T/STMA四川 省 技 術(shù) 市 場 協(xié) 會(huì) 團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn)T/STMA013—2024高價(jià)值科技成果培育工作規(guī)范Specificationforhighvaluescientificandtechnologicalachievementscultivation2024-9-14發(fā)布 2024-9-14實(shí)施四川省技術(shù)市場協(xié)會(huì) 發(fā) 布PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目 次前 言 II引 言 Ⅲ范圍 1引文件 1術(shù)和定義 1原則 2流程 2基條件 3研管理 4科技成果布局規(guī)劃 5科技成果管理、應(yīng)用 6評(píng)價(jià)與改進(jìn) 7附錄A 9附錄B 10附錄C 12前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本標(biāo)準(zhǔn)由四川省技術(shù)市場協(xié)會(huì)提出。本標(biāo)準(zhǔn)由四川省技術(shù)市場協(xié)會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：四川省技術(shù)市場協(xié)會(huì)、四川省科學(xué)技術(shù)研究成果檔案館、中國測試技術(shù)研究院、中國民用航空總局第二研究所、電子科技大學(xué)、四川省計(jì)算機(jī)研究院、四川省生產(chǎn)力促進(jìn)中心、天府絳溪實(shí)驗(yàn)室、四川省農(nóng)村科技發(fā)展中心、四川省能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司、四川省原子能研究院、四川川大科技園發(fā)展有限公司、國家未來軌道交通未來產(chǎn)業(yè)科技園、成都中科精園科技有限公司、四川九鼎天元集團(tuán)有限公司、成都電子科大資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、電子科技大學(xué)成都研究院、成都電子科大科技園發(fā)展有限公司、成都信息工程大學(xué)、西南民族大學(xué)、成都天嘉知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、電子科技大學(xué)天府協(xié)同創(chuàng)新中心、四川省工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院（四川省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究院）、中國地質(zhì)科學(xué)院礦產(chǎn)綜合利用研究所、成都高質(zhì)量發(fā)展研究中心、成都中物鑒智科技有限公司、成都四川省分析測試服務(wù)中心、四川博創(chuàng)匯前沿科技有限公司、成都成電大學(xué)科技園孵化器有限公司、飛魚智融科技（成都）有限公司、北京金誠同達(dá)（成都）律師事務(wù)所、金聯(lián)安保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)（北京）有限公司天府新區(qū)分公司本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：葛澍、滕連澤、楊杰斌、劉堯、周萌、林彥初、周紅艷、張真源、王永志、張海昊、龍毅、張明輝、許源源、王敬東、蔣琰、田超、張駿、張新、徐宏、張琦、邱婭、胡雪飛、孫登峰、馮箏、馮暄、余真、吳濤、楊柳、吳爽、羅容梅、張力、陳曦、張明、羅文宇、徐秒、馬曉勇、房云、趙一鳴、饒軍、常青、王靜、唐海韻、高翔、戈文一、張益、周珂、魏家寶、王歡、劉泓汐、汪嘉興、曹禺、冉拉曉英、張曉磊、王紅麗、肖會(huì)、王浩、杜偉、趙燕、李磊、蘭翔、何麗、楊琪、徐萍、吳悠、張杰、劉瑞、許馳、王健引 言本文件為創(chuàng)新主體開展高價(jià)值科技成果培育活動(dòng)提供指南。根據(jù)本文件的指導(dǎo)，創(chuàng)新主體可結(jié)合實(shí)際需求，充分運(yùn)用內(nèi)外部資源，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研服合作機(jī)制，運(yùn)用科技成果導(dǎo)航分析方法提高研發(fā)效率，開展研發(fā)過程管理，加強(qiáng)科技成果的管理、運(yùn)用和保護(hù)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)效益，在滿足自身發(fā)展需要的同時(shí)，為科技創(chuàng)新提供有力支撐，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。PAGEPAGE11高價(jià)值科技成果培育工作規(guī)范范圍本文件提供了高價(jià)值科技成果培育的原則、流程、基礎(chǔ)條件、研發(fā)管理、科技成果布局規(guī)劃、科技成果管理、運(yùn)用和保護(hù)、評(píng)價(jià)和改進(jìn)。本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體培育高價(jià)值科技成果的活動(dòng)。引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22900-2022科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則GB/T41619-2022GB/T41620-2022GB/T41621-2022T/CASTEM1008-2023科技評(píng)價(jià)質(zhì)量控制規(guī)范T/CASTEM1010-2023科技創(chuàng)新政策評(píng)價(jià)規(guī)范T/CASTEM1011-2023智庫研究成果質(zhì)量基本要素術(shù)語和定義GB/T22900-2022、GB/T41619-2022、GB/T41620-2022GB/T41621-2022、T/CASTEM1008-2023、T/CASTEM1010-2023、T/CASTEM1011-2023界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。創(chuàng)新主體 innovationsubject開展研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等。高價(jià)值科技成果 highvaluescientificandtechnologicalachievements具有較高創(chuàng)新水平、較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值和良好社會(huì)效益、能夠?qū)?chuàng)新主體或產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的符合四川省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、能長期有效的科技成果。高價(jià)值科技成果培育highvaluescientificandtechnologicalachievementscultivation創(chuàng)新主體以獲得高價(jià)值科技成果為目標(biāo)，組織實(shí)施的技術(shù)研發(fā)、科技成果導(dǎo)航等一系列活動(dòng)。scientificandtechnologicalachievementsnavigation創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動(dòng)中，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)、市場等數(shù)據(jù)資源，分析產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，以提高創(chuàng)新決策精準(zhǔn)度、科學(xué)性和創(chuàng)新效率的過程。scientificandtechnologicalachievementsclassification創(chuàng)新主體以科學(xué)高效管理科技成果為目標(biāo)，從技術(shù)、法律、市場等多個(gè)維度，對(duì)科技成果的價(jià)值、重要性等進(jìn)行評(píng)價(jià)并劃分等級(jí)的活動(dòng)。原則高價(jià)值科技成果培育工作應(yīng)遵循以下原則：開展創(chuàng)新研發(fā)；堅(jiān)持質(zhì)量導(dǎo)向，創(chuàng)新主體應(yīng)實(shí)施高標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管控，確保培育目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；堅(jiān)持精準(zhǔn)培育，創(chuàng)新主體通過科技成果導(dǎo)航分析、研發(fā)全過程管理、創(chuàng)新點(diǎn)梳理和識(shí)別、分級(jí)分類管理等方法，對(duì)科技成果培育全過程進(jìn)行精準(zhǔn)管理，提升培育的效率和水平。流程高價(jià)值科技成果培育工作應(yīng)按照圖1所示流程進(jìn)行。創(chuàng)新成果專利布局梳理創(chuàng)新成果提交專利申請加強(qiáng)過程管理進(jìn)行研發(fā)全過程管理獲得專利權(quán)加強(qiáng)管理運(yùn)用運(yùn)用科技成果導(dǎo)航方法確定研究路線評(píng)價(jià)與改進(jìn)需創(chuàng)新成果專利布局梳理創(chuàng)新成果提交專利申請加強(qiáng)過程管理進(jìn)行研發(fā)全過程管理獲得專利權(quán)加強(qiáng)管理運(yùn)用運(yùn)用科技成果導(dǎo)航方法確定研究路線評(píng)價(jià)與改進(jìn)需求導(dǎo) 向工作制度高層推動(dòng)、合作培育工作制度高層推動(dòng)、合作培育人力資源管理、研發(fā)、專利、法推進(jìn)信息資源檢索工具、產(chǎn)業(yè)信息、專利數(shù)據(jù)、非專利文獻(xiàn)圖1高價(jià)值科技成果培育流程圖基礎(chǔ)條件研發(fā)能力創(chuàng)新主體應(yīng)擁有一定的技術(shù)儲(chǔ)備、穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)和較強(qiáng)的創(chuàng)新研發(fā)能力。工作制度創(chuàng)新主體應(yīng)建立高價(jià)值科技成果培育工作制度，主要包括：a.合作培育制度，創(chuàng)新主體與科技服務(wù)機(jī)構(gòu)建立密切合作，共同開展培育；育過程中充分溝通、交流互動(dòng)、共同研究決策；分級(jí)分類管理制度，創(chuàng)新主體對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行分類別、分等級(jí)管理，根據(jù)類別和等級(jí)配置相關(guān)資源。人力資源培育高價(jià)值科技成果應(yīng)由管理人員、研發(fā)人員、市場人員、法律工作人員等協(xié)同完成，職責(zé)分別為：通等；研發(fā)人員負(fù)責(zé)制定研發(fā)計(jì)劃、開展研發(fā)活動(dòng)、梳理創(chuàng)新成果等；d.法律工作人員負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)等。信息資源培育高價(jià)值科技成果應(yīng)具備并運(yùn)用以下信息資源：a.與高價(jià)值科技成果培育密切相關(guān)的數(shù)據(jù)、非技術(shù)文獻(xiàn)以及檢索分析工具；b.與高價(jià)值科技成果培育密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)信息。研發(fā)管理建立機(jī)制多方協(xié)作機(jī)制創(chuàng)新主體應(yīng)組建高水平研發(fā)團(tuán)隊(duì)，并建立研發(fā)人員、科技服務(wù)人員與管理人員等協(xié)同配合的多方協(xié)作研發(fā)機(jī)制。有條件的創(chuàng)新主體應(yīng)在研發(fā)團(tuán)隊(duì)中指定或派駐1～2名科技服務(wù)專員，負(fù)責(zé)研發(fā)過程中創(chuàng)新成果梳理等一般性事務(wù)。科技成果導(dǎo)航機(jī)制創(chuàng)新主體應(yīng)建立科技成果導(dǎo)航輔助研發(fā)的工作機(jī)制，指定科技服務(wù)人員全程參與研發(fā)過程，運(yùn)用科技成果導(dǎo)航分析方法，判斷研發(fā)方向，選擇研發(fā)路徑，對(duì)研發(fā)活動(dòng)提出合理建議。為確保科技成果導(dǎo)航功能有效發(fā)揮，研發(fā)過程中應(yīng)適時(shí)組織多方會(huì)商，共同分析研判。立項(xiàng)管理研發(fā)活動(dòng)應(yīng)堅(jiān)持需求引領(lǐng)原則。研發(fā)立項(xiàng)前應(yīng)開展科技成果導(dǎo)航分析，由科技服務(wù)人員會(huì)同研發(fā)人員、市場人員等組織實(shí)施，方法和步驟主要包括：方向；的合作方；根據(jù)上述調(diào)研和分析結(jié)論，進(jìn)一步研究確定研發(fā)路線；人員分工、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、專利布局總體規(guī)劃等。過程管理施，方法和步驟主要包括：況，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化研發(fā)路線或技術(shù)方案；最優(yōu)技術(shù)方案和次優(yōu)技術(shù)方案。科技成果布局規(guī)劃梳理創(chuàng)新成果研發(fā)人員應(yīng)在科技服務(wù)人員的協(xié)助下，及時(shí)梳理創(chuàng)新成果，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)，識(shí)別和提煉需要保護(hù)的創(chuàng)新點(diǎn)，撰寫《創(chuàng)新成果說明書》（相關(guān)示例見附錄A）。創(chuàng)新成果的技術(shù)信息公開前，應(yīng)采取嚴(yán)格的保密措施。開展披露審核方法和步驟主要包括：對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行查新檢索，評(píng)價(jià)其創(chuàng)新性和重要性，進(jìn)行分類定級(jí)；象和特點(diǎn)，研究確定適宜的保護(hù)方式；對(duì)不宜公開的創(chuàng)新成果，應(yīng)作為技術(shù)秘密加強(qiáng)管理。制定成果布局方案針對(duì)擬申請的創(chuàng)新成果，科技服務(wù)人員組織研發(fā)人員、市場人員共同研究申請策略，制定成果布局的總體方案，一般應(yīng)考慮以下方面：a.需保護(hù)的創(chuàng)新點(diǎn)及其技術(shù)先進(jìn)性；b.技術(shù)方案中不宣公開的內(nèi)容；c.擬布局成果的國家或地區(qū)，競爭對(duì)手在該區(qū)域的成果布局現(xiàn)狀及其對(duì)己方成果布局的影響；d.構(gòu)建成果組合的方式、成果布局策略、擬申請的成果類型；e.成果布局方案的任務(wù)分工和實(shí)施進(jìn)度安排。審定成果布局方案成果布局方案形成后，應(yīng)提交管理人員審定。重要?jiǎng)?chuàng)新成果的布局方案，應(yīng)組織管理人員、科技服務(wù)人員、研發(fā)人員、科研助理、市場人員集體會(huì)商審定。成果方案應(yīng)持續(xù)調(diào)整優(yōu)化，由科技服務(wù)人員對(duì)其實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，并根據(jù)研發(fā)進(jìn)展、申請狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢和市場環(huán)境變化等，對(duì)方案進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)。科技成果管理、運(yùn)用科技成果管理建立科技成果分級(jí)管理制度，從市場、技術(shù)、法律等角度對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)和分級(jí)，填寫《科技成果分級(jí)評(píng)價(jià)表》（相關(guān)示例見附錄B）。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定差異化管理方案，科技成果等級(jí)作為轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股、糾紛應(yīng)對(duì)等程序決策的重要參考。定期開展科技成果評(píng)價(jià)，更新科技成果等級(jí)，并根據(jù)等級(jí)變化調(diào)整管理方案。轉(zhuǎn)化運(yùn)用根據(jù)實(shí)際狀況，采取適宜的方式實(shí)施轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科技成果價(jià)值實(shí)現(xiàn)。實(shí)施方式主要包括：a.b.轉(zhuǎn)讓成果（申請）權(quán)；組建成果池；成果質(zhì)押融資、作價(jià)入股、發(fā)行債券等；f.評(píng)價(jià)和改進(jìn)評(píng)價(jià)科技成果評(píng)價(jià)創(chuàng)新主體適時(shí)組織對(duì)高價(jià)值科技成果工作按照綜合性與針對(duì)性相結(jié)合、事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合、定量分析與定性分析相結(jié)合、專業(yè)評(píng)價(jià)和多元參與相結(jié)合的原則進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)活動(dòng)一般可分為立項(xiàng)評(píng)價(jià)、中期評(píng)價(jià)、驗(yàn)收評(píng)價(jià)和跟蹤評(píng)價(jià)四類。可根據(jù)評(píng)價(jià)目的選擇評(píng)價(jià)類型。開展評(píng)價(jià)前，宜明確科技成果類型，通常可分為基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究類、開發(fā)研究類。據(jù)；確定，可多次開展；評(píng)價(jià)結(jié)果作為是否結(jié)題的參考依據(jù)；會(huì)等方面的影響進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。跟蹤評(píng)價(jià)宜有時(shí)效性要求，一般為完成后2-5年內(nèi)。高價(jià)值科技成果培育工作評(píng)價(jià)作評(píng)價(jià)表》（相關(guān)示例見附錄C）,評(píng)價(jià)內(nèi)容主要包括：培育過程的規(guī)范性；c.專利布局方案的合理性；培育成果的質(zhì)量和運(yùn)用情況；培育成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；培育成果對(duì)于推進(jìn)科技自立自強(qiáng)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用。改進(jìn)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)高價(jià)值科技成果培育的過程、方法和路徑進(jìn)行改進(jìn)，包括但不限于：優(yōu)化工作制度、加大資源投入、改進(jìn)管理方式、完善組織協(xié)調(diào)機(jī)制、優(yōu)化科技成果分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)等。附 錄 A（資料性）果名稱： 發(fā)團(tuán)隊(duì)： 交人； 系電話： E-MAII; 【現(xiàn)有技術(shù)&技術(shù)問題】針對(duì) 產(chǎn)品/產(chǎn)品制備方法，√現(xiàn)行方案是 ；√但現(xiàn)行方案通常存在 缺陷/不足；√產(chǎn)生該缺陷、不足的原因是 。【技術(shù)方案&技術(shù)效果】為解決上述缺陷/不足，本方案是通過以下方式來解決的：□將現(xiàn)行方案中的（部件、結(jié)構(gòu)或連接關(guān)系、方法步驟） 變?yōu)? ，產(chǎn)生的有益效是 ;□在現(xiàn)行方案的基礎(chǔ)上，增加了（部件、結(jié)構(gòu)或連接關(guān)系、方法步驟），產(chǎn)生的有益效果是 ；□在現(xiàn)行方案的基礎(chǔ)上，減少了（部件、結(jié)構(gòu)或連接關(guān)系、方法步驟），產(chǎn)生的有益效果是 ；注：有益效果通常可以是質(zhì)量、產(chǎn)能、效率、性能、精度的提升，能耗、原材料、工序的節(jié)省，加工、操作、控制、使用、維護(hù)等階段的便利性以及環(huán)保等。【附圖及說明】（如有可能，請?zhí)峁┈F(xiàn)行技術(shù)方案及本創(chuàng)新成果的簡單圖示）附錄B（資料性）科技成果分級(jí)評(píng)價(jià)表表B給出了科技成果分級(jí)評(píng)價(jià)表的格式。表B-科技成果分級(jí)評(píng)價(jià)表基本信息成果名稱：成果簡述：開發(fā)完成日：市場維度【市場部門、業(yè)務(wù)部門填寫】市場重要度□高□中□低市場維度綜合評(píng)價(jià)等級(jí)：□高□中□低競爭貢獻(xiàn)度□高□中□低關(guān)鍵考量點(diǎn)說明：品牌貢獻(xiàn)度□高□中□低1、【市場重要度】考慮技術(shù)應(yīng)用的產(chǎn)品對(duì)應(yīng)的市場的戰(zhàn)略重要性，市場容量與潛力大小、預(yù)期的產(chǎn)業(yè)化貢獻(xiàn)等【競爭貢獻(xiàn)度】考慮科技成果在競爭中的貢獻(xiàn)度，是否對(duì)同行競爭者形成威懾力從而鞏固科技成果的市場地位等【品牌貢獻(xiàn)度】考慮科技成果專利技術(shù)對(duì)商品化或品牌推廣的助益，對(duì)投標(biāo)、融資等經(jīng)營類活動(dòng)是否有助益，是否對(duì)獲得品牌榮譽(yù)資質(zhì)提供支撐等2、3、簽字： 日期：技術(shù)維度【研發(fā)/技術(shù)部門填寫】技術(shù)領(lǐng)先性□高□中□低技術(shù)維度綜合評(píng)價(jià)等級(jí)：□高 □中□低技術(shù)成熟度□高□中□低關(guān)鍵考量點(diǎn)說明：技術(shù)應(yīng)用度□高□中□低1、【技術(shù)領(lǐng)先性】相對(duì)于同類技術(shù)，在性能、成本、質(zhì)量等方面是否具備領(lǐng)先性。技術(shù)獨(dú)有程度應(yīng)當(dāng)是考量因素之一2、3、【技術(shù)成熟度】技術(shù)是否已經(jīng)或近期達(dá)到技術(shù)實(shí)施或產(chǎn)業(yè)化所需的成熟度要求。應(yīng)當(dāng)綜合考慮技術(shù)實(shí)施或產(chǎn)業(yè)化所需配套技術(shù)的成熟度簽字： 日期：【技術(shù)應(yīng)用度】技術(shù)應(yīng)用的廣度，考慮是單一產(chǎn)品、多產(chǎn)品、多產(chǎn)品系列或跨行業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用的平臺(tái)型技術(shù)等法律維度【法律部門填寫】保護(hù)范圍□高□大□難□中□中□中□低□小□易法律維度綜合評(píng)價(jià)等級(jí)：□高 □關(guān)鍵考量點(diǎn)說明：□低【權(quán)利穩(wěn)定性】1、考慮科技成果專利被他人提出無效宣告請求后，判決維持當(dāng)前專利權(quán)有效的可能性，特別考慮專利三性合規(guī)的問題2、【保護(hù)范圍】3、考慮當(dāng)前及未來遭遇科技成果專利無效宣告判決后的權(quán)利要求保護(hù)范圍是否容易被回避設(shè)計(jì)簽字：日期：的問題【維權(quán)便利性】考慮科技成果專利維權(quán)過程中侵權(quán)行為舉證難易度問題，包括專利技術(shù)特征對(duì)比分析難易度、侵權(quán)行為可發(fā)現(xiàn)性等評(píng)級(jí)結(jié)果【科技成果管理部門填寫】【科技成果等級(jí)】 □核關(guān)鍵考量點(diǎn)說明：……□重要□普通簽字：□策略日期：表C給出了格式。

附 錄C（資料性）高價(jià)值科技成果培育工作評(píng)價(jià)表表C-高價(jià)值科技成果培育工作評(píng)價(jià)表基本信息評(píng)價(jià)周期：年月 日至年 月 日評(píng)價(jià)人（姓名、部門、職務(wù)）：成果名稱：高價(jià)值