某涂裝有限公司

鳳臉分級管手空體系

作”k手旨導乎丹月

編制:

審核:

批準:

實施：2022年10月10日

hy/FXFJ-2022

目錄

1.范圍......................................................................................1

2.規范件引用文件.........................................................................1

3.基本要求..................................................................................1

3.1成立組織機構...........................................................................1

3.2實施全員培訓...........................................................................2

3.3編寫體系文件...........................................................................2

4.工作程序和內容...........................................................................2

4.1風險點確定..............................................................................2

4.2辨識危險源..............................................................................2

4.2.1辨識方法：...........................................................................2

4.2.2辨識范圍..............................................................................4

4.2.3危險源辨識注意的事項.................................................................4

4.3風險評價................................................................................5

4.3.1風險評價方法.......................................................................5

4.3.2風險評價準則.........................................................................5

4.3.3風險評價與分級.......................................................................5

4.3.4確定重大風險.........................................................................6

4.3.5風險點級別確定.......................................................................6

4.4風險控制措施...........................................................................6

4.4.1控制措施的選擇原則...................................................................6

4.4.1.1基本要求............................................................................6

4.4.1.2先后原則............................................................................6

4.4.2控制措施實施..........................................................................7

4.4.2.3補充建議.............................................................................7

4.5風險分級管控............................................................................7

4.5.1風險分級管控的要求...................................................................7

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4.5.2編制風險分級管控消單...............................................................8

4.5.3風險告知............................................................................8

5.文件管理.................................................................................8

6.分級管控的效果...........................................................................8

7持續改進...................................................................................9

7.1評審...................................................................................9

7.2更新....................................................................................9

7.3溝通....................................................................................9

8附件.......................................................................................9

附件1風險評價方法.........................................................................10

附件2作業活動清單.........................................................................12

附件3設備設施清單.........................................................................12

附件4工作危害分析（JHA）+評價記錄.......................................................13

附件5安全檢查表分析（SCL）+評價記錄......................................................14

附件6作業活動風險分級管控清單.............................................................15

附件7設備設施風險分級管控清單.............................................................16

附件8風險點統計表........................................................................17

附件9危險源統計表.........................................................................17

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說明

本作業手冊是依據國家安全生產法律法規、標準規范及山東省地方標準《安全生產風險分級管控體系

通則》《工貿企業安全生產風險分級管控體系細則》的要求，結合機械制造行業安全生產特點編制而成。

本手冊用于某涂裝有限公司開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，

預方生產安全事故的發生的目的，

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某涂裝有限公司

安全生產風險分級管控體系作業指導手冊

1.范圍

適用于恒宇涂裝有限公司風險分級管控體系的建設。

2.規范性引用文件

CB/T13861-2009生產過程危險和有害因素分類與代碼

DB37/T2882-2016安全生產風險分級管控體系通則

DB37/T2974-2022工貿企業安全生產風險分級管控體系細則

3.基本要求

3.1成立組織機構

3.1.1企業主要負責人對風險分級管控體系職責主要包括：

3.1.1.1確保獲得建立、實施、保持和持續改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技

能、方法、監測工具或儀器、信息系統、技術與財務資源；

3.1.1.2確定各系統、各部門、各崗位職責與責任，授予權限以促進有效的風險管理；

3.1.1.3確保體系變更時，維持體系完整性；

3.1.1.4確保成立體系建設推動領導委員會和各專業工作組，組織制定體系建設工作方案，定期部署對

體系建設工作情況進行調度、督導和考核；

3.1.1.5確保團隊或小組其他人員履仃其職責；

3.1.1.6確保全員參與風險分級管控體系。

3.1.2企業主管安全廠長對風險分級管控體系職責主要包括：負責風險辨識、風險評價和風險控制措施

確定工作的監督管理。

3.1.3企業安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關體系文件，協調和調度各專業工作組分

工開展情況;負責本指南的組織實施、指導和監督檢查;負責組織對全公司風險結果評審;負責對二級以上

（含二級）風險及其控制措施的匯總、協調、監督評估;負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，

確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

3.1.4各職能部門（生產部、質檢部、業務部、技術部）負責職責范圍內的危險源辨識、風險評價和控

制措施的確定、協調指導和監督檢查，負責職責范圍內的風險管控。

3.1.5各生產部門負責本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定的組織、協調，并及時更新。

負責將體系建設工作納入本單位的安全生產責任制考核，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的

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風險管控。

3.1.6多部門協作共同開展活動時，由活動牽頭或組織部門負責危險源辨識和風險管控工作。

3.2實施全員培訓

安全科應將風險分級管控的培訓納入年度安全培訓計劃，按工廠級、部門級、車間/科室級、工段/

班組級分層次、分階段組織員工進行培訓，使其掌握本崗位風險類別、危險源辨識和風險評價方法、風險

評價結果、風險管控措施，并保留培訓記錄、考核記錄等。

3.3編寫體系文件

安全科負責建立風險分析控制程序、風險評價控制程序等有關記錄文件，確定危險源辨識、分析、

風險評價方法及等級判定標準。

4.工作程序和內容

4.1風險點確定

4.1.1風險點劃分原則

4.1.1.1設施、部位、場所、區域

風險點劃分應當遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原則，機械加工企

業風險點劃分可按照總裝工藝、加工工藝、焊接工藝等功能分區進行劃分。

示例：裁板機作為一個功能獨立的區域，可將其作為一個風險點。

4.1.1.2操作及作業活動

對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動，風

險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應作為風險點。

示例：動火作業、有限空間作業等危險作業。

4.1.2風險點排查

4.1.2.1風險點排查的內容

各部門應按照風險點劃分原則，在本單位生產活動區域內對生產經營全過程進行風險點排查，確定包

括風險點名稱、類型、區域位置、可能發生的事故類型及后果等內容的基本信息，建立風險點統計表。

4.1.2.2風險點排查的方法

風險點排查應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方法的結合利用

頭腦風暴法進行風險點排查。

4.2辨識危險源

4.2.1辨識方法：

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4.2.1.1工作危害分析法:

a工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制

和預防，適合于對作業活動中存在的風險進行分析。

b該方法包括作業活動劃分、選定、危險源辨識、風險評價、判定風險等級、制定控制措施等內容。

工作危害分析是基于作業活動類的風險點的基礎上進行辨識。即將作業活動類的風險點分解為若干個

相連的工作步驟（注：應按實際隼業劃分，要讓別人明白這項作業是時如何進行的，對操作人員能起到指

導作用為宜。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾段，再將每段作業活動分為作業步驟）,

所以在進行作業活動危險源辨認前首先應形成作業活動清單（詳見附錄2）。

c在作業活動清單的基礎上，依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規定，

對潛在的人的因素、物的因素?、環境因素、管理因素等危害因索進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。

在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違

章、不遵守有關規定等）；其次是物的因素（設備、安全聯鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝技術參數

等），最后再分析管理因素。

利用JHA方法分析完成后形成作業活動風險分析清單，如將縱梁工段區域單元劃分，可分為剪板作業、

數控作業、切割作、也等，對剪板作業這一作業活動從人、機、料、法、環、管理的基礎上進行全面分析。

4.2.1.2安全檢查表法（SCL）:

a安全檢查表法（SCL）：為了查明系統中的不安全因素，以提問的形式，將需要檢查的項目按系統

或子系統順序編制而成的表格。

b分析步驟如卜：

一一成立編制小組，小組中應包括熟悉系統各方面的人：

—一梳理所轄區域內存在設備、設施并形成清單（詳見附錄3）；

一一熟悉系統，包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施；

一一收集資料，收集關于安全法律、法規、規程、標準、制度已經本系統過去發生過得事故資料

判別危險源，按功能或結構將系統劃分若干檢查項目，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和

后果;

一一完善安全檢查表，依據模板完善安全檢查表并評審后定稿。

檢查標準制定主要參考相關法律法規、技術標準及其他要求等。如：燃氣燃燒器標準制定可參考《燃

外燃燒器安全技術規定》，根據設備安全檢查表導出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關檢杳標準、

要求的即為危險源。

c安全檢查表法注意的事項：

既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱藏的內部構件和工藝的危害;分析對

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象是設備設施的功能或結構等，檢查項目是靜態的物，而非活動，所列檢查項目不應有人的活動，即不應

有動作;控制措施不僅要列出報瞥、消防檢查檢驗等耳熟能詳的控制措施，還應列出工藝設備本身帶有的

控制措施，如光電聯鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

生產過程有害因素分類可借鑒《生產過程危險和有害因素分類代碼》。

4.2.2辨識范圍

危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業活動和設備設施，包括：

——選廠址及環境條件：地形、自然災害、周圍環境、氣象條件、資源交通、搶險救災支持等方面進

行分^5?:

一一平面布局總圖：功能分區（生產、管理、輔助生產、生活區）布置；噪聲、易燃、易爆、危險化

學品設施布置.；工藝流程布置.；建筑物、構筑物布置.；風向，安全距離，職業衛生防護距離等；運輸線路、

廠區道路、危化品裝卸區；

一一建（構）筑物：結構、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通

道、開門、職業衛生設施；

——生產工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業及控制條件、事故及

失控狀態：

一一生產設備、裝置：機械、液壓設備（運動零部件和工件、檢修作業、誤運轉和誤操作）、電氣設

備（斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉和誤操作、靜電、雷電）；

一一危險性較大設備、高處作業設備；

一一特殊單體設備、裝置：變配電室、空壓機房等；

——粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高溫、低溫等有害作業部位；

——管理工作設施、事故應急救援設施和輔助生產、生活衛生設施；

——勞動組織、生理、心理因素、人機工程學因素等。

4.2.3危險源辨識注意的事項

4.2.3.1危險源描述：

在對危險源的描述時要注意將根源類和行為類的危險源有機的結合。如危險源”維修機床時，未掛牌、

未上鎖及無監視，發生意外送電的誤操作，導致維修工觸電”這個危險源，應包含的內容：

設備、裝置或活動一一“維修機床”（根源類），“未掛牌、未上鎖及無監視、意外送電”（行為類）。

4.2.3.2各部門辨識的危險源應覆蓋國家安監總局下發的《開展工貿企業較大危險因素辨識管控提

升防范事故能力行動計劃的通知》（安監總管四（2016）31號）中《機械行業較大危險因素辨識與防范

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指導手冊》中提及的較大危險因素，確保不遺漏。

4.2.3.3在辨識過程中，要考慮三種狀態：

正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害）；

異常（例如：設備損壞）；

緊急（例如：發生火災、爆炸等破壞性大的事故時的情況）；

還要考慮三種時態：

過去（例如：是指某個危險源“過去”發生過傷害事故）；

現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人體，如噪聲）；

將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）。

4.3風險評價

4.3.1風險評價方法

對識別出的每項危險源，均應進行風險評價，對于生產活動中的危險源，各部門采用風險程度分析法

（MES）（詳見附件1）。

4.3.2風險評價準則

風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，制定風險判定準則時應考慮以下因素，按照本單位在對風險點

和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、

頻次、風險值的取值標準（附件1）和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要

求：

——有關安全生產法律、法規；

一一設計規范、技術標準；

——本單位的安全管理、技術標準；

一一本單位的安全生產方針和目標等：

——相關方的投訴。

在X寸風險進行風險評價分級時，應該考慮人、財、物和環境等方面存在的可能性和后果嚴重程度的影

響以及日常生產過程中暴露在危險環境中的頻次，并結合自身實際和方法給出的等級判定準則，明確事故

（事件）發生的可能性、嚴重性、頻次和風險度取值標準，確定風險判定準則，進行風險分析評估，判定

風險等級。

4.3.3風險評價與分級

各部門進行風險評價分級后，按照以下原則劃將風險分為1級風險、2級風險、3級風險和4級風險,

分別用“紅、橙、黃、藍"四種顏色標示，實施分級管控，最終形成工作危害分析（JHA）評汾記錄（詳見

附件4）、安全檢查表分析（SCL）評價記錄（詳見附件5）。

一一4級/藍色：屬于低風險，工段/班組管控；

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一一3級/黃色：屬于一般風險，部門、車間/科室、工段/班組管控，需要控制整改；

一一2級/橙色：屬于較大風險，公司（廠）級、部門（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議

改進措施進行控制管理；

一一1級/紅色：屬于重大風險，公司（廠.）級、部門（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改,

不能繼續作業，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續工作。

4.3.4確定重大風險

以下情形為重大風險：

一一對于違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

一一發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，

且現在發生事故的條件依然存在的；

一一涉及危險化學品的重大危險源；

一—具有中毒（天然氣中毒，苯系物中毒）、爆炸（空壓站容器爆炸，油漆庫、燃油庫危化品爆

炸）、火災（油庫、油漆庫、面漆室、調漆室火災）等危險的場所，作業人員在10人以上的；

一一經風險評價確定為最忘級別風險的。

4.3.5風險點級別確定

本單位按照風險評價出的最高風險等級作為該風險點的級別，按照風險點中各危險源評價出的最高風

險級別作為該風險點的級別，分為四級一級為最高。

4.4風險控制措施

4.4.1捽制措施的選擇原則

4.4.1.1基本要求

4.4.1.1.1能夠消除或減弱生產過程中產生的危險危害。

4.4.1.1.2控制危險危害因素，并降低到國家規定的限值內。

4.4.1.1.3預防生產裝置失靈和操作失誤產生的危險危害。

4.4.1.1.4能夠有效地預防傷亡事故和職業危害發生。

4.4.1.1.5出現事故時能夠為人員提供自救和互救條件。

4.4.1.2先后原則

4.4.1.2.1直接安全措施。機械設備優先采用本質安全型，本質安全性能佳的設備可能從根本上避

免事故和傷害。

4.4.1.2.2間接安全措施。在不能完全實現直接安全技術措施時，可以選擇采取一種或多種安全防

護裝置，最大限度地預防、控制事故和傷害的發生。

4.4.1.2.3指示性安全措施。間接安全措施無法實現時，可以采用設置檢測報警裝置、警示安全標

識等措施，瞥告、提醒從業人員在現場的危害及操作注意事項。

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4.4.1.2.4安全管理和個體防護。間接、指示性措施不能避免事故和危害發生，采用安全操作規程、

教育培訓和使用個體防護用品措施來規范人員作業行為和人機接觸規則，減弱系統的危險危害程

度。

4.4.1.2.5警告。在危險位置和危險區域，應設置醒忖的安全色、安全標志；較大危險場所設置聲

光報警裝置

4.4.2控制措施實施

4.4.2.1工程技術措施

消除。通過合理的設計和規范的管理，盡可能從根本上消除危險有害因素。如，用無害原料

替代有害物質，自動化遠程控制等。

預防。當消除危險有害因素困難時，可采取預防性措施，預防危險危害發生。如.安全屏護、

漏電保護、安全電壓等。

減弱。在無法消除危險有害因素和難以預防時，可采取降低危險危害措施。如，安裝通風排毒

裝置，用低毒物替代高毒物，采取降溫措施等。

隔離。在無法消除、預防和減弱情況下，應將從業人員與危害有害因素隔開，如隔離操作室、

安全距離、安全罩等。

聯鎖。當操作者失誤或設備運行一旦達到危險狀態時，應通過聯鎖裝置終止危險危害發生。

4.4.2.2管理措施

主要包括建立健全安全管理制度、安全操作規程，伶業行為進行審批，安全警示標識等。

4.4.2.3培訓教育措施

主要指對崗位員工進行系統化安全知識培訓，包括三級培訓合格上崗、轉好崗培訓、特種作業

人員取證培訓等。培訓主要內容包括法律法規、危險源知識、管理制度和操作規程、應急疏散知識

等。

4.4.2.4個體防護措施

依據崗位危險源和職業危害因素，按照勞動防護用品配備標準和規范，為崗位員工配備合格的

個體防護用品.

4.4.2.5應急處置措施

設立應急組織，編制應急預案，配備應急器材，明確應急處置方法。

4.4.2.3補充建議

4.4.3.1不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風

險，應增加補充建議措施并實施，直至風險可以接受。

4.4.3.2風險管控措施應定期評審更新，采取更加有效的方法，持續完善改進。

4.5風險分級管控

4.5.1風險分級管控的要求

4.5.1.1風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級

高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。上一級負貴管控的風險，卜.一級必須同E寸負責管控，

并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業應根據風險分級管控的基本原則，結合本單

位機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級。一般分為工廠級、部門（車間）級、班組、崗位級等四

級進行管控。

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4.5.1.2根據風險評價的分級結果，針對不同的風險級別采取不同的管控措施，交由不同的層級管控。

按照風險級別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復雜性及難易程度等因素確定不同的管控層

級。風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高，如：一級、二級風險可由T廠管挖；三級可由

部門或車間管控；四級可由工段或班組管控或因風險較小可直接忽略。

4.5.2編制風險分級管控清單

企業運用工作危害分析法（JHA）對作業活動危險源辨識完成.，運用安全檢查表法（SCL）對設備設施

危險源辨識完成后，將設備設施清單、作業活動清單、川A+評價記錄、SCL+評價記錄錄入信息系統，最終

形成作業活動風險分級管控清單（詳見附錄6）、設備設施風險分級管控清單（詳見附錄7）。

4.5.3風險告知

企業對風險點辨識完成之后，必須對風險進行現場目視化，通過現場目視化，達到危險告知的目的，

消除人員誤操作或不知情造成的安全事故，風險告知建議分以下幾方面開展：

一一制作車間級風險點分布圖，并現場醒目位置進行現場目視化，風險點分布圖應體現分布的大

概位置，風險的分類、應急的措施。

——在具體位置（工段）制作風險點告知牌，明確事故類型、典型的控制措施、風險等級、責任

人等。

一一工位（崗位）上現場懸掛風險分級管控清單，同時要求職工熟知內容。

5.文件管理

企業應完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括風險分級管控制度或

作業文件、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及

最高級別、次高級別風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建

檔管理。

6.分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進：

一一風險分級管控實施完畢后，企業應完善工程技術改善措施，制定專項計劃對工程技術措施進

行整改；

一一完善重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；

——崗位人員對本崗位存在的危險源由更加全面深刻地了解，熟悉木崗位危險源預防措施，突發

狀況下能夠有效處置；

-涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度:

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——保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強。

7持續改進

7.1評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新，應當根據非常規作業活動、新增功能性區

域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

7.2更新

根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范困開展風險分析，及時事新風險信息。

一一法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變。

——發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價。

——組織機構發生重大調整。

——補充新辨識出的危險源評價。

——風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。

7.3溝通

企業應建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風

險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關人員

進行培訓。

8附件

8.1附件1：風險評價方法

8.2附件2：作業活動清單

8.3附件3：設備設施清單

8.4附件4：作業活動分析法JHA+評價記錄

8.5附件5：安全檢杳表分析SCL+評價記錄

8.6附件6：作業活動風險分級管控清單

8.7附件7：設備設施風險分級管控清單

8.8附件8：風險點信息統計表

8.9附件8：危險源信息統計表

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附件1風險評價方法

1風險程度分析法（MES）

1.1風險的定義

指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用

表明相對差距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即R=LS。

1.2事故發生的可能性L

人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和人體暴露

于危害（危險狀態）的頻繁程度E1；單純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主要取決于對于特定

危害的控制措施的狀態M和危害（危險狀態）出現的頻次反。

1.3控制措施的狀態M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、

高處墜落、觸電、火災、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全

部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失等）而言，無控制措施時發生的可能性較大，有減輕后果的應

急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小，控制措施的狀態M的賦值見表A.1。

依據管控措施把安全技術措施等級順序分為三級：

a工程措施類，包括直接和間接的安全技術措施，消除的、預防的、減弱的、連鎖的、警告的;

b管理措施類，包括培訓操作規程、作業許可、應急預案；

c個體防護措施類。

表A.1控制措施的狀態（M）判定準則

分風險舉例:起重設備操作人員操作起重設冬，未檢查起

數控制措施的狀態重設備緊固件是否松脫，起重設備緊固件松脫，重物

值墜落砸，造成起重事故：

5無任何控制措施，或管控措施無效/

無工程措施，有管理措施或個體防護措施中的一種，且

4/

有效運行

有管理措施，TPM點檢表，有個體防護裝備，穿防砸

3無工程措施，有管理措施和個體防護措施，且運行有效

鞋、安全帽；

有工程措施，同時有管理措施卻個體防護措施中的一種，

2有工程技術措施，電機安裝防脫裝置：

且有效運行

有工程技術措施，電機安裝防脫裝置：有管理措施，

1有三級管控措施且管控措施有效運行

TPM點臉表，有個體防護裝備，穿防砸鞋、安全帽：

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1.4人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性越大；危險狀態出現的頻次越高，發生

財產損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E的賦值見表A.2。

表A.2暴露于危險狀態的頻繁程度或危險狀態出現的頻次（E）判定準則

E1（人身傷害和職業相關病癥）：E（財產損失和環境污染）：

分數值2

人體暴露于危險狀態的頻繁程度危險狀態出現的頻次

10違續暴露常態

6每天工作時間內暴露每天工作時間出現

3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現

：：,每月一次暴露每月一次出現

1每年幾次暴露每年幾次出現

0.5更少的暴露更少的出現

注1：8小時不離工作崗位，算“連續暴露”；危險狀態常存，算“常態”。

注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"：危險狀態出現一至幾次，算“每天工作時間出現”。

1.5事故的可能后果S

表A.3表示按傷需、職業相關病癥、財產損失、環境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。

表A.3事故的可能后果嚴重性（S）判定準則

事故的可能后果

分數值

傷害停工財產損失（元）企業形象

10有人死亡停工〉100萬行業內、市內

8喪失勞動力2套裝置停工10萬一100萬區內影響

4截肢、骨折1套裝置停工1萬一10萬鄉鎮影響

2輕傷、缺工幾乎不停工1萬以下公司及周邊范圍

1無傷亡無無無

注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行適當調整。

1.6根據可能性和后果確定風險程度R二L?S二MES

將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發生事故會造成的損失后果S分別分為若干

等級，并賦予?定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業條件，恰

當選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風險程度R的級別。風險程度的分級見表A.4。

表A.4風險程度的分級判定準則（R）

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R=MES風險程度（等級）

>1801級

100-1802級

40-1003級

0-401級

注：風險程度是可能性和后果的二元函數。當用兩者的乘積反映風險程度的大小時，從數學上講，乘積前面應當有

一系數。但系數僅是乘枳的一個倍數，不影響不同乘積間的比值：也就是說，不影響風險程度的相對比值。因此，

為簡單起見，將系數取為1。

附件2作業活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序號作業活動名稱作業活動內容陵位/地點活動頻率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：當選用風險短陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率

附件3設備設施清單

（記錄受控號）單位：No：

是否特種

序號設備名稱類別型號位號/所在部位冬注

設備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。

2.廠房?、管廊、手持電動I：具、辦公樓等可以放任表的最后列出。

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附件4工作危害分析（川A）+評價記錄

（記錄受控號）風險點：崗位：作業活動：N2：

2.當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

3.現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。

4.可能發生的事故類型應給合工貿行業特點依據CB6441填寫，包括物體打擊、不柄傷害、機械傷害、起重傷害、

觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等：

5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

7.管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位

級。

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附件5安全檢查表分析（SCL）+評價記錄

（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：N*：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

建議改進（新增）

現有控制措施風險評價

惜施

管

個應

管

培個

評

培

應

可嚴

工

工頻風

能重

理

理

體急

訓體

價

訓

急

程

程

序不符合標準次險風險管控

性性

措

措

級

防處

教防

教

處

技

檢查項目標準技備注

值

施

施

號情況及后果別分級層級

護置

育護