尼龍項(xiàng)目

工程管理手冊(cè)

目錄

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析..................................................2

二、全民運(yùn)動(dòng)關(guān)注提升，優(yōu)良性能引發(fā)關(guān)注...........................2

三、必要性分析....................................................5

四、國(guó)際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系.............................5

五、工程項(xiàng)目管理的基玄原理......................................10

六、工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式......................................20

七、工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式......................................28

八、招標(biāo)事項(xiàng)的審批和核準(zhǔn)........................................33

九、招標(biāo)投標(biāo)管理的基本原則......................................34

十、招標(biāo)條件與招標(biāo)準(zhǔn)各..........................................35

十一、確定招標(biāo)方式和發(fā)布招標(biāo)信息................................37

十二、項(xiàng)目簡(jiǎn)介...................................................41

十三、公司基本情況...............................................45

十四、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)...............................................47

營(yíng)業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表...............................48

綜合總成本費(fèi)用估算表.............................................49

利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表.................................................51

項(xiàng)目投資現(xiàn)金流量表...............................................53

借款還本付息計(jì)劃表...............................................55

十五、進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃..............................................56

項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表..........................................57

一、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

全年地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)XX%；地方一般公共預(yù)算收入XX億元，剔

除新增減稅降費(fèi)因素，同口徑增長(zhǎng)XX%；社會(huì)消費(fèi)品零售總額增長(zhǎng)XX%；

全體居民人均可支配收入XX元、增長(zhǎng)XX%,其中城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民

人均可支配收入分別為XX元和XX元、增長(zhǎng)XX*和XX%。XX個(gè)村脫貧出

列，XX萬貧困人口脫貧，貧困發(fā)生率由XX%下降到XX%,脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)邁

出了關(guān)鍵性步伐。今年是具有里程碑意義的一年，是全面建成小康社

會(huì)和“十三五”規(guī)劃收官之年，做好今年工作意義重大、影響深遠(yuǎn)。

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好、長(zhǎng)期向好的基本趨勢(shì)沒有改變，我區(qū)仍處

于大有可為、大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期。主要預(yù)期目標(biāo)是：地區(qū)生

產(chǎn)總值增長(zhǎng)XX%左右，地方一般公共預(yù)算收入增長(zhǎng)XX%以上，社會(huì)消費(fèi)

品零售總額增長(zhǎng)XX%左右，城鎮(zhèn)和農(nóng)村常住居民人均可支配收入分別增

長(zhǎng)XX%和XX%,居民消費(fèi)價(jià)格漲幅控制在XX%左右，城鎮(zhèn)調(diào)查失業(yè)率控

制在XX%以內(nèi)，萬元生產(chǎn)總值能耗下降XX%左右，主要污染物排放完成

國(guó)家下達(dá)任務(wù)。

二、全民運(yùn)動(dòng)關(guān)注提升，優(yōu)良性能引發(fā)關(guān)注

當(dāng)前隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及人民生活水平提高，我國(guó)國(guó)民健康意

識(shí)逐漸加強(qiáng)。特別是在2020年疫情以來，人們對(duì)運(yùn)動(dòng)健身以及健康的

關(guān)注度與日俱增，通過運(yùn)動(dòng)增強(qiáng)免疫力意愿明顯。同時(shí)，我國(guó)政府也

持續(xù)通過政策加強(qiáng)對(duì)全民健身的統(tǒng)籌規(guī)劃引導(dǎo)，十八屆五中全會(huì)在

2015年10月首次提出推進(jìn)健康中國(guó)建設(shè)，將“健康中國(guó)”上升為國(guó)家

戰(zhàn)略，此外在黨的十九大報(bào)告中明確指出“廣泛開展全民健身活動(dòng)、

加快推進(jìn)體育強(qiáng)國(guó)建設(shè)”。

我國(guó)對(duì)于全民運(yùn)動(dòng)的程度逐步提升。2015年7月，我國(guó)獲得2022

年第24屆冬季奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)舉辦權(quán)，中國(guó)奧委會(huì)在申奧過程中曾提

出申奧成功后要實(shí)現(xiàn)“三億人參與冰雪運(yùn)動(dòng)”的目標(biāo)，2022年2月4

日北京冬奧會(huì)如期舉辦，對(duì)我國(guó)冰雪運(yùn)動(dòng)產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)戶外用品產(chǎn)業(yè)

的發(fā)展產(chǎn)生極大促進(jìn)作用。此外，2021年8月國(guó)務(wù)院發(fā)布《全民健身

計(jì)劃（2021—2025年）》，提出到2025年?duì)幦∵_(dá)到經(jīng)常參加體育鍛煉

人數(shù)比例達(dá)到38.5%,縣（市、區(qū)）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、行政村（社區(qū)）

三級(jí)公共健身設(shè)施和社區(qū)15分鐘健身圈實(shí)現(xiàn)全覆蓋，帶動(dòng)全國(guó)體育產(chǎn)

業(yè)總規(guī)模達(dá)到5萬億元，有望對(duì)運(yùn)動(dòng)服裝、運(yùn)動(dòng)裝備等運(yùn)動(dòng)必需品形

成較大需求。

隨著社會(huì)對(duì)于健身以及運(yùn)動(dòng)的關(guān)注度持續(xù)提高，我國(guó)運(yùn)動(dòng)相關(guān)產(chǎn)

品銷量有所提升，根據(jù)數(shù)據(jù)威，近年來我國(guó)運(yùn)動(dòng)相關(guān)產(chǎn)品銷售量中樞

上行，2022年6月運(yùn)動(dòng)服/休閑服銷售量同比+0.16%,運(yùn)動(dòng)產(chǎn)品市場(chǎng)景

氣度不斷提升。未來隨著疫情常態(tài)化發(fā)展以及人們對(duì)于運(yùn)動(dòng)健身的關(guān)

注程度持續(xù)提升，有望為錦綸纖維產(chǎn)品帶來持久需求，從而為上游錦

綸產(chǎn)品帶來較大需求。

當(dāng)前我國(guó)錦綸纖維原料以PA6更為常見，但值得注意的是，PA66

憑借其優(yōu)異的性能在紡織面料等民用服裝領(lǐng)域能夠滿足更高需求。根

據(jù)海外龍頭SENSIL官網(wǎng)，PA66是質(zhì)量最高的人造纖維，具有更強(qiáng)、更

柔軟、更好的外觀和手感，相較于PA6具有更吸引人的光澤和更長(zhǎng)的

使用壽命，此外由于舒適性較高，非常適合搭配緊身衣。

特別是在運(yùn)動(dòng)內(nèi)衣方面，近年來女性對(duì)于自身健康以及運(yùn)動(dòng)健身

關(guān)注度的提升帶動(dòng)女性運(yùn)動(dòng)產(chǎn)品需求快速增加，運(yùn)動(dòng)內(nèi)衣作為一種運(yùn)

動(dòng)健身活動(dòng)時(shí)的必要穿著品面臨剛需。在運(yùn)動(dòng)內(nèi)衣方面錦綸產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)

獨(dú)特。大部分傳統(tǒng)內(nèi)衣均以純棉或是棉/氨為面料，雖然這類面料在吸

濕方面具有較大優(yōu)勢(shì)，但在導(dǎo)濕方面能力較差，這就導(dǎo)致運(yùn)動(dòng)后產(chǎn)生

的汗水在被吸收以后無法在短時(shí)間內(nèi)揮發(fā)。吸收汗液的棉質(zhì)面料與皮

膚緊密接觸，在造成不適的同時(shí)還會(huì)吸收人體熱量，可能會(huì)引發(fā)感冒、

毛囊炎等癥狀。此外出于包裹的需求，運(yùn)動(dòng)內(nèi)衣要求面料具有更強(qiáng)的

透氣性、拉伸性，傳統(tǒng)的純棉面料會(huì)直接導(dǎo)致皮膚無法正常呼吸，此

外塑形性也較差。這就需要在運(yùn)動(dòng)內(nèi)衣中使用具有吸濕速干性、高彈

性及耐磨性等優(yōu)良屬性的面料作為棉質(zhì)面料的替代者，從而為PA66產(chǎn)

品帶來較大需求。

三、必要性分析

1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力

項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充

流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用

水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流

動(dòng)資金將為公司未來成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支

持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。

四、國(guó)際上常用的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系

項(xiàng)目管理知識(shí)體系是由權(quán)威組織總結(jié)提出，并得到廣泛認(rèn)可的由

項(xiàng)目管理知識(shí)、項(xiàng)目管理工作內(nèi)容和項(xiàng)目管理工作流程標(biāo)準(zhǔn)化文件構(gòu)

成的項(xiàng)目管理知識(shí)整體。項(xiàng)目管理知識(shí)體系確立了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的知

識(shí)基礎(chǔ)，規(guī)范了項(xiàng)目管理領(lǐng)域的內(nèi)容和范圍，為項(xiàng)目管理的理論研究

和實(shí)踐活動(dòng)提供了必要的平臺(tái)，并且是項(xiàng)目管理專業(yè)組織開展項(xiàng)目管

理專業(yè)人員資格認(rèn)證活動(dòng)的依據(jù)。目前國(guó)際上廣為流行的項(xiàng)目管理知

識(shí)體系主要有PMBOK、PRINCE2和ICBO

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的縮寫，即項(xiàng)

目管理知識(shí)體系，是美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(ProjectManagement

Institute,簡(jiǎn)稱PMI)為全球項(xiàng)目管理專業(yè)人士制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

PMB0K的主要目的在于系統(tǒng)的定義和描述項(xiàng)目管理知識(shí)體系中那些已被

普遍接受的知識(shí)體系，另一個(gè)目的是希望提供一個(gè)項(xiàng)目管理專業(yè)通用

的詞典，以便對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行討論，并為對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)有興趣的人

員提供一個(gè)基本參考書。PMI項(xiàng)目管理知識(shí)體系對(duì)項(xiàng)目管理學(xué)科的最大

貢獻(xiàn)是它首次提出了項(xiàng)目管理知識(shí)體系的概念，首次為項(xiàng)目管理學(xué)科

建立了理論和實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

PMB0K使用了“知識(shí)領(lǐng)域”(KnowledgeAreas)的概念,將項(xiàng)目管

理需要的知識(shí)分為10個(gè)相對(duì)獨(dú)立的部分：項(xiàng)目整合管理、項(xiàng)目范圍管

理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管

理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購(gòu)管理和項(xiàng)目干系人管理。

上述每個(gè)知識(shí)領(lǐng)域包含若干過程(Processes),這些知識(shí)領(lǐng)域以及過

程組成整個(gè)項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架的一個(gè)方面；另一個(gè)方面就是項(xiàng)目管

理的管理過程，包括啟動(dòng)(Initiating)計(jì)劃(Planning)>執(zhí)行

(Executing),控制(Controlling)>收尾(Closing)o

（二）PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控環(huán)境下的項(xiàng)

目)的簡(jiǎn)稱。PRINCE2描述了以一種邏輯性的、有組織的方法，按照明

確的步驟對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理的方法。它不是一種工具也不是一種技巧，

而是結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理流程。20世紀(jì)70年代，英國(guó)政府就要求所有政

府的信息系統(tǒng)項(xiàng)目必須采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。PRINCE2最初是為

IT行業(yè)開發(fā)的，現(xiàn)在已發(fā)展成為通用于各個(gè)領(lǐng)域、各種項(xiàng)目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8類管理要素(component),8個(gè)管理過程

(process)以及4種管理技術(shù)(technology)。管理要素包括組織

(Organization)、計(jì)劃(Plans)>控制(Controls)>項(xiàng)目階段

(Stages)>風(fēng)險(xiǎn)管理(ManagementofRisk)、在項(xiàng)目環(huán)境中的質(zhì)量

(Qualityinaprojectenvironment)配置管理(Configuration

Management)以及變化控制(ChangeControl)等。8類管理要素是

PRINCE2管理的主要內(nèi)容，其管理貫穿于8個(gè)管理過程中。PRINCE2提

供從項(xiàng)目開始到項(xiàng)目結(jié)束覆蓋整個(gè)項(xiàng)目生命周期的基于過程

(process一based)的結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目管理方法，共包括8個(gè)過程，每個(gè)

過程描述了項(xiàng)目為何重要(Why)、項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)何在(What)、項(xiàng)目

活動(dòng)由誰負(fù)責(zé)(Who)以及這些活動(dòng)何時(shí)被執(zhí)行(When)o這8個(gè)過程是:

指導(dǎo)項(xiàng)目DirectingaProject(DP)>開始項(xiàng)目Startingupa

Project(SU)、啟動(dòng)項(xiàng)目InitiatingaProject(IP)管理項(xiàng)目階段邊

線ManagingStageBoundaries(SB)>控制一個(gè)階段Controllinga

Stage(CS)x管理產(chǎn)品交付ManagingProductDelivery(MP).結(jié)束項(xiàng)

目ClosingaProject(CP)、計(jì)劃Planning(PL)。其中,DP和PL過程

貫穿于項(xiàng)目始終，支持其他6個(gè)過程。項(xiàng)目管理過程中常用到的一些

技術(shù)主要有基于產(chǎn)品的計(jì)劃(Product一basedplanning),變化控制

方法(ChangeControlapproach)>質(zhì)量評(píng)審技術(shù)(QualityReview

technique)以及項(xiàng)目文檔化技術(shù)(Projectfilingtechniques)0

(三)ICB

ICB(InternationalCompetenceBaseline,國(guó)際項(xiàng)目管理資質(zhì)標(biāo)

準(zhǔn))是國(guó)際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(InternationalProjectManagement

Association,簡(jiǎn)稱IPMA)建立的知識(shí)體系。IPMA委員會(huì)在1987年7

月14日Ljubljana會(huì)議上，確認(rèn)了IPMA項(xiàng)目管理人員專業(yè)資質(zhì)認(rèn)證

全球通用體系(ICB)的概念。ICB說明了對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、大型項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)

理、項(xiàng)目群經(jīng)理及項(xiàng)目管理人員的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的要求，包括在一個(gè)成

功的項(xiàng)目管理理論與實(shí)踐中所運(yùn)用得到的基礎(chǔ)術(shù)語、任務(wù)、實(shí)踐、技

能、功能、管理過程、方法、技術(shù)與工具等，以及在具體環(huán)境中應(yīng)用

專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)摹?chuàng)造性的、先進(jìn)的實(shí)踐活動(dòng)。IPMA于

2015年發(fā)布了ICB的最新版本—ICB4.0,作為一個(gè)全球范圍內(nèi)所有成

員國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的通用基礎(chǔ)，該版本允許各成員國(guó)有一定的空間，通過

結(jié)合本國(guó)特色，制定本國(guó)認(rèn)證國(guó)際項(xiàng)目管理專業(yè)能力素質(zhì)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

(NCB)o

為了評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員在實(shí)踐中應(yīng)用項(xiàng)目管理的總體專業(yè)能力，

ICB3.0將項(xiàng)目管理專業(yè)能力基準(zhǔn)要素分為技術(shù)能力、行為能力和環(huán)境

能力，其中技術(shù)能力要素20個(gè)，涉及專業(yè)人員從事項(xiàng)目管理所進(jìn)行的

工作內(nèi)容：行為能力要素15個(gè)，涉及管理項(xiàng)目、大型項(xiàng)目和項(xiàng)目組合

中個(gè)人以及團(tuán)體之間的人際關(guān)系；環(huán)境能力要素11個(gè)，涉及項(xiàng)目管理

與項(xiàng)目環(huán)境，尤其是長(zhǎng)期性組織間的交互作用。ICB4.0則將項(xiàng)目管理

的能力要素壓縮至29個(gè)，分為人(people)、實(shí)踐(practice)、洞察

力(perspective)三個(gè)維度。人這一維度涵蓋個(gè)體與人際層面能力，

包括：①自我反思與自我管理，②正直與可靠，③溝通，④關(guān)系與參

與，⑤領(lǐng)導(dǎo)力，⑥團(tuán)隊(duì)精神，⑦沖突與危機(jī)，⑧智謀，⑨談判，⑩結(jié)

果導(dǎo)向等10個(gè)能力要素。實(shí)踐這一維度涵蓋項(xiàng)目實(shí)施過程中所需要的

特殊方法、工具與技術(shù)，包括：①設(shè)計(jì)，②要求、目標(biāo)與利益，③范

圍，④時(shí)間，⑤組織與信息，⑥質(zhì)量，⑦財(cái)務(wù)，⑧資源，⑨采購(gòu)與合

作，⑩計(jì)劃與控制，?風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，包劑益相關(guān)者，儂化與變革，

?選擇與均衡等14個(gè)能力要素。洞察力這一維度涵蓋個(gè)體與項(xiàng)目環(huán)境

的交互，以引導(dǎo)相關(guān)人員、組織和社會(huì)對(duì)項(xiàng)目成功提供支付，包括：

①戰(zhàn)略，②治理、結(jié)構(gòu)與過程，③遵從、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)章，④權(quán)力與利益,

⑤文化與價(jià)值共5個(gè)能力要素。

五、工程項(xiàng)目管理的基本原理

工程項(xiàng)目管理需要運(yùn)用各種知識(shí)、技能、手段和方法實(shí)現(xiàn)預(yù)定的

項(xiàng)目目標(biāo)。工程項(xiàng)目管理的知識(shí)、技能、手段和方法很多，并不斷發(fā)

展，但工程項(xiàng)目管理的基本原理主要是系統(tǒng)管理和過程管理。

(一)工程項(xiàng)目的系統(tǒng)管理原理

系統(tǒng)是由若干個(gè)相互作用和相互依賴的要素組合而成，且有特定

功能的整體。任何一個(gè)項(xiàng)目都是一個(gè)系統(tǒng)，具有鮮明的系統(tǒng)特征，它

是由技術(shù)、物質(zhì)、組織、行為和信息等要素組成的復(fù)雜系統(tǒng)。從系統(tǒng)

視角來看，工程項(xiàng)目管理是以項(xiàng)目為對(duì)象，運(yùn)用系統(tǒng)管理方法，通過

一個(gè)臨時(shí)性的專門的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、組織、指

導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)綜合協(xié)調(diào)和優(yōu)化

的組織管理活動(dòng)。系統(tǒng)思想和方法是項(xiàng)目管理理論形成與發(fā)展的重要

基礎(chǔ)，其科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。

1.系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)管理的理論基礎(chǔ)是系統(tǒng)工程(SystemsEngineering)o系統(tǒng)

工程是系統(tǒng)科學(xué)的實(shí)際應(yīng)用，是以大型復(fù)雜系統(tǒng)為研究對(duì)象，應(yīng)用近

代的數(shù)學(xué)方法和工具，按一定目的進(jìn)行設(shè)計(jì)、開發(fā)、管理與控制，以

期達(dá)到總體效果最優(yōu)的理論與方法。系統(tǒng)工程既是一個(gè)技術(shù)過程，也

是一個(gè)管理過程。項(xiàng)目管理中常用的關(guān)鍵路徑法、圖形網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等工

具便屬于系統(tǒng)工程的范疇。

項(xiàng)目管理是一種綜合性工作，要求每一個(gè)項(xiàng)目和產(chǎn)品過程都同其

他過程恰當(dāng)?shù)嘏浜吓c聯(lián)系，以便彼此協(xié)調(diào)。在一個(gè)過程中采取的行動(dòng)

通常會(huì)對(duì)這一過程和其他相關(guān)過程產(chǎn)生影響。例如，項(xiàng)目范圍變更通

常會(huì)影響項(xiàng)目成本，但不一定會(huì)影響溝通計(jì)劃或產(chǎn)品質(zhì)量。各過程間

的相互作用往往要求在項(xiàng)目要求（目標(biāo)）之間進(jìn)行權(quán)衡。究竟如何權(quán)

衡，會(huì)因項(xiàng)目和組織而異。成功的項(xiàng)目管理包括積極地管理過程間的

相互作用，以滿足發(fā)起人、客戶和其他干系人的需求。在某些情況下,

為得到所需結(jié)果，需要反復(fù)數(shù)次實(shí)施某個(gè)過程或某組過程。工程項(xiàng)目

管理過程中，必須確立系統(tǒng)觀念，系統(tǒng)觀念體現(xiàn)于集成管理、全壽命

周期管理和界面管理等活動(dòng)之中。

2.工程項(xiàng)目系統(tǒng)的總體框架

工程項(xiàng)目系統(tǒng)主要包括目標(biāo)系統(tǒng)、行為系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和管理系

統(tǒng)等，各系統(tǒng)之間存在著錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)成了一個(gè)完整的項(xiàng)

目系統(tǒng)。

（1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)是工程項(xiàng)目所要達(dá)到的最終狀態(tài)

的描述系統(tǒng)。由于項(xiàng)目管理采用目標(biāo)管理方法，因此在前期策劃過程

中就應(yīng)建立目標(biāo)系統(tǒng)，并將其貫穿于項(xiàng)目全過程。

1）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立過程。包括工程項(xiàng)目構(gòu)思、識(shí)別需求、

提出項(xiàng)目目標(biāo)和建立目標(biāo)系統(tǒng)等工作。

①工程項(xiàng)目構(gòu)思。任何一個(gè)工程項(xiàng)目都是從構(gòu)思開始的，中央政

府、地方政府、部門或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略都可能需要建造某些工

程項(xiàng)目，這就是工程項(xiàng)目構(gòu)思。

工程項(xiàng)目構(gòu)思常常是下列的一個(gè)或多個(gè)因素導(dǎo)致的結(jié)果。

a）市場(chǎng)需求：如一個(gè)石化公司為解決汽油市場(chǎng)短缺問題而興建一

座新的煉油廠；

b）經(jīng)營(yíng)需要：如一個(gè)石油公司為謀求自身發(fā)展，與他國(guó)公司合作

開發(fā)新的油田項(xiàng)目；

c）客戶要求：如電力公司應(yīng)客戶要求批準(zhǔn)建立一個(gè)為新工業(yè)園區(qū)

服務(wù)的配電項(xiàng)目；

d）技術(shù)進(jìn)步：如某公司為提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品費(fèi)用而進(jìn)行

技術(shù)改造項(xiàng)目；

e）法律要求：如由于新環(huán)境保護(hù)法律的制定和實(shí)施，批準(zhǔn)興建污

水處理項(xiàng)目;

f）國(guó)家為了解決社會(huì)問題：如政府為了解決某一地區(qū)的洪水災(zāi)害,

批準(zhǔn)興建一座水壩。

②識(shí)別需求。在工程項(xiàng)目構(gòu)思的基礎(chǔ)上，需要對(duì)工程項(xiàng)目投資方

的具體需求進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，形成理性的目標(biāo)概念，使投資方的需求

更加合理化。

③提出項(xiàng)目目標(biāo)。通過對(duì)工程項(xiàng)目本身和工程項(xiàng)目環(huán)境的分析，

確定符合實(shí)際情況的需求目標(biāo)。分析的具體內(nèi)容包括：

a）工程項(xiàng)目擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)現(xiàn)狀分析和前景預(yù)測(cè)；

b）投資方的發(fā)展戰(zhàn)略、現(xiàn)狀和能力分析；

c）工程項(xiàng)目環(huán)境分析，包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會(huì)文化、

自然環(huán)境分析等。

通過上述分析，可以發(fā)現(xiàn)阻礙滿足需求的問題，解決這些問題的

程度就是工程項(xiàng)目的各個(gè)目標(biāo)。

④建立目標(biāo)系統(tǒng)。工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)是一種層次結(jié)構(gòu)，將工程項(xiàng)

目的總目標(biāo)分解成子目標(biāo)，子目標(biāo)再分解成可執(zhí)行的第三級(jí)目標(biāo)，如

此一直分解下去，形成層次性的目標(biāo)結(jié)構(gòu)。目標(biāo)系統(tǒng)至少由系統(tǒng)目標(biāo)、

子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo)三個(gè)層次構(gòu)成。

a）系統(tǒng)目標(biāo)，即整個(gè)工程項(xiàng)目的總目標(biāo)。系統(tǒng)目標(biāo)通常可以分為

工程項(xiàng)目功能目標(biāo)、技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和生態(tài)目標(biāo)等。

b）子目標(biāo)。由系統(tǒng)目標(biāo)分解得到。僅適用于工程項(xiàng)目的某一方面,

相當(dāng)于目標(biāo)系統(tǒng)中的子系統(tǒng)目標(biāo)。

C）可執(zhí)行目標(biāo)。該級(jí)目標(biāo)應(yīng)具有可操作性，也稱作操作目標(biāo)，用

于確定工程項(xiàng)目的詳細(xì)構(gòu)成。更細(xì)的目標(biāo)分解，一般在可行性研究以

及技術(shù)設(shè)計(jì)和計(jì)劃中形成，并得到進(jìn)一步解釋和定量化，逐漸轉(zhuǎn)化為

具體的工作任務(wù)。

2）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)建立的依據(jù)。

①業(yè)主的需求說明。即業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目使用功能的要求，包括建

設(shè)工程項(xiàng)目的目的、擬建規(guī)模、建設(shè)地點(diǎn)、產(chǎn)品方案、技術(shù)要求的初

步設(shè)想、資源情況、建設(shè)條件等。

②國(guó)家、地方政府頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章等。

③國(guó)家和行業(yè)頒布的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等。

④其他資料。如與本工程項(xiàng)目性質(zhì)類似的歷史數(shù)據(jù)，與本工程項(xiàng)

目相關(guān)的最新技術(shù)發(fā)展資料等。

3）工程項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)的建立方法。可以采用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）

方法建立工程項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)。WBS是一種層次化的樹狀結(jié)構(gòu)，是將工

程項(xiàng)目劃分為可以管理的工程項(xiàng)目單元，通過控制這些單元的費(fèi)用、

進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)工程項(xiàng)目的目的。

（2）工程項(xiàng)目行為系統(tǒng)。工程項(xiàng)目的行為系統(tǒng)是由實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、

完成工程建設(shè)任務(wù)所有必需的工程活動(dòng)構(gòu)成的，包括各種設(shè)計(jì)、施工、

采購(gòu)和管理等工作。這些活動(dòng)之間存在各種各樣的邏輯關(guān)系，構(gòu)成一

個(gè)有序的動(dòng)態(tài)的工作過程。項(xiàng)目的行為系統(tǒng)的基本要求有：①應(yīng)包括

實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)必需的所有工作，并將它們納入計(jì)劃和控制過程中；

②保證項(xiàng)目實(shí)施過程程序化、合理化，均衡地利用資源（如勞動(dòng)力、

材料、設(shè)備），保持現(xiàn)場(chǎng)秩序；③保證各分部實(shí)施和各專業(yè)工程活動(dòng)

之間良好的協(xié)調(diào)。

（3）工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)。工程項(xiàng)目組織系統(tǒng)是由主要負(fù)責(zé)完成項(xiàng)目

工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）中各項(xiàng)工作任務(wù)的個(gè)人、單位和部門所構(gòu)成，包

括建設(shè)單位（業(yè)主）、承包商（包括施工單位、材料和設(shè)備的供貨商、

分包商等）和工程咨詢單位（包括項(xiàng)目前期咨詢單位、項(xiàng)目管理單位、

勘察設(shè)計(jì)單位、招標(biāo)代理單位、監(jiān)理單位），有時(shí)還包括為項(xiàng)目提供

某種服務(wù)或與項(xiàng)目有某種關(guān)系的部門，如銀行、擔(dān)保公司等金融機(jī)構(gòu),

鑒定機(jī)構(gòu)以及規(guī)劃部門、投資建設(shè)行政主管部門、質(zhì)量監(jiān)督部門、安

全生產(chǎn)部門等政府監(jiān)管部門。

（4）工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)是由項(xiàng)目管理的組織、方法、

措施、信息和工作過程形成的系統(tǒng)。項(xiàng)目管理系統(tǒng)從總體上完成如下

工作：①對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行策劃、論證和控制，通過項(xiàng)目和項(xiàng)目

管理過程保證項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；②對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)和行為系統(tǒng)進(jìn)行

計(jì)劃和控制；③對(duì)項(xiàng)目組織系統(tǒng)進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)和指揮。

（二）工程項(xiàng)目的過程管理原理

過程概念是現(xiàn)代組織管理最基本的概念之一，在1809000:2015

《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》中，將過程定義為：“利用輸人產(chǎn)生預(yù)

期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。”過程的任務(wù)在于將輸入

轉(zhuǎn)化為預(yù)期成果，轉(zhuǎn)化的條件是資源，通常包括人力、設(shè)備設(shè)施、物

料和環(huán)境等資源。增值是對(duì)過程的期望，為了獲得穩(wěn)定和最大化的增

值，組織應(yīng)當(dāng)對(duì)過程進(jìn)行策劃，建立過程績(jī)效測(cè)量指標(biāo)和過程控制方

法，并持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新，通過過程中的監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、糾正，把

不協(xié)調(diào)、不合格項(xiàng)及時(shí)處理在過程中。過程（Process）不同于階段

（Phase）,在項(xiàng)目管理過程中，過程是針對(duì)管理而言，階段是面向產(chǎn)

品而言。

1.工程項(xiàng)目過程的分類

項(xiàng)目過程分為兩大類：一類是創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)

品的過程因產(chǎn)品的不同而各異，創(chuàng)造工程項(xiàng)目產(chǎn)品的典型過程為前期

籌劃一設(shè)計(jì)一采購(gòu)一施工一驗(yàn)收一總結(jié)評(píng)價(jià)，這些過程關(guān)注實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目

產(chǎn)品的特性、功能和質(zhì)量。另一類是項(xiàng)目管理過程，不因產(chǎn)品不同而

各異，它們的典型過程是啟動(dòng)一計(jì)劃一執(zhí)行一控制一收尾，這些過程

所產(chǎn)生的結(jié)果相互關(guān)聯(lián)-----個(gè)過程的結(jié)果往往成為另一個(gè)過程的輸

入和依據(jù)。上述兩類項(xiàng)目過程在項(xiàng)目中是相互依存、不可分離的。創(chuàng)

造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程是項(xiàng)目的基礎(chǔ)，是項(xiàng)目管理的對(duì)象。項(xiàng)目管理過程

是對(duì)創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品過程的管理。創(chuàng)造項(xiàng)目產(chǎn)品的過程只能保證項(xiàng)目產(chǎn)

品的功能特性，而項(xiàng)目管理的過程則是利用項(xiàng)目管理的先進(jìn)技術(shù)和工

具保證項(xiàng)目的效率和效益。

2.工程項(xiàng)目的過程管理

過程管理是指使用一組實(shí)踐方法、技術(shù)和工具來策劃、控制和改

進(jìn)過程的效果、效率和適應(yīng)性。過程管理的理論基礎(chǔ)是控制論，貝塔

朗菲將其定義為“以系統(tǒng)與環(huán)境之間和在系統(tǒng)內(nèi)部的通信（信息傳

遞），以及系統(tǒng)對(duì)環(huán)境作用的控制（反饋）為基礎(chǔ)的一種控制系統(tǒng)的

理論”。控制論的一般原理應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中，可以描述為：控制;

計(jì)劃+監(jiān)督+糾正措施。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合

會(huì)（FIDIC）推薦采用國(guó)際通用的PDCA（Plan—Do—Check-Act）循環(huán)方

法。

（1）計(jì)劃（Plan）o計(jì)劃是指為完成項(xiàng)目目標(biāo)而編制一個(gè)可操作的

運(yùn)轉(zhuǎn)程序和作業(yè)計(jì)劃。主要工作內(nèi)容包括：①明確工作目標(biāo)并按工作

分解結(jié)構(gòu)（WBS）原理將工作層層分解，確立每項(xiàng)作業(yè)的具體目標(biāo)；②

明確實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體操作過程；③確定過程順序和相互作用；④為運(yùn)

行和控制過程確定準(zhǔn)則和方法；⑤明確保證必需的資源和信息以有效

支持過程運(yùn)行；⑥在以上工作的基礎(chǔ)上作出詳細(xì)工作計(jì)劃；⑦對(duì)工程

項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)。

(2)實(shí)施(Do)。實(shí)施過程就是資源投入到成果實(shí)現(xiàn)的過程，主要

就是協(xié)調(diào)人力和其他資源以執(zhí)行工程項(xiàng)目計(jì)劃。在這個(gè)過程中，工程

項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須對(duì)存在于工程項(xiàng)目中的各種技術(shù)和組織界面進(jìn)行管

理；并做好記錄，包括人力和其他資源的投入、活動(dòng)過程、成果的評(píng)

審、確認(rèn)等記錄。

(3)檢查(Check)o檢查就是通過對(duì)進(jìn)展情況進(jìn)行不斷的監(jiān)測(cè)和分

析，發(fā)現(xiàn)和找出實(shí)施偏差，以預(yù)防質(zhì)量不合格、工期延誤、費(fèi)用超支,

確保工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(4)處理(Act)o處理措施包括兩方面。一方面是客觀情況變化或

實(shí)施發(fā)生偏差，必須采取必要的措施調(diào)整計(jì)劃，特別是當(dāng)變化影響到

費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等方面時(shí)，必須做出相應(yīng)的變更。另一方面,

通過分析發(fā)現(xiàn)管理工作的缺陷，應(yīng)提出改進(jìn)管理的措施，使管理工作

持續(xù)進(jìn)行。

PDCA循環(huán)實(shí)際上是有效進(jìn)行任何一項(xiàng)工作的合乎邏輯的工作程序,

PDCA四個(gè)過程不是運(yùn)行一次就完結(jié)，而是要周而復(fù)始地進(jìn)行。工程項(xiàng)

目的PDCA循環(huán)呈現(xiàn)階梯式上升的趨勢(shì)。PDCA循環(huán)不是在同一水平上循

環(huán)，每循環(huán)一次，就解決一部分問題，取得一部分成果，工作就前進(jìn)

一步。到了下一次循環(huán)，又有了新的目標(biāo)和內(nèi)容。

需要指出的是，在過程管理過程中，上述的PDCA循環(huán)規(guī)則著重說

明管理工作是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過程，它沒有包括項(xiàng)目的啟動(dòng)和收尾兩

個(gè)子過程。

工程項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程不是一個(gè)單一的過程，而是許多分過程和子

過程的集合體。有些過程是順序性的，前一過程的結(jié)束是后一過程的

開始，而相當(dāng)多的過程是可以并行交叉的，有不少過程還是相互滲透、

相互結(jié)合的。因此工程項(xiàng)目的過程控制，實(shí)際上是對(duì)結(jié)合在一起的互

動(dòng)過程進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管理。每個(gè)過程和過程網(wǎng)絡(luò)的控制，都可以采用PDCA

循環(huán)的動(dòng)態(tài)管理模式。通過循環(huán)管理達(dá)到以下目的①選擇最佳路徑；

②確定過程有效運(yùn)行條件、控制關(guān)鍵點(diǎn)和方法；③明確各過程的聯(lián)系,

界定過程間的接口；④協(xié)調(diào)各過程活動(dòng)；⑤確定監(jiān)視、測(cè)量、分析過

程的方法和步驟；⑥確保持續(xù)改進(jìn)。

3.工程項(xiàng)目過程的動(dòng)態(tài)控制

工程項(xiàng)目具有一次性、固定性、諸多因素帶有不確定性等特點(diǎn)，

決定了其過程控制的動(dòng)態(tài)特征，必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中根據(jù)情況的變

化進(jìn)行項(xiàng)目目標(biāo)的動(dòng)態(tài)控制。計(jì)劃過程確定目標(biāo)和細(xì)節(jié)，作為管理和

控制的基準(zhǔn)。控制過程則保證項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行或進(jìn)行必要調(diào)整。工程

項(xiàng)目動(dòng)態(tài)控制的糾偏措施主要有組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施、技

術(shù)措施等。

六、工程項(xiàng)目業(yè)主方管理模式

業(yè)主是工程項(xiàng)目的總策劃者、總組織者和總集成者，因此其管理

模式很大程度上決定了項(xiàng)目管理的總體框架。根據(jù)業(yè)主方項(xiàng)目管理的

能力水平以及工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度，業(yè)主的管理模式可分為業(yè)主自行

管理模式和委托管理模式。

（一）業(yè)主自行管理模式

業(yè)主自行管理模式即業(yè)主方主要依靠自身力量進(jìn)行工程項(xiàng)目管理,

在項(xiàng)目策劃及實(shí)施過程中，也經(jīng)常聘用投資咨詢公司、監(jiān)理公司等協(xié)

助進(jìn)行部分管理，但主要工作由業(yè)主方自行完成。自行管理方式可以

充分保障業(yè)主方對(duì)工程項(xiàng)目的控制，可以隨時(shí)采取措施以保障業(yè)主利

益的最大化，但也具有組織機(jī)構(gòu)龐大、專業(yè)力量不足、管理資源利用

率低等缺點(diǎn)，對(duì)于缺少連續(xù)性項(xiàng)目的業(yè)主而言，不利于管理經(jīng)驗(yàn)的積

累等。

（二）業(yè)主委托管理模式

近年來，由于社會(huì)分工體系的進(jìn)一步深化，以及工程項(xiàng)目技術(shù)含

量的不斷增大，工程項(xiàng)目管理對(duì)高質(zhì)量專業(yè)化管理的要求也越來越迫

切，委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理成為一種趨勢(shì)。

1項(xiàng)目管理（ProjectManagement,PM〉服務(wù)模式

項(xiàng)目管理服務(wù)是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合

同約定，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段或部

分內(nèi)容的管理和服務(wù)。

項(xiàng)目管理企業(yè)按照合同約定，在工程項(xiàng)目決策階段，可為業(yè)主編

制可行性研究報(bào)告，進(jìn)行可行性分析和項(xiàng)目策劃；在工程項(xiàng)目的準(zhǔn)備

和實(shí)施階段，可為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)管理、采購(gòu)管理、工程監(jiān)

理、施工管理和試運(yùn)行（竣工驗(yàn)收）等服務(wù)，代表業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)

行質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、合同、信息等管理和控制。項(xiàng)目管理企

業(yè)不直接與該工程項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、供貨、施工等企

業(yè)簽訂合同。項(xiàng)目管理企業(yè)一般應(yīng)按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任。

該模式由項(xiàng)目管理企業(yè)按合同約定管理內(nèi)容代替業(yè)主進(jìn)行管理與

協(xié)調(diào)，即代行發(fā)包人（業(yè)主）的管理職責(zé)。一般情況下，從項(xiàng)目建設(shè)

一開始就對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行管理，可以充分發(fā)揮項(xiàng)目管理企業(yè)經(jīng)理的

專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)，做到專業(yè)的人做專業(yè)的事，且管理思路前后統(tǒng)一，

確保項(xiàng)目目標(biāo)的一致性和有效持續(xù)；當(dāng)業(yè)主同時(shí)開發(fā)多個(gè)項(xiàng)目時(shí)，可

以避免本單位項(xiàng)目管理人員經(jīng)驗(yàn)不足的缺陷，有效避免失誤和損失；

業(yè)主方可以比較方便地提出必要的設(shè)計(jì)和施工方面的變更，通過專業(yè)

的項(xiàng)目管理人員與設(shè)計(jì)單位溝通，可提高溝通效率和質(zhì)量。但該模式

也會(huì)出現(xiàn)一些問題，例如，對(duì)于沒有合約管理經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主在簽署合同

時(shí)，往往對(duì)項(xiàng)目管理企業(yè)的職責(zé)不易明確，管理過程中出現(xiàn)問題難以

追究責(zé)任。因而，目前委托項(xiàng)目管理模式主要用于大型項(xiàng)目或復(fù)雜項(xiàng)

目，特別適用于業(yè)主管理能力不強(qiáng)的項(xiàng)目。

2.頂目管理承包(ProjectManagementContracting,PMC)模式

PMC模式是指由業(yè)主通過招標(biāo)方式聘請(qǐng)項(xiàng)目管理承包商，作為業(yè)主

代表或業(yè)主的延伸，對(duì)項(xiàng)目全過程進(jìn)行集成化管理。該模式下，PMC承

包商須與業(yè)主簽訂合同，并與業(yè)主聘用的咨詢單位、專業(yè)咨詢顧問密

切合作，對(duì)工程進(jìn)行計(jì)劃、管理、協(xié)調(diào)和控制。業(yè)主一般不與施工單

位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同，但對(duì)某些專業(yè)性很強(qiáng)的工程內(nèi)容和

工程專用材料、設(shè)備，業(yè)主可直接與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)商簽

訂合同。業(yè)主與PMC承包商所簽訂的合同既包括管理服務(wù)的內(nèi)容，也

包括工程施工承包的內(nèi)容。

PMC作為一種項(xiàng)目管理模式，并沒有取代原有的項(xiàng)目前期工作和項(xiàng)

目實(shí)施工作。其本質(zhì)上只是受業(yè)主委托，代表業(yè)主對(duì)原有的項(xiàng)目前期

工作和項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，是工程公司或項(xiàng)目管理公司

利用其管理經(jīng)驗(yàn)、人才優(yōu)勢(shì)在項(xiàng)目管理領(lǐng)域的拓展。

PMC模式可充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一

協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與施工，減少矛盾；管理承包商負(fù)責(zé)管理整個(gè)

施工前階段和施工階段，有利于減少設(shè)計(jì)變更；業(yè)主與管理承包商的

合同關(guān)系簡(jiǎn)單、組織協(xié)調(diào)比較有利，可以提早開工，可采用快速路徑

法施工，縮短項(xiàng)目工期。其缺點(diǎn)是，由于業(yè)主與施工承包商沒有合同

關(guān)系，控制施工難度較大；業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用也不能直接控制，存在很

大風(fēng)險(xiǎn)。

3.代理型CM(ConstructionManagement)模式

CM模式又稱階段發(fā)包方式或快速軌道方式，與設(shè)計(jì)圖紙全部完成

之后才進(jìn)行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同，其特點(diǎn)是：由業(yè)主委托

的CM方式項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(以下簡(jiǎn)稱CM經(jīng)理)與設(shè)計(jì)單位、咨詢工程師

組成一個(gè)聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。

在項(xiàng)目的總體規(guī)劃、布局和設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮到控制項(xiàng)目的總投資，在

主體設(shè)計(jì)方案確定后，完成一部分工程的設(shè)計(jì)，即對(duì)這一部分工程進(jìn)

行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商施工，由業(yè)主直接與承包商簽訂施工承包

合同。

CM模式可以縮短工程項(xiàng)目從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，整個(gè)工程

可以提前投產(chǎn)，節(jié)約投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，較早地取得收益；CM單位

或CM經(jīng)理早期即介入設(shè)計(jì)管理，因而設(shè)計(jì)者可聽取CM經(jīng)理的建議，

預(yù)先考慮施工因素，以改進(jìn)設(shè)計(jì)的可施工性，還可運(yùn)用價(jià)值工程改進(jìn)

設(shè)計(jì)，以節(jié)省投資；可以先進(jìn)行分項(xiàng)設(shè)計(jì)，分項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，并及時(shí)

施工，因而設(shè)計(jì)變更較少。但分項(xiàng)招標(biāo)可能導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因而

要做好分析比較，研究項(xiàng)目分項(xiàng)的多少，充分發(fā)揮專業(yè)分包商的專長(zhǎng)。

采用代理型CM模式時(shí)，CM經(jīng)理作為業(yè)主的代理，按照項(xiàng)目規(guī)模、

服務(wù)范圍和時(shí)間長(zhǎng)短收取服務(wù)費(fèi)，一般采用固定酬金加管理費(fèi)（成本

補(bǔ)償合同）。業(yè)主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同。在代理

型CM模式的情況下，業(yè)主可自由選定建筑師/工程師進(jìn)行設(shè)計(jì)；在招

標(biāo)前可確定完整的工作范圍和項(xiàng)目原則；也可以有完善的管理與技術(shù)

支持。但是在明確整個(gè)項(xiàng)目的成本之前，投入較大；索賠與變更的費(fèi)

用可能較高，業(yè)主方投資風(fēng)險(xiǎn)很大；由于分階段招標(biāo)，CM經(jīng)理不可能

對(duì)進(jìn)度和成本作出保證。

4.風(fēng)險(xiǎn)型CM模式

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)型CM模式來說，CM經(jīng)理在開發(fā)和設(shè)計(jì)階段相當(dāng)于業(yè)主的

顧問，在施工階段擔(dān)任總承包商的角色，一般業(yè)主要求CM經(jīng)理提出俁

證最大工程費(fèi)用（GMP）以保證業(yè)主的投資控制。如工程結(jié)算超過GMP,

由CM經(jīng)理的公司賠償；如果低于GMP,節(jié)約的投資歸業(yè)主，但可按約

定給予CM經(jīng)理公司一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)性提成。GMP包括工程的預(yù)算總成

本和CM經(jīng)理的酬金，但不包括業(yè)主方的不可預(yù)見費(fèi)、管理費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、

土地費(fèi)、拆遷費(fèi)和其他業(yè)主自行采購(gòu)、發(fā)包的工作費(fèi)用等。.

5.“代建制”模式

1993年開始，針對(duì)政府投資項(xiàng)目投資部門、管理部門與建設(shè)單位

三方之間存在的利益矛盾沖突，以及由此導(dǎo)致的投資質(zhì)量效益不佳、

過程無法有效控制等問題，我國(guó)部分省市通過采用招標(biāo)或直接委托等

方式，將一些基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)公益性的政府投資項(xiàng)目委托給一些有實(shí)

力的專業(yè)公司，由這些公司代替業(yè)主對(duì)項(xiàng)目實(shí)施管理，并在改革中不

斷對(duì)這種方法加以完善，逐步發(fā)展成為現(xiàn)在的項(xiàng)目代建制度。《國(guó)務(wù)

院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)(2004)號(hào))指出：對(duì)非經(jīng)營(yíng)性

政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化

的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣

工驗(yàn)收后移交給使用單位。

“代建制”是指投資方通過規(guī)定的程序，委托或聘用具有相應(yīng)資

質(zhì)的工程管理公司或具備相應(yīng)工程管理能力的其他企業(yè)，代理投資人

或建設(shè)單位組織和管理項(xiàng)目建設(shè)的模式。“代建制”是一種特殊的項(xiàng)

目管理方式。“代建制”除項(xiàng)目管理的內(nèi)容外，還包括項(xiàng)目策劃，報(bào)

批，辦理規(guī)劃、土地、環(huán)評(píng)、消防、市政、人防、綠化、開工等手續(xù),

采購(gòu)施工承包商和監(jiān)理服務(wù)單位等內(nèi)容。目前，“代建制”的運(yùn)作模

式主要有兩種：

(1)“委托代理合同”模式。由“項(xiàng)目法人”(或“項(xiàng)目業(yè)主”)

采用招標(biāo)投標(biāo)方式選定一個(gè)工程管理單位作為“代建單位”，與“代

建單位”(受托方)簽訂“代建合同”。由代建單位代行項(xiàng)目業(yè)主的

職能，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，辦理有關(guān)審批手續(xù)，自主選擇工程

服務(wù)商和承包商并與其簽署相關(guān)合同。項(xiàng)目建成后協(xié)助委托人組織項(xiàng)

目的驗(yàn)收。

(2)以常設(shè)性事業(yè)單位為主，實(shí)行相對(duì)集中的專業(yè)化管理。即成立

政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)公益性項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施，建成

后移交使用單位。如深圳市借鑒香港做法，成立工務(wù)局，作為負(fù)責(zé)政

府投資的市政工程和其他重要公共工程建設(shè)專門管理機(jī)構(gòu)，代表政府

行使項(xiàng)目業(yè)主職能。

從工程項(xiàng)目的代建范圍來劃分，“代建制”的實(shí)施方式分為全過

程代建和兩階段代建。

(1)全過程代建。即委托單位根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，面向社會(huì)招

標(biāo)選擇代建單位，由代建單位根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，從項(xiàng)目的可研

報(bào)告開始介入，負(fù)責(zé)可研報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)、

建設(shè)實(shí)施乃至于竣工驗(yàn)收的全過程管理。

（2）兩階段代建。即將建設(shè)項(xiàng)目分為項(xiàng)目前期工作階段代建和項(xiàng)目

建設(shè)實(shí)施階段代建。

1）前期代建。由投資人直接委托或招標(biāo)選擇前期代理單位，根據(jù)

批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，協(xié)助編制可行性研究報(bào)告，完成項(xiàng)目報(bào)批手續(xù)，

通過招標(biāo)落實(shí)設(shè)計(jì)單位，辦理并取得規(guī)劃許可證和土地使用證，協(xié)助

完成土地使用拆遷工作，以及初步設(shè)計(jì)概算的批復(fù)等代建管理工作。

2）實(shí)施期工程代建。根據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)、

授權(quán)代建人辦理開工申請(qǐng)報(bào)告，辦理并取得施工許可證，通過招標(biāo)選

擇施工單位、監(jiān)理單位等，組織管理協(xié)調(diào)工程的施工建設(shè)實(shí)施，履行

工程如期竣工驗(yàn)收和移交等交付使用的代建管理工作職責(zé)。負(fù)責(zé)組織

簽署保修合同，以確保工程項(xiàng)目在保修期內(nèi)的正常使用。

依據(jù)《基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)成本管理規(guī)定》（財(cái)建（2016）504號(hào)），

政府設(shè)立（或授權(quán)）、政府招標(biāo)產(chǎn)生的代建制項(xiàng)目，代建管理費(fèi)由同級(jí)

財(cái)政部門根據(jù)代建內(nèi)容和要求，按照不高于項(xiàng)目建設(shè)管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)核定,

計(jì)入項(xiàng)目建設(shè)成本。對(duì)于建設(shè)地點(diǎn)分散、點(diǎn)多面廣以及使用新技術(shù)、

新工藝等的項(xiàng)目，代建管理費(fèi)確需超過本規(guī)定確定的開支標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)

按照有關(guān)權(quán)限進(jìn)行審核批準(zhǔn)與備案。代建管理費(fèi)核定和支付應(yīng)當(dāng)與工

程進(jìn)度、建設(shè)質(zhì)量結(jié)合，與代建內(nèi)容、代建績(jī)效掛鉤，實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

同時(shí)滿足按時(shí)完成項(xiàng)目代建任務(wù)、工程質(zhì)量?jī)?yōu)良、項(xiàng)目投資控制在批

準(zhǔn)概算總投資范圍3個(gè)條件的，可以支付代建單位利潤(rùn)或獎(jiǎng)勵(lì)資金，

代建單位利潤(rùn)或獎(jiǎng)勵(lì)資金一般不得超過代建管理費(fèi)的10%,需使用財(cái)政

資金支付的，應(yīng)當(dāng)事前報(bào)同級(jí)財(cái)政部門審核批準(zhǔn)；未完成代建任務(wù)的,

應(yīng)當(dāng)扣減代建管理費(fèi)。

6.設(shè)計(jì)一管理核式

設(shè)計(jì)一管理模式通常是指由同一單位向業(yè)主提供設(shè)計(jì)和施工管理

服務(wù)的項(xiàng)目管理方式。設(shè)計(jì)一管理模式可以通過兩種形式實(shí)施。業(yè)主

與設(shè)計(jì)一管理公司和施工總承包商分別簽訂合同，由設(shè)計(jì)一管理公司

負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行管理。該模式通常以設(shè)計(jì)單位為主，可對(duì)

總承包商或分包商采用階段發(fā)包方式，從而加快工程進(jìn)度。設(shè)計(jì)一管

理公司的設(shè)計(jì)能力相對(duì)較強(qiáng)，能充分發(fā)揮其在設(shè)計(jì)方面的長(zhǎng)項(xiàng)；但施

工管理能力較差，因此無法有效管理施工承包商。

七、工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式

工程項(xiàng)目承發(fā)包管理模式是指業(yè)主單位向項(xiàng)目實(shí)施單位購(gòu)買產(chǎn)品

或服務(wù)的方式。根據(jù)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工工作的一體化程度，可以對(duì)

工程項(xiàng)目的承發(fā)包方式進(jìn)行分類。

1.傳統(tǒng)的發(fā)包模式

傳統(tǒng)的發(fā)包模式即是DBB（設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造）模式，將設(shè)計(jì)、施

工分別委托不同單位承擔(dān)。該模式的核心組織為“業(yè)主一咨詢工程師

一承包商”。我國(guó)自1984年學(xué)習(xí)魯布革水電站引水系統(tǒng)工程項(xiàng)目管理

經(jīng)驗(yàn)以來，先后實(shí)施的“招標(biāo)投標(biāo)制”“建設(shè)監(jiān)理制”“合同管理制”

等均參照這種傳統(tǒng)模式。目前我國(guó)大部分工程項(xiàng)目采用這種模式。

這種模式由業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的可行性研究等工作，

待項(xiàng)目立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)基本完成后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)

主和承包商簽訂工程施工合同和設(shè)備供應(yīng)合同，由承包商分別與分包

商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立分包及材料的供應(yīng)合同并組織實(shí)施。業(yè)主單位一

般指派業(yè)主代表（可由本單位選派，或從其他公司聘用）與咨詢方和

承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)的項(xiàng)目管理工作。施工階段的質(zhì)量控制和安全

控制等工作一般授權(quán)監(jiān)理工程師進(jìn)行。

從業(yè)主方的視角而言，該模式的優(yōu)缺點(diǎn)如下：

（1）優(yōu)點(diǎn)：

1）由于這種模式長(zhǎng)期、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法成

熟，各方對(duì)有關(guān)程序熟悉；

2）業(yè)主可自由選擇設(shè)計(jì)人員，便于控制設(shè)計(jì)要求，施工階段也比

較容易掌控設(shè)計(jì)變更；

3）可自由選擇監(jiān)理、人員監(jiān)理工程;

4）可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同文本（如FIDIC"施工合同條

件”），有利于合同管理和風(fēng)險(xiǎn)管理。

（2）缺點(diǎn)：

1）項(xiàng)目設(shè)計(jì)一招投標(biāo)一建造的周期較長(zhǎng)，監(jiān)理工程師對(duì)項(xiàng)目的工

期不易控制；

2）管理和協(xié)調(diào)工作較復(fù)雜，業(yè)主管理費(fèi)較高，前期投入較高；

3）對(duì)工程總投資不易控制，特別在設(shè)計(jì)過程中對(duì)“可施工性”考

慮不夠時(shí)，容易產(chǎn)生變更，從而引起較多的索賠；

4）出現(xiàn)質(zhì)量事故時(shí)，設(shè)計(jì)和施工雙方容易互相推倭責(zé)任。

2.DB（Design—Build,設(shè)計(jì)一建造）模式

DB模式是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和

施工，以及大多數(shù)材料和工程設(shè)備的采購(gòu)，但業(yè)主可能保留對(duì)部分重

要工程設(shè)備和特殊材料的采購(gòu)權(quán)。該模式通常采用總價(jià)合同，但允許

價(jià)格調(diào)整，也允許某些部分采用單價(jià)合同。業(yè)主聘用咨詢單位進(jìn)行項(xiàng)

目管理，管理的內(nèi)容包括設(shè)計(jì)管理和施工監(jiān)理等。該模式由于采用總

價(jià)合同，承包商承擔(dān)了大部分責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，常用于房屋建筑和大中型

土木、電力、水利、機(jī)械等工程項(xiàng)目。由于設(shè)計(jì)工作由承包商負(fù)責(zé)，

減少了索賠；施工經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛉谌朐O(shè)計(jì)過程中，有利于提高可建造性；

對(duì)投資和完工日期有實(shí)質(zhì)的保障。但業(yè)主無法參與設(shè)計(jì)單位的選擇，

對(duì)最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)的控制能力降低，總價(jià)包干可能影響項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和

施工質(zhì)量。

3.EPC/T（Engineei—Procurement■—Construction/Turnkey,設(shè)計(jì)

一采購(gòu)一施工/交鑰匙）漠式

EPC/T模式指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、

采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、

造價(jià)全面負(fù)責(zé)，使業(yè)主獲得一個(gè)現(xiàn)成的工程，由業(yè)主“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”就

可以運(yùn)行。1999年國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)（FIDIC）在對(duì)原有的合同文

本進(jìn)行全面修訂的基礎(chǔ)上，出版了《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工/交鑰匙工程合同條

件》（銀皮書）。EPC工程管理模式代表了現(xiàn)代西方工程項(xiàng)目管理的主

流。EPC模式的重要特點(diǎn)是充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，促使承包商、設(shè)

計(jì)師、建筑師共同尋求最經(jīng)濟(jì)、最有效的方法實(shí)施工程項(xiàng)目。當(dāng)然在

項(xiàng)目竣工驗(yàn)收時(shí)，仍然要按合同的要求對(duì)工程項(xiàng)目及其中的設(shè)備進(jìn)行

相應(yīng)的嚴(yán)格檢查與驗(yàn)收。EPC模式為我國(guó)現(xiàn)有的工程項(xiàng)目建設(shè)管理模式

的改革提供了新的變革動(dòng)力。通過EPC工程項(xiàng)目公司的總承包，可以

比較容易地解決設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)轉(zhuǎn)整個(gè)過程的不同環(huán)節(jié)中存

在的突出矛盾，使工程項(xiàng)目實(shí)施獲得優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的效果。EPC

模式主要適用于化工、冶金、電站、鐵路等專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜的大

型基礎(chǔ)設(shè)施工程，以及含有機(jī)電設(shè)備的采購(gòu)和安裝的工程項(xiàng)目等。

4.DBO（Design一Build一Operate,設(shè)計(jì)一施工一運(yùn)營(yíng)）模式

DBO模式是指由一個(gè)承包商設(shè)計(jì)并建設(shè)一個(gè)公共設(shè)施或基礎(chǔ)設(shè)施,

并且運(yùn)營(yíng)該設(shè)施，滿足在工程使用期間公共部門的運(yùn)作要求。承包商

負(fù)責(zé)設(shè)施的維修保養(yǎng)，以及更換在合同期內(nèi)已經(jīng)超過其使用期的資產(chǎn)。

該合同期滿后，資產(chǎn)所有權(quán)移交給公共部門。該模式目前通常應(yīng)用于

污水處理領(lǐng)域，F(xiàn)IDIC于2008年發(fā)行了第一版《設(shè)計(jì)一施工一運(yùn)營(yíng)合

同條件》（金皮書）。

相比傳統(tǒng)的發(fā)包模式，該模式下承包商不僅承擔(dān)工程的設(shè)計(jì)施工,

在移交給業(yè)主之前的一段時(shí)間內(nèi)還要負(fù)責(zé)其所建設(shè)工程的運(yùn)營(yíng)。DBO模

式不涉及項(xiàng)目融資，承包商收回成本的唯一途徑就是公共部門的付款,

項(xiàng)目所有權(quán)始終歸公共部門所有。設(shè)計(jì)和施工成本在竣工時(shí)由政府全

額支付（或者有些情況下在竣工后分期支付），運(yùn)營(yíng)期間由政府部門

對(duì)承包商的運(yùn)營(yíng)服務(wù)付費(fèi)。

DBO模式下，責(zé)任主體比較單一，比較明確，風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移給DBO

的主體，設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)三個(gè)過程均由一個(gè)責(zé)任主體來完成。DBO模

式也可以優(yōu)化項(xiàng)目的全壽命周期成本。從時(shí)間角度看，DBO合同可以減

少不必要的延誤，使施工的周期更為合理；從質(zhì)量角度看，DBO合同可

以保證項(xiàng)目質(zhì)量長(zhǎng)期的可靠性；從財(cái)務(wù)角度看，DBO合同下僅需要承擔(dān)

簡(jiǎn)單的責(zé)任而同時(shí)擁有長(zhǎng)期的承諾保障。但是DBO模式責(zé)任范圍的界

定容易引起較多爭(zhēng)議，招標(biāo)的過程也較長(zhǎng)，需要專業(yè)的咨詢公司的介

入。

八、招標(biāo)事項(xiàng)的審批和核準(zhǔn)

依法必須進(jìn)行招標(biāo)且按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)

手續(xù)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，必須在報(bào)送的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者資

金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中增加有關(guān)招標(biāo)的內(nèi)容。增加的招標(biāo)內(nèi)容

包括：

(1)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)埋以及重要設(shè)備、材料等采

購(gòu)活動(dòng)的具體招標(biāo)范圍(全部或者部分招標(biāo))；

(2)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采

購(gòu)活動(dòng)擬采用的招標(biāo)組織形式(委托招標(biāo)或者自行招標(biāo))；擬自行招

標(biāo)的，還應(yīng)按照國(guó)家發(fā)展改革委《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》

規(guī)定報(bào)送書面材料；

(3)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料等采

購(gòu)活動(dòng)擬采用的招標(biāo)方式(公開招標(biāo)或者邀請(qǐng)招標(biāo))；國(guó)家發(fā)展改革

委確定的國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重

點(diǎn)項(xiàng)目，擬采用邀請(qǐng)招標(biāo)的，應(yīng)對(duì)采用邀請(qǐng)招標(biāo)的理由作出說明；

⑷其他有關(guān)內(nèi)容。

按照法律規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)的工程項(xiàng)目，在報(bào)送可行性研究報(bào)

告或者資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中須提出不招標(biāo)申請(qǐng)，并說明不

招標(biāo)原因。

經(jīng)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)部門審批、核準(zhǔn)，工程建設(shè)項(xiàng)目因特殊情況可

以在報(bào)送可行性研究報(bào)告或者資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告前先行開

展招標(biāo)活動(dòng)，但應(yīng)在報(bào)送的可行性研究報(bào)告或者資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目

申請(qǐng)報(bào)告中予以說明。

項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)部門在批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或者核準(zhǔn)資金申

請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定的權(quán)限，對(duì)項(xiàng)目建

設(shè)單位擬定的招標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式等內(nèi)容提出是否予

以審批、核準(zhǔn)的意見。項(xiàng)目建設(shè)單位在招標(biāo)活動(dòng)中對(duì)審批、核準(zhǔn)的招

標(biāo)范圍、招標(biāo)組織形式、招標(biāo)方式等作出改變的，應(yīng)向原審批、核準(zhǔn)

部門重新辦理有關(guān)審批、核準(zhǔn)手續(xù)。

九、招標(biāo)投標(biāo)管理的基本原則

公開原則

即“信息透明”，就是要求工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)具有高的透明度，

招標(biāo)程序、投標(biāo)人的資格條件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)結(jié)果、中標(biāo)結(jié)果等信

息都要公開，使每一個(gè)投標(biāo)人及時(shí)獲得有關(guān)信息，從而平等地參與投

標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，依法維護(hù)自身的合法權(quán)益。此外，將招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)置于公開

透明的環(huán)境中，也為當(dāng)事人和社會(huì)公眾的監(jiān)督提供了基礎(chǔ)條件。

公平原則

即“機(jī)會(huì)均等”,就是要求給予所有投標(biāo)人平等的機(jī)會(huì)，使其享

有同等的權(quán)利，并履行相應(yīng)的義務(wù)，不歧視或者排斥任何一個(gè)投標(biāo)人。

公正原則

即“程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”，就是要求所有招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須按

照規(guī)定的時(shí)間和程序進(jìn)行，對(duì)所有投標(biāo)人一視同仁，按照事先公布的

標(biāo)準(zhǔn)公正地選擇中標(biāo)人。

誠(chéng)實(shí)信用原則

即“誠(chéng)信原則”，就是要求招標(biāo)投標(biāo)當(dāng)事人以誠(chéng)實(shí)、守信的態(tài)度

行使權(quán)利、履行義務(wù)，以維持招標(biāo)投標(biāo)雙方的利益平衡，以及自身利

益與社會(huì)利益的平衡。

十、招標(biāo)條件與招標(biāo)準(zhǔn)備

(一)招標(biāo)條件

依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)具備下列條件才能進(jìn)行施工

招標(biāo)：

(1)招標(biāo)人已經(jīng)依法成立；

(2)初步設(shè)計(jì)及概算應(yīng)當(dāng)履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準(zhǔn)；

(3)有相應(yīng)資金或資金來源已經(jīng)落實(shí)；

(4)有招標(biāo)所需的設(shè)計(jì)圖紙及技術(shù)資料。

(二)自行招標(biāo)和委托招標(biāo)

招標(biāo)人是提出招標(biāo)項(xiàng)目、進(jìn)行招標(biāo)的法人或者其他組織。按照國(guó)

家有關(guān)規(guī)定，需要履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)手續(xù)的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)

目，其招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式應(yīng)當(dāng)報(bào)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)部

門審批、核準(zhǔn)。項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將審批、核準(zhǔn)確定的招

標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式通報(bào)有關(guān)行政監(jiān)督部門。

自行招標(biāo)

招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)

事宜。任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制其委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。

由國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)(含經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委初審后報(bào)國(guó)

務(wù)院審批)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人自行辦理招標(biāo)

的，應(yīng)具備下列條件：

(1)具有項(xiàng)目法人資格(或者法人資格)；

(2)具有與招標(biāo)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的工程技術(shù)、概預(yù)算、

財(cái)務(wù)和工程管理等方面專業(yè)技術(shù)力量；

⑶有從事同類工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)；

(4)熟悉和掌握招標(biāo)投標(biāo)法及有關(guān)法規(guī)規(guī)章。

委托招標(biāo)

招標(biāo)人不具備自行招標(biāo)能力的，應(yīng)委托具有相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)的工程招標(biāo)

代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜。具備自行招標(biāo)能力的，也可以委托工程招標(biāo)

代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。

招標(biāo)人委托工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)的，招標(biāo)人與工程招標(biāo)代理機(jī)

構(gòu)須簽訂《工程招標(biāo)代理委托合同》，并按雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)收取代理

費(fèi)。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜，并遵守

《招標(biāo)投標(biāo)法》關(guān)于招標(biāo)人的規(guī)定。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)不得無權(quán)代理、越權(quán)代理，不得明知委托事項(xiàng)違法

而進(jìn)行代理；不得在所代理的招標(biāo)項(xiàng)目中投標(biāo)或者代理投標(biāo)，也不得

為所代理的招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)人提供咨詢；未經(jīng)招標(biāo)人同意，不得轉(zhuǎn)讓

招標(biāo)代理業(yè)務(wù)。

（三）招標(biāo)備案

招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)行業(yè)主管部門的有關(guān)規(guī)定，辦理相應(yīng)的招標(biāo)備案手

續(xù)。例如，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目，

招標(biāo)人自行辦理施工招標(biāo)事宜的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)布招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)

邀請(qǐng)書的5日前，向工程所在地縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管

部門備案，并報(bào)送相關(guān)材料。

十一、確定招標(biāo)方式和發(fā)布招標(biāo)信息

(一)確定招標(biāo)方式

招標(biāo)方式包括公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)，招標(biāo)人應(yīng)依照法律法規(guī)和規(guī)

章的規(guī)定確定工程項(xiàng)目采用的招標(biāo)方式。

公開招標(biāo)

指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的法人或者其他組織投標(biāo),

也稱為無限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，由招標(biāo)人按照法定程序，通過報(bào)刊、信息網(wǎng)

絡(luò)或者其他媒介發(fā)布招標(biāo)公告，所有符合條件的承包商都可以平等參

加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)者的招標(biāo)方式。

邀請(qǐng)招標(biāo)

指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書的方式邀請(qǐng)?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo),

也稱為有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，由招標(biāo)人選擇三家以上具備承擔(dān)施工招標(biāo)項(xiàng)

目的能力、資信良好的特定承包商，向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)，由被邀請(qǐng)的

承包商投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，從中選定中標(biāo)者的招標(biāo)方式。

國(guó)有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)

公開招標(biāo)。依法必須進(jìn)行公開招標(biāo)的項(xiàng)目，有下列情形之一的，可以

邀請(qǐng)招標(biāo)：

(1)項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，或者受自然地域環(huán)境限制，只有

少量潛在投標(biāo)人可供選擇;

（2）涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開

招標(biāo)；

（3）采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大。

按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)手續(xù)的依法必須進(jìn)行

施工招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，采用邀請(qǐng)招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)

部門在審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)作出認(rèn)定；其他項(xiàng)目由招標(biāo)人申請(qǐng)有關(guān)行政

監(jiān)督部門作出認(rèn)定。

全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的

并需要審批的工程建設(shè)項(xiàng)目的邀請(qǐng)招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)項(xiàng)目審批部門批準(zhǔn)，

但項(xiàng)目審批部門只審批立項(xiàng)的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門批準(zhǔn)。

公開招標(biāo)與邀請(qǐng)招標(biāo)的區(qū)別

公開招標(biāo)與邀請(qǐng)招標(biāo)的區(qū)別主要在于：（1）發(fā)布信息的方式不同;

（2）選擇投標(biāo)人的渠道不同；（3）競(jìng)爭(zhēng)的范圍不同；（4）公開的程度

不同。

（二）發(fā)布招標(biāo)信息

招標(biāo)人在完成招標(biāo)備案后，須根據(jù)已確定的招標(biāo)方式發(fā)布招標(biāo)信

息。招標(biāo)信息載體包括招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書。

招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書

發(fā)布招標(biāo)公告是公開招標(biāo)最顯著的特征之一，也是公開招標(biāo)的第

一個(gè)環(huán)節(jié)。招標(biāo)公告在何種媒介上發(fā)布，直接決定了招標(biāo)信息的傳播

范圍，進(jìn)而影響到招標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)程度和招標(biāo)效果。實(shí)行公開招標(biāo)的工程

項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介上發(fā)布招標(biāo)公告。實(shí)行邀

請(qǐng)招標(biāo)的工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向三家以上特定的承包商發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。

采取資格預(yù)審的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布資格預(yù)審公告。

依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的資格預(yù)審公告和招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)在“中國(guó)招標(biāo)

投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)”或者項(xiàng)目所在地省級(jí)電子招標(biāo)投標(biāo)公共服務(wù)平臺(tái)

發(fā)布。除在上述發(fā)布媒介發(fā)布外，招標(biāo)人或其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)也可以同

步在其他媒介公開資格預(yù)審公告和招標(biāo)公告，但應(yīng)確保公告內(nèi)容一致。

招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書的內(nèi)容

發(fā)出招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書的主要目的是發(fā)布招標(biāo)信息，使那些

感興趣的潛在投標(biāo)人知悉，前來購(gòu)買招標(biāo)文件，編制投標(biāo)文件并參加

投標(biāo)。因此，招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書所載明的內(nèi)容，對(duì)潛在投標(biāo)人來

說至關(guān)重要。根據(jù)這些內(nèi)容，投標(biāo)人才能確定招標(biāo)項(xiàng)目的各項(xiàng)條件是

否為他們所接受，進(jìn)而決定是否參加投標(biāo)以及投標(biāo)策略。

依法必須招標(biāo)項(xiàng)目的資格預(yù)審公告、招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請(qǐng)書，應(yīng)

當(dāng)載明以下內(nèi)容：

(1)招標(biāo)項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、范圍、規(guī)模、資金來源;

(2)投標(biāo)人資格能力要求，以及是否接受聯(lián)合體投標(biāo)；

(3)獲取資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的時(shí)間、方式；

(4)遞交資格預(yù)審申請(qǐng)文件或投標(biāo)文件的截止時(shí)間、方式；

(5)招標(biāo)人及其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式；

(6)采用電子招標(biāo)投標(biāo)方式的，潛在投標(biāo)人訪問電子招標(biāo)投標(biāo)交易

平臺(tái)的網(wǎng)址和方法；

(7)其他依法應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容。

十二、項(xiàng)目簡(jiǎn)介

(一)項(xiàng)目單位

項(xiàng)目單位：xxx(集團(tuán))有限公司

(二)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)

本期項(xiàng)目選址位于xx,占地面積約55.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域

地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件

完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。

(三)建設(shè)規(guī)模

該項(xiàng)目總占地面積36667.00nf(折合約55.00畝)，預(yù)計(jì)場(chǎng)區(qū)規(guī)

劃總建筑面積58648.78itf。其中：主體工程37607.73肝，倉儲(chǔ)工程

9505.78m\行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施6927.33nf,公共工程4607.94

2

mo

（四）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度

結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xxx（集團(tuán)）有限公司將項(xiàng)目工

程的建設(shè)周期確定為12個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程

勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。

（五）項(xiàng)目提出的理由

1、長(zhǎng)期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游

客戶的普遍認(rèn)可，為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2、國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

近年來，我國(guó)政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國(guó)

家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興

產(chǎn)業(yè)，伴隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健

康發(fā)展的快車道，項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)發(fā)展。

工程塑料需求快速增加。由于具有良好的力學(xué)性能以及成本效益,

疊加近年來“以塑代鋼”、“以塑代木”等應(yīng)用趨勢(shì)持續(xù)推進(jìn)，工程

塑料作為PA6以及PA66下游產(chǎn)品在包括汽車、軌道交通、電子電氣、

家用電器、建筑建材、電動(dòng)工具等產(chǎn)品制造業(yè)的應(yīng)用越來越廣泛，所

面臨需求快速提升，根據(jù)中國(guó)塑料工業(yè)協(xié)會(huì)，2021年我國(guó)工程塑料需

求量約665萬噸，同比+6.06%,未來隨著其所面臨需求逐步提升，PA

作為其原料有望獲得較強(qiáng)需求拉動(dòng)。

（六）建設(shè)投資估算

1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析

本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資17967.58萬元，其中：建設(shè)投資14523.38

萬元，占項(xiàng)目總投資的80.83%；建設(shè)期利息163.67萬元，占項(xiàng)目總投

資的0.91%；流動(dòng)資金3280.53萬元，占項(xiàng)目總投資的18.26虬

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項(xiàng)目建設(shè)投資14523.38萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他

費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用11844.31萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用

2313.87萬元，預(yù)備費(fèi)365.20萬元。

（七）項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

1、財(cái)務(wù)效益分析

根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入30300.00萬元，綜

合總成本費(fèi)用25308.82萬元，納稅總額2520.57萬元，凈利潤(rùn)

3638.29萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率12.75%,財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值T84.92萬元，全

部投資回收期6.75年。

2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表

序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注

1占地面積m236667.00約55.00畝

1.1總建筑面積m258648.78容積率1.60

1.J基底面積nT21633.53速筑系數(shù)59.00%

1.3投資強(qiáng)度萬元/畝240.37

2總投資萬元17967.58

2.1建設(shè)投資萬元14523.38

2.1.1工程費(fèi)用萬元11844.31

2.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2313.87

2.1.3預(yù)備費(fèi)萬元365.20

2.2建設(shè)期利息萬元163.67

2.3流動(dòng)資金萬元3280.53

3資金籌措萬元17967.58

3.1自籌資金萬元11287.17

3.2根行貸款萬元6680.41

-1營(yíng)業(yè)收入萬元30300.00正常運(yùn)營(yíng)年份

5總成本費(fèi)用力元25308.82|?I*

6利潤(rùn)總額萬元4851.06MK

WN

7凈利潤(rùn)萬元3638.29

ItN

所得稅萬元1212.77

9增值稅