風險和機遇評估分析表,,,,,,,,,,,

序號,風險和機遇來源,內外部,風險和機遇內容,風險分析,,,,管理措施,責任部門,"實施時間

(開始～完成)","評價措施

有效性"

,管控過程,,,"嚴重

程度","發生

概率",風險分值,"風險

級別",,,,

1,M1經營計劃管理過程,內部,組織環境識別不齊全。,5,1,5,低風險,定期進行監視和評審。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

2,,內部,相關方要求識別不完整。,5,1,5,低風險,定期進行監視和評審。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

3,,內部,風險識別不齊全。,4,2,8,一般風險,充分識別所有運營管理過程，各部門再確認。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

4,,內部,風險沒有制訂相應的措施。,4,2,8,一般風險,針對每項風險，按公司的管控流程制訂對應措施。并對措施有效性進行確認。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

5,,內部,措施沒有得到有效的實施。,4,2,8,一般風險,按期對措施進行檢查，驗證。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

6,,內部,領導對管理體系不重視，沒有履行足夠的承諾。,5,1,5,低風險,在管理體系中重點體現總經理的作用，確保總經理能夠履行承諾。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

7,,內部,未能配置足夠的資源。,5,1,5,低風險,1.每月運營月會提出資源需求。2.總經理提供資源或解決方案。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

8,,內部,策劃管理體系時，遺漏了標準條款的要求。,5,1,5,低風險,1.策劃管理體系時，邀請熟悉標準內容的人員參與。2、形成策劃文件，并對內容反復確認。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

9,,內部,策劃的控制措施不能滿足管理體系的各項要求。,5,1,5,低風險,1.識別產品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規或行業特定的要求。2.所有控制措施需不斷的討論、改進，最終確定，以確保控制措施的有效性。3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA過程發放展開。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

10,,內部,交流的對象不明確。,4,2,8,一般風險,建立有效的信息交流機制，確保交流順暢。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

11,,內部,交流的方法不當。,4,3,12,一般風險,配置適宜的信息交流設施，例如：網絡、電話、信箱、微信群等。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

12,,內部,交流未能保證結果有效。,4,2,8,一般風險,必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進交流結果。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

13,M1經營計劃管理過程,內部,公司愿景、價值觀、發展方針、目標等企業文化宣傳不到位。,5,1,5,低風險,加強事業部及各部門間的溝通管理，充分利用會議、墻報、內刊、網絡、微信等方式加強宣傳。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

14,,內部,基礎設施、儀器設備、辦公環境及運輸條件等資源不充分。,5,1,5,低風險,1.落實相關管理制度。2.周會、月會提出資源管控狀況。3.管理層重視資源的提供及快速解決。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

15,,內部,重要崗位人員缺失、流失及能力不足。,5,3,15,高風險,加強團隊建設，積極落實各級崗位培訓，適當增加部門活動經費，提升公司凝聚力。做好績效評估，結果導向，鼓勵先進，淘汰不足。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

16,,內部,公司業績下滑導致經營困難。,5,2,10,一般風險,市場導向，強化與客戶的接觸溝通，提升業務員公關能力，多元化發展。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

17,,外部,經濟環境造成影響，如國內經濟環境、地區及行業、競爭對手帶來影響。,5,2,10,一般風險,經濟環境及競爭對手對公司影響較大，加強內部管控、充分掌握競爭對手信息。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

18,,外部,外部政治環境及法律法規的影響。,5,2,10,一般風險,公司地理環境較為便利，政府扶持力度較大。嚴格遵守法規、設立法務部。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

19,,外部,技術創新帶來的影響。,5,2,10,一般風險,客戶要求越來越高，技術創新對公司業務影響較大。努力尋求行業頂尖人才，儲備技術。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

20,,外部,地理位置、自然資源、社會環境狀況帶來的影響。,5,2,10,一般風險,處地位置交通方便，社會穩定。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

21,,內部,與競爭對手相比的優劣勢分析失誤,5,1,5,低風險,對競爭對手的調查分析應嚴謹細致。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

22,,內部,對市場需要產品的發展趨勢判斷失誤。,5,2,10,一般風險,對產品的發展趨勢進行反復論證。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

23,M2體系監控過程,內部,審核人員業務技能不熟悉，導致審核浮于表面。,4,2,8,一般風險,1.對內審員實施培訓，經考核合格后獲取內審證書。2.安排內審員時必須是獲得內審員資格證書的人員。,內審小組,2024.5.5～2024.8.15,

24,,內部,審核項目不全，不能及時發現存在的問題,5,2,10,一般風險,安排各部門負責人對審核項目進行審議、修正。,內審小組,2024.5.5～2024.8.15,

25,,內部,審核發現的不符合項目未能及時改善，導致問題長期存在。,5,2,10,一般風險,1.專人跟進并驗證內審開出的不符合項目，直至不符合項目關閉。2.導入積分制管理，避免不及時改善現象。,內審小組,2024.5.5～2024.8.15,

26,M3體系監控過程,內部,輸入項目不全,5,2,10,一般風險,1.總經理確保每一項輸入均得到評審。2.管理評審計劃內容需充分。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

27,,內部,輸出項目未能有效落實,5,2,10,一般風險,1.明確責任人、完成日期。2.評審上年度輸出執行情況。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

28,C5顧客滿意度管理過程,內部,顧客滿意度低，導致顧客丟失。,4,2,8,一般風險,半年調查一次客戶滿意度，確保及時獲悉客戶滿意狀態，從而穩定客戶。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

29,,內部,不合格識別不充分。,4,2,8,一般風險,明確不合格的范圍。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

30,,內部,改善意識不到位。,4,3,12,一般風險,意識培訓。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

31,,內部,人員不具備改善的能力。,4,3,12,一般風險,明確改善的流程和方法，并實施培訓。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

32,C2業務接單過程,內部,顧客要求識別不充分,4,3,12,一般風險,明確改善的流程和方法，并實施培訓。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

33,"C1產品先期策劃過程

",內部,工藝文件制作不及時,5,1,5,低風險,1.工藝文件按項目計劃要求日期制作完成。2.部門內加強培訓，工藝文件標準化管理。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

34,,內部,工藝文件內容與實際不符,5,1,5,低風險,工藝文件嚴格按照實際工藝流程制作，并在制作完成后由技術、生產、品質三個部門進行審核。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

35,,內部,工藝參數不能滿足生產與品質要求,5,1,5,低風險,在制樣階段對制程參數進行驗證，確定最優參數,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

36,,內部,客供財產管控不力,5,1,5,低風險,1.物料標簽內注明客供料。2.客供樣品與其它物料檢驗方式一致。3.客供料有問題時及時報送客戶。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

38,,內部,客戶圖紙資料流失、外泄。,5,1,5,低風險,1.宣導客戶圖紙資料嚴格管理的重要性。2.接觸人員簽訂保密協議。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

39,,內部,客戶或外部供方的信息（如知識產權、個人資料）泄露。,5,1,5,低風險,1.客戶或外部供方的信息建立清單。2.相關人員簽訂保密協議。3.公司內宣導。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

40,,內部,關鍵工位人員變更（生產）時未提出,5,1,5,低風險,1.制造部建立關鍵工位人員清單。2.按工程變更控制程序要求管控關鍵工位人員變更。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

41,,內部,模具變更（改模）未提出變更申請單,5,1,5,低風險,改模時，按工程變更控制程序要求提出,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

42,,內部,設計、產品包裝材料、包裝方式/產品標識變更未提出,5,1,5,低風險,1.嚴格按APQP控制程序、工程變更控制程序要求管控變更。2.加強宣導，專人跟進設計變更相關事項的處理。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

43,,內部,原材料及其供應商的變更未提出申請,5,1,5,低風險,1.建立合格供應商清單。2.原材料及其供應商有變更時按工程變更控制程序要求提出申請。,采購部,2024.5.5～2024.8.15,

44,,內部,供應商提出的變更未提出申請,5,1,5,低風險,1.供應商提出的變更按工程變更控制程序要求提出申請。2.根據變更的情況必要時提報客戶批準。,采購部,2024.5.5～2024.8.15,

45,,內部,生產設備變更（換型號）未提出申請,5,2,10,一般風險,生產設備變更（換型號）按工程變更控制程序要求提出申請。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

46,,內部,生產流程、內部工藝變更未提出,5,2,10,一般風險,生產流程、內部工藝變更按工程變更控制程序要求提出申請。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

47,,外部,相關變更未通知客戶并得到同意,5,1,5,低風險,按工程變更控制程序規定，由QE負責送客戶批準。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

48,"C2

過程的

設計與開發

",內部,對項目進度&成本管理失誤，導致項目丟失或公司成本浪費,5,2,10,一般風險,定期開展項目會議，隨時協調項目資源，確保進度最佳，成本最優,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

49,,內部,未提前識別自動機的防呆措施,5,2,10,一般風險,設計前期將自動機防呆措施納入項目組質量風險評估項目。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

50,,內部,項目質量檢驗規范制作不符要求,5,1,5,低風險,1.與顧客充分溝通。2.識別相關法律法規及行業質量要求。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

51,,內部,未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同，會造成公司應收減少，或是付款周期拉長，或是報關錯誤,4,2,8,一般風險,1.確定與客戶簽署合同前落實合同評審事宜。2.拿到客戶合同訂單后，需核對下單抬頭（是否為現有客戶，外銷訂單還需要審核客戶注冊地址是否符合美金交易要求，國外客戶或保稅區注冊或境外法人），接單方（是否是深圳信維），料號及單價（是否跟報價單符合），付款條件及交易模式（是否跟合同符合）。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

52,,內部,產品報價失誤導致項目丟失,5,2,10,一般風險,"1.報價時了解競爭對手信息，做到知己知彼；2.報價時嚴格把關料工費的成本,確保成本最優化；",業務部,2024.5.5～2024.8.15,

53,,內部,設計開發失誤致項目丟失,5,2,10,一般風險,1.詳細了解客戶對于設計開發的需求；2.加強設計評審，避免設計失誤；,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

54,,內部,產品工藝評估失誤導致項目失敗,5,2,10,一般風險,1.加強工藝設計評審；2.加強工程師工藝設計培訓；,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

55,,內部,設計驗證、確認過程中確定的問題未采取必要的措施,5,2,10,一般風險,1.按設計開發控制程序管控設計驗證、確認過程。2.記錄設計驗證、確認過程中的問題，同時提出管理措施、責任人及完成日期。3.每天早會確認所有項目完成狀況。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

56,,內部,設計變更提出不及時,5,2,10,一般風險,1.嚴格按設計開發控制程序、工程變更控制程序要求管控設計變更。2.加強宣導，專人跟進設計變更相關事項的處理。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

57,C3產品生產過程,外部,客戶下單不足，緊急插單，需求變更或取消,2,3,6,一般風險,"1，了解客戶需求趨勢，策略性提前備貨

2，快速響應客戶需求變更或取消信息，及時調整生產排程",生產部,2024.5.5～2024.8.15,

58,,外部,材料未按計劃交付；來料品異；只有一供的物料，交貨被動,2,3,6,一般風險,"1，加強了解物料屬性及交期，準確制定物料交貨計劃，有必要時分析風險并提前備料

2，加強與品質部門的溝通，及時處理品異物料

3，尋源加快開發合格的二供，三供。",采購部,2024.5.5～2024.8.15,

59,,內部,機臺稼動率低，達不到要求,2,2,4,低風險,生產部門應及時分析未達成原因，并提出有效的改善措施,生產部,2024.5.5～2024.8.15,

60,,內部,工作環境不符合生產要求，導致產品遭受污染。,3,3,9,一般風險,每年至少安排對工作環境檢測一次，以驗證工作區域是否合格。,生產部,2024.5.5～2024.8.15,

61,,內部,沒有對工作環境進行日常的維護。,3,3,9,一般風險,加強5S管理。,生產部,2024.5.5～2024.8.15,

62,,內部,工廠布局的規劃不合理,4,3,12,一般風險,規劃施工方案確認后召開說明會，整合各部門好的建議。,生產部,2024.5.5～2024.8.15,

63,,內部,布局不及時,4,2,8,一般風險,列出時間計劃表，組織相應單位進行施工；,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

64,,內部,工藝流程未進行驗證并固化,2,2,4,低風險,1.工藝驗證OK并組織相關部門進行承認；2.對臨時增加的工藝進行成本、性能評估，確認后再進行導入。,技術部,2024.5.5～2024.8.15,

65,C4倉儲管理過程,內部,"1、不能按時按量交付。

2、交付的產品不符合客戶的要求。",4,2,8,一般風險,"1、制定有效的生產計劃，以結果為導向，全力完成生產。

2、所有機臺定期檢查。

3、做好物料控制，防止待料。

4、嚴格按照客戶的質量要求生產。",業務部,2024.5.5～2024.8.15,

66,,內部,庫存環境未滿足要求,5,2,10,一般風險,1.按料號要求分類存貯2.規范儲存環境標準，設立恒溫恒濕倉3.防火、防盜，遵守消防安全管理規要求。,財務部,2024.5.5～2024.8.15,

67,,內部,先進先出管理不到位,5,2,10,一般風險,1.加強制度建設與培訓。2.月別色區分管理。3.物料擺放及進出管理。,財務部,2024.5.5～2024.8.15,

68,,內部,賬、物、卡不一致,5,2,10,一般風險,1.每月進行盤點。2.日常巡查、核對。3.人員培訓。,財務部,2024.5.5～2024.8.15,

69,C5顧客滿意度管理過程,內部,未按顧客服務要求執行,6,2,12,一般風險,"1、制定服務管理流程，對人員進行培訓。

2、由行政部定期對服務質量進行檢查。",行政部,2024.5.5～2024.8.15,

70,,內部,顧客滿意度低，導致顧客丟失。,4,2,8,一般風險,半年調查一次客戶滿意度，確保及時獲悉客戶滿意狀態，從而穩定客戶。,業務部,2024.5.5～2024.8.15,

77,M2人力資源管理過程,內部,人員不足、能力不足、溝通不暢。,5,1,5,一般風險,1.采取適當措施，包括對在職人員進行培訓、輔導或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

78,,內部,組織知識不足造成對產品及過程的設計與管理跟不上。,5,1,5,一般風險,1.可利用的知識進行前期準備。2.充分識別所有過程應具備的知識。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

79,,,電腦故障引起的數據、資料、信息丟失。,5,2,10,一般風險,1.對公司所有電腦的重要信息進行備份，做好數據管控。2.組織相關人員對電腦進行檢查，對異常電腦及時進行維護或更換。3.組織信息安全宣傳，要求辦公人員將重要信息存儲在非系統盤。,行政部,2024.5.5～2024.8.15,

80,S2基礎設施管理,內部,1.與新項目評估前期不充分.,2,3,4,一般風險,1前期項目評估時還是用過去的老思路評估，未考慮到新的變化。需要完善自動機設計規范，適應新形勢新要求。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

81,,內部,2.項目設計時項目評審未形成機制.,3,2,6,一般風險,2.項目設計完成后，項目評審沒有形成機制，需要建立評審小組，綜合評審,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

82,,內部,3.設備外發資源不足，能配合的廠商很少,4,3,6,一般風險,需要采購協助開發技術及配合度度較高的廠商,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

83,,內部,4.設備維護技術員安全意識淡薄,5,1,4,一般風險,技術員每個小組建立安全擔當，稽查組內不安全行為及時指正反饋，同時3月進行安全考核一次，杜絕工傷的發生。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

84,,內部,5.技術員改善意識不足，沒有貫徹返修為輔，維護為主的理念,3,4,3,一般風險,每月內部開次改善發表會議，提高維護團隊改善意識,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

85,,內部,設備的新建、移設、變更或拆除作業，導致發生了工傷、事故。,3,2,6,一般風險,廢除危險的作業或進行變更等，從設計或計劃的階段消除或減少員工工作中的危險，完善操作手冊，加強個人保護用具的使用。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

86,,內部,設備經常損壞，影響生產進度。,3,2,6,一般風險,建立完整的設備故障應急預案，以確保生產過程的持續流暢。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

87,,內部,由于模具設計不合理，或有缺陷，沒有考慮到作業人員在使用時的安全，在操作時手就要直接或經常性地伸進模具才能完成作業，增加了受傷的可能,4,2,8,一般風險,需要在模具設計時，優先考慮到使用者的安全，避免作業員受到傷害。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

88,,內部,參數設置不合理，會導致產品變形，尺寸發生變異；。,5,1,5,低風險,"根據產品結構，綜合模具實際狀況，在不影響產品品質的情況下逐漸提升SPM,達到產值最大化，人工費用最低。",品質部,2024.5.5～2024.8.15,

95,S3監視和測量資源管理過程,內部,使用舊版圖紙檢驗；,4,1,4,低風險,每周整理盤點圖紙，推動相關單位及時更新圖紙,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

96,,內部,相關圖紙與檢驗標準不一致；,5,3,15,高風險,每周整理盤點圖紙，跟進QE/PD統一標準；,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

97,,內部,標準更改，文件未及時更改；,5,3,15,高風險,推動標準文件及時性，堅持沒有標準不做入庫；,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

98,,外部,廠商未配合出貨報告及備品、樣品承認書；,4,3,12,一般風險,采購推動供應商改善，出貨報告準確性和樣品承及時性,采購、品質部,2024.5.5～2024.8.15,

99,,內部,異常處理的及時性；,4,2,8,一般風險,定義60分鐘內部現場確認處理。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

100,,內部,檢驗狀態標示不清晰；,4,1,4,低風險,增加檢驗物料標示卡，培訓檢驗員；,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

101,,內部,已檢物料倉庫未及時入庫；,2,3,6,一般風險,推動倉庫改善入庫流程及時性；,質量、財務部,2024.5.5～2024.8.15,

102,,內部,不良漏檢；,5,1,5,低風險,培訓檢出率測試，培訓員工標準熟悉度,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

103,,內部,關鍵崗位人員流失；,5,1,5,低風險,制定激勵制度標準及公開、公平、公正執行；,行政部,2024.5.5～2024.8.15,

104,,內部,文件檢驗標準定義不明確；,4,1,4,低風險,充分識別相關文件和標準，推動定義文件標準統一；,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

105,,內部,制程檢驗儀器校準、日常維護不到位；,5,1,5,低風險,增加責任人制，定時保養.效準確認.納入績效。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

106,,內部,出貨不檢實物；,5,2,10,一般風險,培訓包裝對托盤產品檢驗方法，推動前端保障實物質量；,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

107,,內部,錯混料漏檢；,5,1,5,低風險,培訓相似物料檢驗力度、做檢出率測試，納入績效；,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

108,,內部,相同問題重復流出；,4,1,4,低風險,針對每項風險，按公司的管控流程制訂對應措施。并對措施有效性進行確認。,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

109,,外部,相關報告未提供到客戶；,5,1,5,低風險,,品質部,2024.5.5～2024.8.15,

110,,內部,測量報告準確度差異,5,2,12,一般風險,"1.對所有測量人員實施培訓，經考核合格后才能上崗。

2.所有的測量方法按照MSOP作業。",品質部,2024.5.5～2024.8.15,

111,,內部,測量效率不及時,3,3,9,一般風險,"1.導入檢測系統，提升檢測效率

2.對量產項目進行尺寸優化

3.設計檢具快速測量

4.根據項目實際增加設備和人員投入",品質部,2024.5.5～2024.8.15,

71,S1文件與記錄管理過程,內部,文件規定內容與實際運作不符，沒有起到指導作用。,4,2,8,一般風險,主控部門召集相關人員會議討論規定內容，與現狀不一致時予以修訂。,各部門負責人,2024.5.5～2024.8.15,

72,,內部,圖紙資料發放不及時，導致使用部門延誤工作。,5,1,5,低風險,1.做到及時管控。2.落實代理人，緊急時有代理人處理。,文管,2024.5.5～2024.8.15,

73,,內部,需要遵守的外來文件識別不全，導致出現不符合要求的情況。,4,2,8,一般風險,建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規范管理。,文管,2024.5.5～2024.8.15,

74,,內部,失效文件投入使用，引發不良后果。,4,2,8,一般風險,失效文件及時回收銷毀，如需存檔保留必須加蓋“作廢文件”印章，進行區分。,文管,2024.