第五章資本主義的形成及其本質本章目錄第一節從自由競爭資本主義到壟

斷資本主義第二節當代資本主義的新變化第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢教學目的和要求學習和掌握資本主義從自由競爭發展到壟斷的進程和壟斷資本主義的發展趨勢科學認識國家壟斷資本主義和經濟全球化的本質正確理解當代資本主義新變化的特點及其實質深刻理解資本主義必然為社會主義所代替的歷史必然性堅定資本主義必然滅亡社會主義必然勝利的信念第一節從自由競爭資本主義到壟斷資本主義一、資本主義從自由競爭到壟斷二、壟斷資本主義的發展三、經濟全球化及其后果一、資本主義從自由競爭到壟斷（一）生產集中與壟斷的形成（二）壟斷條件下競爭的特點（三）金融資本與金融寡頭（四）壟斷利潤與壟斷價格（一）生產集中與壟斷的形成自由競爭科技革命兼并聯合股份公司壟斷生產集中壟斷：是指少數資本主義大企業為了獲取高額利潤，通過簽定協議或聯合，對一個或幾個部門商品的生產、銷售和價格進行操作和控制。經濟危機壟斷產生的原因當生產集中達到一定高度時，就具備了產生壟斷的可能性企業規模巨大，形成對競爭的限制導致壟斷激烈的競爭給競爭的各方帶來的損失越來越嚴重，為避免兩敗俱傷，達成妥協，實行壟斷（二）壟斷條件下競爭的特點

壟斷在競爭的基礎上產生它并沒有消除競爭而是與之并存壟斷時期存在競爭的原因壟斷沒有消除產生競爭的經濟條件

壟斷必須通過競爭來維持社會生產是復雜多樣的

（二）壟斷條件下競爭的特點競爭的手段獲得高額壟斷利潤競爭的目的憑借強大的經濟政治和軍事力量競爭的范圍國內和國際市場規模大、時間長、手段殘酷、程度更加激烈、具有更大的破壞性（三）金融資本與金融寡頭壟斷資本主義是金融資本和金融寡頭的統治金融資本是由壟斷工業資本與壟斷銀行資本融合生長的新型資本融合的方式有資本交織和人事結合金融寡頭是控制大量金融資本的少數最大資本集團在政治上是通過“個人聯合”形式在經濟上是通過“參與制”形式進行統治壟斷資本主義通過掌握“股票控制額”而對母公司、子公司、孫公司建立層層控制，并進而控制整個國民經濟。（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷資本統治的實質通過壟斷價格獲取壟斷利潤（四）壟斷利潤和壟斷價格壟斷價格壟斷組織在銷售或購買商品時憑借其壟斷地位規定的旨在保證最大限度利潤的市場價格

壟斷利潤壟斷資本家憑借其在社會生產和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤

壟斷價格＝成本價格＋壟斷利潤壟斷價格是壟斷組織在銷售或購買商品時，憑借其壟斷地位規定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價格。

壟斷價格包括壟斷高價和壟斷低價兩種形式。

壟斷高價是指壟斷組織出售商品時規定的高于生產價格的價格。

壟斷低價是指壟斷組織在購買非壟斷企業所生產的原材料等生產資料時規定的低于生產價格的價格。

壟斷價格=成本價格＋壟斷利潤

壟斷價格并沒有否定價值規律壟斷利潤的來源：第一，來自對本國無產階級和其他勞動人民剝削的加強；第二，由于壟斷資本可以通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得一些其他企業特別是非壟斷企業的利潤；第三，通過加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪獲取的國外利潤；第四，通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配，從而將勞動人民創造的國民收入的一部分變成壟斷資本的收人。二、壟斷資本主義的發展（一）國家壟斷資本主義的形成及作用（二）壟斷資本在世界范圍內的擴展（三）壟斷資本主義的實質（一）國家壟斷資本主義的形成及作用1、國家壟斷資本主義發展的原因2、國家壟斷資本主義的主要形式3、國家壟斷資本主義的作用1、國家壟斷資本主義發展的原因社會生產力的發展要更大范圍內支配生產資料

經濟波動的加深要求借助國家政府力量采取反危機措施社會各階級和階層之間的矛盾要求國家協調利益分配資本主義社會化大生產與資本主義私有制基本矛盾激化的產物2、國家壟斷資本主義的主要形式國家所有直接經營企業

國家與私人共有、合營企業國家調節和控制下的壟斷資本宏觀調節和微觀規制

3、國家壟斷資本主義的作用

有利于社會生產力的發展有利于緩解資本主義生產的無政府狀態促進社會經濟較為協調地發展社會保障制度緩和了勞資矛盾加快了國家的現代化進程在一定程上克服私人壟斷資本狹隘界限、緩和勞資矛盾（二）壟斷資本在世界范圍內的擴展1、壟斷資本在世界范圍擴展的動因

2、壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式1、壟斷資本在世界范圍擴展的動因將國內過剩的資本輸出，以便在國外謀求高額利潤將部分非要害的技術轉移到國外，取得別國壟斷優勢，獲取高額壟斷利潤爭奪商品銷售市場確保原料和能源穩固來源壟斷資本向世界范圍擴展的基本形式有三種：第一種是借貸資本輸出。第二種是生產資本輸出。第三種是商品資本輸出。從輸出資本的來源看主要有兩類：一類是私人資本輸出。一類是國家資本輸出2、壟斷資本在世界范圍擴展的社會經濟后果壟斷資本輸出國的影響壟斷資本輸入國影響帶來高額利潤和利息、緩解了國內的矛盾和危機

出現產業空心化、加深國家間的矛盾

加速了自然經濟的瓦解，促進了民族經濟的發展

國民經濟受沖擊，增加外資依賴性3、壟斷資本在世界范圍擴展的基本形式跨國公司（多國公司、國際公司）國際壟斷資本主義的國際聯盟（三）壟斷資本主義的實質壟斷資本統治的基本經濟特征（1）壟斷組織在經濟生活中起決定作用（2）是金融資本和金融寡頭的統治（3）資本輸出具有特別重要意義（4）瓜分世界市場的國際壟斷同盟形成（5）最大列強把世界領土分割完畢三、經濟全球化及其后果（一）經濟全球化的表現（二）經濟全球化的動因（三）經濟全球化的后果（一）經濟全球化的表現生產全球化貿易全球化金融全球化

企業經營全球化（二）經濟全球化的動因1、科技革命進步和生產力的發展2、跨國公司的發展3、各國經濟體制的變革（三）經濟全球化的后果世界資本主義體系的產生和發展地理大發現殖民掠奪第一次科技革命東方從屬于西方第二次科技革命殖民地附屬國第三次科技革命窮國與富國的分化（三）經濟全球化的后果

經濟全球化的實質

發達資本主義國家占優勢、為主導的經濟1、經濟全球化對世界經濟的推動作用生產要素以空前的速度和規模在世界范圍內流動生產網絡化的體系形成投資外向化日益凸現貿易自由化的范圍擴大金融國際化的進程加速科學技術在世界范圍內得到廣泛傳播和應用2、經濟全球化對世界經濟的消極作用把市場經濟的矛盾擴展到世界范圍發達國家與發展國家差距拉強調經濟增長忽略社會進步

對相對落后國家的沖擊加大第二節當代資本主義的新變化一、當代資本主義經濟政治的新變化二、當代資本主義新變化的原因及實質一、當代資本主義經濟政治的新變化（一）生產資料所有制的變化（二）勞資關系和分配關系的變化（三）社會階級、階層結構的變化（四）經濟調節機制和經濟危機形態的變化（五）政治制度的變化（一）生產資料所有制的變化個體資本所有制私人股份資本所有制國家資本所有制法人資本所有制（二）勞資關系和分配關系的變化資本主義初期工人勞動形式上隸屬于資本機器大工業工人勞動實際上隸屬于資本現代科技革命進步和生產力發展職工參與企業管理實行終身雇傭制職工持股參與利潤分配推行社會福利制度等

（三）社會階級、階層結構的變化1、擁有資本所有權的資本家不直接經營企業成為食利者2、高級職業經理成為大公司經營活動的實際控制者3、知識型和服務型勞動者的數量不斷增加（四）經濟調節機制和經濟危機形態的變化1、經濟調節機制發生變化

二戰后國家對經濟的干預不斷加強2、經濟危機形態發生變化

金融危機對整個經濟危機的影響加強（五）政治制度的變化1、國家行政機構的權限不斷加強2、政治制度多元趨勢使公民的權利有所擴大3、用加強法制建設來協調社會利益集團間矛盾4、改良主義政黨的影響力日益擴大二、當代資本主義新變化的原因及實質（一）當代資本主義新變化的原因（二）當代資本主義新變化的實質（一）當代資本主義新變化的原因1、科學技術革命和生產力的發展是根本推動力量2、工人階級爭取自身權利和利益斗爭的作用3、社會主義初步顯示的優越性對資本主義的影響4、主張改良主義的政黨對資本主義制度的改革（二）當代資本主義新變化的實質

1、沒有改變資本主義私有制經濟基礎2、沒有改變資本主義剝削的實質3、沒有改變工人階級受雇傭階級地位4、沒有改變資本主義的基本矛盾第三節資本主義的歷史地位和發展趨勢一、資本主義的歷史地位二、資本主義為社會主義代替的歷史必然性一、資本主義的歷史地位

資產階級在它不到一百年的階級統治中所創造的生產力，比過去一切世代創造的全部生產力還要多，還要大。自然力的征服、機器的采用，化學在工業和農業中的應用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術從地下呼喚出來的人口，——過去哪一個世紀在社會勞動里蘊藏有這樣的生產力呢？

——《共產黨宣言》一、資本主義的歷史地位1、資本主義社會化大生產客觀上為先進科學技術的產生和利用提供空間，極大的推動社會生產力的發展2、資本無限追求剩余價值的內在動力和市場商品經濟競爭的外在壓力，推動了社會生產力的迅速發展3、資本主義政治推崇自由民主制度和思想追求天賦人權平等博愛意識形態，對推動社會生產力發展有重要作用二、資本主義為社會主義代替的歷史必然性（一）資本主義的內在矛盾決定了資本主義必然被社會主義所代替（二）從資本主義向社會主義過渡是一個長期的歷史過程（一）資本主義的內在矛盾決定了資本主義

必然被社會主義所代替

個人資本股份資本私人壟斷資本國家壟斷資本國際壟斷資本（二）從資本主義向社會主義過渡是一個長

期的歷史過程1、資本主義基本矛盾運動的復雜性和曲折性，決定了社會主義取代資本主義的長期性2、資本主義生產關系自我調整，容納社會生產力的發展使資本主義的滅亡是一個長期的歷史過程3、在世界體系中發達資本主義處于主導和社會主義運動處于低潮，決定了向社會主義過渡的復雜性4、社會主義制度在建設道路上