證券市場基本法律法規-10月《證券市場基本法律法規》押題密卷3單選題（共100題，共100分）(1.)證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其（江南博哥）他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：本題考查證券公司從事相關證券業務的凈資本標準。證券公司經營證券承銷與保薦、證券公司經營經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元(2.)()是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶C.客戶信用證券臺賬D.客戶信用證券賬戶正確答案：A參考解析：本題考查客戶信用資金臺賬的概念，勿與其他的概念相混淆。客戶信用資金臺賬是指客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶。(3.)以下()是證券公司與客戶關系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。不得開展業務競爭是證券公司與股東之間關系的特別規定(4.)證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照()等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。(5.)發行人在持續督導期間首次公開發行股票并上市之日起()個月內控股股東或者實際控制人發生變更，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36正確答案：B參考解析：本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更；中國監證會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，對保薦代表人采取認定為不適當人選的監管措施。(6.)財務顧問及財務顧問主辦人出現()，中國證監會對其采取監管談話，出具警示函，責令改正等監管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的②未按照相關規定發表專業意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的④未依法履行督導義務的A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務顧問及財務顧問主辦人的法律責任，①②③④均正確。(7.)金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后()個工作日內報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A.2B.5C.7D.10正確答案：D參考解析：本題考查場外衍生品業務備案相關知識。金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后10個工作日內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。(8.)股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數；股票的編號。各股東所持股份數屬于公司發行記名股票應當記載的事項。(9.)洗錢風險管理工作基本原則()。①全面性原則②獨立性原則③匹配性原則④有效性原則A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：考查洗錢風險管理工作基本原則。(10.)我國證券市場法律法規體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規體系。我國證券市場法律法規體系，是以《證券法》為核心的。(11.)公開發行公司債券，發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：B參考解析：本題考查公開發行公司債券的相關知識。公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出。發行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉。(12.)實現利潤未達到預測金額()，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：實現利潤未達到預測金額50%的，中國證監會可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。(13.)資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過()人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：本題考查資產支持證券的掛牌、轉讓。資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。(14.)任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司()以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查對違法控制證券公司5%以上股權情形進行責令限期整改的監督管理措施。根據《證券公司監督管理條例》第七十一條的規定，任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(15.)證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經()批準。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監督管理機構D.證券業協會正確答案：A參考解析：證券公司合并、分立、停業、解散、破產，應當經國務院證券監督管理機構核準。(16.)根據《證券法》第一百九十一條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。A.5B.10C.20D.50正確答案：D參考解析：沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(17.)按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求()糾正，()應當拒絕執行原董事會決議內容。A.董事會；股東會B.董事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；董事會正確答案：B參考解析：本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行。(18.)下列說法錯誤的是()。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務D.財務顧問應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育正確答案：A參考解析：財務顧問的工作檔案和工作底稿保存期不少于10年。(19.)張三持有A證券公司超過5%的股權且未經批準，應被罰款()。A.10萬元B.50萬元C.100萬元D.無罰款規定，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司監督管理條例》中信息披露要求。任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。(20.)下列有關有限責任公司經理的表述中，不正確的是()。A.經理直接對股東會負責B.經理主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議C.經理制定公司的具體規章D.經理提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人正確答案：A參考解析：本題考查《公司法》中有關有限責任公司經理的職權。經理對董事會負責，而不是直接對股東大會負責。(21.)下列關于證券發行與承銷信息披露的說法錯誤的是()。A.按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱正確答案：B參考解析：本題考查證券發行與承銷信息披露的有關規定，在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。(22.)()負責制定融資融券業務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業務決策機構C.業務執行部門D.分支機構正確答案：B參考解析：本題考查融資融券業務的決策授權體系。業務決策機構由有關高級管理人員和部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。(23.)經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正確答案：D參考解析：本題考查經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。(24.)《期貨交易管理條例》第六十八條規定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得的機構的是()。A.期貨公司B.期貨保證金存管銀行C.非期貨公司結算會員D.期貨交易所正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒收違法所得。(25.)證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是()。A.單處罰金B.處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：本題考查證券公司違反自營業務相關規定的法律責任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(26.)合格境外投資者經()批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行正確答案：A參考解析：合格境外投資者經國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。(27.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述錯誤的是()。A.安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行B.在行政清理時國務院證券監督管理機構應當成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行；被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司。(28.)分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例。固定收益類產品的分級比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1正確答案：C參考解析：本題考查金融機構資產管理業務。固定收益類產品的分級比例不得超過3:1。(29.)下列選項中，不屬于基金合同當事人的是()。A.基金份額持有人B.基金管理人C.證券服務機構D.基金托管人正確答案：C參考解析：基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(30.)證券公司經紀業務內部控制應當重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金以及結算風險等具體而言，()是經紀業務方面的主要制度。A.項目管理制度B.客戶交易結算資金集中管理制度C.高級管理人員分工制度D.交易記錄保存制度正確答案：B參考解析：本題考查證券公司經紀業務內部控制的主要內容。項目管理制度和高級管理人員分工制度屬于投資銀行類業務內部控制。新版章節練習，考前壓卷，完整優質題庫+考生筆記分享，實時更新，軟件，，交易記錄保存制度屬于自營業務內部控制。(31.)下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是()。A.證券公司應當不定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業務關系或者進行交易正確答案：B參考解析：本題考查證券公司洗錢和恐怖融資風險管理。選項A，證券公司應當定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系。選項C,針對識別的較低風險情形，可以采取簡化措施。選項D，超出金融機構風險控制能力的，不得與客戶建立業務關系或者進行交易。(32.)合格境外投資者可以證券登記結算機構申請開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的()個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。A.8B.7C.6D.5正確答案：A參考解析：本題考查境外合格投資者的登記和結算要求。名義持有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結束后的8個工作日內，報告中國證監會和證券交易所。(33.)管理人、托管人應當在每年()之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日正確答案：C參考解析：本題考查資產支持證券信息披露。管理人、托管人應當在每年4月30日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度托管報告。(34.)交易所融資融券交易實施細則規定，融資、融券期限最長不得超過()個月。A.3B.4C.5D.6正確答案：D參考解析：本題考查融資融券期限。“融資融券交易實施細則”規定，融資、融券期限最長不得超過6個月。(35.)按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：C參考解析：本題考查專業投資者的范圍和分類。第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業投資者，在其資產、財務規模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。(36.)證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規范》的，中國證券業協會視情況對證券公司、另類子公司采取()談話提醒、警示、責令整改、行業內通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交并建議中國證監會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司。A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內部通報批評正確答案：A參考解析：本題考查自律管理措施。(37.)證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前()個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。A.5B.10C.15D.20正確答案：B參考解析：本題考查證券公司在區域股權市場提供業務服務的相關規定。證券公司開展區域性股權市場業務，應當在每個月的前10個工作日內將上個月度業務開展情況報送至中國證券業協會。(38.)下列信息變更不屬于關鍵信息變更的是()。A.投資者姓名或名稱B.有效身份證明文件類型C.有效身份證明文件號碼D.投資者經營產品屬性正確答案：D參考解析：關鍵信息變更包括投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項關鍵信息。(39.)下列有關公司的說法，正確的是()。A.公司不是法人B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司和無限責任公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任正確答案：B參考解析：本題考查公司的定義,公司是指以營利為目的，由1個或者特定人數的股東投資組建的企業法人，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產對外承擔民事責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任。我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司。(40.)關于投資者保護機制，下列說法錯誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償的方式公開征集股東權利B.公開征集股東權利違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構有關規定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任C.上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產收益權D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規定分配現金股利正確答案：D參考解析：本題考查投資者保護的具體方式。上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照公司章程的規定分配現金股利。(41.)證券公司()的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。A.董事會B.監事會C.流動性風險管理部門D.經理層正確答案：D參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理的組織架構及職責。證券公司經理層應確定流動性風險管理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作；確保流動性風險偏好和政策在公司內部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。(42.)關于非交易過戶的說法錯誤的是()。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業務申請B.對于繼承情形，證券權屬證明文件通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權屬證明文件包括就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協議D.對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料正確答案：A參考解析：繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過入方作為申請人提交過戶業務申請；對于繼承情形，證券權屬證明文件為以下三選一：（1）、通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過人民調解委員會達成調解協議的，需提交調解協議和人民法院出具的確認文書；（3）通過公證機構公證的，需提交確認證券權屬變更的公證文書。對于離婚情形，目前中國結算要求提交的證券權屬證明文件為以下三選一：（1）通過人民法院確認證券權屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書；（2）通過公證機構公證的，需提交確認證券權屬變更的公證文書；（3）就財產分割作出明確約定且經婚姻登記機關確認的生效離婚協議；對于捐贈情形，目前中國結算需申請方提交已在民政部提供的統一息平臺全國慈善信息公開平臺元成公辦的證明材料。(43.)根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處()年以上有期徒刑，并處罰金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3正確答案：A參考解析：本題考查欺詐發行證券罪的刑事責任。根據《刑法》第一百六十條的規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節的，處5年以上有期徒刑，并處罰金。(44.)根據信息隔離墻管理要求，關于靜默期安排，下列說法中正確的是()。A.擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之曰起30日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起12日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經營機構的合規部門將詼上市公司列入相關限制名單期間，按照合規管理要求限制發布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司可以讓證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研正確答案：C參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。擔任發行入股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告；擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。(45.)證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，下列采取的行政監管措施中不正確的是()。A.出具警示函B.責令定期報告C.認定為不適當人選D.監管談話正確答案：B參考解析：本題考查證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。證券公司反《證券司和證券投資金管理司規管理辦法》規定的，對責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。(46.)發行人、主辦券商選擇發行對象、確定發行價格或者發行價格區間時，均應當遵循的原則中不包含()。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發行人及其股東的合法權益正確答案：C參考解析：本題考查股票定向發行業務。發行人、主辦券商選擇發行對象、確定發行價格或者發行價格區間，應當遵循公平、公正原則，維護發行人及其股東的合法權益。(47.)債券存續期內，企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起()個月內披露半年度報告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告。(48.)發行人出現下列()情形，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦機構、保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分。A.保薦機構持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.股票公開發行當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規范運作和信息披露等有關規定，情節較為嚴重的正確答案：A參考解析：本題考查公開發行保薦業務監管措施和違規處分。BCD選項為發行人存在保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責的，全國股轉公司可以視情節輕重，對保薦代表人采取自律監管措施或紀律處分的情形。(49.)下列有關證券承銷業務的事項錯誤的是()A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式D.公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證監會批準正確答案：D參考解析：本題考查證券承銷業務的規定。公開發行股票、代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報中國證券監督管理委員會備案。選項D錯誤。(50.)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()年至()年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。(51.)下列有關個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是()。A.申請權限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內法律、上交所業務規則等規定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估正確答案：A參考解析：本題考查個人投資者參與中國存托憑證交易的條件。申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）。(52.)下列關于證券公司董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責的說法正確的是()A.董事會負責對經理人員履行職責的情況進行監督，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任B.經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任C.監事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任D.經理人員負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。董事會、監事會、經理人員等各層級的內部控制職責為：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對證券公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任經理人員負責建立健全責任明確、程序清晰的組織結構，組織實施各類風險的識別與評估，建立健全有效的內部控制機制和內部控制制度，及時糾正內部控制存在的缺陷和問題，并對內部控制不力及不及時糾正內部控制缺陷等承擔相應責任。(53.)證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術等有關領域工作經驗人員占公司總部員工的比例不應低于()。A.2%B.5%C.10%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查全面風險管理的責任。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。(54.)保薦代表人在()個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計()次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。(55.)按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣()分。A.5B.2C.3D.1正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分。(56.)證券公司有下列()情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。①董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任②內部董事人數占董事人數1/5以上③中國證監會認定的其他情形④內部董事人數占董事人數1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求。證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4:（1）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；（2）內部董事人數占董事人數1/5以上；（3）中國證監會認定的其他情形。(57.)以下關于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有()。①客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年②證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數據信息、業務憑證、賬簿及有關規定要求的反映真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料③證券公司破產或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監會指定的機構④在業務關系存續期間，客戶身份資料發生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求。客戶身份資料，在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。(58.)根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使()等職權。①決定基金擴募或者延長基金合同期限②決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同③決定更換基金管理人、基金托管人④決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查基金份額持有人大會的職權。根據《證券投資基金法》第四十七條的規定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：（1）決定基金擴募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；（5）基金合同約定的其他職權。(59.)關于證券公司柜臺市場業務結算的說法正確的是()。①為柜臺市場提供結算服務的機構應當按照約定為投資者辦理交易結算②柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監會認可的其他機構辦理③收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉④證券公司與其第三方存管客戶發生交易的，應當通過參與柜臺市場的自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司柜臺市場業務結算。①②③④均正確。(60.)經營機構發布證券研究報告，應該遵守()。①獨立原則②客觀原則③公平原則④及時原則A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查《發布證券研究報告暫行規定》《發布證券研究報告執業范》的相關規定。經營機構發布證券研究報告，應遵守獨立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。(61.)按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，錯誤的是()。①程序法律關系是第一性法律關系②實體法律關系是第二性法律關系③主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系④擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系A.①②B.③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查法律關系的分類。按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。第一性法律關系是人們依法建立的不依賴于其他法律關系而獨立存在的法律關系，第二性法律關系是由第一性法律關系派生出來的、具有從屬地位的法律關系。比如，實體法律關系與程序法律關系，實體法律關系是第一性法律關系，程序法律關系是第二性法律關系；在債權、債務及擔保的法律關系中，主合同所對應的債權、債務法律關系是第一性法律關系，擔保合同所對應的擔保法律關系是第二性法律關系。(62.)下列有關分公司與子公司的說法中，正確的有()。①公司可以設立分公司，分公司具有法人資格②分公司是指在業務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構③公司可以設立子公司，子公司不具有法人資格④子公司是指一定數額的股份被另一公司控制或依照協議被另一公司控制、支配的公司A.①③B.②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。(63.)中國證監會建立監管信息系統，將()進入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的②在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市經營成果等于財務顧問的專業意見出現較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監會認定的其他事項A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務顧問的監管，第③項屬于財務顧問的法律責任。(64.)按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，董事會承擔全面風險管理的最終責任，應履行以下職責()。①審議批準公司全面風險管理的基本制度②審議公司定期風險評估報告③建立與首席風險官的直接溝通機制④建立健全公司全面風險管理的經營管理架構A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查董事會在全面風險管理中應履行的職責。建立健全公司全面風險管理的經營管理架構屬于經理層的風險管理職責。(65.)主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括()。①《首次公開發行股票并上市管理辦法》②《上市公司證券發行管理辦法》③《證券發行與承銷管理辦法》④《上市公司非公開發行股票實施細則》⑤《上海證券交易所股票上市規則》A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則。主板證券承銷與保薦業務相關主要部門規章、規范性文件及業務規則主要包括《首次公開發行股票并上市管理辦法》《上市公司證券發行管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》《上市公司非公開發行股票實施細則》《上海證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所股票上市規則》等。(66.)全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易所，主要為()中小微企業發展服務。①創新型②創業型③成長型④成熟型A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：D參考解析：本題考查全國股份轉讓系統的服務對象，①②③均正確。(67.)證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是()。①自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請②債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案③人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，只有證券公司可以向人民法院推薦管理人人選④人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的破產清算和重組的相關規定。自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。(68.)證券公司從事證券自營業務時，()屬于禁止性行為。①內幕交易②操縱市場③假借他人名義或者個人名義進行自營業務④違反規定委托他人代為買賣證券A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查證券自營業務的禁止性行為，①②③④均正確。(69.)經營機構通過營業網點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規定的有()。①普通投資者申請轉為專業投資者②向專業投資者銷售高風險產品或服務③經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見④向普通投資者履行信息告知義務A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查經營機構進行現場錄音或者錄像留痕的有關規定。向專業投資者無需留痕(70.)證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的()負責。①合法性②完整性③準確性④真實性A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。(71.)薪酬與提名委員會的主要職責包括()。①對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議②對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見③按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項④對董事、高級管理人員進行考核并提出建議A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會專門委員會的要求。董事會秘書負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。(72.)在對個人客戶進行融資融券業務客戶的征信調查時，有關個人客戶證券投資經驗及風險偏好的調查包括()。①投資期限②投資收益③投資風格④風險偏好⑤投資規模A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查融資融券業務客戶的征信調查。證券投資經驗及風險偏好應包括但不限于客戶的投資期限、投資規模、投資收益、投資風格及風險偏好等。(73.)依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業投資者的是()。①最近1年末凈資產不低于2000萬元，最近1年末金融資產不低于1000萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的法人或其他組織②最近1年末凈資產不低于2000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元的法人，具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的法人或其他組織③金融資產不低于500萬元，具有2年以上證券投資經歷的自然人④最近3年個人年均收入不低于50萬元，具有2年以上金融產品風險管理經歷的自然人⑤金融資產低于300萬元的個人A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查專業投資者的范圍規定。(74.)針對公募基金，證券公司應當履行的持續為投資人提供信息的服務包括()。①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③定期向投資人主動提供基金保有情況信息④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(75.)金融機構應當履行的管理人職責包括()。①依法募集資金②辦理產品份額的發售和登記事宜③辦理產品登記備案或注冊手續④按照產品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機構應當履行的管理人職責，①②③④均正確。(76.)下列行為中違反《中國人民銀行法》的有()。①發行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業務③托管機構債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查違反金融債券發行與承銷有關規定的法律責任。②沒有違反《中國人民銀行法》。(77.)債券存續期內，企業披露定期報告應當遵守的要求有()。①企業應當在每個會計年度結束之日起四個月內披露上一年年度報告②企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內披露半年度報告③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表④企業應當在每個會計年度結束之日起兩個月內披露上一年年度報告⑤定期報告的財務報表部分無需包含現金流量表A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查債券存續期內，企業披露定期報告的要求。債券存續期內，企業應當按以下要求披露定期報告：①企業應當在每個會計年度結束之日起4個月內披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內企業主要情況、審計機構出具的審計報告、經審計的財務報表、附注以及其他必要信息；②企業應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內披露半年度報告；③定期報告的財務報表部分應當至少包含資產負債表、利潤表和現金流量表。編制合并財務報表的企業，除提供合并財務報表外，還應當披露母公司財務報表。(78.)下列關于監管部門對全國股轉系統業務的監管措施的說法正確的是()。①中國證券業協會對從事公司股票轉讓和股票發行業務的證券公司進行監督②中國證監會可以要求公司提供證券公司或者證券服務機構的專業意見③全國股轉系統應當對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督④證券公司應當按照中國證監會的有關規定勤勉盡責地進行盡職調查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。①②③④都屬于監管部門對全國股轉系統業務的監管措施。(79.)證券金融公司開展轉融通業務，可以使用下列資金和證券()。①自有資金和證券②通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券③通過證券金融公司的業務平臺融入的資金④依法籌集的其他證券和資金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查轉融通業務資金和證券的來源，①②③④均正確(80.)客戶向證券公司申請開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請，并根據證券公司營業部的要求提供相應的書面申請材料()。①有效身份證明文件②融資融券業務申請表③客戶財務狀況證明④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查融資融券業務客戶的申請材料。除①②③④外，還包括客戶已開設相關賬戶的基本信息等。(81.)證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括()。①公開披露②非公開披露③向特定對象披露④向非特定對象披露A.②③B.①③C.②④D.①④正確答案：B參考解析：證券公司應當督促信息披露義務人按照約定向投資者披露信息，并根據信息性質及私募業務相關規定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。(82.)存在()的，不得擔任獨立財務顧問。①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事②上市公司持有或通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查獨立財務顧問的獨立性，①②③④均正確。(83.)關于基金合同當事人，下列說法正確的有()。①基金托管人是指根據基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產的所有者和基金投資的受益人②基金管理人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產進行管理及運作的機構③基金份額持有人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監督、會計核算等職責的商業銀行或其他金融機構A.①B.②③C.①④D.②正確答案：D參考解析：基金份額持有人是指根據基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產的所有者和基金投資的受益人。基金托管人是指按照法律、法規的規定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔基金資產保管、基金資金清算、交易監督、會計核算等職責的商業銀行或其他金融機構。(84.)發布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合()要求。①事先履行所在經營機構的審批程序②不得向報告相關銷售服務人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃③上市公司調研紀要可以對外發布④證券研究報告質量控制、合規審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：考查調研活動管理制度，上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發布或提供給客戶。(85.)審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋()，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。①境內分支機構②境外分支機構③不控股附屬機構④控股附屬機構A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司反洗錢審計要求。審計應當遵循獨立性原則，全面覆蓋境內外分支機構、控股附屬機構，審計的范圍、方法和頻率應當與本機構經營規模及洗錢和恐怖融資風險狀況相適應，審計報告應當向董事會或者其授權的專門委員會提交。(86.)保薦機構存在下列()情形的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分。①未按規定向全國股轉公司提交文件②未及時報告或履行信息披露義務③唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作④通過從事保薦業務謀取不正當利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：保薦機構存在下列情形之一的，全國股轉公司可以視情節輕重采取自律監管措施或紀律處分：①未按規定向全國股轉公司提交文件；②未及時報告或履行信息披露義務；③向全國股轉公司出具的與保薦工作相關的文件或信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；④發行保薦書、股票在精選層掛牌推薦書等申請文件與信息披露資料存在矛盾，或者就同一事實表述不一致且存在實質差異；⑤未有效執行內部控制、盡職調查、輔導、內部核查、持續督導和工作底稿管理等制度；⑥保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；⑦唆使、協助或者參與發行人、證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；⑧唆使、協助或者參與發行人干擾審核工作；⑨通過從事保薦業務謀取不正當利益；⑩其他嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的情形。(87.)證券投資咨詢人員出現下列()情形的，由中國證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得1萬元以上3萬元以下罰款。①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的②未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的③以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：監管部門對證券投資咨詢業務的監管措施，第④項是對于證券投資咨詢機構的監管措施。就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。(88.)下列關于信息隔離墻管理要求說法正確的是()。①證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與保密側業務部門的業績掛鉤②保密側業務部門及其分管負責人應參與對研究人員的考評③證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等可能存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研④證券公司與其子公司之間或不同子公司之間進行業務往來的，應當參照《證券公司信息隔離墻制度指引》前述規定執行A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻管理要求。保密側業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。(89.)發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以()萬元以上()萬元以下的罰款。①200②300③2000④3000A.①③B.①④C.②③D.②④正確答案：A參考解析：發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬元的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以萬元以上1000萬元以下的罰款。(90.)下列哪項屬于在主辦券商管理方面業務規則的要求()。①取消對主辦券商業務資格的事前審批②加強了對主辦券商的持續管理和信息披露③督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責④增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查主辦券商管理方面業務規則。(91.)經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合()要求。①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近三年沒有被證券監管部門處罰的記錄②經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議③經營機構邀請第三方為客戶提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務，相關的費用不能單獨列支④經營機構不得通過外包或與第三方簽署業務收入分成協議等類似形式安排沒有證券投資咨詢業務資質的機構或個人為客戶提供咨詢服務A.①②B.①③C.②③D.②④正確答案：D參考解析：考查外請專家服務的管理要求。經營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合以下要求：①外部專家應當具有良好的社會聲譽，在最近兩年沒有被證券監管部門處罰的記錄；②經營機構應當核實專家的身份，并將經核實的專家身份告知投資者，不得有虛假或誤導性成分，并應當告知外部專家必須遵守的合規要求；③經營機構邀請的外部專家如果是上市公司人員，必須經過上市公司信息披露負責人的書面同意，同意的書面記錄應保存五年;④經營機構如果通過第三方邀請外部專家，應當與第三方簽訂專門的外部專家邀請協議，協議應當載明要求第三方核實專家身份的責任，以及如有專家身份審核不實，要求第三方承擔經濟賠償的責任和媒體公開道歉的責任。(92.)證券經紀業務合規風險的防范措施包括()。①證券公司要加強合規文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規意識②要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度③對客戶交易結算資金實行第三方存管，對經紀業務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行集中統一管理；對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批。加強對經紀業務主要環節和風險點的控制④建立客戶投訴處理及責任追究機制A.①②③B.①