證券市場基本法律法規-10月《證券市場基本法律法規》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（（江南博哥）二）》第四十條的規定，關于背信運用受托財產應予立案追訴的理解正確的是()。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產數額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額達到20萬元的，應予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第四十條的規定。背信運用受托財產涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的；（3）其他情節嚴重的情形。(2.)中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容為()。①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎證券發行人、存托人、證券服務機構等主體發生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調解組織申請調解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護，①②③④均正確。(3.)質押式報價回購交易的異常情況包括但不限于()。①證券公司質押專用證券賬戶質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行②證券公司被暫停或終止報價回購式證券交易權限③證券公司進入風險處置或破產程序④質押券中的證券到期A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查質押式報價回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下幾種情形：①證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的；②證券公司被暫停或終止報價回購業務權限的；③證券公司進入風險處置或破產程序的；④客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的；⑤質押券中的債券到期的。(4.)下列關于證券經紀業務的說法，錯誤的是()。A.證券經紀業務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經營性活動B.證券經紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經紀商接受客戶委托，可以根據自己的判斷來進行證券買賣D.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系正確答案：C參考解析：本題考查證券經紀業務相關概念的理解。按照相關規定，證券經紀商必須遵照客戶發出的委托指令進行買賣，C選項錯誤。(5.)內部控制的主要內容有()。①承攬至立項階段②立項至報送階段③報送至發行階段④后續管理階段A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查內部控制的主要內容。正確選項是D。內部控制主要內容：1.承攬至立項階段的內部控制2.立項至報送階段的內部控制3.報送至發行上市階段的內部控制4.后續管理階段的內部控制(6.)任職資格方面，《證券法》規定的有關證券公司的董事、監事、高級管理人員的說法正確的是()。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規②具有履行職責所需的經營管理能力③證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案④證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考查對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規定證券公司的董事、監事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。證券公司任免董事、監事、高級管理人員，應當報國務院證券監督管理機構備案。證券公司的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司予以更換。(7.)按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，當合謀持有證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量()％以上，且在該證券連續()個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量()％以上的，應予立案追訴。①10②20③30④40A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十九條的規定，單獨或者合謀，持有或實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量30%以上的，應予立案追訴。(8.)金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值偏離度不得達到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：金融資產的計量原則。金融機構前期以攤余成本計量的金融資產的加權平均價格與資產管理產品實際兌付時金融資產的價值的偏離度不得達到5%或以上。(9.)我國2021年4月19日揭牌成立，定位創新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所正確答案：D參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(10.)合規負責人直接向()負責，由()考核。A.董事會；董事會B.監事會；董事會C.監事會；監事會D.股東；控股股東正確答案：A參考解析：合規負責人直接向董事會負責，由董事會考核。(11.)下列關于合伙人退伙的說法錯誤的是()。A.合伙協議約定的退伙事由出現，合伙人可以退伙B.經全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，合伙人可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前10日通知其他合伙人正確答案：D參考解析：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。(12.)根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是()。A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算后撤銷其證券業務許可B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案正確答案：A參考解析：對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可。(13.)證券交易所需要對證券交易進行實時監控的事項不包括()A.—段時期內進行大量且連續的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。上交所和深交所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控：（1）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；（2）以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（3）委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；（5）大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格；（6）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；（7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；（8）—段時期內進行大量且連續的交易；（9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；（10）大量或者頻繁進行高買低賣交易；（11）進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；（12）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；（13）證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。(14.)關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項中，下列說法正確的是()。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業務競爭D.證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程正確答案：D參考解析：本題考查證券公司與股東之間關系的特別規定。證券公司的控股股東不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。證券公司股東及其控股股東、實際控制人不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。(15.)按照《證券公司內部控制指引》第二條的規定，下列屬于證券公司內部控制內容的是()。A.經紀業務B.委外業務C.法務管理D.操作風險正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司內部控制指引》第二條的規定。證券公司內部控制的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、業務創新的內部控制、分支機構內部控制、財務管理內部控制、會計系統內部控制、信息系統內部控制、人力資源管理內部控制等方面。(16.)關于持續督導的期間，說法正確的是()?A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證

券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度正確答案：D參考解析：因證券發行品種及上市板塊不同，持續督導的期間有所差異，具體規定如下：①首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；②主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度；③首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度；④創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。(17.)關于普通合伙企業的出資，下列說法錯誤的是()。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協商確定，并在合伙協議中載明D.合伙人以知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估正確答案：B參考解析：合伙人以實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。(18.)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成的客體不包括()。A.證券市場的正常管理秩序B.期貨交易市場的正常管理秩序C.期貨投資人的合法利益D.納稅人的合法利益正確答案：D參考解析：D選項為杜撰選項。該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(19.)證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內容是()。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：本題考查證券公司監督管理中信息、材料的報送的有關規定。定期報送包括年度、月度報告和臨時報告。(20.)下列有關證券經紀業務的表述正確的是()。A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理B.證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與企業公司戰略相結合的產物D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理，A選項錯誤；證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物，C選項錯誤；客戶招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程，D選項錯誤。(21.)按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法錯誤的是()。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議終止之日起不得少于5年正確答案：B參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業務內部控制的有關規定。選項B，與客戶簽訂證券投資顧問協議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并書面約定費用收取安排。(22.)上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后()個月內賣出，或者在賣出后()個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第四十四條的規定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。(23.)下列選項中，不屬于法律法規體系中行政法規的是()。A.《證券公司監督管理條例》B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《企業債券管理條例》正確答案：C參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。證券市場的行政法規主要包括《證券公司監督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《企業債券管理條例》等，《證券公司風險控制指標管理辦法》屬于部門規章。(24.)基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.1倍以上10倍以下正確答案：B參考解析：基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。(25.)證券公司董事會每年至少召開()次會議。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。(26.)掛牌前()個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18正確答案：C參考解析：掛牌前12個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規定執行，主辦券商為開展做市業務取得的做市初始庫存股票除外。(27.)下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的()A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規模監控和調整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險正確答案：A參考解析：本題考查約定回購式證券交易的風險管理。證券公司應當對約定回購式證券交易實行集中統一管理。(28.)按照《刑法》第一百八十條規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者()倍以下罰金；情節特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5正確答案：D參考解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規定。對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。(29.)強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。以下不屬于強化文化認同具體內涵的是()。A.在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識B.建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地C.積極履行社會責任，在發展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業健康良好社會形象D.建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化正確答案：C參考解析：本題考查證券行業文化建設中強化文化認同的內涵。強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續。具體包含四重內涵：一是在行業文化核心價值觀的基礎上，結合自身特點和公司發展戰略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內部凝聚文化共識。二是建立健全與文化建設、道德風險防范有關的制度和機制安排，將文化理念融人到各項管理制度和業務流程，確保文化建設有效落地,三是建立常態化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化。四是通過多種途徑宣傳文化理念，打造公司文化品牌，并將文化品牌影響力轉換為公司的競爭優勢，形成理念認同、價值認同和文化認同。(30.)合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，具備最近()年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查的條件。A.5B.4C.3D.2正確答案：C參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。合格境外投資者應最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。(31.)證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.3B.5C.10D.15正確答案：A參考解析：證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。(32.)自()年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2010B.2012C.2013D.2015正確答案：C參考解析：自2013年起，我國正式放開非現場開戶方式，中國結算發布了《證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法》，對實施非現場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。(33.)證券行業文化建設不包括哪個層次()。A.行為層B.組織層C.風險層D.觀念層正確答案：C參考解析：本題考查證券行業文化建設層次。證券行業文化建設包括三個層次：行為層、組織層和觀念層。(34.)證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每年()前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。A.1月30日B.4月30日C.9月30日D.12月31日正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區域性股權市場提供業務服務的相關規定。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。在每年4月30日前將上一年度參與區域性股權市場情況報送至中國證券業協會。(35.)下列情形中為公開發行證券的是()。A.向特定對象發行證券B.向特定對象發行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內C.向特定對象發行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內D.向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內正確答案：D參考解析：本題考查公開發行證券的認定。有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券；（2）向特定對象發行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。(36.)以下證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為中錯誤的是()。A.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查B.在A選項基礎上每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告C.證券公司具有期貨從業人員資格的從事介紹業務的工作人員可以進行期貨交易D.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程正確答案：C參考解析：本題考查證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。(37.)兩種法律之間存在因果關系，這兩種法律之間的關系屬于()。A.雙邊法律關系與多邊法律關系B.確認性法律關系創設性法律關系C.第一性法律關系與第二性法律關系D.縱向法律關系橫向法律關系正確答案：C參考解析：按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。(38.)證券公司應至少每()對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.1年B.半年C.2年D.3個月正確答案：A參考解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。(39.)證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為()分。A.100B.150C.50D.200正確答案：A參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價方法。證券公司分類監管評價首先設定正常經營的證券公司基準分為100分。(40.)依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是()。A.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經歷的除專業投資者外的法人B.金融資產不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經歷的自然人投資者C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產品風險管理及相關工作經歷的自然人投資者D.最近1年末凈資產低于2000萬元的法人正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍。應該是最近1年末凈資產不低于2000萬元。(41.)證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂的證券投資顧問服務協議內容不包括()。A.當事人的權利義務B.收費標準和支付方式C.終止或者解除協議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼正確答案：D參考解析：協議應當包括下列內容：（1）當事人的權利義務；（2）證券投資顧問服務的內容和方式；（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（4）收費標準和支付方式；（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協議的條件和方式。(42.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業投資者：最近1年末凈資產不低于2000萬元；最近()年末金融資產不低于1000萬元；具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2正確答案：D參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(43.)下列關于證券賬戶開立方式的說法，正確的是()。A.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續。該開戶方式僅適用于機構B.現場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業場所內為客戶現場辦理證券賬戶的開立手續。該開戶方式僅適用于自然人C.網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過互聯網、移動終端為投資者辦理證券賬戶開立手續。該開戶方式適用于自然人和機構D.網上開戶，不得委托第三方為投資者辦理網上開戶業務正確答案：D參考解析：現場開戶適用于機構與自然人；見證開戶適用于機構與自然人；網上開戶僅適用于自然人。(44.)下列有關股票發行的說法，錯誤的是()。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發起人的股票，應當標明“發起入股票”字樣C.公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發起人、法人發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票正確答案：B參考解析：公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。(45.)()不是證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則正確答案：D參考解析：本題考查證券經營機構執行投資者適當性基本原則。證券經營機構執行投資者適當性基本原則包括：（1）投資者利益優先原則；（2）勤勉盡責原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。(46.)按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(47.)下列關于指定交易的說法，正確的是()。A.凡在上交所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場交易參與人，作為其證券交易的受托人B.每一個證券賬戶可以指定一個或多個交易參與人C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請D.指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易正確答案：A參考解析：本題考查指定交易。每一個證券賬戶只能指定一個交易參與人（證券公司）。投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。(48.)廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是()。A.保守型B.市場型C.創新型D.競爭型正確答案：C參考解析：廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，定位于創新型期貨交易所。(49.)證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于()年。A.20B.10C.5D.25正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。(50.)基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存()以上。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：基金托管人應當安全保管基金財產，按照相關規定和基金托管協議約定建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸證券賬目、凈值信息等數據，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協議等重要文件檔案保存20年以上。(51.)《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法錯誤的是()。A.證券公司對顧客負有誠信義務B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產正確答案：B參考解析：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。(52.)保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在()個工作日內向中國證監會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15正確答案：B參考解析：本題考查保薦機構更換保薦代表人的規定。保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。(53.)關于基金管理人職責，下列說法中錯誤的是()。A.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜B.按照規定召集基金份額持有人大會C.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項D.決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同正確答案：D參考解析：決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同是基金份額持有人大會的職權。(54.)證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(55.)以下關于非金融企業債務融資工具發行業務的規定，錯誤的是()。A.中央國債登記結算有限責任公司為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務B.債務融資工具在中央國債登記結算有限責任公司登記、托管、結算C.信息披露應遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏D.非金融企業債務融資工具，是指具有法人資格的非金融企業在銀行間債券市場發行的，約定在一定期限內還本付息的有價證券正確答案：A參考解析：全國銀行間同業拆借中心（簡稱“同業拆借中心”）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。(56.)企業發行債券，應當于發行前披露的文件包括()。①企業最近3年經審計的財務報告及最近一期會計報表②募集說明書③信用評級報告（如有）④公司信用類債券監督管理機構或市場自律組織要求的其他文件A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。以上均為企業發行債券，應當于發行前披露的文件。(57.)公司公開發行股票的定價方式包括()。①與主承銷商自主協商②合格投資者網上競價③網下詢價④全國股權轉讓中心指導定價A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司公開發行股票，可以與主承銷商自主協商直接定價，也可以通過合格投資者網上競價，或者網下詢價等方式確定股票發行價格和發行對象。(58.)對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照()劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。①收集信息②客戶風險偏好③初評和復評的流程④篩選分析信息A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：本題考查開展客戶風險等級劃分的基本要求。對于新建立業務關系的客戶，證券公司應在建立業務關系后的10個工作日內，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復評的流程，劃分其風險等級，同一客戶在證券公司應有唯一的風險等級。(59.)派出機構責令公司限期整改期內，中國證監會及其派出機構區別情形，可對證券公司釆取下列措施()。①停止批準新業務②停止批準增設、收購營業性分支機構③限制分配紅利④限制轉讓財產或在財產上設定其他權利A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司監管措施。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業務；（2）停止批準增設、收購營業性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產或在財產上設定其他權利。(60.)財務顧問的法律責任包括()。①發行人、證券登記結算機構、證券公司未按照規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款③情節嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關業務許可或者禁止從事相關業務④對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上50萬元以下的罰款A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：考查財務顧問的法律責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。(61.)以下各項屬于證券經紀業務特點的是()。①業務對象的廣泛性業務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶資料的保密性A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。(62.)有限責任公司董事會對股東會負責，下列選項中屬于有限責任公司董事會職權的有()。①召集股東會會議，并向股東會報告工作②決定公司的經營計劃和投資方案③制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案④擬訂公司內部管理機構設置方案A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：擬訂公司內部管理機構設置方案屬于經理職權。(63.)下列關于證券自營業務的監管措施的說法正確的是()。①中國證監會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查②證券公司從事自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案③證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查④證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查證券自營業務的監管措施，證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存20年。(64.)以下屬于證券分析師執業行為準則的是()。①保持客觀性②恪守誠信原則③充分尊重知識產權④防范利益沖突A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券分析師執業行為準則，除以上四項外，還有信息保密，報告違法事項，防范不正當競爭，規范參與公眾交流活動，加強后續培訓。(65.)《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括()①中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單②聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單③中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單④中國證監會規定的高風險名單A.①②B.①②③④C.①②③D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查大額交易和可疑交易報告。《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十八條規定，恐怖活動組織及恐怖活動人員名單包括：（1）中國政府發布的或者要求執行的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（2）聯合國安理會決議中所列的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單；（3）中國人民銀行要求關注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單。(66.)下列關于普通合伙企業和有限合伙企業的區別，說法正確的是()。①普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業的所有合伙人對企業債務承擔有限責任②普通合伙企業的投資人數為2人以上；而有限合伙企業的投資人數為2人以上50人以下③普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利；而有限合伙企業的有限合伙人不得執行合伙企業中的事務④利潤分配方面，普通合伙企業的出資人不得在合伙企業中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業的全部虧損；而有限合伙企業根據合伙協議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業將全部虧損由部分合伙人承擔A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查普通合伙企業和有限合伙企業的區別。在合伙人對企業債務的責任方面，普通合伙企業的所有出資人均須對合伙企業的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業中有限合伙人對企業債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限責任或無限連帶責任。(67.)下列有關證券登記結算機構的說法，正確的是()。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③正確答案：B參考解析：本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①③說法錯誤，②④說法正確。(68.)國務院證券監督管理機構可以要求()，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。①證券公司的董事、監事、工作人員②證券公司的股東、實際控制人③證券公司的股東、實際控制人的配偶④為證券公司提供服務的證券服務機構A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：（1）證券公司的董事、監事、工作人員；（2）證券公司的股東、實際控制人；（3）證券公司控股或者實際控制的企業；（4）證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構；（5）為證券公司提供服務的證券服務機構。(69.)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立()。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司信用業務賬戶體系，①②③④均可自行開立。(70.)為保護國有資產和上市公司股東的利益，()不得成為普通合伙人。①國有獨資公司②國有企業③上市公司④公益性的事業單位、社會團體A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：為保護國有資產和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業單位、社會團體，其財產也不宜對外承擔無限連帶責任，因此，公益性的事業單位、社會團體也不得成為普通合伙人。(71.)根據《刑法》第一百八十二條的規定，有下列情形之一()，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，承擔刑事責任。①不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的②利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的③對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的④與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據《刑法》第一百八十二條的規定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：（1）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣的；（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報買人、賣出證券期貨合約并撤銷申報的；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的；（6）對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的；（7）以其他方法操縱證券、期貨市場的。(72.)下列關于發行公司債券的說法中正確的是()。①上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券②專業投資者的標準按照中國證監會的相關規定執行③發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可視同專業投資者參與發行人相關公司債券的認購或交易、轉讓④公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用；改變資金用途，必須經債券持有人會議做出決議⑤非公開發行公司債券，募集資金應當用于約定的用途；改變資金用途，應當履行募集說明書約定的程序。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤正確答案：C參考解析：本題考查公司債券發行業務的一般規定。①②③④⑤均正確。(73.)規范金融機構資產管理業務主要遵循()原則。①大致把控風險的思維.②堅持服務實體經濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查規范金融機構資產管理業務應循的規則。堅持嚴格把控底線風險的思維。(74.)下列屬于行業文化建設基本要求的是()。①堅持依法合規，牢固發展基礎②堅持誠實守信，恪守職業操守③堅持專業精神，提升服務能力④堅持穩健經營，促進健康發展A.①②B.①②③C.①④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查行業文化建設的基本要求，其中除了上述四項還包括堅持廉政自律，弘揚清風正氣和牢記社會責任，展現良好形象兩項。(75.)在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括()。①股票②證券投資基金③債券④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。(76.)發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當向()及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。①主辦券商②律師事務所③會計師事務所④其他證券服務機構A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票定向發行業務。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員應當向主辦券商、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。(77.)按照《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營()及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產管理A.②③B.③④C.①②D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(78.)發行人存在下列()情形，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。①股票公開發行并在精選層掛牌之日起12個月內，控股股東或者實際控制人發生變更②股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符③股票公開發行之日起12個月內，累計50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在股票發行募集文件中披露④實際盈利低于盈利預測達20%以上A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：發行人存在下列情形之一，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分：①股票公開發行并在精選層掛牌之日起12個月內，控股股東或者實際控制人發生變更；②股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；③股票公開發行之日起12個月內，累計50%以上資產或者主營業務發生重組，且未在股票發行募集文件中披露；④實際盈利低于盈利預測達20%以上。(79.)《證券法》規定，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息屬于內幕信息的是()。①公司訂立重要合同，提供重大擔保或者從事關聯交易可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響②公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化③公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況④公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，董事長或經理無法履行職責A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的信息屬內幕信息。(80.)證券公司應當結合公司發展戰略，建立全面、科學、有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制，下列關于數據治理的說法中正確的是()。①證券公司應當將經營及客戶數據按照重要性和敏感性進行分類分級②證券公司應當完善安全保障措施，保護經營數據和客戶信息安全，防范信息泄露與損毀③證券公司應當遵循最少功能以及最大權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限④證券公司應當充分挖掘、梳理和分析數據內容，提高管理精細化程度A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司的數據治理。證券公司應當遵循最少功能以及最小權限等原則分配信息系統管理、操作和訪問權限。(81.)承銷機構在承銷公司債券過程中，有()行為的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取相關監管措施。①以不正當競爭手段招攬承銷業務②未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為③未按照《公司債券發行與交易管理辦法》及相關規定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料④未勤勉盡責，違反《公司債券發行與交易管理辦法》第四十一條規定的行為A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反公司債券發行與承銷有關規定的法律責任。承銷機構在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取本辦法第六十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，依照《證券法》第一百八十四條予以處罰。①未勤勉盡責，違反《公司債券發行與交易管理辦法》第四十一條規定的行為；②以不正當競爭手段招攬承銷業務；③從事《公司債券發行與交易管理辦法》第四十五條規定禁止的行為；④從事《公司債券發行與交易管理辦法》第四十七條規定禁止的行為；⑤未按《公司債券發行與交易管理辦法》及相關規定要求披露有關文件；⑥未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為；⑦未按照《公司債券發行與交易管理辦法》及祠關規定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料；⑧其他違反承銷業務規定的行為。(82.)合格境外投資者的托管人應持續滿足的條件包括()。①有專門的資產托管部門和符合托管業務需要的人員、系統、制度②具有經營外匯業務和人民幣業務的資格③未發生影響托管業務的重大違法違規行為A.①③B.②③C.①②D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內證券投資活動。托管人應持續滿足的條件包括：有專門的資產托管部門和符合托管業務需要的人員、系統、制度；具有經營外匯業務和人民幣業務的資格；未發生影響托管業務的重大違法違規行為；中國證監會、人民銀行和外匯局根據審慎監管原則規定的其他要求。(83.)證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，有下列()之一的，情節比較嚴重的，°還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規定予以處罰。①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者②以不正當競爭手段招攬承銷業務③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實施的行為④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查違反證券發行與承銷有關規定的法律責任，①②③④均正確。(84.)發行人定向發行時披露信息應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。①真實②準確③完整④高效A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：發行人定向發行所披露的信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(85.)下列情況中屬于《證券法》規定的禁止證券公司從業人員從事的行為有()。①王某借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券②張某通過員工持股計劃獲得任職公司贈送的股票③李某私下接受客戶委托買賣證券④趙某違背客戶的委托為其買賣證券A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》規定的禁止證券公司從業人員從事的行為。根據《證券法》，禁止證券公司及其從業人員從事下列行為：（1）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券（實施股權激勵計劃或者員工持股計劃除外）；（2）利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動；（3）私下接受客戶委托買賣證券；（4）在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導；（5）違背客戶的委托為其買賣證券；（6）不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；（7）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；（8）為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；（9）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。(86.)按照《證券投資業務暫行規定》，經營機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有()。①誠實信用②控制成本③忠實客戶利益④控制風險A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④正確答案：B參考解析：按照《證券投資業務暫行規定》，經營機構從事證券投資顧問業務應當遵循的基本原則有守法合規、誠實信用、忠實客戶利益。(87.)合格境外投資者，可以投資的金融工具有()。①中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約②在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市交易的期權③國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品④中國證監會允許的其他金融工具A.①③④B.①②C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內證券投資活動。合格境外投資者，可以投資于下列金融工具：在證券交易所交易或轉讓的股票、存托憑證、債券、債券回購、資產支持證券；在全國股轉系統轉讓的股票等證券；中國人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場交易的產品以及債券類、利率類、外匯類衍生品；公募證券投資基金；在中國金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約；中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約；在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市交易的期權；國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品；中國證監會允許的其他金融工具。此外，合格境外投資者可以參與證券交易所和全國股轉系統新股發行、債券發行、資產支持證券發行、股票增發和配股的申購，可以參與證券交易所融資融券、轉融通證券出借交易等。(88.)證券公司與證券經紀人簽訂委托合同，應當遵循平等自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。委托合同應當載明的事項包括()。①證券公司的名稱和證券經紀人的姓名②證券經紀人的代理權限③證券經紀人的代理期間④證券經紀人服務的證券營業部⑤證券經紀人的家庭情況A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②③正確答案：B參考解析：委托合同應當載明下列事項：（1）證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；（2）證券經紀人的代理權限；（3）證券經紀人的代理期間；（4）證券經紀人服務的證券營業部；（5）證券經紀人的執業地域范圍；（6）證券經紀人的基本行為規范；（7）證券經紀人的報酬計算與支付方式；（8）雙方權利義務；（9）違約責任。(89.)基金銷售機構應制定客戶服務標準，對()等業務進行規范。①服務對象②服務內容③服務程序A.①B.②③C.①②③D.①②正確答案：C參考解析：基金銷售機構應制定客戶服務標準，對服務對象、服務內容、服務程序等業務進行規范。(90.)證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形有()。①未按照要求提供有關情況②缺乏風險承擔能力③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東、關聯人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業務賬戶的情形。從事證券交易時間不足半年的，不得為客戶開立信用業務賬戶。(91.)下列關于客戶交易結算資金三方存管制度的說法正確的是()。①明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用②明確“封閉運行”要求，防止資金被違規動用③除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金④在向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款等特殊情形下，證券公司可以將客戶資金轉人自有資金賬戶A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查客戶交易結算資金三方存管制度的主要內容。根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內容包括：（1）明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用；（2）明確“封閉運行”要求，防止資金被違規動用；（3）除客戶取款、交易等情形外，證券公司不得動用客戶資金；（4）除向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉人自有資金賬戶。(92.)規范金融機構資產管理業務主要遵循的原則包括()。①堅持嚴控風險的底線思維。把防范和化解資產管理業務風險放到更加重要的位置，減少存量風險，嚴防增量風險②堅持服務實體經濟的根本目標。既充分發揮資產管理業務功能，切實服務實體經濟投融資需求，又嚴格規范引導，避免資金脫實向虛在金融體系內部自我循環，防止產品過于復雜，加劇風險跨行業、跨市場、跨區域傳遞③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念。實現對各類機構開展資產管理業務的全面、統一覆蓋，采取有效監管措施，加強金融消費者權益保護④堅持有的放矢的問題導向。重點針對資產管理業務的多層嵌套、杠桿不清、套利嚴重、投機頻繁等問題，設