江西XXX新能源科技有限公司版本/版次：A/0頁碼:PAGE3/8采購管理控制程序文件編號:HZ/QP-B11-2024江西XXX新能源科技有限公司程序文件文件名稱：采購管理控制程序文件編號版本/版次制訂單位制定日期修訂日期HZ/QP-B11-2024A/0采購部2024.05.14/修訂履歷文件版本修訂日期修訂頁次修訂摘要修訂人A/02024.5.14/新建周云蘭編制審核批準文件狀態本文件從：2024年5月16日發布之日起實施執行。1目的對采購過程及供應商進行控制，以確保所采購的產品符合規定要求及適用的法規要求2范圍本程序適用于對原輔材料、產品和服務等采購及外包加工的控制3定義和術語3.1采購文件：指物資采購要求、指導采購工作的文件和資料，如采購合同，采購訂單。3.2采購計劃：指采購物資的類別、名稱、規格、型號、數量、交貨時間的文件。4職責和權限 4.1采購部4.1.1負責采購產品的歸口管理，負責組織供應商的評價及對采購產品的控制。4.1.2負責外協、外包產品的歸口管理，負責對供應商的評價。4.1.3負責對供應商的開發、選擇、評定。4.2技術部負責制定采購所依據的文件4.3質量部負責對采購產品進行驗證。5程序細則5.1采購要求5.1.1公司用于制造產品而采購的所有物資（產品或材料）應以符合的法律法規要求；5.2采購物資的分類5.2.1根據產品情況將采購物資分為三類：A類——為關鍵物資：直接用于產品關鍵零部件上，影響產品的使用或安全性能。B類——為重要物資：直接用于產品本身的非關鍵物資。C類——為一般物資：非直接用于產品本身的物資，如：包裝箱、輔助材料等。5.3采購計劃5.3.1采購部根據生產計劃及庫存情況，編制《采購計劃》，明確產品名稱、物料編號、圖號、規格型號、數量，經主管經理批準后實施采購。5.4采購的實施5.4.1采購部按照采購物資技術標準，在《合格供應商名單》中選擇供應商采購；。5.4.2第一次向合格供應商采購物資時，應簽訂《采購合同》、《技術協議書》、《質量保證協議書》，明確產品名稱、圖號、型號/規格、數量、質量要求、技術要求、驗收條件和供貨期限及違約責任等。5.4.3采購部應根據《采購計劃》對采購過程實施控制，保證采購及時率。5.5采購信息管理5.5.1采購文件應包括擬采購產品信息：5.5.1.1對供應商的產品、程序、過程和設備提出有關批準的要求，如供應商產品的安全認證要求，對加工過程、委托檢測的要求等；5.5.1.2對供應商人員資格鑒定的要求，適用的質量管理體系的要求。5.5.2

本公司的采購文件為《采購計劃》、《采購合同》、《技術協議書》、《質量保證協議書》。采購文件發放和與供應商溝通前，應由相應的部門負責人對其要求進行審批，確保其充分、適宜。5.5.3

所有采購信息文件都須由采購部執行文件，按《記錄控制程序》的相關規定要求進行有效管理。5.6

采購產品驗證5.6.1為對采購產品可有如下的幾種驗證方式：5.6.1.1由品質部進行進貨驗證；5.6.1.2由本公司在供應商現場實施驗證。5.6.2

驗證活動可包括檢驗、測量、觀察、工藝驗證、提供合格證明文件等方式。實施供應商現場驗證時，應在相應的采購文件中規定不同的驗證方式。5.6.3設計驗證通過后，技術部組織相關部門人員對小批量生產的可行性進行評審。5.6.4公司采用對供應商提供的質量證明文件進行驗證、評價和進貨檢驗的方法，以確保進貨產品的質量，具體執行《產品-監視和測量控制程序》和《來料檢驗作業指導書》的規定。5.7供應商選擇5.7.1為我公司提供采購物質及外協、外包加工的單位均為供應商。5.7.2對供應商的初次選擇，首先對其質量保證能力進行調查，由各廠方填寫《質量保證能力調查表》并加蓋公章，采購部進行初步評審，挑選進一步評審的供應商，由總經理或采購部組織技術部、品質部根據調查表依據《供應商業績評價管理規定》進行評價，并填寫《供應商綜合評價表》。5.7.3對一般供應商無需進行現場評審。5.7.4達到合格標準的，要對其樣件質量進行鑒定，保留樣件鑒定報告,合格后填寫《合格供應商名單》，報總經理批準后列為合格的供應商。5.7.5若合同中顧客有指定供應商名單，采購部必須按顧客指定名單的供應商進行采購，對供應商控制按供應商管理控制，且不能免除我公司確保采購產品質量的責任。5.8供應商業績監視5.8.1采購部每月進行一次供應商的業績評定，主要評價質量狀況、交付情況、服務質量、價格水平。5.8.2對供應商實行評分考核制度，滿分為100分A級：86～100分的為優秀供應商；B級：76～85的為合格供應商；C級：65～75的為限期整改供應商；D級：小于65分的為不合格供應商（取消配套資格）。5.8.3對供應商的業績評定由采購部將評定結果記錄于《供應商業績考核評價表》中。5.8.4限期整改的內容由品質部負責整理反饋，取消配套資格的由采購部負責辦理相關手續。5.9供應商質量體系的監督檢查和培訓指導5.9.1每年由采購部組織供應商學習質量體系標準，并要求供應商制定質量體系推行計劃，填寫《供應商推行質量體系認證計劃》，采購部須監督其認證實施進度情況。要求供應商至少須通過ISO9001:2015認證。5.9.2采購部每年組織一次供應商質量管理體系的評定，評定小組由品質部、技術部等相關人員組成。5.9.3評定小組應依據《供應商質量體系審核檢查及評定報告》，根據實際情況對供應商進行現場評定或供應商自我評定。5.9.4除非顧客另有規定，否則公司有責任監督供應商進行ISO9001:2015的第三方認證。6相關文件6.1《記錄控制程序》HZ-QP-B02-20246.2《產品-監視和測量控制程序》HZ-QP-B15-20246.3《來料檢驗作業指導書》HZ/PZ-WI01-20246.4《供應商業績評價管理規定》HZ/CG-S01-20246.5《合格供方名單》HZ/CG-S02-20247相關記錄7.1《采購合同》HZ/CG-B11-017.2《技術協議書》HZ/CG-B11-027.3《質量保證協議書》HZ/CG-B11-037.4《質量保證能力調查表》HZ/CG-B11-047.5《供應商綜合評價表》HZ/CG-B11-057.6《供應商業績考核評價表》HZ/CG-B11-067.7《供應商推行質量體系認證計劃》HZ/CG-B11-077.8《供應商質量體系審核檢查表及評定報告》HZ/CG-B11-088附件8.1附件1：采購流程圖8.2附件2：新供應商開發流程圖附件1：采購流程圖責任部門輸入流程圖輸出需求部門采購申請表供應商選擇供應商選擇NGOK采購申請接收請購單樣品提供確認詢價、比價、議價進度跟進簽訂采購合同驗收入庫存付款、資料歸檔對帳、整理付款資料采購申請表采購部采購部采購申請表詢價記錄采購部供應商樣品樣品確認報告采購部選擇合適的供應商合格供方名錄采購部采購合同采購合同采購計劃進度采購部采購計劃品質部倉庫送檢單出入庫存單進料檢驗報告出入庫單采購部整理資料付款資料財務部付款資料付款采購部資料歸檔附件2新供應商開發流程圖責任部門輸入流程圖輸出相關部門采購申請表組織現場評審組織現場評審NGOK報價分析綜合評價資料匯總分析匯總分析結果發出詢價文件供應商選擇發放（供應商調查表）表競爭市場分析是否現場評審初步篩選確認供應商名單資料歸檔談判價格及簽訂合同采購部采購部采購部采購部質量保證能力調查表質量保證能力調查表采購部分析報告采購部質量保