1DB11/TXXXX—XXXX廢舊電子產品溯源技術要求本文件規定了廢舊電器電子產品溯源的術語和定義，對廢舊電器電子產品在生產、交售、回收、貯存、運輸、處置過程中的溯源實施提出技術要求、規定了電器電子產品溯源編碼與溯源系統的技術要求。本文件適用于廢舊電器電子產品回收與處置經營者對回收產品的生產、交售、回收、貯存、運輸過程中的信息溯源管理。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T4205人機界面標志標識的基本和安全規則操作規則GB/T7027信息分類和編碼的基本原則與方法GB/T21474廢棄電子電氣產品再使用及再生利用體系評價導則GB/T22239信息安全技術網絡安全等級保護基本要求GB/T28452信息安全技術應用軟件系統通用安全技術要求GB/T38154重要產品追溯核心元數據GB/T38156重要產品追溯交易記錄總體要求GB/T38157重要產品追溯追溯管理平臺建設規范GB/T39099消費品追溯追溯系統通用技術要求GM/T0054信息系統密碼應用基本要求HJ527廢棄電器電子產品處理污染控制技術規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1電器電子產品electricalandelectronicproducts以電能為工作基礎的相關產品。3.2廢舊電器電子產品wasteelectricalandelectronicproducts已經失去使用價值或因使用價值不能滿足使用要求而被廢棄、閑置，可以進行回收的電器電子產品，及其元（器）件、零（部）件和耗材。注：廢舊電器電子產品主要包括1）消費者廢棄或閑置的電器電子2DB11/TXXXX—XXXX件、零（部）件和耗材3）根據有關法律法規，視為廢舊電器電子產品的。3.3回收recycling對廢舊電器電子產品進行除污、拆解、分類，使之能夠滿足其原來的使用要求或用于其他用途以形成再使用、資源化和能量回收的任何行為。[來源：GB/T29769，3.12，有修改]3.4溯源traceability通過記錄和標識的方法，追溯廢舊電器電子產品的歷史、應用情況或所處位置的活動。[來源：GB/T38155，2.2，有修改]3.5溯源技術traceabilitytechnology以無線射頻、區塊鏈、二維碼或條碼批次信息等為技術支持，通過數據交換和傳輸，實現對廢舊電器電子產品生命周期內數據實施記錄和讀寫的技術集成。3.6溯源編碼traceabilitycode滿足唯一性和隨機性檢測要求，按照一定規則編制并能夠用于標識與唯一識別物品對象，以實現防偽溯源的數字和字符編碼。[來源：GB/T34062，3.1.1]3.7溯源系統traceabilitysystem基于溯源編碼、文件記錄、相關軟硬件設備和通信網絡，實現現代信息化管理并可獲取電器電子產品追溯過程中的相關數據，以及這些數據相關關系的整體。[來源：GB/T38155，2.6，有修改]4基本要求廢舊電器電子產品溯源應至少滿足以下基本要求：a)溯源技術應以實現廢舊電器電子產品的科學回收、貯存和處置為目標；b)溯源技術由溯源編碼和溯源系統組成；c)溯源信息應盡可能全面、準確、完整記錄廢舊電器電子產品全生命周期內數據；d)溯源編碼是產品在溯源系統內的初始信息采集，包含生產溯源編碼與回收溯源編碼兩種形式，二者為互斥關系；e)初始信息采集應優先選擇生產溯源編碼，當產品前端數據無法獲取時，采用回收溯源編碼；f)溯源賦碼僅在生產和回收過程中實施，交售、運輸、貯存、處置過程不賦碼，但需進行信息添加；g)溯源系統信息添加是對初始信息的補充，補充內容包括產品的過程數據和狀態數據；h)溯源系統架構應遵循GB/T39099的要求，由支撐、功能應用、界面交互和數據安全等系統構i)溯源系統數據格式遵循GB/T38154的要求，數據采集、數據清洗遵循GB/T39099的要求，數據存儲遵循GB/T38156的要求并采用分布式存儲。3DB11/TXXXX—XXXX5溯源編碼技術要求5.1編碼規則應采用國際或國內通用的編碼規則賦碼，應遵循GB/T7027的要求。5.2碼制要求溯源碼應遵循GB/T39099的要求，符合管理功能需要。5.3內容要求5.3.1生產賦碼廢舊電器電子產品生產過程中的賦碼應包含以下信息：a)產品原輔料、元（器）件、零（部）件的材質名稱、用量、規格、生產日期、生產批號、生產企業、檢驗及入庫信息；b)產品名稱、品類、規格、產品代碼、生產批次號、能耗等級、生產日期、壽命年限及生產企業信息；c)產品有害物質清單；d)產品生產執行標準；e)產品節電技術信息；f)產品回收要求及環境影響信息；g)產品檢驗批次號、檢驗人員、檢驗標準、檢驗方法及原始檢驗數據等信息；h)產品檢驗項目及檢驗結論。5.3.2回收賦碼廢舊電器電子產品回收過程中的賦碼應包含以下信息：a)產品的名稱、品類、規格、能耗等級、出廠日期、生產企業；b)產品所含原輔料材質、元（器）件、零（部）件名稱、用量、規格及標準等；c)產品所含有毒有害物質清單；d)產品處置要求及建議；e)產品所含原輔料、元（器）件、零（部）件的生產企業及供貨單位；f)產品生產執行標準；g)產品狀態信息，如損毀程度等。5.4標識要求溯源標識應滿足以下相關要求：a)溯源編碼應標識在電器電子產品本體指定的位置，且機碼一一對應；b)溯源編碼不應因標識在產品的說明書、包裝物上而替代對產品本體的標識。5.5尺寸要求溯源碼尺寸應根據相關碼制標準、印制面積、版面設計、識讀裝置與系統允許程度選擇。5.6質量要求4DB11/TXXXX—XXXX溯源碼質量應滿足以下相關要求：a)溯源碼應無脫墨、無污染、無畸變，邊緣清晰，無毛發和虛暈或彎曲現象；b)溯源碼應清晰、易識別，不易因電器電子產品的使用、搬運、碰撞及摩擦等因素而損壞；c)溯源碼在分辨率、掃碼屬性、符號尺寸、識碼率等方面符合相關掃碼器的識別要求。6溯源系統構成6.1產品信息管理系統產品信息管理系統應滿足但不限于以下要求：a)應具備顯示和管理產品的原輔料、元（器）件、零（部）件或其他投入品信息的功能；b)應具備產品及部件信息錄入產品及部件信息檢索、信息修改等功能；c)應按照權限設置對產品進行信息錄入和更新，更新的信息不得刪除、覆蓋原信息。6.2交售信息管理系統交售信息管理系統應滿足以下要求：a)設計應遵照GB/T38156的相關要求；b)應具備產品溯源參與者購進或售出的相關交售信息采集功能；c)應實現溯源參與者通過溯源編碼掃描、RFID、系統錄入等方式，完成廢舊電器電子產品數據采集的功能。6.3運輸信息管理系統運輸信息管理系統應滿足以下要求：a)應與溯源系統內的其他信息管理系統關聯，實現數據交換、數據清洗以及數據共享；b)應滿足廢舊電器電子產品逆向物流體系建設的數據需求，對產品責任主體、產品所處區域、產品分布、產品流動方向、產品物流成本等數據進行采集并管理。6.4回收與貯存信息管理系統回收與貯存信息管理系統應滿足以下要求：a)應具備根據廢舊電器電子產品的產品名稱、品類、能耗、原輔料、零（部）件及元（器）件、有害物質等信息科學、有效地匹配分類回收管理方案的功能；b)應具備根據廢舊電器電子產品的產品名稱、品類、能耗及原輔料、零（部）件及元（器）件、有害物質的貯存要求科學、有效地匹配貯存管理方案的功能。6.5處置信息管理系統處置信息管理系統應滿足但不限于以下要求：a)應具備根據產品信息和狀態信息匹配處置方案的功能；b)應具備根據產品處置信息匹配危廢處置方案、零（部）件及元（器）件再使用方案和原輔料資源化方案的功能。6.6權限管理系統權限管理系統應滿足以下要求：5DB11/TXXXX—XXXXa)應采取相對嚴格的系統權限管理措施，明確責任主體，確保信息安全；b)應具備對用戶的權限調配功能；c)應具備對組織機構、用戶、角色的基本信息維護功能。6.7溯源預警系統廢舊電器電子產品溯源系統通過數據分析之后，識別出廢舊電器電子產品狀態數據異常后，將觸發溯源系統的預警功能，進而提醒系統參與者采取應對措施。6.8界面交互系統人通過計算機、移動設備終端以廢舊電器電子產品溯源信息數據為載體進行雙向交互，交互要求應遵循GB/T4205的規定。6.9數據歸口系統溯源系統完成信息采集后，對溯源信息分析并存儲，關聯系統內回收、貯存、處置相關數據庫，識別最優處置機構和技術方案，實現溯源信息數據歸口。6.10數據安全管理數據安全管理應滿足以下要求：a)溯源系統的數據安全性要求應符合GB/T38157的要求，采取的安全防護措施應符合GB/T22239和GB/T28452的要求；b)應采取容錯性設計，匹配網絡安全防范措施；c)應采取密碼安全保護措施，密碼應用需遵循GM/T0054的要求；d)應具備追溯信息防篡改、防攻擊、訪問權限控制等安全防護能力；e)應具有完整的用戶操作日志記錄功能，且不可隨意更改。7溯源系統技術要求7.1生產過程技術要求7.1.1生產賦碼的對象包括：a)國內生產、加工或組裝的電器電子產品；b)國內消費市場上的進口電器電子產品；c)其他需要生產賦碼的電器電子產品。7.1.2本體與充電供電等裝置分離的電器電子產品，均需賦碼且內容一致。7.1.3生產賦碼由生產者實施。7.1.4溯源系統中生產過程的信息添加由生產者完成。7.1.5生產者應針對生產賦碼及溯源系統信息添加制定流程操作規范。7.1.6生產者的信息添加應及時、準確、完整。7.2交售過程技術要求7.2.1進口電器電子產品應在交售消費者前由指定機構實施賦碼。7.2.2溯源系統交售過程的信息添加應包含產品代碼識別、產品銷售或安裝日期、報廢期限等數據。6DB11/TXXXX—XXXX7.2.3溯源系統交售過程的信息添加由銷售者完成。7.2.4銷售者應針對溯源系統信息添加制定流程操作規范。7.2.5銷售者的信息添加應及時、準確、完整。7.2.6交售過程的信息添加應不涉及消費者隱私信息。7.3回收過程技術要求7.3.1回收賦碼的對象包括：a)進入報廢階段且未完成生產賦碼的廢舊電器電子產品；b)生產賦碼不規范導致無法識別溯源信息的廢舊電器電子產品；c)生產賦碼損壞、脫落的廢舊電器電子產品；d)其他需實施回收賦碼的情況。7.3.2因設計或損毀導致與產品本體脫離的部件均應實施回收賦碼，且信息一致。7.3.3回收賦碼由指定回收機構實施。7.3.4溯源系統中回收過程的信息添加由回收者完成。7.3.5回收者應針對信息添加制定流程操作規范。7.3.6回收者應根據回收產品的品類、狀態、處置要求、安全性和環境影響實施分類回收并匹配信息添加。7.3.7回收產品的信息添加應準確、及時、動態且無遺漏。7.3.8回收產品的信息添加應不涉及消費者隱私信息。7.4貯存過程技術要求7.4.1溯源系統貯存過程的信息添加應包含產品名稱、回收入庫日期、回收企業、貯存企業或二手市場、貯存條件、貯存方式、產品狀態、庫房環境、出庫日期、出庫去向和貯存期內特殊事件等數據。7.4.2溯源系統中貯存過程的信息添加由貯存企業完成。7.4.3貯存企業應針對信息添加制定流程操作規范。7.4.4貯存企業應根據產品溯源信息確定的處置要求采取貯存方案，保持信息添加實時更新。7.4.5產品的貯存信息添加應準確、及時、完整。7.4.6產品在貯存期內發生遺失、損毀、自燃、爆炸、液體泄漏等特殊事件，應及時實施信息添加。7.4.7基于對產品回收信息的溯源，產品在貯存過程中整機再使用的，應對產品出庫、流向、再使用領域等數據實施信息添加。7.5運輸過程技術要求7.5.1溯源系統運輸過程的信息添加應包含產品的來源、運輸人、運輸方式、運輸工具、運輸條件、運輸憑證、目的地或目的企業、運輸過程中特殊事件等數據。7.5.2溯源系統中運輸過程的信息添加由運輸企業完成。7.5.3運輸企業應針對信息添加制定流程操作規范。7.5.4運輸企業應根據產品溯源信息確定的處置要求選擇運輸方案，并實施信息添加。7.5.5產品的運輸信息添加應準確、及時、動態且無遺漏。7.5.6運輸過程中發生如遺失、損毀、自燃、爆炸、液體泄漏等，應及時實施信息添加。7.6處置過程技術要求7DB11/TXXXX—XXXX7.6.1處置企業應根據產品溯源信息科學選擇處置方式，處置程序應遵循HJ527的規定。7.6.2處置企業應根據產品溯源信息將屬于危險廢物范疇的產品或零（部）件、元（器）件等交售到有危險廢物處理資格的企業處置。7.6.3處置企業應根據產品溯源信息實現廢舊電器電子產品零（部）件、元（器）件的再使用，再使用應當符合GB/T21474的相關要求。7.6.4處置企業應根據產品溯源信息實現廢舊電器電子產品所含的金屬、塑料、橡膠、貴金屬等材料的資源化利用。7.6.5溯源系統中處置過程的信息添加由處置企業完成。7.6.6處置企業應針對信息添加制定流程操作規范。7.6.7處置企業應將產品的拆解、加工、處理信息添加至溯源系統。7.6.8處置企業應將產品零（部）件、元（器）件的再使用信息添加至溯源系統，包括但不限于再使用企業信息、使用領域、加工方式等。7.6.9產品的處置信息添加應準確、及時且完整。8廢舊電器電子產品溯源流程8.1廢舊電器電子產品溯源活動基于產品生產、產品銷售、產品回收、產品貯存、產品運輸和產品處置的全生命周期流程開展。8.2廢舊電器電子產品溯源通用流程，如圖1所示。圖1廢舊電器電子產品溯源流程8DB11/TXXXX—XXXX參考文獻[1]GB/T1988信息技術信息交換用七位編碼字符集[2]GB/T4205人機界面標志標識的基本和安全規則操作規則[3]GB/T7027信息分類和編碼的基本原則與方法[4]GB/T16986商品條碼應用標識符[5]GB/T20270信息安全技術網絡基礎安全技術要求[6]GB/T29769廢棄電子電氣產品回收利用術語[7]