)和市場價格變動趨勢，編制年度采購預(yù)算。采購預(yù)算應(yīng)明確采購項目、采購金額、采購時間等內(nèi)容，并報集團(tuán)公司審批。2.預(yù)算執(zhí)行采購部門應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行采購任務(wù)，不得超預(yù)算采購。如因特殊原因需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行申請和審批。3.預(yù)算監(jiān)控財務(wù)部門應(yīng)定期對采購預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題。對于超預(yù)算采購的情況，應(yīng)及時查明原因，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。

四、采購流程1.采購申請需求部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購物資的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計采購時間等內(nèi)容，并提交給采購部門。采購申請表應(yīng)經(jīng)需求部門負(fù)責(zé)人審核簽字。2.采購審批采購部門收到采購申請表后，對采購申請進(jìn)行初步審核，審核內(nèi)容包括采購申請的合理性、必要性、采購預(yù)算等。審核通過后，將采購申請表提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批流程按照集團(tuán)公司的授權(quán)制度執(zhí)行。3.供應(yīng)商選擇與采購供應(yīng)商選擇：采購部門根據(jù)采購物資的特點和要求，通過多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證、業(yè)績情況等。組織相關(guān)人員對供應(yīng)商進(jìn)行實地考察，評估供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理水平、售后服務(wù)等情況。根據(jù)考察結(jié)果，選擇合適的供應(yīng)商，并建立供應(yīng)商檔案。采購：采購部門與選定的供應(yīng)商進(jìn)行談判，協(xié)商采購價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。談判達(dá)成一致后，簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保采購活動的合法性和規(guī)范性。采購部門按照采購合同的要求，及時跟蹤供應(yīng)商的生產(chǎn)進(jìn)度和交貨情況，確保物資按時、按質(zhì)、按量供應(yīng)。4.采購驗收采購物資到貨后，采購部門應(yīng)及時通知質(zhì)量部門、需求部門等相關(guān)人員進(jìn)行驗收。驗收人員按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購物資的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、型號等進(jìn)行檢驗。驗收合格后，填寫驗收報告，并辦理入庫手續(xù)。如發(fā)現(xiàn)采購物資存在質(zhì)量問題或其他不符合合同要求的情況，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理。如協(xié)商不成，可按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。5.采購付款采購物資驗收合格并辦理入庫手續(xù)后，采購部門應(yīng)及時將采購發(fā)票、驗收報告、采購合同等相關(guān)資料提交給財務(wù)部門。財務(wù)部門對提交的資料進(jìn)行審核，審核無誤后，按照合同約定的付款方式和時間支付采購款項。

五、供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商開發(fā)采購部門應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司的采購需求，積極開發(fā)新的供應(yīng)商。通過市場調(diào)研、行業(yè)交流、供應(yīng)商推薦等方式，尋找潛在的供應(yīng)商資源。對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，收集供應(yīng)商的基本信息、產(chǎn)品信息、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制等方面的資料。2.供應(yīng)商評估采購部門定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價格、售后服務(wù)、企業(yè)信譽(yù)等方面。建立供應(yīng)商評估指標(biāo)體系，采用定性和定量相結(jié)合的方法對供應(yīng)商進(jìn)行綜合評價。根據(jù)評估結(jié)果，對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，分為優(yōu)秀供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商。3.供應(yīng)商選擇在采購項目實施前，采購部門應(yīng)從合格供應(yīng)商名單中選擇合適的供應(yīng)商參與投標(biāo)或談判。選擇供應(yīng)商時，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨期、售后服務(wù)等因素，確保選擇的供應(yīng)商能夠滿足采購需求。4.供應(yīng)商考核采購部門定期對供應(yīng)商的表現(xiàn)進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為供應(yīng)商續(xù)用、淘汰、調(diào)整采購份額等的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的獎勵，如增加采購份額、優(yōu)先合作等；對考核不合格的供應(yīng)商，及時發(fā)出整改通知，要求供應(yīng)商限期整改。如供應(yīng)商整改后仍不符合要求，應(yīng)取消其合格供應(yīng)商資格。5.供應(yīng)商關(guān)系管理采購部門應(yīng)與供應(yīng)商保持良好的溝通與合作關(guān)系，定期與供應(yīng)商進(jìn)行交流，了解供應(yīng)商的生產(chǎn)經(jīng)營情況和市場動態(tài)。及時解決采購過程中出現(xiàn)的問題，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。通過與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏。

六、采購風(fēng)險管理1.風(fēng)險識別與評估各單位應(yīng)建立采購風(fēng)險識別與評估機(jī)制，定期對采購過程中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。采購風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、合同風(fēng)險、付款風(fēng)險等。2.風(fēng)險應(yīng)對措施針對識別出的采購風(fēng)險，各單位應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。例如，對于市場風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)市場調(diào)研和分析，及時掌握市場價格波動情況，合理安排采購時間和數(shù)量；對于供應(yīng)商風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商管理，選擇信譽(yù)良好、實力較強(qiáng)的供應(yīng)商，并與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；對于質(zhì)量風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)采購驗收環(huán)節(jié)的管理，嚴(yán)格按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗，確保采購物資符合質(zhì)量要求；對于合同風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)合同審核和管理，確保合同條款合法、合規(guī)、完整，避免合同糾紛；對于付款風(fēng)險，應(yīng)加強(qiáng)財務(wù)審核和監(jiān)控，嚴(yán)格按照合同約定的付款方式和時間支付采購款項，防范資金風(fēng)險。3.風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警各單位應(yīng)建立采購風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制，定期對采購風(fēng)險的發(fā)生情況進(jìn)行監(jiān)控和分析。當(dāng)采購風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，防范風(fēng)險擴(kuò)大。

七、采購信息管理1.采購信息收集采購部門應(yīng)廣泛收集與采購相關(guān)的信息，包括市場價格信息、供應(yīng)商信息、產(chǎn)品質(zhì)量信息、行業(yè)動態(tài)信息等。通過多種渠道收集信息，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)協(xié)會、供應(yīng)商提供、市場調(diào)研等。2.采購信息整理與分析采購部門應(yīng)定期對收集到的采購信息進(jìn)行整理和分析，形成采購信息報告。采購信息報告應(yīng)包括市場價格走勢、供應(yīng)商情況分析、產(chǎn)品質(zhì)量狀況、采購成本分析等內(nèi)容。通過對采購信息的分析，為采購決策提供依據(jù)。3.采購信息共享采購部門應(yīng)建立采購信息共享平臺，將采購信息及時發(fā)布給相關(guān)部門和人員，實現(xiàn)采購信息的共享。相關(guān)部門和人員可以通過采購信息共享平臺查詢采購信息，了解采購動態(tài)，為工作提供支持。

八、采購監(jiān)督與審計1.內(nèi)部監(jiān)督集團(tuán)公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對各單位的采購活動進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查采購流程的合規(guī)性、采購合同的合法性、采購資金的使用情況等。對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，要求相關(guān)單位限期整改。2.外部監(jiān)督集團(tuán)公司應(yīng)接受政府有關(guān)部門、社會公眾等的監(jiān)督，積極配合相關(guān)部門的檢查和審計工