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文檔簡介

2025年企業債券上市審查與流通監管協議指南一、引言隨著我國資本市場的快速發展，企業債券市場日益活躍。為確保企業債券市場的健康穩定運行，加強對上市企業債券的審查與流通監管，本指南依據相關法律法規及監管要求，為企業債券上市審查與流通監管提供操作指南。二、上市審查1.上市申請企業債券發行人（以下簡稱發行人）需向交易所提交上市申請，包括但不限于以下材料：（1）上市申請書；（2）企業債券發行文件；（3）發行人最近三年的財務報告及審計報告；（4）發行人公司章程；（5）發行人董事會、監事會、經理層的組成及職責說明；（6）發行人主要股東情況；（7）企業債券信用評級報告；（8）交易所要求的其他文件。2.審查標準交易所對企業債券上市申請進行審查，主要從以下方面進行：（1）發行人是否符合《證券法》及交易所上市規則規定的上市條件；（2）企業債券是否符合《企業債券發行與交易管理辦法》規定的發行條件；（3）發行人是否具備健全的公司治理結構和有效的內部控制制度；（4）發行人最近三年的財務狀況是否良好，不存在重大違法違規行為；（5）企業債券信用評級是否達到交易所規定的最低標準；（6）交易所要求的其他審查內容。3.審查流程交易所收到上市申請后，進行初步審查，如需補充材料的，通知發行人及時補充。審查過程中，交易所可視情況組織現場檢查、約談發行人及相關中介機構。審查完成后，交易所根據審查結果，作出上市或不予上市的決定，并通知發行人。三、流通監管1.上市交易企業債券上市后，發行人應按照交易所規定的時間、方式上市交易。上市交易期間，發行人應遵守以下規定：（1）遵守交易所交易規則，維護市場秩序；（2）及時披露企業債券相關信息，確保信息披露的真實、準確、完整；（3）不得進行內幕交易、操縱市場等違法違規行為；（4）交易所要求的其他事項。2.信息披露發行人應在上市交易期間，按照交易所規定的信息披露要求，及時披露以下信息：（1）企業債券發行及上市相關公告；（2）定期報告，包括年度報告、季度報告等；（3）臨時報告，包括重大事件、重大事項等；（4）交易所要求的其他信息披露內容。3.監管措施交易所對企業債券上市交易進行實時監控，發現以下情形之一的，可采取相應的監管措施：（1）發行人未按照規定披露信息，或者信息披露存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏；（2）發行人存在內幕交易、操縱市場等違法違規行為；（3）發行人財務狀況嚴重惡化，可能影響企業債券償付能力；（4）交易所認為需要采取監管措施的其他情形。交易所采取的監管措施包括但不限于以下幾種：（1）約談發行人及相關中介機構；（2）暫停或終止企業債券上市交易；（3）限制發行人及相關中介機構從事證券業務；（4）給予發行人及相關中介機構紀律處分；（5）交易所認為必要的其他監管措施。四、結論本指南旨在為企業債券上市審查與流通監管提供明確的操作指引，以保障企業債券市場的健康發展。各發行人及相關中介機

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