ICS03.100.40

CCSA01

T/HEBQIA

團體標準

T/HEBQIAXXXX—XXXX

企業(yè)研發(fā)項目管理規(guī)范

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

河北省質量信息協(xié)會發(fā)布

T/HEBQIAXXXX—XXXX

前??言

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由雄安國創(chuàng)中心科技有限公司、恒實信用管理有限公司提出。

本文件由河北省質量信息協(xié)會歸口。

本文件起草單位：雄安國創(chuàng)中心科技有限公司、恒實信用管理有限公司、河北省質量信息協(xié)會、

******。

本文件主要起草人：******。

II

T/HEBQIAXXXX—XXXX

企業(yè)研發(fā)項目管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)項目的組織管理、流程管理、研發(fā)經(jīng)費管理、研發(fā)項目評估和風險管理。

本文件適用于涉及研發(fā)活動的企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文

件。

GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范

3術語和定義

本文件沒有需要界定的術語和定義。

4組織管理

4.1研發(fā)機構或部門

4.1.1應設立研發(fā)機構或部門，用于承擔企業(yè)研發(fā)活動的組織實施和管理，如研發(fā)中心、技術中心、工

程研究中心、技術創(chuàng)新中心、技術部等。

4.1.2研發(fā)機構或部門應具有以下主要職責：

——參與制定和執(zhí)行企業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新、技術改造、技術引進、技術開發(fā)規(guī)劃和計劃；

——研究開發(fā)有市場前景的新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝備；

——建立有效的人才激勵機制，完善必需的研究開發(fā)條件，增強企業(yè)對科技人員的凝聚力，吸引國內

外的科技人才到企業(yè)技術中心工作，提高企業(yè)技術人員的整體素質；

——開展產(chǎn)學研聯(lián)合，與高等院校、研究院所以及同行業(yè)企業(yè)建立長期、穩(wěn)定的合作關系。提高企業(yè)

多渠道運用技術資源的能力;

——收集、分析與本企業(yè)相關的全球技術和市場信息，研究行業(yè)發(fā)展動態(tài)，為產(chǎn)品和技術發(fā)展決策提

供咨詢、意見和建議。

4.2研發(fā)人員

4.2.1應合理配備科技人員，高新技術企業(yè)從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占職工總數(shù)的比例

不低于10%。

4.2.2研發(fā)人員應身體健康，誠實守信，遵紀守法，無相關從業(yè)違禁記錄。

4.2.3研發(fā)人員應具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，具有本領域專業(yè)能力和水平。

4.2.4對涉密項目，應明確涉密崗位和人員，設定保密等級和接觸權限。

4.3制度管理

應制定研發(fā)項目組織、研發(fā)經(jīng)費、科技成果轉化、產(chǎn)學研合作、科技人員、知識產(chǎn)權等管理制度。管

理制度內容要求如下：

1

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——研發(fā)項目組織管理制度：規(guī)范科研項目的管理，對研究開發(fā)過程中的立項、審批、過程管理、結

題驗收等進行規(guī)定；

——研發(fā)經(jīng)費管理制度：對經(jīng)費管理原則、項目經(jīng)費預算編制、項目預算審批、項目預算執(zhí)行、項目

預算日常監(jiān)督、項目結項驗收、項目經(jīng)費開支等的要求進行規(guī)定；

——科技成果轉化管理制度：對科技成果的轉移轉化工作進行科學規(guī)范管理，對成果轉化分配及獎勵

等進行規(guī)定；

——產(chǎn)學研合作管理制度：對產(chǎn)學研合作機制、合作項目管理等進行規(guī)定；

——科技人員管理制度：對科技人員的培養(yǎng)進修、職工技能培訓、優(yōu)秀人才引進、人才績效評價獎勵

等進行規(guī)定；

——知識產(chǎn)權管理制度：對知識產(chǎn)權在項目立項前、項目實施、項目驗收、成果轉移轉化等環(huán)節(jié)進行

規(guī)定。

5流程管理

5.1項目立項

5.1.1項目立項應遵循以下原則：

——前瞻性原則。符合國家行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢等；

——市場性原則。研究目的明確、創(chuàng)新性強、實用性好、市場前景廣闊，能夠滿足發(fā)展目標和市場需

求。

5.1.2開展項目可行性研究，應包括以下內容：

——項目的背景和意義，簡述本項目與國家和區(qū)域科技發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策等的關聯(lián)性，申請立項的

重要性、必要性、可行性等；

——國內外研究開發(fā)現(xiàn)狀和行業(yè)發(fā)展趨勢，包括市場前景、主要競爭對手情況、知識產(chǎn)權狀況等；

——擬承擔單位的技術優(yōu)勢和條件，重點說明項目承擔單位(含合作單位)的基本信息、核心團隊、上

一年研發(fā)經(jīng)費支出以及本單位財務收支概況等情況；

——提出項目研究方案，包括項目總目標、研究內容、技術路線和擬解決的關鍵技術、創(chuàng)新點，以及

項目考核指標(含技術指標和經(jīng)濟指標等)；

——經(jīng)費的預算，按照直接費用和間接費用進行項目經(jīng)費預算及說明；

——年度進度和目標，按年度對項目實施內容進行分解，說明項目預算、申請額，以及具體的實施內

容、目標、考核指標；

——預期成果，包括項目產(chǎn)生的專利、論文、標準、軟件著作等科技成果；

——項目負責人的技術水平和組織管理能力介紹，說明本項目組成員情況、項目前期工作基礎，說明

為實現(xiàn)預期目標在技術、設備、人才、資金等方面具備的現(xiàn)有條件和優(yōu)勢；

——項目風險分析，包括政策風險、技術風險、原材料風險、市場風險等。

5.1.3項目立項按下列程序執(zhí)行：

——提交項目評審材料。申請人根據(jù)申報要求，提交立項申報材料；

——組織專家進行項目立項評審；

——簽訂科研項目任務書。

5.2項目實施

5.2.1應按照下達研發(fā)任務書的研發(fā)內容、實施進度等管理要求進行組織實施。

5.2.2應成立項目研發(fā)小組，并定期組織研討，過程中對項目方案進行實際驗證，必要時研討局部調整

方案。

5.2.3應針對一些項目周期較長的研發(fā)項目提供中期檢查報告。

2

T/HEBQIAXXXX—XXXX

5.2.4應合理使用研發(fā)經(jīng)費。按照項目管理規(guī)定，合理支出研發(fā)經(jīng)費，對研發(fā)費用進行歸集，編制研發(fā)

支出輔助賬。

5.3項目結題

5.3.1項目組編制項目驗收報告。

5.3.2填寫研發(fā)經(jīng)費結算表。

5.3.3撰寫研發(fā)項目驗收報告，包括項目負責人、項目經(jīng)費、主要完成人、項目概述、項目實施成效、

驗收意見等內容。

5.3.4進行企業(yè)內部評審。

5.3.5申請結題驗收。

5.3.6召開結題驗收會議。

5.4成果轉化

5.4.1進行科技成果登記，組織科技成果報獎。

5.4.2可自行發(fā)布信息或者委托科技中介服務機構征尋科技成果轉化的合作者。

5.4.3可自行投資實施轉化，向他人轉讓該技術成果，或與企事業(yè)單位合作進行成果轉化。

5.4.4可通過股權交易、依法發(fā)行股票和債券等直接融資方式進行科技成果轉化。

5.5知識產(chǎn)權管理

按GB/T29490的規(guī)定執(zhí)行。

6研發(fā)經(jīng)費管理

6.1經(jīng)費管理原則

項目經(jīng)費管理應遵循以下原則：

——來源優(yōu)先原則。項目經(jīng)費管理優(yōu)先遵循經(jīng)費來源單位的有關管理規(guī)定。其中，自主研發(fā)項目遵循

企業(yè)內部管理規(guī)定，研發(fā)經(jīng)費的主要來源如下：

企業(yè)自有資金，主要是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動產(chǎn)生的資金結余；

各級政府部門撥付的項目專項財政資金；

其他方面籌措的用于研究開發(fā)項目的費用。

——專項管理原則。項日經(jīng)費按規(guī)定獨立建賬、單獨核算、專項管理，專項經(jīng)費專款專用。

6.2項目經(jīng)費預算編制、審批和執(zhí)行

6.2.1項目管理部門應根據(jù)企業(yè)預算管理的要求，組織編制企業(yè)科技投入年度預算《研發(fā)項目經(jīng)費預算

表》(見附錄A)，報項目決策機構審核。

6.2.2項目預算執(zhí)行。企業(yè)科技投入年度預算應區(qū)分資本類支出與費用類支出。確保項目相關開支得以

全面、及時地反映，符合財務監(jiān)管要求。項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)項目變更涉及預算調整的，由項目實施部門

提交預算調整申請，按規(guī)定辦理報批或報備手續(xù)。

6.3項目預算日常監(jiān)督

6.3.1財務監(jiān)督

6.3.1.1財務部門應控制項目開支在經(jīng)費預算內，預算外開支應在辦理相關審批手續(xù)后才可受理。

6.3.1.2項目負費人應在項目開支時及時取得合法入賬憑據(jù)，辦理入賬手續(xù)。

6.3.1.3財務部門對不符合入賬要求的應及時告知項目負責人，拒不改正的可拒絕受理。

3

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6.3.2進度檢查

6.3.2.1項目實施部門應至少每半年1次對所有在執(zhí)行項目進行自查，并出具自查報告，及時解決執(zhí)行

過程中存在的問題。

6.3.2.2外部檢查機構提出進度檢查要求時，項日實施部門應組織準備相關檢查資料，經(jīng)財務部門和項

目管理部門審核后，提交給外部檢查機構。

7研發(fā)項目評估和風險管理

7.1項目評估

7.1.1研發(fā)項目活動宜設立評估流程，可包含立項時的評估、研發(fā)階段評估以及產(chǎn)品上市前的評估根據(jù)

評估結果來決定項目后續(xù)進程并存檔評估記錄。

7.1.2可設立項目后評估流程，針對已上市產(chǎn)品的質量、性能、價格等因素，宜定期組織項目后評估復

審。

7.2研發(fā)風險管理

7.2.1研發(fā)項目的風險管理應貫穿于整個項目過程，包括立項前以及項目中的重要節(jié)點，項目的風險包

括時間、質量、項目和產(chǎn)品成本、人員及技術、合規(guī)與知識產(chǎn)權等，應從風險的識別、評估、應對和后續(xù)

監(jiān)控等步驟對潛在的風險進行有效的管理和控制。

7.2.2企業(yè)研發(fā)部門應規(guī)范研發(fā)相關人員，跟蹤所在行業(yè)技術領域發(fā)展前沿和趨勢，能對所在研發(fā)部門

的技術發(fā)展戰(zhàn)略、技術研發(fā)應用與風險開展科學前瞻、技術預見性研究。

4

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AA

附錄A

（資料性）

研發(fā)項目經(jīng)費預算表

研發(fā)項目經(jīng)費預算表見表A.1。

表A.1研發(fā)項目經(jīng)費預算表

基本測算說明(限100字以內，除50

萬元以上的設備費外，其他費用只

科目合計申請科技經(jīng)費用途說明

提供基本測算說明即可，不需要提

供明細)

(一)直接費用

設備費

業(yè)務費

勞務費

(二)間接費用

績效支出

其他費用

合計

5

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目??次

目??次...............................................................................I

前??言..............................................................................II

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術語和定義...........................................................................1

4組織管理.............................................................................1

5流程管理.............................................................................2

6研發(fā)經(jīng)費管理.........................................................................3

7研發(fā)項目評估和風險管理...............................................................4

附錄A（資料性）研發(fā)項目經(jīng)費預算表...............................................5

I

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企業(yè)研發(fā)項目管理規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)項目的組織管理、流程管理、研發(fā)經(jīng)費管理、研發(fā)項目評估和風險管理。

本文件適用于涉及研發(fā)活動的企業(yè)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文

件。

GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權管理規(guī)范

3術語和定義

本文件沒有需要界定的術語和定義。

4組織管理

4.1研發(fā)機構或部門

4.1.1應設立研發(fā)機構或部門，用于承擔企業(yè)研發(fā)活動的組織實施和管理，如研發(fā)中心、技術中心、工

程研究中心、技術創(chuàng)新中心、技術部等。

4.1.2研發(fā)機構或部門應具有以下主要職責：

——參與制定和執(zhí)行企業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略和技術創(chuàng)新、技術改造、技術引進、技術開發(fā)規(guī)劃和計劃；

——研究開發(fā)有市場前景的新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝備；

——建立有效的人才激勵機制，完善必需的研究開發(fā)條件，增強企業(yè)對科技人員的凝聚力，吸引國內

外的科技人才到企業(yè)技術中心工作，提高企業(yè)技術人員的整體素質；

——開展產(chǎn)學研聯(lián)合，與高等院校、研究院所以及同行業(yè)企業(yè)建立長期、穩(wěn)定的合作關系。提高企業(yè)

多渠道運用技術資源的能力;

——收集、分析與本企業(yè)相關的全球技術和市場信息，研究行業(yè)發(fā)展動態(tài)，為產(chǎn)品和技術發(fā)展決策提

供咨詢、意見和建議。

4.2研發(fā)人員

4.2.1應合理配備科技人員，高新技術企業(yè)從事研發(fā)和相關技術創(chuàng)新活動的科技人員占職工總數(shù)的比例

不低于10%。

4.2.2研發(fā)人員應身體健康，誠實守信，遵紀守法，無相關從業(yè)違禁記錄。

4.2.3研發(fā)人員應具備良好的職業(yè)素養(yǎng)，具有本領域專業(yè)能力和水平。

4.2.4對涉密項目，應明確涉密崗位和人員，設定保密等級和接觸權限。

4.3制度管理

應制定研發(fā)項目組織、研發(fā)經(jīng)費、科技成果轉化、產(chǎn)學研合作、科技人員、知識產(chǎn)權等管理制度。管

理制度內容要求如下：

1

T/HEBQIAXXXX—XXXX

——研發(fā)項目組織管理制度：規(guī)范科研項目的管理，對研究開發(fā)過程中的立項、審批、過程管理、結

題驗收等進行規(guī)定；

——研發(fā)經(jīng)費管理制度：對經(jīng)費管理原則、項目經(jīng)費預算編制、項目預算審批、項目預算執(zhí)行、項目

預算日常監(jiān)督、項目結項驗收、項目經(jīng)費開支等的要求進行規(guī)定；

——科技成果轉化管理制度：對科技成果的轉移轉化工作進行科學規(guī)范管理，對成果轉化分配及獎勵

等進行規(guī)定；

——產(chǎn)學研合作管理制度：對產(chǎn)學研合作機制、合作項目管理等進行規(guī)定；

——科技人員管理制度：對科技人員的培養(yǎng)進修、職工技能培訓、優(yōu)秀人才引進、人才績效評價獎勵

等進行規(guī)定；

——知識產(chǎn)權管理制度：對知識產(chǎn)權在項目立項前、項目實施、項目驗收、成果轉移轉化等環(huán)節(jié)進行

規(guī)定。

5流程管理

5.1項目