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XX、公司安全風險分級管控工作制度

目錄

第一章安全風險分級管控工作責任體系...............1

第二章安全風險分級管控工作例會制度...............6

第三章安全風險分級管控宣傳教育培訓制度...........7

第四章安全風險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度9

第五章安全風險分級管控工作流程制度..............12

第六章安全風險分級管控年度辨識評估制度........12

第七章安全風險分級管控專項辨識工作制度........15

第八章安全風險分級管控辨識評估結果應用制度.????17

第九章安全風險分級管控制度....................18

第十章重大安全風險管控工作方案制定制度........19

第十一章重大安全風險公告制度....................20

第十二章重大安全風險區域作業人數上限管理制度...20

第十三章安全風險分級管控定期檢查分析工作制度.?.23

第十四章安全風險分級管控信息化管理制度........23

笫卜五章安全風險分級管控資料檔案管理制度......24

第十六章安全風險分級管控責任追究和獎懲制度....24

第一章安全風險分級管控工作責任體系

一、總體要求

按照“全員參與，領導負責，取責明確，落實到位”

的原則進行安全風險分級管控體系建設。結合各部門實際

情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天

候”的風險管控模式。

二、工作目標

根據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試

行）》關于安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評后和

專項辨識評估，并通過建立風險管控體系做到有效遏制建

設事故發生，保障公司員工建設財產安全。

三、基本原則

堅持“統一指導、標準先行、分級推進，全面實施、

持續改進”的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人

員的主導作用，仝面落實企業主體責任及三級責任。

四、安全風險分級管控領導機構

成立以總經理、黨總支書記為組長的安全風險分級管

控領導小組。

組長：XXX

副組長：XXX

成員：XXX

安全監察處、生產技術部、經營管理部、綜合辦公

室、各隊組正職

五、安全風險分級管控工作機構

（一）管理部門

安全監察處作為安全風險分級管控的管理部門，設立

專職工作小組。

組長：X

副組長：X

成員：X

（二）專業部門

為切實管控住瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸

系統等容易導致群死群傷事故的安全風險，礦成立4個安

全風險管控專業組。

1、瓦斯、自然發火、煤塵管控專業組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：X

2、防治水、地質災害管控專業組

組長：X

副組長：X

牽頭部門：生產技術部（地測）

3、頂板管控專業組

組長；X

副組長：X

牽頭科室：生產技術部（采煤、掘進）

4、提升運輸管控專業組

組長：X

副組長：X

牽頭科室：X

六、安全風險分級管控領導機構和工作機構人員風險

管控職責

（-）總經理是安全風險分級管控第一責任人，對安

全風險管控工作全面負責，確定安全風險分級管控體系組

織機構，明確各職能部門的職責、權眼。主持制定安全風險

分級管控方針、目標，組織年度安全風險辨識和事故后的

專項辨識，建立安全風險分級管控制度。

（二）黨總支書記主持礦黨總支丁作，并按照“黨政

同責，一崗雙責”要求，黨總支書記與總經理在安全風險

分級管控工作中負有同樣職責。重點負責對“安全風險分

級管控”培訓、宣傳、干部職責落實等情況進行監督檢

查。

（三）生產副總經理重點負責采煤、掘開及調度系統

的安全風險，并進行有效管控。

（四）機電副總經理重點負責容易導致電氣事故和提

升、運輸事故的安全風險，并進行有效管控。

（五）總工程師協助總經理負責全面技術管理、科技

創新、技術改造、安全技措、生產設計、水文地質、測量

測繪、資源管理工作；重點負責“一通三防”、地測防治

水方面的安全風險，并進行有效管控。

（六）安全監察處長協助總經理負責全面安全風險分

級管控工作落實情況監察，以及公司安全風險分級管控工

作的具體組織、落實和考核。

（七）經營副總經理重點負責選煤系統的安全風險管

控工作，重點辨識評估容易導致儲裝運、滑坡、火災、瓦

斯事故的安全風險，并進行有效管控。

（A）人力副總經理主要負責后勤系統的安全風險管

控工作，重點辨識評估容易導致交通事故、觸電事故、食

品安全事故、地面火災等事故的安全風險，并進行有效管

控；組織安全風險分級管控的培訓教育工作。

（九）總經理助理兼通風區長，配合總工程師進行

“一通三防”系統的安全風險分級管控丁作，具體負責礦

井通風系統、瓦斯治理、煤層自燃發火防治、綜合防塵的

具體風險管控。

（十）環保副總經理主要負責環保節能方面的安全風

險分級管控工作，并進行有效管控。

（十一）機電副總師負責協助機電副總經理，開展對

機電專業范圍內的安全風險分級管控工作。對管理范圍內

的重大安全風險跟蹤落實，確保管控措施嚴格落實到位。

（十二）安全副總師負責協助安全監察處長，對各專

業安全風險分級管控工作開展、重大安全風險跟蹤落實、

分管領導旬度檢查落實、領導跟帶班制度落實情況進行督

查、監管，確保管控措施嚴格落實到位。

（十三）通風副總師負責協助總工程師、通風區長，

開展對一通三防專業范圍內的安全風險分級管控工作，具

體負責相關專項辨識報告編制、對一通三防范圍內的重大

安全風險跟蹤落實，確保管控措施嚴格落實到位。

（十四）地測副總師負責協助總工程師，開展對一水

文地質、測量測繪、資源管理工作范圍的安全風險分級管

控工作，具體負責相關專項辨識報告編制、對地測防治水

范圍內的重大安全風險跟蹤落實，確保管控措施嚴格落實

到位。

（十五）安全監察處負責建立礦井安全風險分級管控

機制；組織事故的調查、分析、處理；負責礦井日常安全

監督檢查；組織礦井安全風險分級管控培訓；負責建立礦

井全員安全檔案；組織年度危險源辨識評估。

風險管控專職工作小組負責組織制訂XX、公司安全風

險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能

部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。

（十六）生產技術部具體負責采煤、掘開、調度系統

地測防治水系統的安仝風險管控工作，重點辨識評估容易

導致采煤、掘開、調度系統、地質災害、井巷貫通、水災

事故等出現事故的安全風險，并進行有效管控。

（十七）經營管理部負責選煤系統的安全風險分級管

控工作，對管理范圍內的安全風險管控工作跟蹤落實，確

保管控措施嚴格落實到位。

（十九）機電隊負責礦井供電、提升、通風、壓風、

排水等系統的危險源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十）通風隊負責礦井通風設施管理、瓦斯檢測、

自燃發火治理、分管范圍內防塵、火工品管理等危險源辨

識評估和安全風險分級管控工作。

（二十一）采煤隊負責礦井采煤危險源辨識評估和安

全風險分級管控工作。

（二十二）掘進隊負責礦井巷道掘進危險源辨識評估

和安全風險分級管控工作。

（二十三）工程隊負責礦井工程施工、巷道修復的危

險源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十四）運輸隊負責礦井輔助運輸、軌道鋪設等危

險源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十五）防治水隊負責礦井防治,水專業的危險源辨

識評估和安全風險分級管控工作。

（二十六）選煤廠負責礦井原煤儲裝運、洗選加工、

煤泥水處理等危險源辨識評估和安全風險分級管控工作。

（二十七）綜合辦公室：負責組織本單位的危險源辨

識評估和安全風險分級管控工作。

（二十八）各單位通用職責：負責識別本單位危險源

辨識、風險評估、風險分級管控，識別本單位適用的法

律、法規、標準和相關要求，制定實施本單位培訓計劃，

做好文件和記錄的管理。有帶班入井任務領導必須嚴格執

行公司領導帶班制度，要跟蹤落實重大安全風險管控措施

執行情況，發現問題及時整改。

第二章安全風險分級管控工作例會制度

為了進一步搞好安全生產工作，強化安全生產意識，

全面貫徹落實安全風險分級管控相關規定，結合公司實際

情況，特制定本制度。

一、安全風險分級管控工作例會與每月總經理安全辦

公會合并召開。

二、參會人員為公司正隊級以上領導及要求參會的相

關人員。

三、工作例會內容：

（一）總結上月重大安全風險管控措施落實情況，提

出現場存在的安全隱患問題及相應管控措施調整；

（二）分析上月重大安全風險管控措施未整改落實的

原因；

（三）布置本月安全生產動態和形式，及時調整重大

安全風險管控工作重心；

（四）組織對安全風險分級管控相關法律、法規的學

習，傳達上級部門有關的文件和指令。

（五）其它有關安仝風險分級管控方面的事項。

四、工作例會做出的決議、工作部署或工作安排，必

須由各分管領導牽頭，按要求進行落實到相關責任人。

五、安全監察處必須及時督促、檢查各部門、隊組對

會議決議的事項落實及完成情況。

第三章安全風險分級管控宣傳教育培訓制度

一、培訓基本要求

（一）安全風險管控宣傳教育培訓是對在職全體從業

人員的教育和培訓，主要包括年度和專項安全風險辨識結

果、重大安全風險管控措施、風險源的辨識、風險評估方

法、崗位規范、管理標準和管理措施等內容。

（二）風險管控宣傳教育培訓遵循統一領導，礦、

科、隊班組“三級”分級負責的責任體系和“以人為本、

教育為先、立足長遠、注重實效”的理念，建立員工培訓

的長效機制和激勵機制。

（三）風險管控宣傳教育培訓堅持“干什么、學什

么，缺什么，補什么”的原則，按照“理論、實踐、考

核”為一體的“三元制”培訓模式，來開展各項風險管控

培訓工作。

（四）鼓勵安全風險辨識評估人員采取自學、參加培

訓或外出學習、研討等各種方式提高自己的業務技能。

二、安全和業務技術培訓管理

（一）采用“集中辦班”、二五活動、事故案例教

育、安全演講、知識競賽等各種靈活多樣的培訓方式，不

斷提高員工的風險辨識能力、安全技術素質和操作技能，

促進礦井安全建設。

（二）風險管控管理培訓考核評估管理

1、職工學校牽頭，負責落實入井和地面關鍵崗位人員

風險管控培訓工作，培訓內容要包括年度和專項安全風險

辨識評估結果以及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

2、安全監察處每年年底前組織參與安全風險辨識評估

工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術；集團公司組

織的學習按照要求派人參加學習。

3、對各部門的考核采取日常監督、月度考核和年度考

評的方式進行。風險管控管理培訓評估考核的主要內容：

(1)風險管控管理培訓制度建設及執行情況；

(2)風險管控管理培訓計劃編制及完成情況。

(3)員工培訓效果及培訓內容的掌握情況。

(4)專項培訓以該項活動文件規定的考核辦法執行。

4、員工風險預控管理培訓效果評估

(1)員工風險管控管理培訓效果跟蹤評估工作由培訓

部門歸口管理，各單位應配合培訓科做好培訓效果評估工作。

(2)風險管控管理培訓效果評估根據風險管控管理培

訓內容、培訓目標采用理論考核和實操兩種方法。

(3)理論考核采用現場測試方式進行評估，衡量學員

通過風險管控管理培訓對所學知識、技能的把握和熟練程

度；實操評估采用現場操作、技能比武、手指口述等方式

進行，評估培訓對學員在實際工作中的行為所產生的影

響，掌握學員從培訓項目中所學到的技能和知識轉化為實

際工作行為改進的程度。

第四章安全風險分級管控辨識范圍和辨識方法確定制度

一、適用范圍

本制度所指的安全風險分級管控，是指XX、公司內部

為保障安全建設自主組織開展的，對生產、管理各環節可

能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分

級評估、管理控制的活動。

二、辯識范圍

安全風險辨識范圍包括礦井所有系統及生產經營活動

的區域和地點，按照采、掘、機、運、通、地測防治水等

專業劃分，對全礦范圍內具體作業場所、地點的關鍵時

段、關鍵區域、部位、關鍵單位、關鍵環節可能出現安全

風險進行摸排。采取有效措施，全方位、全過程辨識建設

工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新

完善。重點開展以下辨識：

（一）年度辨識

重點對礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及

提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安

全風險辨識。

（二）專項辨識

1、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前。

2、生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因

素等發生重大變化時。

3、啟封火區、排放瓦斯等高危作業實施前，新技術、

新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復工

復產前。

4、本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患

或省內發生重特大事故后。

三、總經理應定期對安全風險評估制度、管理程序、

方式方法、監控措施的實際運行效果進行分析和評價，并

根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

四、風險評估方法

按照集團公司統一安排，采用作業條件危險性分析評

價法（D二LEC）對找出的風險點進行安全風險評估，明確管

控的重點。安全風險評估采用D=LEC公式計算風險分值（單

位：分），其中：

D-作業地點、關鍵環節等存在的安全風險

L一事故發生的可能性

E-人員接觸危險環境的頻率

C-發生事故產生的后果

表1：L值的確定

分數值事故發生可能性（L）

10完全可能

6相當可能

3可能，但不經常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

表2：E值的確定

分數值人員接觸危險環境的頻率（E）

10連續接觸

6每天工作時間接觸

3每周一次接觸

2每月一次接觸

1每年幾次接觸

0.5非常罕見的接觸

表3：C值的確定

分數值發生事故產生的后果（C）

10（）10人以上死亡

403-9人死亡

151-2人死亡

7危重工傷

3傷殘

1輕傷

表4：風險等級標準

風險分級等級D（值）危險程度

紅色風險重大D（值）蕓320極其危險，必須高度關注、重點防控

橙色風險較大320>D（值）工160高度危險，應采取嚴密防控措施

黃色風險一般160>D（值）三70一般危險，應采取有效防控措施

藍色風險低70>D（值）危險，需嚴格按章正規操作

第五章安全風險分級管控工作流程制度

（一）安全風險辨識

1.風險點排查、應遵循大小適中、便于分類、功能獨

立、易于管理、范圍清晰的原則，涵蓋生產經營全過程所有

常規和非常規狀態的作業活動。

2.組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險

點臺帳，包括風險點名稱、所在位置、可能導致事故類

型、風險等內容的基本信息。

3.按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、

作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。

4.對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風

險點內全部的設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態

和不同環境帶來的影響。

（二）安全風險評估

1.各專業組負責組織專家和技術人員對危險源進行定

性、定量評估，確定風險等級。

2.安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風

險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色

標不。

3.對評估的重大風險要編制重大安全風險清單，由總

經理組織制定、實施。

4.依據安全風險類別和等級建立煤礦安全風險數據

庫，繪制四色安全風險空間分布圖。

5.以下情形為重大安全風險：

（1）違反法律、法規及國家標準中強制性條款的。

（2）發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事

故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生

事故的條件依然存在的。

（3）涉及重大危險源的。

（4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員

在10人以上的。

（5）風險評估確定為重大風險的。

（三）制定管控措施

1.風險控制措施類別包括工程技術措施、安全管理措

施、人員培訓措施、個體防護措施、應急處置措施。

2.在選擇風險控制措施時應考慮：可行性、安全性、

可靠性，重點突出人的因素。

（四）編制安全風險清單

在每一輪安全風險辨識和評估后，編制包括全部風險

點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更

新。

（五）落實分級管控責任

1.風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原

則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導

致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。

2?上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管

控，并逐級落實具體措施。重大、較大安全風險分別由礦

長和礦分管負責人直接監管，相關副總工程師、業務科室

及風險點所在區隊總體管控，班組、崗位負責責任范圍內

的風險管控；一般安全安全風險由區隊級監管，班組、車

間管控；低風險由班組或崗位管控或因風險較小直接忽

略。

3.風險管控層級可進行增加或合并。

第六章安全風險分級管控年度辨識評估制度

一、每年年底前由總經理組織，各分管系統領導牽頭

召集相關業務部室及區隊負責人進行年度安全風險辨識；

二、重點對煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、提升運

輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨

識；

三、安全監察處牽頭，業務部門配合及時編制年度安

全風險辨識評估報告，建立安全風險清單，制定相應的管

控措施；

四、辨識評估結果要用于確定下一年度安全生產工作

重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理

計劃、應急救援預案。

第七章安全風險分級管控專項辨識工作制度

一、新水平、新采（盤）區、新采煤工作面設計前，

開展1次專項辨識，辨識報告由總工程師組織，生產技術部

編制，各業務科室負責人審核認可：

（一）專項辨識由總工程師牽頭，生產技術部組織機

電、通風、運輸、安全監察處等業務部門、隊組進行；

（二）重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在

的安全風險；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措

施；

（四）辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工

藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

二、生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害

因素等發生重大變化時，開展1次專項辨識，辨識報告由相

關業務部室編制，分管領導、業務部室負責人審核通過：

（一）專項辨識由分管領導牽頭，分管業務部門組織

相關人員進行；

（二）重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素

和設施設備運行等方面存在的安全風險；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控

措施；

（四）辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作

業規程、操作規程。

三、啟封火區、排放瓦斯、石門揭煤等高危作業實施

前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個

月以上的煤礦復工復產前，開展1次專項辨識，辨識報告由

對口業務部門編制，總工程師、業務部門和施工隊組負責

人審核通過：

（一）專項辨識由分管負責人牽頭，分管業務部門和

施工隊組進行；

（二）重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現

場操作等方面存在的安全風險；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控

措施；

（四）辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

4、本公司發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱

患或本省煤礦發生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨

識，辨識報告由安全監察處編制，總經理、分管領導及業

務部室負責人審核通過：

（一）專項辨識由總經理組織，分管領導牽頭召集相

關業務部門進行；

（二）識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏

洞、盲區；

（三）補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控

措施；

（四）辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作

業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第八章安全風險分級管控辨識評估結果應用制度

一、重大安全風險（紅色）

（一）定義：發生事故將難以控制，會造成多人傷亡

和巨額財產損失，社會影響惡劣，需集團公司、本礦等各

級部門制定嚴格的制度、措施，重點管控。

（二）管控責任人：重大安全風險由總經理監管，重

大風險管控措施由總經理負責組織實施，各分管領導具體

組織管控。

（三）應用：指導年度安全生產工作重點、生產計

劃、作業規程、操作規程、災害預防與處理計劃、應急救

援預案。

二、較大安全風險（橙色）

（一）定義：發生事故較難控制，會造成多人傷害或

發生死亡事故，后果嚴重，需礦（公司）等各級部門嚴格

執行相關規定要求，重點管控。

（二）管控責任人：較大安全風險由公司分管領導直

接監管、各專業副總協管，較大風險管控措施由分管領導

負責組織實施，風險點所在科室、隊組具體管控。

（三）應用：用于指導修訂完善設計方案、作業規

程、操作規程、安全技術措施等技術文件

三、一般安全風險（黃色）

（一）定義：有發生嚴重傷害事故的風險，需區隊、

車間等部門逐級落實措施、重點防控。

（二）管控責任人，一般安全風險由業務科室直接監

管，嚴重風險管控措施由業務科室負責人組織實施，風險

點所在隊組具體管控。

（三）應用：安全技術措施等技術文件

四、低安全風險（藍色）

（一）定義：有發生傷害事故的風險，需班組及崗位

操作人員加強防范、正規操作。

（二）管控責任人：一般風險由隊組直接監管，由班

組或崗位具體管控。

（三）應用：安全技術措施等技術文件

第九章安全風險分級管控制度

一、按照安全風險評估結論可能造成的危害后果，將

安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般

風險和低風險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍”四種

顏色標注警示。同時，及時關注風險源的動態變化情況，

隨時對警示等級進行變更。

二、各部門要根據安全風險的特點和評估、分級結

論，從組織、制度、技術、應急等方面制定措施，通過隔

離風險源、采取技術手段、實施個體防護、監控設施等辦

法，對風險源進行有效管控，達到回避、降低和監測風險

的目的。同時對安全風險分級、分層、分類、分專業進行

管理，逐一明確管控層級（公司、隊組、班組、崗位），

落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施。

三、對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確

匯報、處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停

止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報

告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，

整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知

崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在

可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。

第十章重大安全風險管控工作方案制定制度

一、重大安全風險管控措施由總經理組織分管領導、

相關業務部門負責人實施；各業務部門按照系統主導的原

則，對本部門排查的安全風險、評估分級情況及管控措施

進行匯總、審核并上報安全監察處；

二、各業務部門負責人根據排查出的安全風險，逐一明

確管控層級，落實具體的責任單位、責任人和具體的管控

措施，通過隔離風險源、采取科學手段、實施個體防護、

監控設施等辦法，對風險源進行有效管控。

三、安全風險根據各作業場所變化，管控措施到位，有

時逐步消除，有時也發生變化，各業務部門要及時關注風

險源的動態變化情況，隨時重新變更、分級，采取針對性

管控措施。

第十一章重大安全風險公告制度

一、在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公

告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

二、地面每個重要崗位必須懸掛安全風險公示牌，公

示牌必須懸掛在顯著位置，確保每個人都能看到。公示牌

內容完善，明確相關的要求及管控措施。

三、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、

可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施

及報告方式等內容。

四、所有公示牌必須保證全部到位，損壞的必須及時

更換。

五、安全監察處負責做好日常監督檢查。

第十二章重大安全風險區域作業人數上限管理制度

一、根據《煤礦安全規程》、《煤礦安全生產標冶化

基本要求及評分辦法》以及上級各項相關規定，結合礦井

地質狀況、生產規模、采掘工藝、瓦斯賦存情況、重大災

害因素分布情況和礦井辨識評估的重大安全風險等，劃定

重大安全風險區域，并對此區域內的作業人數上限及相關

要求進行明確。

二、重大安全風險區域范圍及實施責任主體：

（一）采掘工作面范圍內，由所施工隊組負責實施，

區域范圍為工作面入口前后20米范圍以內至工作面；

（二）主要巷道區段劃定為重大風險區域的，由相應

作業隊組負責實施，區域范圍為作業區域前后50米范圍。

（三）公共區段劃定為重大風險區域的，由標化區域

責任部門、隊組奐責實施，區域為標化劃定區域范圍。

三、管控時間：

（一）采煤工作面管控時間由安裝開始日期至工作面

回采結束。

（二）掘進工作面管控時間由巷道開口至貫通、到位

停掘時止。

（三）臨時作業區段由開工日期至工程驗收完畢時

止。

（四）公共區域為日常管控。

四、作業人數上限：

（-）采煤工作面重大風險管控區域不超過45人；

（二）掘進工作面重大風險管控區域不超過20人；

（三）公共區段重大風險管控區域不超過190人。

五、管控措施：

（一）重點管控區域由總經理直接監管，其他分管領

導負責管控，各相關部門負責跟蹤落實，責任隊組、崗位

負責具體實施。

（二）安全監察處負責建立《重大風險管控跟蹤落實

臺帳》，并對重大風險區域人數上限、責任部門、現場責

任人在區域邊界進行公示。

（三）調度室根據人員定位系統嚴格控制重大安全風

險區域人數不能超過規定的作業人數上限，其他人員因工

作安排需要進入重大安全風險區域時，必須在重大安全風

險區域劃定范圍外提前通過電話與調度室聯系，征得調度

室同意后方可進入，嚴禁私自進入重大全風險區域，否則

嚴格進行責任追究。

（四）生產技術部根據重大風險管控情況調整生產計

劃、掘進計劃，并具體提出施工要求。

（五）其他職能部門現場檢查過程中要根據安全技術

措施要求進行現場檢查，監管重大安全風險管控措施現場

落實情況及重大安全風險區域作業人數上限是否符合要

求。

（七）嚴格執行煤公司領導帶班制度，跟蹤重大安全

風險管控措施落實情況，發現問題及時整改。

六、相關要求及說明：

（一）上級部門檢查人員、外單位參觀學習人員、科

室集中幫扶指導、礦內安全檢查人員及發生異常情況搶險

救災人員、交接班期間人數不作為統計標準。

（二）重大安全風險區域每人每分鐘供給風量不得少

于4m3。

（三）施工單位是落實重大安全風險區域管控措施及

控制作業人員上限的責任主體，嚴格按照規定合理組織人

員，把單班作業人員數量控制在劃定重大風險區域作業人

員上限范圍內，調度室負責監督、落實。

第十三章安全風險分級管控定期檢查分析工作制度

一、總經理每月工作例會前對上月安全風險管控措施

落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中

出現的問題調整完善管控措施，并結合專項安全風險辨識

評估結果，布置當月安全風險管控重點，明確責任分工。

二、分管領導每旬組織專題會議對分管范圍內月度安

全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措

施落實情況，改進完善管控措施。有關業務部室具體組織

開展，對分管范圍內每旬安全風險管控重點實施情況的檢

查分析結果進行總結，各部門要認真記錄會議內容，并寫

出旬檢查分析報告，以書面形式上報安全監察處備案。

三、調度室牽頭完善我公司領導帶班制度并嚴格執

行，公司領導跟帶班期間，要跟蹤落實重大安全風險管控

措施執行情況，發現問題及時督促整改并留有記錄。調度

室做好相關資料保管備查工作，安全監察處跟蹤整改落實

情況。

第十四章安全風險分級管控信息化管理制度

一、各部門指定一名專人負責本專業安全風險分級管

控相關信息錄入工作。

二、按照安全風險分級管控的相關要求利用信息化平

臺開展工作，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析、

上報等全過程的信息化管理。

三、系統運行過程中，各部門要按照安全風險分級管

控職責認真組織分工，對照安全風險管控的相關標準逐級

落實，對系統存在的問題及時提出整改意見和建議報安全

監察處，由安全監察處積極與集團公司、廠家協調進一步

整改完善。

四、由安全監察處聯絡專業人員對系統操作進行專項

培訓。

五、各部門專職人員必須及時、有效上傳相應信息數

據。

六、安全監察處負責系統日常運維及信息上報工作。

第十五章安全風險分級管控資料檔案管理制度

一、安全監察處設置專人全面負責安全風險分級管控

相關資料的收集、管理、存檔。

二、各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內

容，必須符合國家及行業有關標準規范、集團公司相關規

定和XX、公司相關規定制度要求。

三、安全監察處應建立安全風險評估專項檔案，各類

評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到

誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，

存檔備查。

第十六章安全風險分級管控責任追究和獎懲制度

一、總經理組織對年度安全風險辨識評估，辨識過程

中對存在弄虛作假走過場、不認真的分管領導考核1000

元，考核責任部室負責人500元。

二、未按規定及時開展專項辨識的，扣分管領導1000

元；分管領導每旬未及時進行月度安全風險管控重點實施

情況檢查的或敷衍應付的，考核分管領導每人500元；

三、安全監察處未對分級管控文件進行信息化管理，

未及時上傳下達分級管控信息，考核責任人300元。

四、未在井口或井下重大安全風險區域顯著位置設置

公告警示牌、未對安全風險辨識評估工作的人員進行技術

培訓、每出現一項扣相關責任人500元。

五、未依據重大安全風險清單及管控措施進行作業規

程，應急預案、災害預防與處理計劃等技術資料進行修改

完善的，扣相關部室負責人300元。

六、未嚴格按照管控措施進行落實的相關責任人每次

罰款500元。

七、年度和專項辨識出的重大安全風險管控措施未執

行到現場，導致管控措施失效或造成重大隱患的相關單

位，考核隊組單位正職500元，責任人1000元。

安全風險分級管控工作制度

一、為進一步規范煤礦安全管理工作，全面體現預防為主的思

想，明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管

控工作流程，實現對風險的超前預控，以預防事故的發生，根據

《煤礦安全生產標準化基本要求評分辦法》，特制定本制度。

二、安全風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦安全風

險預控管理體系，并嚴格監督落實。安全風險預控管理體系包括：

管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產

系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控責

任體系應符合“PDCA”的運行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan（計劃）；D-Do（實施）；C-

Check（檢查）;A-Action（改進）。

三、風險預控管理流程

（一）危險源辨識。

1、年度危險源辨識

（1）每年底由礦長組織各分管負責人和相關業務科室、隊進行

一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統，爆破、機

電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風險

辨識；

（2）危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進行培

訓；

（3）辨識范圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統作業場所、工

序、流程；

（4）各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊

并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整

理、歸檔；

①危險源辨識可采用安全檢查表法（SCL）,也可由各相關業務

科室根據具體情況提出建議，并安全風險預控管理領導組確認后實

施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在

和將來三種時態；

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故

樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識；

(4)各相關業務科室要結合本年度的安全工作情況及下一年工

作中可能遇到的安全風險對發生風險性質、危害、原因、易發地

點、預兆、應采取的安全措施進行評估，并形成初評報告，并于當

年10月15日完成分管領導與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。

(3)年度安全風險辨識工作由安全風險預控管理領導組組織，

所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室

組織相關職工進行相關知識培訓；

(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產及輔助系統作業場所、

工序、流程；

(4)各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊

并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整

理、歸檔；

①危險源辨識采用的方法和程序要與現場實際相符，具體由各

相關業務科室根據具體情況提出建議，并安全風險預控管理領導組

確認后實施；

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在

和將來三種時態；

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故

樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識

(2)新采區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室

重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行1次專

項辨識；

（3）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發

生重大變化時，由分管負責人組織有關業務科室進行重點對作業環

境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風

險1次專項辨識；

（4）啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業

實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月

以上復產前，由分管負責人組織有關業務科室、隊重點對作業環

境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行1

次專項辨識；

（5）發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份

發生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和業務科室對安全風險

辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區進行1次針對性的專項辨

識；

（二）風險評估

1、危險源辨識完成后相關負責人應及時組織職工對辨識出的危

險源進行風險評估，并確保：

（1）各相關科室對職責范圍內所有辨識出的危險源要逐一進行風

險評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔；

①風險評估應采用依據風險矩陣表或作業條件危險性分析

（MES）進行風險等級判定，各業務科室也可根據具體情況提出評估

辦法建議，由安全風險預控管理領導組確認后實施；

②根據風險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級：

（3）評估結果分級

①藍色風險\5級風險：輕稍危險，需要注意（或可忽略的）。

崗位人員應引起注意。

②深藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可

容許的）。班組、隊應引起關注。

③黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。

（業務科室、安全科）應引起關注。

④橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措

施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管

理。

⑤紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，

必須立即整改，不能繼續作業。

（2）在以下情況時執行持續風險評估，并保留評估的記錄；

①新改擴項目前；

②新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；

③為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，

采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井

下電氣焊、大型設備安裝與檢修等）制定安全措施前；

④執行重大風險任務前；

⑤執行特定檢查和實驗前；

⑥審核發現重大不符合項；

⑦調查事故（包括未遂）暴露的新風險。

（4）年度安全風險評估工作由安全風險預控管理領導組組織，

所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

（5）專項安全風險評估工作由相關組織人員組織，有關有礦領

導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

（三）風險管理對象、管理標準和管理措施

1、在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險

管理對象，并符合下列要求：

①風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、

環、管四種風險類型來確定；

②各業務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標

準和措施并形成程序；

③管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和

全過程原則；

④管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管

理制度的要求；

⑤安全風險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業人員定

期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

（四）危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀

態。并確保：

1、危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；

2、危險源監測設備靈敏、可靠；

3、危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理

系統。

（五）公告警不

1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要

管控措施。

2、由各相關科室負責在分管范圍內存在重大安全風險的區域的

顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范

措施。

（六）分級管控

1、分級管控

①藍色風險\5級風險：輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險由班組、隊應進行

監管。

③黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險由業務科室、隊進行

監管，安全科登記關注。

④橙色風險\2級風險：高度危險（重大風險），由各分礦領

導、安全科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險）必須立即停止

作業進行整改。

2、各業業務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措

施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。

并符合：

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、

聯鎖、警示的原則；

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患

消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

(3)制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依

據，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；

(4)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制作業規

程、操作規程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術

措施；

(5)在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并

明確安全工作程序C

3、及時完善相關標準、制度

(1)各相關業務科室要根據年度安全風險辨識會議形成的決定

及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事故的

重大安全風險清單，制定相應的管控措施；

(2)安全風險預控管理領導組要根據年度辨識評估結果確定下

一年度安全生產工作重點，調度中心與技術科要根據辨識評估結果

指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預

案。

(3)新采區、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科

室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；根據辨

識評估結果及時完善設計方案，科學合理選擇生產工藝、布置生產

系統、對設備設備進行選型、確定勞動組織等。

(4)生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發

生重大變化時專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善

重大安全風險清單并制定相應的管控措施：根據辨識評估結果重新

編制或修訂完善作業規程、操作規程。

(5)啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業

實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月

以上復產前專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重

大安全風險清單并制定相應的管控措施，并將辨識評估結果作為編

制安全技術措施依據。

(6)發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份

發生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善

重大安全風險清單并制定相應的管控措施，并根據辨識結果修訂完

善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

(七)風險管控

1、管控措施

(1)每年由安全風險預控管理領導組組織制定安全風險預控管

理實施方案，確保人員、技術、資金有保障。

(2)采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段，制定重

大安全風險管控措施，并符合相關規定

(3)對劃定的重大安全風險區，由風險管控領導組根據具體情

況劃定作業上限人數。

2、監督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果

進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措

施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險

管控重點，明確責任分工。

②分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行

一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施。

2、現場檢查

(1)所有帶班礦領導要嚴格執行《煤礦領導帶班下井及安全監

督檢查規定》與礦領導下弁帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施

落實情況，發現問題及時整改，并填報重大安全風險管控表。

(2)各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢

查，發現問題及時責令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對當班所管區域安全風險管控措施落

實情況進行檢查，發現問題及時責令立即或限期整改

(A)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風

險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

(1)各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評

審；

(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、

管理措施的制定；

(3)班組長要明確現場或當班急救人員，并確保不職工了解誰

是現場或當班急救人員；

(4)班組長必須組織當班職工進行班前、作業前風險評估，作

業中存在不符情況，應及時匯報，并組織班后或作業后評估，并留

有記錄。

(5)各級應采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟

蹤、統計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓

(1)所有入井人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識

評估結果及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

(2)培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人

員學習1次安全風險辨識評估技術，第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改

進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

(1)礦長對安全投入資金進行統一決策、管理、支配；

(2)財務科對安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、

突出重點、注重實效、規范使用”的原則，確保專款專用；

(3)后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監督，確保

投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應加強安全文化建設，開展多種形式的安全文化活

動。

(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準入管理

勞資科應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準

應，明確崗位設置要求和崗位需求計劃和準入條件(包括員工身體

條件、專業技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認真制定三違處罰管理辦法，對煤礦可能出現的不安

全行為進行分類，并嚴格監督實施。

(3)員工培訓教育

培訓中心要建立健全職工培訓檔案，認真制定年度培訓方案，

并嚴格進行落實。

6、制度保障

(1)各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目

標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建

設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備

使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟

班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

①各相關科室負責相關制度的制定、修訂。

②各項規章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心

聯系對全體職工進行培訓。

③培訓中心要加強對各項制度的培訓監督。

④質量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監督

檢查進行考核。

2、煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和

相關要求，并確保：

煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相

關要求的遵守情況，并形成評價報告；

（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將

這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

（三）辦公室應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管

理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、

記錄，并確保：

（1）文件收發、傳達、歸檔；

（2）文件收發、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效

文件；

（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明

確，并可追溯相關的活動；

（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并

明確記錄保存期限。

7、技術保障

技術科應建立并保持安全技術管理與控制程序，以消除和控制

重大危險源。并符合：

（1）應優先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、

設備、設施；

（2）及時根據生產作業過程中的實際制定或安排相關科隊專項

安全技術方案。

8、各業務科室要加強對各生產要素的管理

安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環可可

能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患

形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安

全保障能力，根據上級部門要求并結合我礦實際，特制定本制度。

第一章總則

第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理“安全建設

方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障

安全建設，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內部

為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或

產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制

的活動。本制度不包國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安

全評價活動。

第三條本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章組織管理

第四條組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、

協調。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部

門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，

定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監

督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部

門，負責本專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務

指導和檢查督導。

第五條副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，

對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，

建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本

單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方

法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的

安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨

識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科

室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊負責實施現

場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評

估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章安全風險辨識范圍

第六條單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，

全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和

管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持

續更新完善。

第七條單位負責人在新水平、新采區、新工作面設計前、生

產系統、生產工藝、主要設備設施等發生重大變化時，啟閉火區、

排放瓦斯、新技術、新材料試驗或推廣應用前，出現涉險事故或重

大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人（分管技術負責人）或專

業職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程

師組織有關業務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重天災

害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制

定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工

藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素

等發生重大變化時，由生產副礦長組織有關業務科室進行專項辨

識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運

行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相

應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業

規程、操作規程。

（三）啟封火區、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作

業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1

個月以上復工復產前，由安全副礦長組織有關業務科室、生產組

織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業環境、工程技術、設備

設施、現場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險

清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措

施依據。

（四）礦井發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或

所在省份發生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業務科

室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管

控措施是否存在漏洞、盲區；補充完善重大安全風險清單并制定

相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作

業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第八條基層隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現

場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業現

場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評

估。

第九條班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施

工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點

工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施

等情況進行安全評估。

第十條崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件

和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評

估。

第十一條檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作

業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施

工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高

溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控

及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動

防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和

確認。

第十二條特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負

責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風

險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果

確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列

內容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸

危險的作業；

2.特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作

業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

3.重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業；

4.其他復雜、特殊施工作業。

第四章辨識評估方法

第十三條單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業

類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程

度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風

險評估的方式、方法（《常用評估方式方法》見附件2）。

簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安

全評估表法，工藝裝置可選擇危險與可操作性分析（HAZOP）法，煤

礦復雜建設系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分

析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法,

崗位應選擇“五步”評估法。

第十四條安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實

際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系

統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和

低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能

或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或

損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

第十五條采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽

署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評