第四章新古典國際貿易理論的模型：赫克歇爾—俄林模型2/20/20251【本章關鍵術語】1．要素稟賦2．要素密集度3．赫克歇爾—俄林模型4．斯托爾珀—薩繆爾森定理5．要素價格均等化6．里昂惕夫悖論2/20/20252第一節赫克歇爾及俄林的主要貢獻及其貿易思想以亞當·斯密和大衛·李嘉圖為代表的古典經濟學家以勞動價值理論為基礎，論證了各國勞動生產率的差異，構建起比較優勢學說。新古典經濟學家認為僅用勞動生產率的差異（技術的差異）解釋比較優勢進而解釋國際貿易產生的原因是片面的。赫克歇爾和俄林建立要素稟賦理論，擴展了比較優勢貿易模型。2/20/20253Heckscher，瑞典，1919年發表《對外貿易對收入分配的影響》（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofIncome），提出要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory），其核心思想是要素稟賦存在差異是比較優勢形成的根本原因。他的學生俄林Ohlin，1933年出版《區際貿易和國際貿易》（InterregionalandInternationalTrade），更進一步地解釋了赫克歇爾的理論，最終形成了要素稟賦理論。由于他對國際貿易理論的現代化處理，1977年榮獲諾貝爾經濟學獎。2/20/20254H-O模型從兩方面擴展比較優勢模型1、用生產要素稟賦差異解釋國際貿易產生的基礎。產品的生產成本由產品生產中的要素比例和一國資源儲備的稀缺程度決定。2、各國應盡量分工生產并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產品，減少或放棄生產并進口那些能夠充分利用本國稀缺要素的產品。2/20/20255法國進口玩具的亞洲貨源分布

單位：億歐元/占總額%2/20/20256第二節赫克歇爾—俄林要素稟賦貿易模型2/20/20257一、H-O模型的前提假設1、兩個國家（A和B）、兩種產品（X和Y）、兩種生產要素（K和L）。2、生產技術相同。即假定兩國生產同一種產品的生產函數相同，因此在兩國生產要素相對價格相等的情況下，兩國在生產同一種產品時，會采用相同的生產技術。即（KX/LX）A=（KX/LX）B3、X為勞動密集型產品，Y為資本密集型產品。即KY/LY＞KX/LX。2/20/202584、在兩個國家中，兩種商品的生產規模報酬都是不變的。這意味著當勞動力與資本投入按同樣比例增加時，產量也將按同一比例增加。5、沒有完全的專業化分工，即假定兩國在自由貿易下均生產兩種產品。6、商品和要素市場均處于完全競爭狀態。生產者和消費者都是價格的接受者，且生產者不會獲得任何超額利潤。2/20/202597、兩國的消費偏好相同。即兩國面臨相同的社會無差異曲線。8、每個國家的生產要素都是給定的。勞動和資本可在國內各產業間流動，但不能在國際間流動。9、生產要素都被充分利用。10、沒有運輸成本和貿易障礙。11、兩國貿易平衡。2/20/202510二、要素密集度與要素豐裕度（一）要素密集度（factorintensity）衡量的是產品中生產要素的投入比例。在資本與勞動兩種要素情形下，要素密集度就是指生產一單位該產品所使用的資本-勞動比率（K/L）。它是一個相對概念而非絕對概念。2/20/202511假設X和Y兩種商品在生產過程中所需要的要素投入比例（資本/勞動）分別為KX/LX和KY/LY。如果KY/LY＞KX/LX，則稱Y為資本密集型產品，X為勞動密集型產品。2/20/202512（二）要素豐裕度（factorabundance）衡量的是一個國家所擁有的經濟資源的相對豐富程度，或者說是一個國家資源的相對供給量。2/20/2025132/20/202514有兩種方法定義要素豐裕度（1）以實物單位，即資本總量和勞動總量的比率（TK/TL）定義：當A國的這一比例大于B國時，我們就說A國是資本豐裕，B國是勞動豐裕。2/20/202515發達國家和地區的要素占世界總要素的比例（20世紀90年代）2/20/202516國家實物資本高度熟練勞動力a中等熟練勞動力b不熟練勞動力c可耕地森林美國25.8%28.5%13.6%0.5%24.1%15.8%加拿大3.6%5.8%1.3%0.1%6.0%27.3%日本15.0%10.4%7.2%0.3%0.5%1.4%德國9.3%4.6%4.5%0.2%1.5%0.6%法國5.6%3.4%2.9%0.1%2.4%0.8%英國3.6%6.5%3.0%0.1%0.8%0.1%其它工業化國家19.5%14.2%13.1%0.9%13.7%14.2%所有發展中國家17.6%26.6%54.4%97.8%51.0%39.8%總計100%100%100%100%100%100%2/20/202517（2）以要素相對價格（i/w）定義：如果A國的資本價格和勞動價格的比率小于B國，我們就說A國是資本豐裕的國家，B國是勞動豐裕的國家。2/20/202518要素稟賦差異與相對供給差異2/20/2025192/20/202520三、H-O模型分析（一）總體均衡分析舉例：P56已知條件：美國和巴西兩條生產可能性曲線，計算機和咖啡兩種產品，資本和勞動兩個要素。2/20/202521生產要素比例不同國家之間的貿易

美國巴西P0=2:1S1CIC1C1P1=1

02060咖啡計算機

8040CIC0

進口

出口

E計算機

1008060

04080120咖啡

出口

進口

ES1C1CIC1P1=1CIC0AAP0=2:32/20/202522貿易的總利益ABCSCIC0CIC’CIC1P0P1P1計算機咖啡O2/20/202523（二）局部均衡分析1.單個商品國際市場價格的形成根據兩國的生產可能性曲線及社會無差異曲線，可以推導出兩國某種商品的供給曲線和需求曲線及其國內市場均衡價格。2/20/20252412/3P(千元)

QP(千元)P(千元)212/321出口進口

Q

QDDMDSSxS（A）巴西咖啡市場（B）國際咖啡市場（C）美國咖啡市場圖咖啡貿易及其國際市場價格的決定2/20/202525貿易前出口國的國內市場均衡價格<國際市場價格<貿易前進口國的國內市場均衡價格2/20/2025262．貿易對生產者和消費者的影響A.貿易對消費者的影響，取決于貿易后消費者愿意為某種商品支付的價格與其實際支付的價格之間的差額，即消費者剩余的多少來表示。結論是，通過貿易消費者剩余增加了。2/20/202527B、貿易對生產者的影響，取決于貿易后生產者生產的商品的交易價格與其機會成本之間的差額，即生產者剩余的多少來表示。生產者剩余可能為正，也可能為負。C、就整個社會福利來說，取決于消費者剩余和生產者剩余各自的大小，如果兩相平均還有剩余，就說明國際貿易帶來了凈的社會福利。2/20/202528（三）貿易條件“貿易條件”（TermsofTrade，簡稱TOT）一國出口商品的國際市場價格（PX）與該國進口商品的國際市場價格（PM）的比率貿易條件:2/20/202529當國際貿易中交易的是兩種以上的商品時，進出口價格都要用加權的方法進行計算，具體如下：PX=ΣXiPi

PM=ΣMipi如果PX/PM的比率上升，意味著每單位出口商品可以換回更多的進口商品，此情形為貿易條件改善，反之，則為貿易條件惡化。2/20/202530為了衡量貿易條件的變化，世界銀行建立了貿易條件指數，用出口商品的價格指數與進口商品的價格指數的比來衡量。如果出口商品的價格指數的上升比進口商品進口指數要快，貿易條件指數就上升，貿易條件改善，反之則惡化。2/20/202531商品貿易條件指數例：假定1990年為基期，進出口價格指數都是100，1990年的商品貿易條件指數為100，在2010年底，出口價格指數下降5％為95，進口價格指數上升10％，為110，那么2010年的TOT=95/110=86.36,下降了近15個百分點，貿易條件惡化。2/20/202532發達國家1996199719981999發展中1996199719981999

美國100100104101中國101106100103日本929197102香港101102103102

德國1009899100韓國91888482

法國999910099土耳其101106105104

英國101102103104泰國97989394

意大利104103107108巴西10110710495

加拿大1011009697阿根廷10910910498

西班牙101100103102新加坡100100

10099

澳大利亞10110310095智利81837373

瑞典99989895馬來西亞102968988

丹麥10110099100印度尼西亞11011195110

荷蘭9