1專利代理機構等級評價規范本文件規定了專利代理機構等級劃分原則與標志、等級評價申請條件、等級評價基本要求及等級評價與管理。本文件適用于在省設立的專利代理機構及省外專利代理機構在省設立的分支機構的等級劃分與評價工作。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T34844專利代理機構服務規范。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1專利代理專利代理機構接受委托，辦理專利申請、宣告專利權無效、轉讓專利申請權或者專利權以及訂立專利實施許可合同等專利事務，也可以應當事人要求提供專利事務方面的咨詢。3.2專利代理機構依法設立，取得專利代理機構執業許可證，辦理專利代理業務的服務機構。3.2執業專利代理師依法取得資質，在專利代理機構從事專利代理業務的執業人員。3.3成立年限，省內專利代理機構從獲得國家知識產權局頒發許可證日起算，外省分支機構從獲得省知識產權局備案日起算。3.4評價周期，通過等級評價后的有效期。3.2專利領域嚴重失信行為專利領域嚴重失信行為包括：重復專利侵權行為、不依法執行行為、專利代理嚴重違法行為、專利代理師資格證書掛靠行為、非正常申請專利行為、提供虛假文件行為。4評價基本要求4.1專利代理機構的服務項目、運行管理、辦公場地和附屬設施設備應符合《專利法》《專利代理條例》《專利代理管理辦法》《專利領域嚴重失信聯合懲戒對象名單管理辦法（試行）》等國家對專利代理機構相關法律、法規和標準的要求。專利代理機構的組織形式應當為合伙企業、有限責任公司等，并應具備以下條件：24.1.1具有符合法律、行政法規規定的專利代理機構名稱；4.1.2具有營業執照、取得專利代理機構執業許可證或律師事務所執業許可證；4.1.3具有獨立的經營場所；4.1.4近3年，每年年檢應合格；4.1.5成立運營年限滿3年，且3年內無違紀違法行為，無重大質量事故。4.2專利代理機構社會保障信用評價，包括以下條件：4.2.1應與員工簽訂勞動合同或勞動協議；4.2.2在信息公示系統未列入經營異常名錄、嚴重違法失信名單。注:信息公示系統包括信用中國、國家企業信息公示系統、國家知識產權局公示系統、全國專利代理師協會公示等。4.2.3本年度或上年度在國家知識產權局公示的專利代理機構信用等級A級及以上。4.3工作人員應根據崗位要求持證上崗，具備以下條件：4.3.1主要負責人應具有知識產權行業5年以上工作經驗；注：主要負責人指公司法定代表人、執行事務合伙人、分支機構負責人等。4.3.2業務部門主管應具有本科以上學歷和相關專業背景；4.3.3其他工作人員應持有從事崗位所需資格證書。5評價原則5.1評價原則5.1.1公正性評價過程應以客觀事實為依據，不受各方面的干擾和影響，確保評價結果合理公平。5.1.2適用性評價信息和數據易采集、可量化，確保評價結果與機構的服務能力和信用水平相適應。5.1.3安全性評價工作應采用相應的防范措施，防止評價對象的隱私信息、信用信息丟失或泄露，確保信息安全和評價對象合法權益。5.1.4時效性評價結果反映一個評價周期內的服務能力和服務水平，不具有延續性。6評價內容與方法6.1評價主要內容包括：6.1.1人才隊伍建設評價；6.1.2機構建設評價；6.1.3專利代理服務能力建設評價；6.1.4負面評價。6.2評價應采用定量評價和定性評價相結合的評價方法，按照附錄A評價指標體系進行量化打分。6.3專利代理機構等級的劃分實行評價基本要求和評價因素計分相結合的原則。等級與分值的對應關系，見表1。分值的計算方法按照附錄A執行。6.4專利代理機構的等級標志由文字“省專利代理機構等級”和英文字母A的數量表示。專利代理機構等級分為五個級別，從低到高依次為晉A級、晉AA級、晉AAA級、晉AAAA級、晉AAAAA級。表1等級與分值對應關系表37等級評價流程7.2評價組織7.2.1專利代理機構等級評價組織負責專利代理機構等級評價的組織工作和標志管理工作，并負責建立專家庫，組織評價專家工作組；評價專家工作組開展專利代理機構等級評價工作。7.2.2專家工作組人數為單數，不應少于5人，獨立開展評價工作。7.3評價程序7.3.1.1參評機構按照評價組織的要求，提出評級申請，并提交相應材料。7.3.1.2參評機構應在規定時間內向評價組織提交以下材料：——符合第4章要求的佐證材料；——專利代理機構等級評價表（見附錄B——附錄A相關的證明材料。7.3.2預審評價組織對參評機構的申報材料進行預審，遴選符合申報條件的機構。7.3.3專家評價預審通過后，評價組織成立專家組，評價專家工作組根據附錄A的要求進行評分并出具評價報告。7.3.4結果公示評價組織應將評價結果進行公示，公示期為5個工作日；公示期間，對評價結果有異議的，可在公示期內提出書面異議，評價組織應及時核查并將檢查結果反饋至異議人；公示結束后，由評價組織發布正式評價結果。7.3.5動態調整等級標志使用期間，經核實存在以下行為的參評機構，評價組織應根據參評機構的主觀故意程度、失信行為嚴重程度、失信后果危害程度予以降級直至取消等級處理：a）經查實專利代理機構在申報材料中弄虛作假的，取消其當年等級評價資格。b）機構或機構內的執業專利代理師受到警告類及以上行政處罰或行業懲戒的；c）機構或其分支機構被依法責令停產停業的；d）機構或其分支機構被依法暫扣營業執照或執業許可證的；e）代理非正常專利申請、執業制度不規范等其他行為的；f）機構列入經營異常名錄、嚴重違法失信名單的；g）其他不符合基本要求（見第4章）的。7.3.6記錄歸檔評價組織應對評價信息和材料及時進行歸檔，并長期保存。48評價結果應用8.1等級標志由等級評價組織統一設計和使用管理。8.2專利代理機構等級標志使用期間，經評價組織發現并核實與標準不符或給委托人帶來直接或間接的利益損害行為時，或存在7.3.5所列行為的，可根據情節進行書面警告、通報批評、降低等級標志直至取消等級標志等處理決定；被取消等級標志的機構2年后方可重新提出評價申請。8.3等級標志有效期為3年，專利代理機構應在有效期屆滿前3個月內重新提出申請。標志使用有效期滿不重新提出評價申請的，不應繼續使用等級標志。1專利代理機構等級評價因素表A.1專利代理機構等級評價因素計分表一級指標序號二級指標分值備注人才隊伍1執業專利代理師數量2人得6分；3-5人得12分；6-8人得18分；9-15人得24分；大于15人得30分。2學歷本科及以上學歷比例50-60%得5分；61-得15分；81-90%得20分；90%以上得25分。3年培訓時長代理師人均12課時計4分；13-18課時計8分；19-24課時計12分；25-30課時計16分；大于30課時計20分。4專業骨干比例執業5年以上占代理師人總數的10-20%計5分；21-30%計經營場所及其環境5經營場所面積30-50平米計2分；51-80平米計4分；81-150平米計6分；151-200平米計8分；大于200平米且有20平米以上計106基礎設施經營場所外有明顯公司標識、內部有宣傳區、獨立客戶洽談室、對外服務網站、配備參考書工具書及商用檢索工具。每項2分，共計10分。7經營場所環境滿足基本辦公需求；在服務場所顯著位置懸掛專利代理機構執業許可證、營業執照（或法人證書/律師事務所執業許可證）以及收費標準；向客戶展示服務機構和服務項目；機構有統一的對外形象展示；服務場所布局合理、整潔衛生；服務場所通風、采光、照明良好，遠離噪音等干擾。根據情況按1-5分計。8專利代理機構所在地交通根據客戶到訪的便利程度，包括公交線路、停車場等情況，規章制度9各項規章制度及員工手冊建立健全質量管理、利益沖突審查、投訴處理、年度考核等執業管理制度；以及人員管理、財務管理、檔案管理等運營制度；對專利代理師在執業活動中遵守職業道德、執業紀律的情況進行監督制度。同時對各項規章制度員工知曉率達50%以上。按4-20分計。專利代理服務（280分）服務項目基礎服務項目包括但不限于：國內專利申請（撰寫、翻譯、答復審查意見）、涉外專利申請（撰寫、翻譯、答復審查意見）、專利復審、專利無效、專利訴訟代理、海外預警、專利戰略制定、專利信息分析、專利托管、知識產權管理咨詢等各類業務，以及商標、版權和其他知識產權種類的代理業5-6項計32分，6項以上計40分營業收入上年營業收入低于100萬計4分，101-200萬元人民幣計8分，201-300萬計8分，301-1000萬計12分，超過1000萬主營業務占比主營業務指專利代理機構代理專利申請、專利復審、專利無含商標、版權及其他知識產權種類的代理業務。40%以下計6分，41-50%計12分，51-60%計18分，61-70%計24分，70%以上計30分。上年專利代理數量年專利申請代理量100-300件計6分，代理量301-500件計10分，代理量501-1000計14分，代理量1001-2000件計16分，代理量大于2000件計18分；復審和無效代理量1-10件計6分，復審和無效11-25件計8分，復審和無效26-50件計10分，復審和無效50件以上計12分。近3年發明專利申請平均代理數量50-150件計5分；151-250件501-1000件計20分；大于1000件計25分近3年發明專利平均授權率15-25%計5分；26-35%計10分；36-45%計15分；46-55%計20分；大于55%計25分。高價值專利代理數量5-10件計5分；11-20件計10分；21-40件計15分；41-50件計20分；大于40件計25分。近3年發明專利代理平均結案周期30個月以上計5分；24-30個月計10分；19-24個月計15分；16-18個月計20分；10-15個月計25分。高端服務項目開拓高端服務項目主要包括：知識產權代理和訴訟代理外的其他知識產權業務，包括海外預警、知識產權戰略、專利分析評23議、專利導航、知識產權金融服務、專利評估、代理地理標志商標、代理地理標志產品等業務。相關業務收入占比：5-10%計5分；11-15%計10分；16-20%計15分；20-25%計20分；大于25%計25分。流程管理有獨立的案件流程管理規定，有專人負責流程管理，相關崗位員工能夠熟練掌握規定的相關內容；使用專業流程管理軟件，且有專人維護；有案件檔案管理規定，案件全部歸檔并易于查閱；有自動化網絡辦公系統，且有專人維護。綜合按4-20分計。服務客戶情況國內客戶在30-50家計4分；51-80家計5分；81-120家計6分；120家以上計7分，每增加一個國外客戶加1分，最每增加一個得1分，最高5分。-客戶反饋客戶滿意度長期客戶（連續服務3年以上）占總客戶比例的50%以上，或80家以上；建立回訪制度，了解客戶需求，提供精準服務；建立投訴機制，接到投訴立即處理，并及時向當事人反饋處理結果，投訴及處理情況記錄保留1年以上。4-20分計。加分項學術水平3年內在市級以上公開刊物發表與業務相關的論著或文章或；出版論著。每項2分，最高10分。參與公益服務3年內機構有發起或參與各類公益活動；利用自身資源為小微企業以及無收入或者低收入的發明人、設計人提供專利代理援助服務，每次1分，最高5分。獲得榮譽情況機構或員工3年內獲得過市級以上榮譽，每項2分；機構或員工3年內獲得過省級以上榮譽，每項3分；最高10分其他購買專利代理師職業保險；通過國標管理體系；通過知識產權管理標準體系；結合省情針對性開展特色業務方面成績突出、有重大貢獻，每項5分，滿分25分。扣分項上年度專利領域嚴重失信行為件扣8分，50件以上扣10分經營異常未在規定的期限提交年度報告或者提交年度報告時提供虛假信息；擅自變更名稱、辦公場所、執行事務合伙人或者法定代表人、合伙人或者股東；分支機構設立、變更、注銷未4按照規定辦理備案手續；專利代理機構公示信息與其在市場監督管理部門或者司法行政部門的登記信息不一致；通過登記的經營場所無法聯系等并被列入經營異常名錄；上述情況存在一項扣2分，共計10分監督管理日常監管中發現被機構承諾不實或者虛假承諾的；被地方人民政府管理專利工作的部門約談并要求整改；