項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制管理辦法TOC\o"1-2"\h\u26958第一章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制管理辦法概述 1116661.1辦法目的與適用范圍 127511.2管理原則與職責(zé)分工 17164第二章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 2148302.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程 2182502.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與工具 25386第三章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 220493.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) 285563.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程 210600第四章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略 3212924.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定 354754.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施選擇 316931第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 330465.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)與頻率 385.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告與反饋 311025第六章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制 4247306.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施 4300196.2風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估 419440第七章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理溝通與協(xié)調(diào) 4114227.1內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制 4134117.2外部溝通與合作 422486第八章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔與記錄 4216798.1文檔管理要求 487628.2記錄保存與查詢 4第一章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制管理辦法概述1.1辦法目的與適用范圍本辦法旨在建立一套科學(xué)、系統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制管理體系，提高項(xiàng)目成功率，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。本辦法適用于公司內(nèi)各類項(xiàng)目，包括但不限于研發(fā)項(xiàng)目、工程項(xiàng)目、市場(chǎng)推廣項(xiàng)目等。通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控，保證項(xiàng)目能夠按時(shí)、按質(zhì)量要求完成，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。1.2管理原則與職責(zé)分工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制管理應(yīng)遵循全面性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)性的原則。全面性原則要求對(duì)項(xiàng)目全過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別和評(píng)估；及時(shí)性原則要求在項(xiàng)目各個(gè)階段及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)；準(zhǔn)確性原則要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析準(zhǔn)確可靠；動(dòng)態(tài)性原則要求根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制措施。在職責(zé)分工方面，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理，包括組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)工作。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)積極參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作，提供相關(guān)信息和建議。風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)制定和完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度，指導(dǎo)和監(jiān)督項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制工作的實(shí)施。第二章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程包括確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目標(biāo)、收集風(fēng)險(xiǎn)信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)，即確定需要識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)類型和范圍。通過多種渠道收集風(fēng)險(xiǎn)信息，如項(xiàng)目文檔、行業(yè)報(bào)告、專家意見等。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和工具，如頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、檢查表法等，對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析和識(shí)別，找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整理和分類，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)提供依據(jù)。2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法與工具頭腦風(fēng)暴法是一種常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，通過組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行自由討論，激發(fā)創(chuàng)造性思維，發(fā)覺潛在的風(fēng)險(xiǎn)。德爾菲法則是通過匿名征求專家意見的方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測(cè)。檢查表法是根據(jù)以往類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，制定風(fēng)險(xiǎn)檢查表，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行逐一檢查，發(fā)覺可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。還可以運(yùn)用SWOT分析、流程圖法等工具，從不同角度對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。第三章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和目標(biāo)制定，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度等方面。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可以分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，影響程度可以分為嚴(yán)重、中度、輕微三個(gè)等級(jí)。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行綜合評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略提供依據(jù)。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程包括確定評(píng)估對(duì)象、選擇評(píng)估方法、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。確定需要評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)因素。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和評(píng)估的目的，選擇合適的評(píng)估方法，如定性評(píng)估法、定量評(píng)估法或兩者結(jié)合的方法。運(yùn)用選定的評(píng)估方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和重要性排序。編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程和結(jié)果，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定提供支持。第四章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略4.1風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略制定根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)接受四種。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過改變項(xiàng)目計(jì)劃或采取措施，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)減輕是指采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方，如通過簽訂合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給供應(yīng)商或保險(xiǎn)公司。風(fēng)險(xiǎn)接受是指承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的存在，不采取任何措施，但應(yīng)制定應(yīng)急計(jì)劃，以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的情況。4.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施選擇在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的基礎(chǔ)上，選擇具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施應(yīng)具有針對(duì)性、可操作性和有效性。例如，對(duì)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，可以采取加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)、引進(jìn)外部技術(shù)專家等措施；對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可以采取市場(chǎng)調(diào)研、調(diào)整營(yíng)銷策略等措施；對(duì)于法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可以采取咨詢專業(yè)律師、加強(qiáng)合規(guī)管理等措施。在選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、項(xiàng)目的目標(biāo)和資源等因素，保證措施的合理性和有效性。第五章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控5.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)與頻率建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況等方面。監(jiān)控頻率應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況和風(fēng)險(xiǎn)的重要性確定，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)進(jìn)行密切監(jiān)控，增加監(jiān)控的頻率；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)因素，可以適當(dāng)降低監(jiān)控頻率。5.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告與反饋定期編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告，向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和相關(guān)管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的情況。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況和效果等內(nèi)容。同時(shí)應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的結(jié)果反饋給項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，以便及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)。第六章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施，認(rèn)真組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制工作。保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行不到位的情況，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正和改進(jìn)，保證風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制效果進(jìn)行評(píng)估，檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況和效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。如果風(fēng)險(xiǎn)控制效果不理想，應(yīng)及時(shí)分析原因，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估應(yīng)作為項(xiàng)目績(jī)效考核的重要內(nèi)容，激勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)積極做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。第七章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理溝通與協(xié)調(diào)7.1內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制建立健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的信息共享和協(xié)作。定期召開風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的情況，討論風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題和解決方案。加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員之間的溝通與交流，提高團(tuán)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。7.2外部溝通與合作加強(qiáng)與項(xiàng)目相關(guān)方的外部溝通與合作，及時(shí)了解項(xiàng)目外部環(huán)境的變化和相關(guān)方的需求。與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等建立良好的溝通渠道，共同應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。積極參與行業(yè)交流和合作，借鑒其他項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第八章項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔與記錄8.1文檔管理要求建立完善的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文檔管理制度，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的各類文檔進(jìn)行規(guī)范管理。文檔應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告等。文檔的格式和內(nèi)容