質(zhì)量審核與審計(jì)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，提升企業(yè)的競爭力，訂立本制度。本制度依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)的質(zhì)量管理要求，規(guī)定了質(zhì)量審核與審計(jì)的管理流程和要求。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部對各個部門、項(xiàng)目和流程的質(zhì)量審核與審計(jì)工作。第三條定義質(zhì)量審核：指對企業(yè)各個部門、項(xiàng)目和流程進(jìn)行評估、檢查和驗(yàn)證，以確認(rèn)其符合質(zhì)量管理體系的要求。審計(jì)：指對企業(yè)各個部門、項(xiàng)目和流程的質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面的評估、檢查和驗(yàn)證，以識別潛在問題并提出改進(jìn)建議。第二章質(zhì)量審核管理流程第四條審核目標(biāo)和計(jì)劃審核目標(biāo)：企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，確定審核的目標(biāo)和范圍，明確審核的重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)。審核計(jì)劃：企業(yè)應(yīng)訂立審核計(jì)劃，包含審核的時間、地方、范圍、參加人員等信息。審核計(jì)劃應(yīng)提前通知審核對象，確保審核能夠順利進(jìn)行。第五條審核準(zhǔn)備審核組建立：企業(yè)應(yīng)依據(jù)審核的范圍和多而雜程度，組建審核小組，并明確審核構(gòu)成員的職責(zé)和要求。文件準(zhǔn)備：審核組應(yīng)提前準(zhǔn)備相關(guān)文件和資料，包含質(zhì)量管理體系文件、工作記錄、相關(guān)報(bào)告等，以便能夠?qū)徍藢ο筮M(jìn)行細(xì)致的審核。第六條審核活動會議準(zhǔn)備：審核組應(yīng)組織審核前的會議，明確審核的目的、流程和時間布置，確保審核的順利進(jìn)行。審核實(shí)施：審核組應(yīng)依照審核計(jì)劃，對審核對象進(jìn)行評估、檢查和驗(yàn)證，記錄發(fā)現(xiàn)的問題和不符合要求的情況，并及時與審核對象進(jìn)行溝通和溝通。文件記錄：審核組應(yīng)準(zhǔn)確記錄審核的過程、結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題，編制審核報(bào)告，并及時向?qū)徍藢ο髤R報(bào)。第七條審核報(bào)告和跟蹤審核報(bào)告：審核組應(yīng)依據(jù)審核結(jié)果，編制審核報(bào)告，包含確認(rèn)的符合要求情況、存在的問題和建議的改進(jìn)措施等內(nèi)容。審核報(bào)告應(yīng)及時向?qū)徍藢ο髤R報(bào)，并向相關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)。問題跟蹤：審核組應(yīng)跟蹤和監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)的問題和建議的改進(jìn)措施的落實(shí)情況，確保問題得到有效解決和改進(jìn)措施得到有效實(shí)施。第三章質(zhì)量審計(jì)管理流程第八條審計(jì)目標(biāo)和計(jì)劃審計(jì)目標(biāo)：企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理要求，確定審計(jì)的目標(biāo)和范圍，明確審計(jì)的重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)。審計(jì)計(jì)劃：企業(yè)應(yīng)訂立審計(jì)計(jì)劃，包含審計(jì)的時間、地方、范圍、參加人員等信息。審計(jì)計(jì)劃應(yīng)提前通知審計(jì)對象，確保審計(jì)能夠順利進(jìn)行。第九條審計(jì)準(zhǔn)備審計(jì)組建立：企業(yè)應(yīng)依據(jù)審計(jì)的范圍和多而雜程度，組建審計(jì)小組，并明確審計(jì)構(gòu)成員的職責(zé)和要求。文件準(zhǔn)備：審計(jì)組應(yīng)提前準(zhǔn)備相關(guān)文件和資料，包含質(zhì)量管理體系文件、工作記錄、相關(guān)報(bào)告等，以便能夠?qū)徲?jì)對象進(jìn)行全面的評估、檢查和驗(yàn)證。第十條審計(jì)活動會議準(zhǔn)備：審計(jì)組應(yīng)組織審計(jì)前的會議，明確審計(jì)的目的、流程和時間布置，確保審計(jì)的順利進(jìn)行。審計(jì)實(shí)施：審計(jì)組應(yīng)依照審計(jì)計(jì)劃，對審計(jì)對象的質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面的評估、檢查和驗(yàn)證，記錄發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議，并及時與審計(jì)對象進(jìn)行溝通和溝通。文件記錄：審計(jì)組應(yīng)準(zhǔn)確記錄審計(jì)的過程、結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議，編制審計(jì)報(bào)告，并及時向?qū)徲?jì)對象匯報(bào)。第十一條審計(jì)報(bào)告和跟蹤審計(jì)報(bào)告：審計(jì)組應(yīng)依據(jù)審計(jì)結(jié)果，編制審計(jì)報(bào)告，包含確認(rèn)的符合要求情況、存在的問題和建議的改進(jìn)措施等內(nèi)容。審計(jì)報(bào)告應(yīng)及時向?qū)徲?jì)對象匯報(bào)，并向相關(guān)部門進(jìn)行通報(bào)。問題跟蹤：審計(jì)組應(yīng)跟蹤和監(jiān)督審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題和建議的改進(jìn)措施的落實(shí)情況，確保問題得到有效解決和改進(jìn)措施得到有效實(shí)施。第四章質(zhì)量審核與審計(jì)的責(zé)任和要求第十二條質(zhì)量審核與審計(jì)的責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)組織和推動本部門的質(zhì)量審核與審計(jì)工作，確保本部門的各項(xiàng)工作符合質(zhì)量管理體系的要求。審核與審計(jì)人員：應(yīng)嚴(yán)格依照相關(guān)流程和要求，進(jìn)行審核與審計(jì)工作，認(rèn)真記錄發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議。相關(guān)部門：應(yīng)依照審核與審計(jì)報(bào)告的要求，及時整改和改進(jìn)工作，并跟蹤和監(jiān)督問題的解決和改進(jìn)措施的實(shí)施情況。第十三條質(zhì)量審核與審計(jì)的要求獨(dú)立性：質(zhì)量審核與審計(jì)應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行，遵從客觀、公正、公平的原則。保密性：審核與審計(jì)過程中涉及的文件和信息應(yīng)嚴(yán)格保密，不得外泄。專業(yè)性：審核與審計(jì)人員應(yīng)具備相關(guān)的專業(yè)知識和技能，能夠獨(dú)立完成審核與審計(jì)工作。及時性：審核與審計(jì)應(yīng)依照計(jì)劃和要求及時進(jìn)行，及時匯報(bào)審核和審計(jì)結(jié)果。結(jié)果可驗(yàn)證性：審核與審計(jì)的結(jié)果應(yīng)明確、準(zhǔn)確，能夠被驗(yàn)證和跟蹤。第五章附則第十四條工作紀(jì)律對于不遵守本制度的人員，應(yīng)依據(jù)企業(yè)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并記錄在檔案中。對于涉嫌違法行為的情況，應(yīng)移交相關(guān)部門進(jìn)行處理。第十五條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸企業(yè)管理層全部。修訂時應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行，修訂后的制度應(yīng)及時通知并執(zhí)行。第十