證券市場基本法律法規-7月《證券市場基本法律法規》押題密卷5單選題（共96題，共96分）(1.)中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容為()。①中證中小投資者（江南博哥）服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎證券發行人、存托人、證券服務機構等主體發生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調解組織申請調解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護，①②③④均正確。(2.)基金財產債權債務獨立性的意義，主要體現在()①有利于保障基金財產的安全②有利于保護基金份額持有人的合法權益③有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率④有利于維護基金財產的獨立性A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查基金財產債權債務獨立性的意義。主要體現在：有利于維護基金財產的獨立性；有利于保障基金財產的安全；有利于保護基金份額持有人的合法權益；有利于基金財產的穩定運作，提高基金的運作效率。(3.)為進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平，促進高新技術產業和戰略性新興產業發展，支持上海國際金融中心和科技創新中心建設，完善資本市場基礎制度，推動高質量發展，我國于()年在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：本題考查科創板的設立時間，科創板于2019年設立。(4.)我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了()修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次正確答案：C參考解析：我國的《期貨交易管理條例》于2017年進行了第四次修訂。(5.)當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，在()個月到()個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24正確答案：B參考解析：當保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監會可以根據情節輕重，在3個月到36個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監管措施。(6.)單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以()下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下正確答案：B參考解析：本題考查《證券法》。根據《證券法》第一百九十一條的規定，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。(7.)運用人工智能技術開展投資顧問業務，以下說法正確的是()。①非金融機構不得借助智能投資顧問超范圍經營或者變相開展資產管理業務②金融機構運用人工智能技術開展資產管理業務應當嚴格遵守意見有關投資者適當性、投資范圍、信息披露、風險隔離等一般性規定，不得借助人工智能業務夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者③金融機構應當向金融監督管理部門報備人工智能模型的主要參數以及資產配置的主要邏輯，為投資者單獨設立智能管理賬戶，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用風險，明晰交易流程，強化留痕管理，嚴格監控智能管理賬戶的交易頭寸、風險限額、交易種類、價格權限等。金融機構因違法違規或者管理不當造成投資者損失的，應當依法承擔損害賠償責任④金融機構應當根據不同產品投資策略研發對應的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性，并針對由此可能引發的市場波動風險制定應對預案⑤因算法同質化、編程設計錯誤、對數據利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統異常，導致羊群效應、影響金融市場穩定運行的，金融機構應當立即終止人工智能業務A.①②③⑤B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤正確答案：B參考解析：人工智能技術開展投資顧問業務的注意事項。因算法同質化、編程設計錯誤、對數據利用深度不夠等人工智能算法模型缺陷或者系統異常，導致羊群效應、影響金融市場穩定運行的，金融機構應當及時采取人工干預措施，強制調整或者終止人工智能業務。(8.)證券公司的年度信息技術管理專項報告，應當說明()。①報告期內信息技術治理②信息技術合規與風險管理③信息技術安全管理④內部審查意見⑤信息技術審計A.①②③B.③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施。證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內信息技術治理、信息技術合規與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執行規定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。(9.)證券公司中間介紹業務的業務范圍包括()。①協助辦理開戶手續②代理客戶簽訂協議③提供期貨行情信息、交易設施④有償提供內部資料A.①②③B.①③C.①②③④D.①②正確答案：B參考解析：本題考查證券公司中間介紹業務的業務范圍。新版章節練習，考前壓卷，完整優質題庫+考生筆記分享，實時更新，軟件，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（1）協助辦理開戶手續；（2）提供期貨行情信息、交易設施；（3）中國證監會規定的其他服務。(10.)關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯方之間開展業務競爭和關聯交易的說法正確的是()。A.證券公司的關聯方可以與其所控制的證券公司開展同類業務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業務，以競爭的形式促進雙方發展C.證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定D.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司治理準則》的要求證券公司和股東之間關系的特別規定。不得開展業務競爭；關聯交易不得損害公司利益。(11.)企業應當在投資者繳款截止日后()工作日（交易日）內公告債券發行結果。A.1個B.3個C.5個D.10個正確答案：A參考解析：本題考查公司信用類債券信息披露的有關規定。企業應當在投資者繳款截止日后1個工作日（交易日）內公告債券發行結果。公告內容包括但不限于本期債券的實際發行規模、價格等信息(12.)證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣()分。A.3B.2C.5D.10正確答案：C參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。證券公司分公司、營業部等分支機構被直接采取行政監管措施、市場禁入、行政處罰或刑事處罰等措施的，累計最高扣5分。(13.)下列關于證券公司風險處置措施中的“行政撤銷”措施，表述正確的是()。A.在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司只能向證監會申請行政撤銷B.被撤銷證券業務許可的證券公司可以繼續經營證券業務C.證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可D.行政撤銷后，可以將客戶直接安置到其他證券公司正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政撤銷的相關規定。在停業整頓、托管、接管過程中達到正常經營條件的，證券公司可以向證監會申請進行行政重組。被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務。證券公司經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司。(14.)關于證券評級業務的原則，以下說法正確的是()。①證券評級機構及其人員及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序②評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露③制定科學的評級方法、和完善的質量控制制度④遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券評級業務的原則。證券評級機構及其人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。評級標準或者工作程序有調整的，應當充分披露。證券評級機構及其人員從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法、完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，恪盡職守，審慎分析，充分揭示相關風險。(15.)下列關于企業債券的說法正確的是()。①企業債券由企業依照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息②發行和購買企業債券應當遵循自愿、互利、有償的原則③企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，也有權參與企業的經營管理④企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任A.①②③B.①②④C.②③D.①③④正確答案：B參考解析：企業債券發行的一般規定，企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業的經營管理。(16.)根據《合伙企業法》規定，下列哪一選項符合除名退伙情形()。①作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡②個人喪失償債能力③因故意或重大過失給合伙企業造成損失④執行合伙事務時有不正當行為A.②③B.②③④C.③④D.①④正確答案：C參考解析：本題考查《合伙企業法》有關規定。根據《合伙企業法》第四十九條的規定，合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意可以決議將其除名：未履行出資義務；因故意或者重大過失給合伙企業造成損失；執行合伙事務時有不正當行為；發生合伙協議約定的事由。作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡、個人喪失償債能力屬于除名退伙的情形。(17.)下列企業中，全體出資人對企業債務承擔有限責任的有()。①普通合伙企業②有限責任公司③股份有限公司A.①②B.②③C.①③D.①②③正確答案：B參考解析：普通合伙企業由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業債務承擔無限責任。(18.)以下選項中，哪些是損害顧客利益的行為()。①不在規定時間內向顧客提供交易的確認文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：根據《證券法》規定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。(19.)下列有關有限責任公司經理的表述中，不正確的是()。A.經理直接對股東會負責B.經理主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議C.經理制定公司的具體規章D.經理提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人正確答案：A參考解析：本題考查《公司法》中有關有限責任公司經理的職權。經理對董事會負責，而不是直接對股東大會負責。(20.)證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是()。A.單處罰金B.處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金正確答案：C參考解析：本題考查證券公司違反自營業務相關規定的法律責任。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。(21.)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()年至()年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3正確答案：B參考解析：違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施。(22.)保薦代表人在()個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計()次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十五條規定的監管措施累計2次以上，中國證監會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。(23.)按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣()分。A.5B.2C.3D.1正確答案：D參考解析：本題考查證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法。按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分。(24.)經營機構發布證券研究報告，應該遵守()。①獨立原則②客觀原則③公平原則④及時原則A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查《發布證券研究報告暫行規定》《發布證券研究報告執業范》的相關規定。經營機構發布證券研究報告，應遵守獨立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。(25.)針對公募基金，證券公司應當履行的持續為投資人提供信息的服務包括()。①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息③定期向投資人主動提供基金保有情況信息④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：針對公募基金，證券公司應當履行如下持續為投資人提供信息服務：①及時告知投資人其認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息；②提供有效途徑供投資人實時查詢其所持基金的基本信息；③定期向投資人主動提供基金保有情況信息；④按照中國證監會的規定，做好有關信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息；⑤中國證監會規定的其他要求。(26.)下列關于證券自營業務的具體操作要求的說法中，正確的是()①自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務自營的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資④建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券自營業務的具體操作要求，①②③④均正確。(27.)有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權()。①公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉讓主要財產的③公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的④公司章程規定的解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查公司回購股權的情形。公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件的。(28.)根據《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司破產清算和重組的審批標準的說法，錯誤的是()。A.對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算后撤銷其證券業務許可B.對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批準，并依照《證券公司風險處置條例》第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理C.人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選D.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案正確答案：A參考解析：對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批準破產清算前撤銷其證券業務許可。(29.)證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，妥善保存審計報告，保存期限不得少于()年。A.20B.10C.5D.25正確答案：A參考解析：本題考查證券公司信息技術安全。證券公司應當跟蹤審計發現問題的整改情況，相關問題未能及時整改的，應當說明理由，并將審計報告提交信息技術治理委員會審議。證券公司應當妥善保存審計報告，保存期限不得少于20年。(30.)《證券法》對證券公司監管的基本制度作出了規定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法錯誤的是()。A.證券公司對顧客負有誠信義務B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產正確答案：B參考解析：證券公司對顧客負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券，證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。(31.)公司公開發行股票的定價方式包括()。①與主承銷商自主協商②合格投資者網上競價③網下詢價④全國股權轉讓中心指導定價A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：公司公開發行股票，可以與主承銷商自主協商直接定價，也可以通過合格投資者網上競價，或者網下詢價等方式確定股票發行價格和發行對象。(32.)規范金融機構資產管理業務主要遵循()原則。①大致把控風險的思維.②堅持服務實體經濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監管相結合、機構監管與功能監管相結合的監管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③D.①②④正確答案：B參考解析：本題考查規范金融機構資產管理業務應循的規則。堅持嚴格把控底線風險的思維。(33.)合格境外投資者，可以投資的金融工具有()。①中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約②在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市交易的期權③國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品④中國證監會允許的其他金融工具A.①③④B.①②C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查合格境外投資者的境內證券投資活動。合格境外投資者，可以投資于下列金融工具：在證券交易所交易或轉讓的股票、存托憑證、債券、債券回購、資產支持證券；在全國股轉系統轉讓的股票等證券；中國人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場交易的產品以及債券類、利率類、外匯類衍生品；公募證券投資基金；在中國金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約；中國證監會批準設立的期貨交易場所上市交易的商品期貨合約；在國務院或中國證監會批準設立的交易場所上市交易的期權；國家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品；中國證監會允許的其他金融工具。此外，合格境外投資者可以參與證券交易所和全國股轉系統新股發行、債券發行、資產支持證券發行、股票增發和配股的申購，可以參與證券交易所融資融券、轉融通證券出借交易等。(34.)上交所制定《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》，規定科創板股票發行與承銷信息披露行為在適用《證券發行與承銷管理辦法》的情形下，還應符合的規定有()。①首次公開發行股票應當以詢價的方式確定股票發行價格②發行人和主承銷商應當在申購前，披露網下投資者剔除最高報價部分后有效報價的中位數和加權平均數，以及公開募集方式設立的證券投資基金和其他偏股型資產管理產品、全國社會保障基金和基本養老保險基金的報價中位數和加權平均數等信息③發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議④發行人的高級管理人員與核心員工可以設立專項資產管理計劃參與本次發行戰略配售A.①②④B.①②③C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查科創板股票發行與承銷信息披露的特別規定。①②③④都是應該符合的規定。(35.)關于基金服務機構的法律責任，下列選項中正確的有()。①基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款②基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處5萬元以上10萬元以下罰款③基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款④基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處5萬元以上10萬元以下罰款A.①③B.②④C.②③D.①②正確答案：A參考解析：本題考查基金服務機構的法律責任。基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險并誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處10萬元以上30萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。基金銷售支付機構未按照規定劃付基金銷售結算資金的，處10萬元以上30萬元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷基金從業資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。(36.)關于持續督導的期間，說法正確的是()?A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度正確答案：D參考解析：因證券發行品種及上市板塊不同，持續督導的期間有所差異，具體規定如下：①首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；②主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度；③首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度；④創業板、科創板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。(37.)根據《發布證券研究報告執業規范》，應當對證券分析師署名的證券研究報告內容和觀點負責的是()。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉載證券研究報告的媒體正確答案：A參考解析：根據《發布證券研究報告執業規范》，證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責。參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業人員，如果已通過證券投資咨詢從業資格考試，經署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用"研究助理"等名義在證券研究報告中列示。(38.)融資融券業務是指()進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。A.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所B.在證券交易所或者場外交易場所C.在場外交易場所D.在證券交易所正確答案：A參考解析：融資融券業務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。證券公司開展融資融券業務，必須經中國證監會批準。(39.)下列屬于證券公司證券經紀業務涉及的法律法規是()。A.《證券發行與承銷管理辦法》B.《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》C.《發行證券研究報告暫行規定》D.《證券公司監督管理條例》正確答案：D參考解析：《證券法》對證券公司的證券經紀業務做出了原則性規定，《證券公司監督管理條例》對證券經紀業務做出了一般規定。上述法律及行政法規是中國證監會等監管機構制定證券經紀業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。(40.)在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產進行證券投資的機構是()。A.基金托管人B.基金發起人C.基金持有人D.基金管理人正確答案：D參考解析：根據《證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人應當履行的職責包括對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資。(41.)以下屬于我國《證券法》規定的內幕交易行為的是()。A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格正確答案：B參考解析：根據《證券法》，AD兩項，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，屬于操縱市場行為。B項，證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。該行為屬于內幕交易行為。C項，證券自營業務的禁止性行為包括禁止內幕交易、禁止操縱市場和其他禁止的行為。其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業務；將自營賬戶借給他人使用；將自營業務與經紀業務混合操作等。(42.)公司董事、監事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有本公司股份總數的()。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五正確答案：D參考解析：公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。(43.)()為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統的應急響應與恢復。A.董事會B.各業務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門正確答案：C參考解析：證券公司應當落實下列應急管理職責：（1）信息技術管理部門為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統的應急響應與恢復；（2）各業務部門負責評估本業務條線信息技術突發事件相關風險，開展業務影響分析，確定并實施重要業務恢復目標和恢復策略；（3）風險管理部門負責評估信息系統與相關業務恢復目標和恢復策略制訂的合理性，確保與公司整體風險管理策略保持一致。(44.)《證券發行與承銷管理辦法》屬于()。A.行政法規B.法律C.部門規章D.自律管理規則正確答案：C參考解析：證券（股票類）發行與承銷業務的主要部門規章及規范性文件包括《證券發行上市保薦業務管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》《首次公開發行股票并上市管理辦法》等。(45.)上市公司設董事會秘書，其職責不包括()。A.負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管B.決定聘任會計師事務所C.負責辦理信息披露事務D.負責公司股東資料的管理正確答案：B參考解析：上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理,辦理信息披露事務等事宜。(46.)下列關于國務院期貨管理機構的說法，錯誤的是()。A.設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準B.證券公司可以經營期貨業務，不必經國務院期貨監督管理機構批準C.國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免正確答案：B參考解析：B項，未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。(47.)下列關于法律關系的說法，錯誤的是()。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關系客體包含人格C.法律關系由主體、客體與內容構成D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力正確答案：D參考解析：法律關系由主體、客體與內容三個要素構成。法律關系的主體，簡稱為"法律主體"，是法律關系的參加者，主要包括自然人、組織和國家三類。法律關系客體包括物、人身、人格、精神成果、行為。D項，對自然人來說，有權利能力并不一定有行為能力。(48.)中國證監會采取證券市場禁入措施前，當事人的權利不包括()。A.陳述B.復核C.申辯D.要求舉行聽證正確答案：B參考解析：中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利。(49.)下列關于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是()。A.證券公司開展保密側業務時，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當時點，指的是客戶簽署保密協議、立項、進場開展工作和實際獲知內部信息中最早時點B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應當禁止開展業務，但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據需要將列入限制名單的時點前移D.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除正確答案：B參考解析：證券公司可以根據公司實際需要，在公開側業務之間或保密側業務之間采取觀察名單、限制名單、信息隔離、跨墻等措施，防范敏感信息的不當流動和使用。B項，對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務。同時，通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定的交易及做市交易可以豁免限制，但不得違反有關法律法規，不得進行內幕交易和任何形式的利益輸送。(50.)以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。A.35%B.50%C.75%D.85%正確答案：A參考解析：以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%；但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。(51.)對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行()。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組正確答案：D參考解析：行政重組是對出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。證券公司進行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合并或者其他方式。行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，可向國務院證券監督管理機構申請延長期限6個月。(52.)根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列關于證券公司參與區域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是()。A.中國證券業協會有權視情節輕重采取相關自律懲戒措施B.應當配合證券業協會對落實本規范及相關自律要求情況的監督檢查C.應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定D.中國證監會及其派出機構無權作出行政處罰正確答案：D參考解析：區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施﹔存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。(53.)客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在()范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A.國內所有商業銀行B.證券公司確定的指定商業銀行C.登記結算機構指定的商業銀行D.銀監會指定的商業銀行正確答案：B參考解析：客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。(54.)證券公司應當按年度向()或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。A.證監會B.中國人民銀行C.外匯管理部門D.財政部正確答案：B參考解析：證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區）反洗錢和反恐怖融資監管情況。境外分支機構和控股附屬機構受到當地監管當局或者司法部門開展的與反洗錢和反恐怖融資相關的執法檢查、行政處罰、刑事調查或者發生其他重大風險事件的，證券公司應當按照規定及時向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告。(55.)流動性覆蓋率等于優質流動性資產除以未來()天現金凈流出量。A.30B.60C.90D.15正確答案：A參考解析：流動性覆蓋率是證券公司風險控制指標之一，根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，流動性覆蓋率等于優質流動性資產除以未來30天現金凈流出量。(56.)股東大會是股份公司的權力機構，由()組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東正確答案：C參考解析：股份有限公司股東大會由全體股東組成，股東大會是公司的權力機構，依法行使職權。股東大會行使決定公司的經營方針和投資計劃等職權。(57.)證券公司違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其采取的行政監管措施的是()。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關的文件C.責令改正D.出具警示函正確答案：A參考解析：證券公司、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規及中國證監會其他規定的，中國證監會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施﹔對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。(58.)下列關于公司對外投資規定的表述,錯誤的是()。A.公司可以向其他企業投資B.除法律另有規定外，公司不得成為對所投資企業債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規定的，不得超過規定的限額D.公司向其他企業投資，依照公司章程的規定，由董事長決定正確答案：D參考解析：根據《公司法》，公司可以向其他企業投資；但是，除法律另有規定外，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。(59.)非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后()個月內，對收購人進行持續督導。A.36B.12C.24D.6正確答案：B參考解析：在收購人公告被收購公司收購報告書至收購完成后12個月內，財務顧問應當持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、全國股轉系統相關規則以及公司章程，依法行使股東權利，切實履行承諾或者相關約定。(60.)存托憑證發行后，()應當確保存托憑證持有人實際享有的資產收益、參與重大決策、剩余財產分配等權益與境外基礎證券持有人權益相當。A.存托人B.托管人C.境外基礎證券發行人D.持有人正確答案：C參考解析：境外基礎證券發行人應當確保存托憑證持有人實際享有的資產收益、參與重大決策、剩余財產分配等權益與境外基礎證券持有人權益相當。境外基礎證券發行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法權益的行為。(61.)根據《證券分析師執業行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執業行為準則的行為是()。A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執業過程中，發生了自身的利益與客戶利益發生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項正確答案：C參考解析：根據《證券分析師執業行為準則》，證券分析師在執業過程中應當防范利益沖突：①在執業過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應當主動向公司報告﹔②證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規定進行執業回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露；③證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業；④證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。(62.)下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是()。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記正確答案：C參考解析：C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。(63.)經營機構向普通投資者銷售公司資產管理產品前，應當告知的下列信息中錯誤的是()A.利益保證承諾B.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見正確答案：A參考解析：經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：①可能直接導致本金虧損的事項；②可能直接導致超過原始本金損失的事項；③因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；④因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；⑤限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容：⑥投資者適當性匹配意見。(64.)根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當遵循()。A.控制風險、保障經營,堅持公司利益至上原則B.穩健經營、控制規模，堅持股東利益至上原則C.合規經營、勤勉盡責,堅持客戶利益至上原則D.規范管理、執行到位，堅持各方利益均衡發展原則正確答案：C參考解析：根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當遵循合規經營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則。證券公司的合規應當覆蓋所有業務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。(65.)()是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。A.優先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人正確答案：D參考解析：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。(66.)下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是()。A.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在五日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷要約C.收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內不得轉讓正確答案：A參考解析：根據《證券法》，以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。(67.)下列關于證券發行的說法，正確的有()。①.非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式②.發行人將公司發行信息提前告知給現有所有股東③.向不特定對象發行證券，必須經過注冊④.國有獨資企業，可直接公開發行證券A.②④B.②③C.①④D.①③正確答案：D參考解析：①項，根據《證券法》第九條，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。②項，發行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。③、④兩項，向不特定對象發行證券為公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。(68.)公司做出()及申請破產的決定，屬于《證券法》相關規定中列明的內幕信息。①.減資②.合并③.分立④.增資A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③正確答案：A參考解析：根據《證券法》的規定，證券交易活動中，涉及發行人的經營、財務或者對該發行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。題中①、②、③、④四項均屬于內幕信息。(69.)證券公司自營業務部門的職責不包括()。①.自營賬戶開戶②.自營賬戶使用登記③.自營賬戶銷戶④.自營業務所需資金的調度A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④正確答案：B參考解析：①、②、③三項，證券自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。④項，證券自營業務需加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度。(70.)為柜臺市場提供登記、結算服務的機構應當按照中國證券業協會規定，報送市場()。①.交易數據②.登記數據③.結算數據④.風險控制指標數據A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④正確答案：B參考解析：為柜臺市場提供登記、結算服務的機構應當按照中國證券業協會規定報送柜臺市場交易、登記、結算數據。柜臺市場交易、登記、結算應當遵守或者優先采用中國證監會、中國證券業協會、證券交易所、中國結算及其他有權機構制定的業務技術規范。(71.)以下關于融資融券業務的決策授權體系的說法中，錯誤的有()。①.由部門負責人確定融資融券業務的總規模②.業務決策機構確定對具體客戶的授信額度③.業務執行部門確定單一客戶的授信額度④.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正確答案：B參考解析：①項，由董事會確定融資融券業務的總規模。②項，業務執行機構確定對具體客戶的授信額度。③項，業務決策部門確定單一客戶的授信額度。④項，分支機構在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶的征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。(72.)下列屬于我國現有期貨品種的有()。①.黃金②.銅③.可燃冰④.咖啡A.①④B.②④C.②③D.①②正確答案：D參考解析：目前中國境內的期貨交易場所分別為鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所。鄭州商品交易所是我國第一家期貨交易所，也是中國中西部地區唯一一家期貨交易所，交易的品種有強筋小麥、白糖、甲醇等期貨品種。上海期貨交易所目前上市交易的有黃金、白銀、銅等期貨品種。由上海期貨交易所2013年設立的上海國際能源交易中心，目前的交易品種為原油期貨等能源類衍生品。大連商品交易所是中國東北地區唯一一家期貨交易所。上市交易的有玉米、塑料、焦炭、雞蛋等期貨品種。(73.)根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》，證券公司從事股票期權經紀業務試點，應當符合的條件，下列說法正確的有()。①.具有證券經紀業務資格②.股票期權經紀業務制度健全、擬負責股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權專業知識和相應的專業能力③.具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施④.公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④正確答案：C參考解析：根據《證券期貨經營機構參與股票期權交易試點指引》第三條，證券公司從事股票期權經紀業務試點，應當符合下列基本條件：①具有證券經紀業務資格。②股票期權經紀業務制度健全，擬負責股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，配備3名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員。③具有滿足從事股票期權經紀業務相關要求的營業場所、經營設備、技術系統等軟硬件設施；業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好，股票期權經紀業務技術系統已通過相關證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司組織的測試。④公司及其董事、監事、高級管理人員最近1年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或刑事處罰。(74.)基金合同當事人包括()。①.基金份額持有人②.基金管理人③.基金托管人④.基金銷售機構A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：D參考解析：基金合同當事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。(75.)在中華人民共和國境內，()的發行和交易，適用于我國《證券法》。①.國務院依法認定的其他證券②.股票③.公司債券④.政府債券A.①②③B.①②④C.①③④D.①②正確答案：A參考解析：《證券法》的適用范圍包括以下三類：①在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易；②政府債券、證券投資基金份額的上市交易；③證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規定。(76.)中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括()。①.監管談話，重點關注②.責令進行業務學習、出具警示函③.沒收違法所得④.責令公開說明、認定為不適當人選A.①③④B.①②④C.③④D.①③正確答案：B參考解析：保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦業務部門負責人及其他保薦業務相關人員違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告、責令處分有關責任人員并報告結果、對保薦機構及其有關董事、監事、高級管理人員給予譴責等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。(77.)根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合()。①.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%②.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產的500%③.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%④.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%A.①④B.②④C.①③D.②③正確答案：A參考解析：根據《證券公司風險控制指標計算標準規定》，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%；持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監會認可的做市業務以及股票質押違約處理等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。(78.)下列情形中，公司可以收購本公司股份的是()。①.減少公司注冊資本②.擬向控股股東發行股份③.將股份獎勵給本公司職工④.與持有本公司股份的其他公司合并A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正確答案：D參考解析：公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權激勵；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉換上市公司發行的可轉換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護公司價值及股東權益所必需。(79.)國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列()等措施。①.責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告②.對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查③.責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構④.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利A.③④B.①②③④C.①②③D.①②正確答案：B參考解析：根據《證券公司監督管理條例》，國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：①責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告﹔②對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責﹔③責令處分有關責任人員，并報告結果；④責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；⑥責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。(80.)境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行()等活動。①.股權融資②.債權融資③.債務重組④.資產重組A.①②③B.②④C.③④D.①②④正確答案：D參考解析：全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份進行股權融資，債權融資、資產重組等。申請掛牌的公司應當業務明確，產權清晰，依法規范經營，公司治理健全，可以尚未盈利，但必須履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整。(81.)下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有()。①.違背客戶的委托為其買賣證券②.不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件③.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣④.挪用客戶委托買賣的證券A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：根據《證券法》，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為：①違背客戶的委托為其買賣證券；②不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑤其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。(82.)證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交()。①.身份證②.學歷證書③.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單④.所在單位開具的以往行為說明材料A.②④B.①②③C.③④D.①②③④正確答案：D參考解析：根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力﹔③品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；⑦通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；⑧中國證監會規定的其他條件。(83.)根據規定，下列關于證券公司開展私募資產管理業務人員的要求，正確的是()。①.具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理②.具備符合條件的高級管理人員和不少于2名投資經理③.具有投資研究部門，且專職從事投資研究人員不少于3人④.具有投資研究都門,且專職從事投資研究人員有2名以上A.②④B.②③C.①③D.①④正確答案：C參考解析：證券公司開展私募資產管理業務，應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。同時為了防范內幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送，應當實行集中運營管理，建立健全內部控制和合規管理制度，采取有效措施，將私募資產管理業務與公司其他業務分開管理,控制敏感信息的不當流動和使用。(84.)證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。證券公司在處理與股東關聯方之間的關系時，不得有以下()行為發生。①.證券公司持有股東的股權②.股東違規占用證券公司資產③.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④.證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益A.①②④B.②③C.①②③D.②③④正確答案：A參考解析：根據《證券公司治理準則》，證券公司在處理與股東及股東關聯方之間的關系時，不得有以下行為發生：①持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；②通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；③股東違規占用公司資產；④法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。(85.)公司違反《公司法》的規定提取法定公積金的，公司應承擔的法律責任包括()。①.由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額②.由公司登記機關責令如數補足應當提取的金額③.可以對公司處以二十萬元以下的罰款④.可以對直接負責的主管人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款A.②④B.①④C.①③D.②③正確答案：C參考解析：公司不依照《公司法》規定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數補足應當提取的金額,可以對公司處以20萬元以下的罰款。(86.)根據《發布證券研究報告暫行規定》，發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于()年。A.10B.3C.5D.15正確答案：C參考解析：根據《發布證券研究報告暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當對發布的時間、方式、內容、對象和審閱過程實行留痕管理。發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自證券研究報告發布之日起不得少于5年。(87.)欺詐發行股票、債券罪應予立案追訴的標準包括()。①.發行數額在五百萬元以上②.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據③.利用募集的資金進行違法活動④.轉移或者隱瞞所募集資金A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①發行數額在五百萬元以上的；②偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；③利用募集的資金進行違法活動的；④轉移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。(88.)下列關于證券公司設立的另類投資子公司的說法中，正確的是()。①.另類子公司只能以自有資金進行投資②.證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系③.另類子公司可以從事投資以外的業務④.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司的業務范圍A.①②④B.②③C.