證券基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案姓名：____________________

一、選擇題（每題2分，共20分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.資金配置

C.市場(chǎng)操縱

D.投資理財(cái)

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券的類型？

A.股票

B.債券

C.現(xiàn)金

D.基金

3.證券交易所在證券交易中扮演的角色是？

A.交易者

B.證券發(fā)行者

C.交易中介

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.以下哪項(xiàng)不是影響股價(jià)的因素？

A.公司盈利

B.經(jīng)濟(jì)政策

C.天氣變化

D.行業(yè)發(fā)展

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.透明原則

D.保密原則

6.以下哪項(xiàng)不是股票的分類？

A.普通股

B.特別股

C.紅利股

D.藍(lán)籌股

7.債券發(fā)行的主體不包括以下哪項(xiàng)？

A.政府

B.企業(yè)

C.銀行

D.保險(xiǎn)公司

8.以下哪項(xiàng)不是基金的投資策略？

A.分散投資

B.長(zhǎng)期投資

C.短期投資

D.高風(fēng)險(xiǎn)投資

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.人民銀行

D.工業(yè)和信息化部

10.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.促進(jìn)資源配置

B.增加就業(yè)

C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.提高企業(yè)知名度

二、填空題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能包括_______、_______、_______和_______。

2.證券的類型主要有_______、_______、_______和_______。

3.證券交易所在證券交易中扮演的角色是_______。

4.影響股價(jià)的因素包括_______、_______、_______和_______。

5.證券市場(chǎng)的基本原則包括_______、_______、_______和_______。

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場(chǎng)的基本功能不包括促進(jìn)資源配置。（）

2.證券的類型中，股票和債券是相互獨(dú)立的。（）

3.證券交易所在證券交易中扮演的角色是交易者。（）

4.天氣變化是影響股價(jià)的因素之一。（）

5.證券市場(chǎng)的基本原則中，公平原則是最重要的。（）

6.基金的投資策略包括分散投資、長(zhǎng)期投資、短期投資和高風(fēng)險(xiǎn)投資。（）

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）

8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括商務(wù)部。（）

9.證券市場(chǎng)的基本功能不包括提高企業(yè)知名度。（）

10.證券市場(chǎng)的基本原則中，公開原則是最重要的。（）

四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共15分）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

2.簡(jiǎn)要介紹股票與債券的區(qū)別。

3.簡(jiǎn)述證券投資的風(fēng)險(xiǎn)及其主要來(lái)源。

五、論述題（每題10分，共20分）

1.論述證券市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持作用。

2.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要措施。

六、案例分析題（每題15分，共15分）

閱讀以下案例，回答問(wèn)題：

案例：某上市公司于近期發(fā)布了2019年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，報(bào)告顯示公司盈利能力有所下降，但董事會(huì)表示這是由于市場(chǎng)環(huán)境變化和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇所致。公司同時(shí)宣布將進(jìn)行一次股票配股，以籌集資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和研發(fā)新技術(shù)。

問(wèn)題：

1.分析該上市公司盈利能力下降的可能原因。

2.評(píng)價(jià)該公司股票配股的合理性。

3.討論該公司未來(lái)發(fā)展的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

試卷答案如下：

一、選擇題答案及解析思路：

1.C。證券市場(chǎng)的基本功能不包括市場(chǎng)操縱，市場(chǎng)操縱是違法行為。

2.C。現(xiàn)金不屬于證券類型，證券是指可以轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券。

3.C。證券交易所在證券交易中扮演的是交易中介的角色。

4.C。天氣變化不是影響股價(jià)的因素，股價(jià)受多種經(jīng)濟(jì)、政治、市場(chǎng)等因素影響。

5.D。證券市場(chǎng)的基本原則不包括保密原則，保密原則與公開原則相悖。

6.C。紅利股是股票的一種，不是股票的分類。

7.C。銀行是金融機(jī)構(gòu)，不是債券發(fā)行的主體。

8.D。基金的投資策略不包括高風(fēng)險(xiǎn)投資，高風(fēng)險(xiǎn)投資通常指?jìng)€(gè)人投資者直接參與的市場(chǎng)交易。

9.B。商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易，不是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

10.B。證券市場(chǎng)的基本功能包括促進(jìn)資源配置、增加就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不包括提高企業(yè)知名度。

二、填空題答案及解析思路：

1.價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資金配置、促進(jìn)資源配置、風(fēng)險(xiǎn)分散。

2.股票、債券、基金、金融衍生品。

3.交易中介。

4.公司盈利、經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)供求關(guān)系。

5.公平原則、公開原則、透明原則、效率原則。

三、判斷題答案及解析思路：

1.×。證券市場(chǎng)的基本功能包括促進(jìn)資源配置。

2.×。股票和債券是證券的兩種基本類型。

3.×。證券交易所在證券交易中扮演的是交易中介的角色。

4.×。天氣變化不是影響股價(jià)的因素。

5.×。證券市場(chǎng)的基本原則中，公開原則是最重要的。

6.×。基金的投資策略不包括高風(fēng)險(xiǎn)投資。

7.√。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

8.√。證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括商務(wù)部。

9.×。證券市場(chǎng)的基本功能包括提高企業(yè)知名度。

10.×。證券市場(chǎng)的基本原則中，公開原則是最重要的。

四、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資金流動(dòng)和資源配置、提高企業(yè)融資效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、提高國(guó)民收入水平等。

2.股票與債券的區(qū)別在于：股票是公司所有權(quán)憑證，代表股東對(duì)公司資產(chǎn)和利潤(rùn)的索取權(quán)；債券是公司債務(wù)憑證，代表債權(quán)人對(duì)公司償還債務(wù)的權(quán)利。

3.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源包括：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公司經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)供求關(guān)系、政策法規(guī)等。

五、論述題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持作用體現(xiàn)在：為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供融資渠道、促進(jìn)企業(yè)股權(quán)多元化、提高企業(yè)治理水平、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、增加就業(yè)機(jī)會(huì)等。

2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性在于：維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。主要措施包括：加強(qiáng)信息披露、規(guī)范交易行為、完善法律法規(guī)、加強(qiáng)監(jiān)管力度等。

六、案例分析題答案及解析思路：

1.