證券交易監(jiān)管協(xié)議甲方（監(jiān)管機(jī)構(gòu)）：____乙方（證券公司）：____鑒于甲方作為國家證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)維護(hù)證券市場的正常秩序，保障投資者合法權(quán)益；鑒于乙方作為證券公司，依法開展證券交易業(yè)務(wù)，承擔(dān)證券交易相關(guān)的法律責(zé)任；雙方為規(guī)范證券交易行為，促進(jìn)證券市場的健康發(fā)展，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。第一條定義1.1“證券交易”指乙方在其營業(yè)場所或通過電子交易系統(tǒng)進(jìn)行的股票、債券、基金、權(quán)證等證券品種的交易活動(dòng)。1.2“監(jiān)管機(jī)構(gòu)”指甲方作為國家證券交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)。1.3“投資者”指參與證券交易的各類投資者，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。第二條證券交易業(yè)務(wù)許可2.1乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)種類開展證券交易業(yè)務(wù)。2.2乙方在開展證券交易業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，誠實(shí)守信，公平交易，維護(hù)投資者合法權(quán)益。第三條證券交易規(guī)則3.1乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方制定的證券交易規(guī)則，包括但不限于交易時(shí)間、交易方式、交易品種、交易金額限制等。3.2乙方應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保證券交易業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。3.3乙方應(yīng)當(dāng)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，告知投資者證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，并提示投資者謹(jǐn)慎投資。第四條信息披露4.1乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照甲方制定的信息披露規(guī)則，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與證券交易相關(guān)的信息。4.2乙方應(yīng)當(dāng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。4.3乙方應(yīng)當(dāng)對信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并采取有效措施確保信息披露的真實(shí)性。第五條監(jiān)管合作5.1乙方應(yīng)當(dāng)積極配合甲方的監(jiān)管工作，提供與證券交易相關(guān)的資料和信息。5.2乙方應(yīng)當(dāng)接受甲方的現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，如實(shí)回答甲方提出的問題，不得拒絕、阻礙檢查。5.3乙方應(yīng)當(dāng)建立健全與甲方的溝通機(jī)制，及時(shí)報(bào)告證券交易業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)和問題。第六條法律責(zé)任6.1乙方違反本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.2甲方有權(quán)對乙方違反本協(xié)議的行為進(jìn)行處罰，包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、吊銷業(yè)務(wù)許可證等。6.3乙方因違反本協(xié)議導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第七條協(xié)議的生效、變更和終止7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2本協(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。7.3本協(xié)議的終止應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條其他條款9.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可以根據(jù)實(shí)際情況另行商定。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。一、甲方權(quán)利與義務(wù)1.1甲方有權(quán)對乙方證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，確保乙方合規(guī)經(jīng)營。1.2甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)制定和修訂證券交易規(guī)則，為乙方提供明確的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。1.3甲方應(yīng)當(dāng)對乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高乙方證券交易業(yè)務(wù)水平。1.4甲方應(yīng)當(dāng)對乙方證券交易業(yè)務(wù)進(jìn)行定期評估，對乙方合規(guī)經(jīng)營給予肯定和支持。二、乙方權(quán)利與義務(wù)2.1乙方有權(quán)依法開展證券交易業(yè)務(wù)，享有相應(yīng)的業(yè)務(wù)收益。2.2乙方應(yīng)當(dāng)遵守甲方制定的證券交易規(guī)則，合規(guī)經(jīng)營。2.3乙方應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保證券交易業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。2.4乙方應(yīng)當(dāng)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，維護(hù)投資者合法權(quán)益。三、證券交易監(jiān)管合作3.1乙方應(yīng)當(dāng)積極配合甲方的監(jiān)管工作，提供與證券交易相關(guān)的資料和信息。3.2乙方應(yīng)當(dāng)接受甲方的現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，如實(shí)回答甲方提出的問題。3.3乙方應(yīng)當(dāng)建立健全與甲方的溝通機(jī)制，及時(shí)報(bào)告證券交易業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)和問題。四、法律責(zé)任與爭議解決4.1乙方違反本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.2甲方有權(quán)對乙方違反本協(xié)議的行為進(jìn)行處罰。4.3乙方因違反本協(xié)議導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。4.4雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、協(xié)議生效、變更和終止5.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2本協(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。5.3本協(xié)議的終止應(yīng)當(dāng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。六