獨立公司投資管理制度

1目的

為了規范本公司項目投資運作和管理，保證投資資金的安全和有

效增值，實現投資決策的科學化和經營管理的規范化、制度化，特制

定本制度。

2適用范圍

適用于獨立公司對投資進行管理的相關事宜。

3項目的初選與分析

3.1各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長遠規劃為依據,

綜合考慮產業的主導方向及產業間的結構平衡，以實現投資組合的最

優化。

3.2各投資項目的選擇均應經過充分調查研究，并提供準確、詳

細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。

3.3項目分析內容如下。

3.3.1市場狀況分析。

3.3.2投資回報率。

3.3.3投資風險（政治風險、匯率風險、市場風險、經營風險、

購買力風險）。

3.3.4投資流動性。

3.3.5投資占用時間。

3.3.6投資管理難度。

3.3.7稅收優惠條件。

3.3.8對實際資產和經營控制的能力。

3.3.9投資的預期成本。

3.3.10投資項目的籌資能力。

3.3.11投資的外部環境及社會法律約束。

3.4項目分析的審定。

3.4.1各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調

查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目

建議，并編制可行性報告及實施方案，按審批程序及權限報送公司總

部主管領導審核。

3.4.2總部主管領導對投資單位報送的報告經調研后認為可行的,

應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。

3.4.3對暫時不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有

關資料編入備選項目存檔。

4項目的審批與立項

4.1投資項目的審批權限。

4.1.1—萬元以下的項目，由公司主管副總經理審批。

4.1.2萬元以上，萬元以下的項目，由主管副總經理提

出意見報總經理審批。

4.1.3—萬元以上，萬元以下的項目，由總經理辦公室審批。

4.1.4—萬元以上項目，由董事會審批。

4.2凡投資萬元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司

投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意

見，報公司主管副總經理審核后按項目審批權限呈送總經理或總經理

辦公室或董事會，進行復審或全面論證。

4.3總經理辦公室的審批。

4.3.1總經理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整

性、基礎數據的準確性、財務預算的可行性及項目規模、時機等因素

均應進行全面審核。

4.3.2必要時，可指派專人對項目再次進行實地考察，或聘請專

家論證小組對項目進行專業性的科學論證，以加強對項目的深入認識

和了解，確保項目投資的可靠和可行。

4.3.3經充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經

理辦公室或董事會簽署予以確立。

4.4投資項目確立后。

4.4.1凡確定為公司直接實施的項目日公司法定代表人或授雙委

托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續。

4.4.2凡確定為二級單位實施的項目，由該法人單位的法定代表

人或授權委托人對外簽署經濟合同書及辦理相關手續，其他任何人未

經授權所簽訂的合同，均視無效。

4.5各投資項目負責人由實施單位的總經理委派，并對總經理負

責。

4.6各投資項目的業務班子工作內容如下。

4.6.1由項目負責人負責組閣，報實施單位總經理核準。

4.6.2項目負責人還應與本公司或二級單位簽訂經濟責任合同書,

明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經

濟指標和合理的利潤基數與比例。

5項目的組織與實施

各投資項目應根據形式的不同，具體落實組織實施工作。

5.1屬于公司全資項目。

（1）由總經理委派項目負責人及組織業務班子，進行項目的實

施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產經營計劃、企業發展

戰略以及具體的運作措施等。

（2）認真執行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管

理等規定，建立和健全項目財務管理制度。

（3）財務主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司

的財務檢查，同時每月應以報表形式將本月經營運作情況上報公司總

部。

5.2屬于投資項目控股的按全資投資項目進行組織實施。

5.3非控股的則本著加快資金回收的原則，委派業務人員積極參

與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監控其經營管理，

確保利益如期回收。

6項目的運作與管理

6.1項目的運作管理。

6.1.1原則上由公司分管項目投資的副總經理及項目負責人負責,

并由本公司采取總量控制、財務監督、業績考核的管理方式進行管理。

6.L2項目負責人對主管副總經理負貢，副總經理對總經理負責。

6.2各項目進入正常運作后。各項目在完成工商注冊登記及辦理

完相關法定手續，成為獨立法人進入正常運作后的工作內容如下。

6.2.1屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業的

統一管理。

6.2.2屬二級企業投資的項目，由二級企業進行管理，同時接受

公司各職能部門的統一協調和指導性管理。協調及指導性管理的內容

如下。

(1)合并會計報表，財務監督控制。

(2)年度經濟責任目標的落實、檢查和考核。

(3)企業管理考評。

(4)經營班子的任免。

(5)例行或專項審計等。

6.3凡公司持股及合作開發項目未列入會計報表合并的，應做如

下工作。

6.3.1應通過委派業務人員以投資者或股東身份積極參與合作和

開展工作，并通過被投資企業的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握

了解被投資企業經營情況，維護公司權益。

6.3.2委派的業務人員應于每季度(最長不超過半年〉向公司遞

交被投資企業資產及經營情況的書面報告，年度應隨附董事會及股東

大會相關資料。

6.3.3因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進

行必要的跟蹤管理。

6.4綜合協調管理的牽頭部門。

6.4.1公司全資及控股項目的綜合協調管理的牽頭部門為企業

管理部。

6.4.2持股及合作企業（未列入合并會計報表部分）的綜合協調

管理的牽頭部門為公司投資部。

6.5投資項目的變更。

6.5.1包括發展延伸、投資的增減或滾動使用、規模擴大或縮小、

后續或轉產、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。

6.5.2由項目負責人書面報告變更理由，按報批程序及權限報送

總部有關領導審定重大的變更，應參照立項程序予以確認。

6.5.3項目負責人的變更:項目負責人在實施項目運作期內因工

作變動，應主動做好善后工作。

（1）屬公司內部調動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。

（2）屬個人卸任或離職，必須承擔相應的經濟損失，違者，所

造成的后果，應追究其個人責任。

6.6投資項目的中止或結束:項目負責人及相應機構應及時總結

清理，并以書面報告公司。

6.6.1屬全資及控股項目，由公司企管