中鐵二十六局盾構(gòu)處全面風(fēng)險管理匯報

企業(yè)企劃部：

2023年中鐵二十六局盾構(gòu)處的全面風(fēng)險管理工作在企業(yè)的統(tǒng)一布署

下得以正常開展。年末，根據(jù)企業(yè)《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理實行措施》

和《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作考核措施》規(guī)定，結(jié)合中鐵二十六局

盾構(gòu)處《全面風(fēng)險管理制度》規(guī)定，組織實行了內(nèi)部控制的有效性監(jiān)督

檢查。成果表明：分局的全面風(fēng)險管理工作已經(jīng)分解到分局的有關(guān)管理

崗位，各項工作開展正常，基本實現(xiàn)了年內(nèi)日勺各項計劃目的。但項目層

面日勺全面風(fēng)險管理工作進(jìn)展參差不齊，部分項目的全面風(fēng)險管理工作開

展日勺較差。現(xiàn)就詳細(xì)狀況匯報如下：

一、本年度全面風(fēng)險管理工作的總體狀況

(-)分局全面風(fēng)險管理工作計劃完畢狀況

1、2023年度全面風(fēng)險管理工作計劃及其執(zhí)行狀況。

2023年度中鐵二十六局盾構(gòu)處根據(jù)企業(yè)《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理

實行措施》和《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作考核措施》規(guī)定，按照《中

鐵二十六局盾構(gòu)處全面風(fēng)險管理制度》、《中鐵二十六局盾構(gòu)處2023年

內(nèi)部控制評價方案》、《中鐵二十六局盾構(gòu)處項目內(nèi)部控制與全面風(fēng)險

管理工作年度考核原則》等系列文獻(xiàn)；成立了由內(nèi)控辦公室組員和內(nèi)控

聯(lián)絡(luò)員構(gòu)成日勺分局內(nèi)部控制評價工作小組。從制度和組織機(jī)構(gòu)兩個方面

深入完善了全面風(fēng)險管理工作體系建設(shè)，也為此后該項工作的開展奠定

了基礎(chǔ)。年末實行了由內(nèi)部控制評價工作小組對分局機(jī)關(guān)各科室和項目

部（廠、分企業(yè)）進(jìn)行的現(xiàn)場測試和檢查考核。全面風(fēng)險管理工作進(jìn)度

和開展?fàn)顩r與企業(yè)基本同步。

2、工作流程的完善

2023年，分局機(jī)關(guān)各職能科室按照計劃和規(guī)定積極的開展了與企業(yè)

有關(guān)部門的溝通，并結(jié)合工作實際，根據(jù)2023年、2023年梳理的67個

工作流程，進(jìn)行工作，目前系統(tǒng)運轉(zhuǎn)正常。

3、制度梳理

日前，企業(yè)制定的制度基本上涵蓋二級單位和項目管理，通過近幾

年H勺制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其他的實行細(xì)則均

在企業(yè)制度框架內(nèi)制定。

4、項目風(fēng)險管理

中鐵二十六局盾構(gòu)處2023年擁有協(xié)議34個（國外9個），國內(nèi)的

9個項目部和檢修企業(yè)、金結(jié)廠分布在9個省區(qū)。項目規(guī)模小、數(shù)量多、

分部區(qū)域廣，在客觀上增長了項目的管理難度，工程項目的管理風(fēng)險也

比較大，因此，為減少項目管理風(fēng)險，我們規(guī)定分局職能科室在工作流

程中必須包容項目的分包索賠管理、協(xié)議管理、進(jìn)度管理、質(zhì)量安全管

理、財務(wù)管理、人力資源管理、物資設(shè)備管理、法律糾紛等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的

內(nèi)容，將項目部門勺風(fēng)險管控工作范圍界定在執(zhí)行層面，項目僅需針對本

項目某些非常規(guī)或特有的工作進(jìn)行流程框架和制度框架門勺搭建以及風(fēng)險

識別等工作，這樣既能以便項目操作，也可以防止在項目實行全面風(fēng)險

管理與內(nèi)部控制工作中出現(xiàn)不一致日勺狀況。

二是對于某些較小且內(nèi)容單一的協(xié)議，采用了專業(yè)分包或勞務(wù)分包

并由分局直管的措施，即緩和了分局人員緊張日勺局面，也實現(xiàn)了對項目

日勺控制，有效日勺減少了小項目的管理風(fēng)險。

三是通過組織學(xué)習(xí)、組織人員參與企業(yè)有關(guān)培訓(xùn)班的措施加強對內(nèi)

控聯(lián)絡(luò)員H勺培訓(xùn)，以使各個管理崗位深入掌握內(nèi)控工作流程以及風(fēng)險識

別H勺基本措施。增進(jìn)了項目對風(fēng)險管理流程的掌握和應(yīng)用。

（二）分局重大風(fēng)險管理狀況

2023年度中鐵二十六局盾構(gòu)處確定了六個重大風(fēng)險，年內(nèi)沒有發(fā)生

重大風(fēng)險事件。

1、質(zhì)量全面風(fēng)險管控

本年度質(zhì)量風(fēng)險管理工作重點是保證分局整年質(zhì)量目的的實現(xiàn)，加

大對在建項目質(zhì)量檢查監(jiān)管，加強質(zhì)量隊伍建設(shè)，規(guī)范施工行為，提高

全員質(zhì)量意識，不停提高項目質(zhì)量管理日勺制度化、規(guī)范化、原則化、精

細(xì)化水平，增進(jìn)項目施工質(zhì)量和工藝水平的不停提高。

1、質(zhì)量風(fēng)險管理流程描述

工程管理科質(zhì)量控制管理部門積極推進(jìn)質(zhì)量檢查驗收控制流程的深

化應(yīng)用，實現(xiàn)了質(zhì)量檢查驗收過程的監(jiān)控。

質(zhì)量檢查流程控制：質(zhì)量檢查流程重要論述工程管理科對在建項目

施工質(zhì)量檢查驗收程序，意在保證分局在建項目施工質(zhì)量處在可控和在

控狀態(tài)，同步對檢查中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)定項目部進(jìn)行整改，已到達(dá)持

續(xù)改善的目的。

2、質(zhì)量風(fēng)險評估描述

1）未對《施工質(zhì)量檢查驗收申請》審批，也許導(dǎo)致質(zhì)量檢查驗收申請日勺

不合規(guī)性或不對的I。

2）未及時進(jìn)行《施工質(zhì)量檢查驗收》，也許導(dǎo)致工程項目無法竣工移交。

3）《施工質(zhì)量檢查驗收》文獻(xiàn)資料未進(jìn)行及時移交存檔，無法追溯工程

質(zhì)量履行責(zé)任。

3、制定風(fēng)險管理方略和處理方案

2023年對分局質(zhì)量目的實行監(jiān)管，對在建項目施工質(zhì)量檢查驗收，

同步對檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項規(guī)定項目部進(jìn)行整改，已到達(dá)持續(xù)改善的

目口勺，保證分局在建項目施工質(zhì)量處在可控和受控狀態(tài)。

風(fēng)險管理方略：

切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)工作，深入完善和貫徹行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，強化質(zhì)

量意識，堅持走質(zhì)量效益型之路。同步要強化全員的質(zhì)量意識，在思想

上牢固樹立“質(zhì)量是企業(yè)的生命，質(zhì)量是競爭口勺關(guān)鍵”口勺質(zhì)量意識，當(dāng)

質(zhì)量與進(jìn)度、工期、效益發(fā)生矛盾時堅持質(zhì)量第一思想，扎實質(zhì)量基礎(chǔ)

工作。營造質(zhì)量第一的文化氣氛，努力追求精品工程項目。

風(fēng)險管理處理方案

1）建立健全完善的質(zhì)量管理體系：根據(jù)企業(yè)及分局有關(guān)管理手冊文

獻(xiàn)及有關(guān)質(zhì)量管理系統(tǒng)考核原則，建立健全可以切實履行工作職責(zé)的質(zhì)

量組織管理網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)，并建立了以分局長、項目經(jīng)理為工程質(zhì)量第一負(fù)

責(zé)人的質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組及有關(guān)完善日勺質(zhì)量管理責(zé)任制度、措施，嚴(yán)格

按照質(zhì)量管理體系及有關(guān)質(zhì)量管理系統(tǒng)考核原則進(jìn)行各項生產(chǎn)和管理工

作，在質(zhì)量監(jiān)管的過程中嚴(yán)格自查自檢，執(zhí)行，并持續(xù)完善各項質(zhì)量管

理規(guī)章制度。

2）加強質(zhì)量過程控制管理：施工過程控制是保證工程質(zhì)量日勺關(guān)鍵性

環(huán)節(jié)，在施工過程中重視并嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系進(jìn)行控制，每個施工

過程首先由施工人員自檢、班組互檢、項目部終檢、監(jiān)理工程師一次最

終認(rèn)同的質(zhì)量“三檢”制原則，質(zhì)量控制全過程真正做到責(zé)任到人，不

走過場。

加強在建工程的質(zhì)量監(jiān)督、檢查工作，對于進(jìn)場的原材料、設(shè)備零

部件按照設(shè)計圖樣進(jìn)行抽檢，從源頭上保證工程口勺施工質(zhì)量，保證工程

質(zhì)量一直處在受控狀態(tài)，保證工程的順利進(jìn)行。針對個別項目存在的質(zhì)

量隱患，召開質(zhì)量專題現(xiàn)場會，提高項目管理人員口勺質(zhì)量意識，對存在

的問題進(jìn)行分析，對質(zhì)量好的項目，予以通報表揚，對質(zhì)量差的項目，

予以通報批評。重點排查施工中存在口勺質(zhì)量通病和質(zhì)量隱患，意在讓職

工深刻認(rèn)識到“質(zhì)量是效益，乃生存之本”，通過對質(zhì)量安全重要性的

多角度、深層次解讀，努力營造追求質(zhì)量、崇尚質(zhì)量、人人關(guān)注質(zhì)量的

企業(yè)氣氛，全面提高職工口勺質(zhì)量安全意識。

3）加大質(zhì)量管理執(zhí)行力的考核力度：加大質(zhì)量監(jiān)督、檢查力度，對

施工項目嚴(yán)格考核，制定科學(xué)的質(zhì)量管理措施，并對質(zhì)量活動口勺成果進(jìn)

行評估、承認(rèn)和鼓勵，提高職工積極參與質(zhì)量管理和樹立高度質(zhì)量責(zé)任

心，制定“獎優(yōu)罰劣”的鼓勵政策。實行對職工質(zhì)量技能和質(zhì)量業(yè)績?nèi)丈?/p>

評價與考核制度，把對職工日勺考核、分派等方面與提高質(zhì)量和實現(xiàn)企業(yè)

質(zhì)量目的中日勺奉獻(xiàn)緊緊掛鉤。重視建設(shè)體現(xiàn)質(zhì)量優(yōu)先的企業(yè)文化，樹立

不停滿足顧客需求的質(zhì)量觀念，倡導(dǎo)“開拓、創(chuàng)新、高效、卓越”的企

業(yè)精神，努力塑造項目重質(zhì)量、講信譽、守協(xié)議，良好的企業(yè)形象。

4、風(fēng)險管控實行成果

2023年通過質(zhì)量風(fēng)險管控的實行，中鐵二十六局盾構(gòu)處整年沒有發(fā)

生質(zhì)量事件、事故，質(zhì)量控制獲得了一定的成效。

截止目前，分局各在建工程項目評估的單元工程：評估的機(jī)電安裝

工程重要單元個數(shù)合計：14()個,合格率1()0%,優(yōu)良137個,優(yōu)良率97.9%。

金屬構(gòu)造制造工程重要單元個數(shù)合計：524個，均為合格，合格率100%o

在建工程質(zhì)量優(yōu)良率和信譽不停提高，尤其是某些項目在施工工藝改善

方面工作開展扎實有效，產(chǎn)品外觀工藝質(zhì)量有了較大的提高，獲得了很

好口勺效果，質(zhì)量得到有效口勺控制，工程質(zhì)量優(yōu)良率高于目的、指標(biāo)，年

內(nèi)無顧客投訴。

2、分包全面風(fēng)險管控

本年度對外分包管理工作重點是，加大對項目部的分包監(jiān)控力度，

提高制度的執(zhí)行力，規(guī)范各項目部的分包管理行為。

1、分包管理風(fēng)險

1)也許產(chǎn)生的原因：項目不按分包程序分包、分包不中報、少申報

多分包、先斬后奏，以及對分包商日勺審查和管理不到位等行為，沒有充

足引進(jìn)競爭機(jī)制。

2）導(dǎo)致的影響：風(fēng)險發(fā)生后也許會給分局或企業(yè)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失、影

響企業(yè)的聲譽和承擔(dān)法律責(zé)任。

2、分包流程描述

分包流程重要論述中鐵二十六局盾構(gòu)處國內(nèi)工程分包的有關(guān)管理程

序，意在保證中鐵二十六局盾構(gòu)處對于工程分包項目工作的合規(guī)性和合

理性。分包管理風(fēng)險控制流程共14個流程環(huán)節(jié)，分為一般流程環(huán)節(jié)、一

般控制、關(guān)鍵控制三種類型。

3、風(fēng)險評估描述

1）未對《工程項目對外分包申請表》進(jìn)行合適審批，也許導(dǎo)致工程

分包申請的合理性局限性。

2）比價招標(biāo)信息公布范圍較窄，也許導(dǎo)致合格分包商數(shù)量局限性，

影響最終的比價招標(biāo)效果。

3）未對擬選用分包商資質(zhì)進(jìn)行驗證，分包價格風(fēng)險與否可控，也許

導(dǎo)致工程分包項目的風(fēng)險加大。

4）未對項目分包商選擇流程驗證和分包價格口勺審核，也許導(dǎo)致分包

項目產(chǎn)生市場準(zhǔn)入的風(fēng)險。

5）未及時、精確、完整簽訂分包協(xié)議，驗證分包商進(jìn)場資源，也

許導(dǎo)致分包履約口勺風(fēng)險，也許產(chǎn)生法律糾。

4、制定風(fēng)險管理方略

完善分包管理制度，嚴(yán)格按照企業(yè)日勺有關(guān)分包管理制度進(jìn)行分包操

作和過程管理。

5、制定風(fēng)險管理處理方案：

要深入加強工程分包管理，優(yōu)化社會資源配置，保證工程質(zhì)量、安

全和進(jìn)度目的，繼續(xù)完善對外工程分包招標(biāo)制度和分包商評價制度，完

善分包商合格準(zhǔn)入和違約清退制度。嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)對外工程分包申請、

審批制度，杜絕項目不按分包程序分包、分包不申報、少申報多分包、

先斬后奏等行為；加強對分包商的資質(zhì)審查，選擇信譽好、能力強、業(yè)

績優(yōu)的分包商進(jìn)入分局的分包市場；堅決杜絕以包代管，強化服務(wù)意識,

有效防備分包風(fēng)險，提高施工現(xiàn)場管控能力，增強項目履約能力。同步

要加強對分包結(jié)算的管理，嚴(yán)格執(zhí)行分包結(jié)算責(zé)任追究制度，對違規(guī)分

包、違規(guī)結(jié)算等問題予以嚴(yán)厲處理。

6、風(fēng)險管控實行成果

2023年度分局對內(nèi)、外分包協(xié)議管理工作開展正常、有序，分包

控制在理想狀態(tài)下，系統(tǒng)運行良好。

截止目前：對外分包工程項目13項，1()家分包商，分包協(xié)議金額

18126.17萬元。2023年分局所采用的分包商1()家，使用企業(yè)同意的合

格分包商為4家：中建鋼構(gòu)有限企業(yè)、新疆廣隆建設(shè)工程有限企業(yè)、河

南省防腐保溫開發(fā)有限企業(yè)、蘭州安克機(jī)電設(shè)備有限企業(yè)。其他分包商

6家均是競標(biāo)、評價、選拔出來的待評的合格分包商。本年度經(jīng)管理、

控制未發(fā)生分包協(xié)議糾紛，未發(fā)生農(nóng)民工滋事事件。

內(nèi)部分包協(xié)議重要是指分局承接的局內(nèi)其他單位承攬工程中與安裝

專業(yè)有關(guān)H勺工程施工協(xié)議，其中有部分該類協(xié)議存在報價過低，或因其

附屬于主協(xié)議而在實際施工中進(jìn)度難以控制，需要承受部分主協(xié)議中的

履約風(fēng)險等，我們每年都要承接對應(yīng)數(shù)量的此類協(xié)議，在分局年內(nèi)協(xié)議

所占比例越大，對分局的經(jīng)營影響也越大，因此我們對該類協(xié)議的簽訂、

過程控制以及專業(yè)或勞務(wù)分包等風(fēng)險點重要采用如下措施：

（1）嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部分包協(xié)議評審制度，在協(xié)議簽訂前最大程度的規(guī)

避價格風(fēng)險。

（2）樹立大局觀念，加強內(nèi)部溝通，融洽主、分包的合作關(guān)系，盡

量口勺依托主包方的經(jīng)營資源優(yōu)勢，爭取和發(fā)明過程索賠條件。

（3）對于工期長協(xié)議額較小H勺內(nèi)部分包工程，一是盡量防止承接，

二是盡量的采用社會分包口勺措施，規(guī)避或分化投入產(chǎn)出比失調(diào)風(fēng)險。

（4）嚴(yán)厲分包招標(biāo)制度和分包商評價制度，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)分包申請、

審批制度，加強對分包商的資質(zhì)審查，選擇信譽好、能力強、業(yè)績優(yōu)的

分包商進(jìn)入分局的分包市場。

（5）加強對分包工程的施工現(xiàn)場管控能力，堅決杜絕以包代管。

2023年共開展局內(nèi)分包26項，除農(nóng)業(yè)路未簽訂局內(nèi)分包協(xié)議外，

其他口勺項目都與主辦單位簽訂了分包協(xié)議，尚未與主包商發(fā)生大的分歧

和糾紛，其中正在施工口勺有9項，已竣工未辦理最終止算的17項。通過

以上措施的實行，2023年我們對內(nèi)部分包協(xié)議口勺控制效果總體良好。

3、項目管理風(fēng)險控制

項目管理風(fēng)險貫穿于協(xié)議的整個履約過程，本年度其經(jīng)營方面日勺重

要風(fēng)險點成本控制、我們根據(jù)不一樣項目的各個履約階段采用了有針對

性日勺重點控制，如項目建立初期，分局重點關(guān)注人力資源配置、物資設(shè)

備配置、分包與否等環(huán)節(jié)，過程中對項目的經(jīng)營活動的監(jiān)測力度較大，

對于某些較小的項目則直接由分局有關(guān)科室直管。如：為加強項目分包

管控，規(guī)范各項目部的分包管理行為。嚴(yán)格分包管理，分局明確規(guī)定由

工程管理部主任審核擬選分包商資質(zhì)、分局主管領(lǐng)導(dǎo)查對分包單價、項

日商務(wù)經(jīng)理與分包商洽談、簽訂分包協(xié)議，對分包商進(jìn)場資源狀況進(jìn)行

驗證等重要控制環(huán)節(jié)。

1、項目管理風(fēng)險

也許產(chǎn)生的原因：施工組織不合理、費源配置不合理，施工工藝不

先進(jìn)，沒有嚴(yán)格的材料采購和領(lǐng)用制度，設(shè)備保養(yǎng)不到位，索賠資料不

齊全等。

產(chǎn)生的后果：將引起企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。

2、風(fēng)險管理方略：

從施工工藝、流程、現(xiàn)場管理、材料消耗、人員安排、機(jī)械設(shè)備的

安排，以及索賠管理、科技技術(shù)的應(yīng)用等方面進(jìn)行管理控制。

3、風(fēng)險管理處理方案：

1）采用先進(jìn)的施工工藝和流程

這一點對于減少成本尤為重要，一種合理口勺施工組織設(shè)計，必須是

在保證施工質(zhì)量和進(jìn)度日勺狀況下，綜合考慮，以減少成本為目日勺。并據(jù)

此制定實行細(xì)則，選擇先進(jìn)的施工方案，合理地布置施工現(xiàn)場、臨時設(shè)

施和工藝流程。采用先進(jìn)日勺施工工藝有助于縮短工期，提高設(shè)備運用率,

減少管理費開支，減少成本。

2）嚴(yán)密合理的施工現(xiàn)場管理

①加強計劃管理，合理組織人機(jī)料，防止出現(xiàn)非正常搶工現(xiàn)象。

在動工之前要編制好合理的總體施工計劃，在動工后無特殊狀況嚴(yán)格按

照總體施工計劃和由此編制的季度、月度生產(chǎn)計劃施工，盡量防止發(fā)生

隨意打亂總體施工計劃的現(xiàn)象，有也許導(dǎo)致機(jī)械人員的窩工，減少工效,

也也許導(dǎo)致后期由于工期原因進(jìn)行不必要的搶工。這樣勢必增長人財物

的投入，減少了工效，增長了成本。

②嚴(yán)格質(zhì)量管理，盡量防止因質(zhì)量問題而出現(xiàn)的返工和缺陷修補。

由于質(zhì)量問題而出現(xiàn)口勺返工對減少成本相稱不利，都會使成本成倍其至

成幾倍的增長。

③加強技術(shù)管理。每個工程均有自己口勺技術(shù)特點，針對這些特點，

我們有重點的進(jìn)行分析，對施工過程中口勺計算要盡量精確有助于減少成

本。

3）加強對材料計劃、采購供應(yīng)、消耗過程成本控制

①材料計劃控制。根據(jù)《采購管理程序》，由項目部生產(chǎn)、施工

等部門根據(jù)當(dāng)月生產(chǎn)計劃和施工預(yù)算編制《材料需用計劃表》，由項目

部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)生產(chǎn)計劃、任務(wù)和產(chǎn)品消耗狀況對《材料需用計劃表》

進(jìn)行評審、研究，規(guī)定計劃要有精確性、時間性、嚴(yán)厲性，嚴(yán)格控制材

料H勺數(shù)量。

②產(chǎn)品采購控制。采購部門應(yīng)根據(jù)《材料需用計劃表》編制《材

料采購計劃表》，經(jīng)項目經(jīng)理同意日勺實行，對五大材要按照《比價采購

管理措施》的規(guī)定，盡量采用招標(biāo)方式集中采購，以到達(dá)減少采購成本

日勺目的。對于地方材料，要廣渠道聯(lián)絡(luò)貨源，在分析質(zhì)量、價格、運距

的基礎(chǔ)上確定購貨渠道和價格。防止出現(xiàn)一一種甚至幾種材料由一種供應(yīng)

商供貨，導(dǎo)致出現(xiàn)由于壟斷而亂抬材料價的現(xiàn)象。對于采購的材料要嚴(yán)

把驗收關(guān)。要從原材料的質(zhì)量和數(shù)量上嚴(yán)格控制，既要保證質(zhì)量，又要

保證數(shù)量，防止出現(xiàn)因材料質(zhì)量出現(xiàn)的材料退場和二次進(jìn)場，還要防止

出現(xiàn)實際數(shù)量與入庫數(shù)量日勺不符，而導(dǎo)致的損失。

③材料消耗的控制。嚴(yán)格領(lǐng)料制度，在施工中嚴(yán)格組織管理，減少

各個環(huán)節(jié)口勺損耗，防止使用不妥引起H勺材料揮霍。合理堆置現(xiàn)場材料，

防止和減少二次搬運。增強工人的責(zé)任感和節(jié)省意識，從主線上減少施

工過程中的揮霍和不合理的材料使用，哪怕是電焊條、破布這些“小東

西”。

4）對勞動力消耗口勺控制

根據(jù)合理口勺施工組織設(shè)計，合理調(diào)配勞動力，安排好生產(chǎn)計劃，

防止窩工現(xiàn)象的發(fā)生。對施工人員實行合理的獎懲制度，加強技術(shù)教育

和培訓(xùn)工作，加強勞動紀(jì)律。壓縮非生產(chǎn)用工和輔助用工，嚴(yán)格控制非

生產(chǎn)人員比例。

5）施工機(jī)械日勺控制

①保證機(jī)械完好率和運用率，合理調(diào)配，減少調(diào)遣費。機(jī)械設(shè)備

日勺完好率直接關(guān)系到設(shè)備的運用率，這一點對于減少成本很重要。同步

多種機(jī)械的合理搭配有助于提高機(jī)械設(shè)備的運用率。

在總體施工組織設(shè)計中要有一種詳細(xì)設(shè)備調(diào)遣計劃，這個計劃一

定要合理，根據(jù)施工中H勺不一樣階段，需要調(diào)入調(diào)出什么設(shè)備，在施工

現(xiàn)場內(nèi)要調(diào)遣什么設(shè)備，必須詳細(xì)清晰。對施工工藝和施工次序必須吃

透，合理編制機(jī)械調(diào)遣計劃，防止出現(xiàn)不合理的二次調(diào)遣設(shè)備。

②合理組織計劃。根據(jù)總體施工組織設(shè)計，合理組織機(jī)械設(shè)備，

防止出現(xiàn)不合理的機(jī)械停、窩工。

6）加大索賠和清欠力度

假如發(fā)生索賠事件，施工單位有權(quán)根據(jù)有關(guān)條款按照有關(guān)程序?qū)I(yè)

主進(jìn)行索賠。索賠款作為直接利潤，對于減少施工單位的成本、提高經(jīng)

濟(jì)效益非常重要。要提高索賠的成功率，首先必須吃透協(xié)議條款、招標(biāo)

文獻(xiàn)和協(xié)議文獻(xiàn)，做到心中有數(shù)。另一方面，當(dāng)索賠事件發(fā)生時必須作

好現(xiàn)場記錄，包括文字、圖像、影像資料，盡快找監(jiān)理或有關(guān)人員簽字

承認(rèn)，為索賠提供強有力口勺證據(jù)。第三，要按招標(biāo)文獻(xiàn)規(guī)定的程序進(jìn)行。

索賠工作不單單是哪個人的事，它需要項目部全體人員建立索賠意識，

全員參與，善于發(fā)現(xiàn)索賠事件，爭取最多的索賠事項和最多口勺索賠款。

7）合理處理同當(dāng)?shù)卣途用裰g的關(guān)系

搞好同當(dāng)?shù)卣途用裰g的關(guān)系，爭取他們對施工的最大支持,

發(fā)明良好日勺施工外圍環(huán)境，對工程日勺順利施工尤為重要。要摸清各類人

員H勺想法和目日勺，對癥下藥，獲得事半功倍的效果。

工程施工肯定或多或少的牽扯到當(dāng)?shù)鼐用竦亩喾N利益，不可防止的

同他們發(fā)生這樣那樣日勺矛盾，我們必須善于發(fā)現(xiàn)和面對這些矛盾，決不

可消極地一味回避，根據(jù)不一樣的狀況采用不一樣H勺措施，爭取他們?yōu)?/p>

我所用。

8)加強科技攻關(guān)，增長經(jīng)濟(jì)效益

科技是第畢生產(chǎn)力，在施工單位，針對某個技術(shù)難題進(jìn)行攻關(guān)，采

用先進(jìn)的施工工藝，有助于提高生產(chǎn)效率，減少投入，減少成本。

俗話說得好：“管理出效益”，其實道出了成本控制的精髓。總之,

成本控制貫穿在整個生產(chǎn)、生活之中，要從多方面入手，對工程成本進(jìn)

行跟蹤管理。在成本跟蹤過程中，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，采用措施，切

實作好成本分析和控制工作

2023年通過對項目口勺經(jīng)營活動進(jìn)行分析和對執(zhí)行口勺建造協(xié)議口勺考

核，對項目的成本進(jìn)行了有效的控制，對執(zhí)行中存在的問題及時的進(jìn)行

了預(yù)警獲得了很好的成效。

4、協(xié)議管理風(fēng)險管理

協(xié)議管理包括協(xié)議的評審、簽訂、履約等環(huán)節(jié)，為了最大程度的減

少協(xié)議風(fēng)險，我們在協(xié)議產(chǎn)生和執(zhí)行的各個環(huán)節(jié)明確了責(zé)任和工作流程，

并規(guī)定：

(1)協(xié)議主管部門通過制定各個工作環(huán)節(jié)的詳細(xì)流程對協(xié)議口勺評

審、簽訂等環(huán)節(jié)的重大風(fēng)險和有關(guān)風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的平常監(jiān)控，包括：資

格預(yù)審流程、投標(biāo)流程、辦理授權(quán)書流程、辦理保函流程的流程圖及流

程描述。各環(huán)節(jié)的工作均按照統(tǒng)一流程執(zhí)行，使用統(tǒng)一規(guī)范的表格表單,

梳理業(yè)務(wù)流程并根據(jù)條件變化及時調(diào)整業(yè)務(wù)流程工作程序。對關(guān)鍵風(fēng)險

指標(biāo)H勺變化狀況、新出現(xiàn)的風(fēng)險或原有風(fēng)險的重大變化以及既定風(fēng)險應(yīng)

對方案H勺執(zhí)行狀況及執(zhí)行效果予以持續(xù)關(guān)注。在開展風(fēng)險管理及經(jīng)營業(yè)

務(wù)活動時，遵照風(fēng)險管理方略的規(guī)定，監(jiān)控協(xié)議風(fēng)險與否超過風(fēng)險預(yù)警

線，如有越線及時向上級匯報變化的狀況。

（2）在簽訂辦議步施工單位一定要注意結(jié)算條款，尤其是要明確結(jié)

算件審核時間。

（3）所簽協(xié)議步一定要明確重要工序里程碑控制點，并闡明影響工

期口勺條件，一旦工期延長要分清責(zé)任，由責(zé)任方負(fù)責(zé)所有責(zé)任。如協(xié)議

中要明確土建與安裝的交接時間，施工圖紙到圖時間，重要設(shè)備材料到

貨時間，交工驗收原則等，以上原因是影響協(xié)議工期的重要原因。

（4）施工協(xié)議一旦生效，項目的各個部門都要按照各自的職權(quán)，按

施工協(xié)議規(guī)定行使權(quán)利履行義務(wù)，保證施工協(xié)議口勺圓滿實現(xiàn)。

（5）建造協(xié)議執(zhí)行

為了保證有效執(zhí)行建造協(xié)議，我們規(guī)定測算和審批流程為：工程

管理部門負(fù)責(zé)測算估計協(xié)議總收入和協(xié)議總成本，及時將《建造協(xié)議分

期執(zhí)行表》編制完畢報項目部建造協(xié)議執(zhí)行小組審核，項目部建造協(xié)議

執(zhí)行小組審核簽字后報項目部財務(wù)部審核，同步還應(yīng)報分局生產(chǎn)經(jīng)營部

進(jìn)行審核立案，分局建造協(xié)議執(zhí)行委員會對估計協(xié)議總收入和估計協(xié)議

總成本調(diào)整頻率高、調(diào)整金額較大、已完未結(jié)算金額長期掛賬較大的項

目還應(yīng)安排合適的時間到項目上進(jìn)行現(xiàn)場審閱，保證估計協(xié)議總收入和

估計協(xié)議總成本的調(diào)整精確合理，重點對已完未結(jié)算掛賬金額進(jìn)行認(rèn)真

分析，與否掛賬根據(jù)充足，與否存在虛增利潤和潛虧風(fēng)險等。

整年建造協(xié)議執(zhí)行控制重點：為了保證有效執(zhí)行建造協(xié)議，我們規(guī)

定測算和審批流程為：工程管理部門負(fù)責(zé)測算估計協(xié)議總收入和協(xié)議總

成本，及時將《建造協(xié)議分期執(zhí)行表》編制完畢報項目部建造協(xié)議執(zhí)行

小組審核，項目部建造協(xié)議執(zhí)行小組審核簽字后報項目部財務(wù)部審核，

同步還應(yīng)報分局生產(chǎn)經(jīng)營部進(jìn)行審核立案，分局建造協(xié)議執(zhí)行委員會對

估計協(xié)議總收入和估計協(xié)議總成本調(diào)整頻率高、調(diào)整金額較大、已完未

結(jié)算金額長期掛賬較大的項目還應(yīng)安排合適的時間到項目上進(jìn)行現(xiàn)場審

閱，保證估計協(xié)議總收入和估計協(xié)議總成本H勺調(diào)整精確合理，重點對已

完未結(jié)算掛賬金額進(jìn)行認(rèn)真分析，與否掛賬根據(jù)充足，與否存在虛增利

潤和潛虧風(fēng)險等。

1、協(xié)議管理風(fēng)險

也許產(chǎn)生的原因：在協(xié)議履行階段中存在不妥行為的風(fēng)險，包括協(xié)

議履行過程中的風(fēng)險、協(xié)議變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、協(xié)議終止風(fēng)險、協(xié)議糾紛

處理不妥的風(fēng)險等。

產(chǎn)生的后果：

將引起企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，法律糾紛和企業(yè)聲譽損失，以及對分局或

企業(yè)導(dǎo)致市場競爭的負(fù)面影響。

2、風(fēng)險管理方略：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)綜合運用風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險減少、風(fēng)險分擔(dān)和風(fēng)險承受等風(fēng)

險應(yīng)對方略，實現(xiàn)對協(xié)議風(fēng)險的有效控制

3、風(fēng)險管理處理方案：

(1)風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避是企業(yè)對超過風(fēng)險承受度H勺協(xié)議風(fēng)險，通過放棄或者終止

與該風(fēng)險有關(guān)口勺協(xié)議以防止和減輕損失口勺方略。根據(jù)規(guī)避口勺程度和方式,

可將協(xié)議風(fēng)險規(guī)避方略深入劃分為完全拒絕承擔(dān)、逐漸試探承擔(dān)和中途

放棄承擔(dān)等三種方略。

完全拒絕承擔(dān)協(xié)議風(fēng)險方略是指通過協(xié)議風(fēng)險評估后，企業(yè)直接拒

絕承擔(dān)某類或某個協(xié)議風(fēng)險。如通過對某企業(yè)進(jìn)行協(xié)議調(diào)查和協(xié)議風(fēng)險

評估后，認(rèn)為該企業(yè)長期經(jīng)營管理混亂、財務(wù)狀況不佳、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)

量不高、商業(yè)信譽不好等，協(xié)議風(fēng)險很高，就不能與該企業(yè)簽訂協(xié)議。

逐漸試探承擔(dān)協(xié)議風(fēng)險方略是指通過協(xié)議風(fēng)險評估后，雖然認(rèn)為某

種或某個協(xié)議風(fēng)險很大，但又不適宜采用完全拒絕的方式，則宜采用分

步實行方略，規(guī)避部分風(fēng)險。如通過協(xié)議風(fēng)險評估后，認(rèn)為與某企業(yè)開

展業(yè)務(wù)往來風(fēng)險很高，但該企業(yè)提供的產(chǎn)品又是本企業(yè)急需的，則可采

用此種協(xié)議風(fēng)險規(guī)避方略，先與其簽訂標(biāo)的金額較小的協(xié)議，通過逐漸

接觸和協(xié)議履行進(jìn)展?fàn)顩r，再逐漸增大標(biāo)的金額。

中途放棄承擔(dān)協(xié)議風(fēng)險方略是指因外部環(huán)境發(fā)生變化或?qū)Ψ桨l(fā)生違

約行為等，企業(yè)中途終止協(xié)議的履行，控制協(xié)議風(fēng)險的擴(kuò)大和發(fā)展。如

在協(xié)議履行過程中，因外部環(huán)境發(fā)生重大變化，或者對方存在違約行為,

本企業(yè)繼續(xù)履行協(xié)議義務(wù)，將會導(dǎo)致更大的損失和風(fēng)險，則宜采用此種

方略。

(2)風(fēng)險減少

風(fēng)險減少是企業(yè)在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采用合適的協(xié)議控制措

施減少協(xié)議風(fēng)險或者減輕協(xié)議損失，將協(xié)議風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之內(nèi)

的方略。建立和實行協(xié)議內(nèi)部控制，是減少協(xié)議風(fēng)險的重要措施。

(3)風(fēng)險分擔(dān)

風(fēng)險分擔(dān)是企業(yè)準(zhǔn)備借助他人力量，采用協(xié)議業(yè)務(wù)分包、請專門擔(dān)

保企業(yè)擔(dān)保等方式和合適的控制措施，將協(xié)議風(fēng)險控制在風(fēng)險承受度之

內(nèi)口勺方略。根據(jù)分擔(dān)方式不一樣，可將協(xié)議風(fēng)險分擔(dān)方略分為協(xié)議風(fēng)險

分散、請擔(dān)保企業(yè)擔(dān)保等方式。

協(xié)議風(fēng)險分散就是指將一種標(biāo)的金額大口勺協(xié)議拆提成標(biāo)的金額較小

的協(xié)議，與不一樣單位簽訂協(xié)議，將風(fēng)險分散在不一樣口勺空間，以減少

企業(yè)遭受協(xié)議風(fēng)險損失的程度。如與不一樣的供貨商簽訂同一種原材料

的采購協(xié)議、與不一樣的客戶簽訂同一種產(chǎn)品的銷售協(xié)議等。

請擔(dān)保企業(yè)擔(dān)保就是指對風(fēng)險較大、企業(yè)難以控制的協(xié)議，請專門

的擔(dān)保企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保，一旦發(fā)生協(xié)議風(fēng)險，則可從擔(dān)保企業(yè)獲得一定的

賠償，以彌補協(xié)議損失的方式。一般區(qū)I,對于涉外、外貿(mào)協(xié)議，可請實

力強、經(jīng)驗豐富的涉外擔(dān)保企業(yè)進(jìn)行擔(dān)保。

(4)風(fēng)險承受

風(fēng)險承受是企業(yè)對?風(fēng)險承受度之內(nèi)的協(xié)議風(fēng)險，在權(quán)衡成本效益之

后，不準(zhǔn)備采用控制措施減少協(xié)議風(fēng)險或者減輕協(xié)議損失的方略。一般

日勺，對于標(biāo)的金額小，或者可以即時結(jié)清的協(xié)議，可以采用協(xié)議風(fēng)險承

受方略。

企業(yè)在協(xié)議管理的每一種流程中均存在風(fēng)險。按照協(xié)議管理流程進(jìn)

行風(fēng)險分析，可將協(xié)議風(fēng)險分為協(xié)議準(zhǔn)備階段日勺風(fēng)險、協(xié)議簽訂階段的

風(fēng)險、協(xié)議履行階段的風(fēng)險和協(xié)議履行后管理階段的風(fēng)險。

(5)協(xié)議履行階段的風(fēng)險

協(xié)議履行階段的風(fēng)險是指在協(xié)議履行階段中存在不妥行為的風(fēng)險，

包括協(xié)議履行過程中的風(fēng)險、協(xié)議變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、協(xié)議終止風(fēng)險、協(xié)

議糾紛處理不妥的風(fēng)險等。

協(xié)議履行過程中的風(fēng)險是指在協(xié)議履行過程中存在的風(fēng)險，重要體

現(xiàn)為違約風(fēng)險，即本企業(yè)或?qū)Ψ經(jīng)]有恰當(dāng)?shù)芈男袇f(xié)議中約定的義務(wù)。控

制違約風(fēng)險的重要措施是：簽約前認(rèn)真調(diào)查對方的履約能力和商業(yè)信譽

等狀況，盡量只與具有良好履約能力和商業(yè)信譽的單位簽訂協(xié)議；在協(xié)

議中明確規(guī)定違約責(zé)任；規(guī)定對方為履行協(xié)議提供對應(yīng)口勺擔(dān)保措施；對

協(xié)議履行過程進(jìn)行監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)對方有違約口勺也許或違約行為，則采

用對應(yīng)措施將協(xié)議損失降到最低等。

協(xié)議變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險是指在協(xié)議變更或轉(zhuǎn)讓過程中存在的風(fēng)險。這

種風(fēng)險重要體現(xiàn)為：應(yīng)當(dāng)變更協(xié)議內(nèi)容或條款但未采用對應(yīng)的變更行為;

協(xié)議變更未經(jīng)對應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致協(xié)議變更行為不妥或無效；協(xié)議轉(zhuǎn)

讓行為未經(jīng)原協(xié)議當(dāng)事人和協(xié)議受讓人到達(dá)一致意見，使協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為

無效；協(xié)議轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對應(yīng)的管理程序，導(dǎo)致協(xié)議轉(zhuǎn)讓行為不妥或無效等。

控制此類風(fēng)險的重要措施是：明確規(guī)定協(xié)議變更或轉(zhuǎn)讓需向有關(guān)負(fù)責(zé)人

匯報；協(xié)議變更或轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容和條款必須與當(dāng)事人協(xié)商一致；變更或轉(zhuǎn)

讓后的協(xié)議視同新協(xié)議，需履行對應(yīng)H勺協(xié)議管理程序等。

協(xié)議終止風(fēng)險是指在辦理協(xié)議終止手續(xù)過程中存在不妥行為的風(fēng)

險。這種風(fēng)險重要體現(xiàn)為：未到達(dá)終止條件的協(xié)議終止；協(xié)議終止未辦

理有關(guān)的手續(xù)等。控制此類風(fēng)險的重要措施是：明確規(guī)定協(xié)議終止的條

件以及應(yīng)當(dāng)辦理的有關(guān)手續(xù)；指定專人對協(xié)議終止手續(xù)進(jìn)行復(fù)核等。

協(xié)議糾紛處理不妥的風(fēng)險是指在處理協(xié)議糾紛過程中存在不妥行為

的風(fēng)險。這種風(fēng)險重要包括：未及時向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報協(xié)議糾紛和擬采用

的對策；未及時采用有效措施防止糾紛口勺擴(kuò)大和發(fā)展：未與對方有效協(xié)

商協(xié)議糾紛處理措施，或協(xié)議糾紛處理措施未得到授權(quán)同意；未搜集充

足口勺對方違約行為的證據(jù)，導(dǎo)致本企業(yè)在糾紛處置過程中處在舉證不力

的地位；未按照協(xié)議約定追究對方的違約責(zé)任等。控制此類風(fēng)險的重要

措施是明確規(guī)定協(xié)議糾紛的處置措施；明確各類人員在協(xié)議糾紛處置中

的責(zé)任；協(xié)議糾紛處置方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)合適管理層的審核同意等。

（6）協(xié)議履行后管理階段的風(fēng)險

協(xié)議履行后管理階段的風(fēng)險即在協(xié)議履行完畢或終止后管理過程中

存在的風(fēng)險，包括協(xié)議歸檔保管的風(fēng)險、執(zhí)行狀況評價的I風(fēng)險等。

協(xié)議歸檔保管的風(fēng)險是指在協(xié)議歸檔保管過程中存在的風(fēng)險。這種

風(fēng)險重要包括協(xié)議丟失或泄密；協(xié)議被濫用等。控制此類風(fēng)險的重要措

施是明確規(guī)定協(xié)議管理人員的職責(zé)；規(guī)定協(xié)議借閱的審批程序；實行協(xié)

議管理的責(zé)任追究制度；對協(xié)議保管狀況實行定期和不定期日勺檢查等。

協(xié)議執(zhí)行狀況評價風(fēng)險是指在協(xié)議執(zhí)行狀況評價中存在的風(fēng)險。這

種風(fēng)險重要包括：未對協(xié)議執(zhí)行狀況進(jìn)行評價；在協(xié)議評價過程中未按

照規(guī)定兼顧全面和突出重點等。控制此類風(fēng)險日勺重要措施是：制定協(xié)議

執(zhí)行狀況口勺評價制度，建立協(xié)議執(zhí)行狀況評價口勺操作指南；實行責(zé)任追

究制度等。

4、風(fēng)險管控實行成果

2023年內(nèi)簽訂的協(xié)議，在協(xié)議談判中最大程度的維護(hù)分局利益，加

大對項目建造協(xié)議執(zhí)行狀況的監(jiān)管力度，深入理順建造協(xié)議執(zhí)行工作流

程，加強隊伍建設(shè)和人員培訓(xùn)，加強對建造協(xié)議成本的管理，提高對成

本口勺預(yù)測與控制能力，精確的計算協(xié)議收入，但由于項目較多且建造協(xié)

議與項目口勺協(xié)議執(zhí)行進(jìn)度有很強的關(guān)聯(lián)性，管理部門如對項i的執(zhí)行狀

況掌握口勺不夠全面、精確，既有也許導(dǎo)致建造協(xié)議不能真實精確的反應(yīng)

項目口勺經(jīng)營成果，針對這一狀況我們規(guī)定管理部門除運用既有的聯(lián)絡(luò)渠

道加強與項目的溝通外，還要定期或不定期的到項目去工作和調(diào)研，措

施的實行效果比較明顯，截止到2023年11月底完畢建造協(xié)議編制審批

40項，初始建造協(xié)議2項（橋街項目部、中牟項目部）調(diào)整建造協(xié)議38

項。2023年11月底，建造協(xié)議合計確認(rèn)收入為102530.28萬元，合計經(jīng)

營結(jié)算額為99881.84萬元，建造協(xié)議合計確認(rèn)收入與合計經(jīng)營結(jié)算額的

差異額為3179.07萬元，差異率為3.95%。目前尚有5項建造協(xié)議正在審

批階段。本年度協(xié)議建造協(xié)議的執(zhí)行狀況總體良好，比較真實時反應(yīng)了

項目的經(jīng)營業(yè)績。

5、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理

按照《中鐵二十六局盾構(gòu)處重大風(fēng)險管理方略及處理方案》的規(guī)定,

根據(jù)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理風(fēng)險產(chǎn)生的原因，2023年環(huán)境、職業(yè)健康

安全風(fēng)險管控緊緊圍繞“將安全工作融入到各項管理，安全責(zé)任貫徹到

各系統(tǒng)各崗位；科學(xué)的制定各項規(guī)章制度；努力提高員工的職業(yè)素質(zhì)和

技術(shù)素質(zhì)，貫徹制度執(zhí)行力，嚴(yán)格管理，重典治安，大力營造企業(yè)的安

全生產(chǎn)文化氣氛，把獎罰機(jī)制與規(guī)章制度有機(jī)日勺結(jié)合起來，深入完善四

個體系建設(shè)”到達(dá)規(guī)避管理工作中存在日勺風(fēng)險。

2023年結(jié)合制定的安全教育培訓(xùn)、環(huán)境職業(yè)健康安全管理檢查、考

核、安全事故、安全信息管理5個流程，從如下幾種方面對環(huán)境、職業(yè)

健康安全管理風(fēng)險進(jìn)行管控：

1.明確安全生產(chǎn)目的，貫徹安全生產(chǎn)責(zé)任：以正式文獻(xiàn)明確分局、

項目部環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目W、J和指標(biāo)。以簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書由J

形式將目日勺、指標(biāo)層層進(jìn)行分解。為了保證年度安全生產(chǎn)目的的川員利實

現(xiàn)，下發(fā)了2023年環(huán)境、職業(yè)健康安全運行控制計劃及措施、修訂了安

全績效考核算施細(xì)則，根據(jù)考核制度每個季度對國內(nèi)在建項目和機(jī)關(guān)科

室日勺目的指標(biāo)完畢狀況進(jìn)行檢查、考核，并根據(jù)考核狀況進(jìn)行獎罰兌現(xiàn)。

2.持續(xù)改善安全生產(chǎn)管理體系：2023年度分局組織召開各類安全會

議合計5次，研究處理安全管理工作中存在的問題。結(jié)合2023年度安全

生產(chǎn)月活動的開展，開展了“在全分局范圍內(nèi)深入開展查找‘安全管理

工作中存在的局限性及隱患排查治理'專題活動”。

3.積極有效開展隱患排查治理工作：分局2023年度開展了“春節(jié)、

五一”節(jié)假日安全檢查，專題、六個月、年終檢查等大口勺安全檢查。分

局2023年隱患排查治理工作可以扎實有效日勺開展，整年深入基層施工單

位開展多次安全檢查活動及隱患排查治理活動，合計三個季度下發(fā)整改

告知書11份，提出安全提議60條，監(jiān)督整改和現(xiàn)場整改各類隱患達(dá)44

項；對不能很好履行安全職責(zé)、違規(guī)違章行為人及單位下發(fā)安全懲罰告

知單。

4.加強安全培訓(xùn)教育工作：分局及各項目部根據(jù)年度安全教育培訓(xùn)計

劃開展安全教育培訓(xùn)工作。分局截止目前合計開展10次安全教育，整年

合計組織開展8次新分大學(xué)生、實習(xí)生安全教育，合計56人次，另開展

了1期專題內(nèi)容培訓(xùn)，13人次；組織1次水利部三類人員取證培訓(xùn)，

合計24人次，組織1次河南省市政公用建筑三類人員取證培訓(xùn)，合計6

人次

5.保證安全投入：分局及項目部建立完善的安全環(huán)境保護(hù)投入管理

措施，根據(jù)企業(yè)規(guī)定足額提取了安全投入資金，截止目前合計安全投入

提取1909980.37元,實際投入1681178.12元。用于安全設(shè)施建設(shè)、

安全培訓(xùn)、安全活動、勞動防護(hù)用品、安全及文明施工警示標(biāo)牌、消防、

安全檢查、獎勵等方面。

6.強化職業(yè)健康管控：分局安全環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理科對各在建項目

意外傷害保險購置、絕緣鞋等日勺發(fā)放簽領(lǐng)、職'也病健康等進(jìn)行了重點督,

今年8月份對33人進(jìn)行了職業(yè)危害健康體檢。分局各項目部都可以按照

企業(yè)及分局管理規(guī)定進(jìn)行勞動防護(hù)用品的發(fā)放，通過該項工作督察活動,

更好地推進(jìn)職工自身保護(hù)意識不停增強，深入提高分局勞動職業(yè)防護(hù)水

平。

7.強化施工設(shè)備管理：各項目部對于進(jìn)場日勺施工機(jī)械設(shè)備都進(jìn)行驗

收合格后方投入使用，在使用過程中按規(guī)定進(jìn)行保養(yǎng)、維護(hù)，特種作業(yè)

人員均持證上崗。分局及各項目部能根據(jù)企業(yè)H勺管理制度、安全管理責(zé)

任制和崗位操作規(guī)程對施工設(shè)備開展專題檢查，及時排除施工機(jī)械設(shè)備

存在口勺不安全原因。

8.強化項目作業(yè)管理：督促項目部加強安全（環(huán)境）檢查，尤其是對

施工作業(yè)面安全防護(hù)設(shè)施方面及進(jìn)入其他單位工作面的防護(hù)設(shè)施的檢查,

施工前重點要對工作平臺、通道、樓梯、孔洞、護(hù)欄、交叉作業(yè)層進(jìn)行

檢查；嚴(yán)格貫徹安全技術(shù)交底，對作業(yè)過程實行嚴(yán)格監(jiān)控；重點對設(shè)備

吊裝作業(yè)、焊接作業(yè)、高處作業(yè)、交叉作業(yè)、較大危險環(huán)境工作面作業(yè)

加強了現(xiàn)場監(jiān)護(hù)力度；施工前做好施工方案、安全技術(shù)措施交底工作。

以上措施時實行保證了分局環(huán)境職業(yè)健康安全工作正常、有序的開

展，健康安全環(huán)境風(fēng)險控制在比較理想狀態(tài)下，系統(tǒng)運行良好。

6、全面預(yù)算管理

今年仍有個別項目經(jīng)營者和部門管理者對預(yù)算管理缺乏應(yīng)有的理解

和足夠H勺認(rèn)識，認(rèn)為編制預(yù)算是上級部門或者財務(wù)部門H勺強制需要，并

視為承擔(dān)，以消極口勺態(tài)度來看待，在編制過程中缺乏應(yīng)有的組織領(lǐng)導(dǎo)和

必要H勺平衡協(xié)調(diào)。在執(zhí)行過程中又缺乏有效口勺應(yīng)變措施和調(diào)整手段，使

預(yù)算管理工作基本流于形式

我們采用財務(wù)部門牽頭各部室主任參與的全面預(yù)算編制工作會議，

分局n勺全面財務(wù)預(yù)算需要大量的信息及各部門參與配合與協(xié)助，預(yù)算管

理責(zé)任化，使分局領(lǐng)導(dǎo)和全體員工思想觀念深入轉(zhuǎn)變，推進(jìn)預(yù)算管理的

提高，才能充足發(fā)揮預(yù)算口勺管理作用，保證企業(yè)預(yù)期經(jīng)營目口勺的實現(xiàn)。

1、建造協(xié)議執(zhí)行方面

分局目前對建造協(xié)議執(zhí)行的I審核是通過對項目部報送回來的紙質(zhì)版

資料進(jìn)行審核，對有些項目的執(zhí)行狀況掌握時不夠全面、精確。建造協(xié)

議日勺執(zhí)行是企業(yè)財務(wù)管理的重要構(gòu)成部分，建造協(xié)議未有效執(zhí)行將直接

導(dǎo)致不能真實精確的反應(yīng)企業(yè)的經(jīng)營成果，尤其是在虛增估計協(xié)議總收

入或虛減估計協(xié)議總成本日勺狀況下更是給分局直接帶來潛虧日勺經(jīng)營風(fēng)

險，從而影響企業(yè)提高管理水平和經(jīng)濟(jì)效益。

我們提議采用：明確項目建造協(xié)議執(zhí)行第一負(fù)責(zé)人，將建造協(xié)議執(zhí)

行考核納入對項目部負(fù)責(zé)人的考核指標(biāo)中，防止人為的對建造協(xié)議進(jìn)行

隨意調(diào)整，可以起到有效執(zhí)行建造協(xié)議的作用；

加強對建造協(xié)議執(zhí)行的審核。工程管理部門應(yīng)認(rèn)真測算估計協(xié)議總

收入和協(xié)議總成本，及時將《建造協(xié)議分期執(zhí)行表》編制完畢報項目部

建造協(xié)議執(zhí)行小組審核，項目部建造協(xié)議執(zhí)行小組審核簽字后報項目部

財務(wù)部審核，同步還應(yīng)報分局生產(chǎn)經(jīng)營部進(jìn)行審核立案，分局建造協(xié)議

執(zhí)行委員會對估計協(xié)議總收入和估計協(xié)議總成本調(diào)整頻率高、調(diào)整金額

較大、已完未結(jié)算金額長期掛賬較大的項目還應(yīng)安排合適的時間到項目

上進(jìn)行現(xiàn)場審閱，保證估計協(xié)議總收入和估計協(xié)議總成本的調(diào)整精確合

理，重點對已完未結(jié)算掛賬金額進(jìn)行認(rèn)真分析，與否掛賬根據(jù)充足，與

否存在虛增利潤和潛虧風(fēng)險，保證分局的經(jīng)營成果真實可靠，減少分局

的經(jīng)營風(fēng)險。

建立健全建造協(xié)議執(zhí)行狀況考核制度。保證分局的經(jīng)營成果真實可

靠，實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展、創(chuàng)效與員工個人收入的雙贏。

2、應(yīng)收賬款風(fēng)險管理方面

應(yīng)收款項是施工企業(yè)與工程發(fā)包單位及個人在工程承包、商品交易

過程中應(yīng)收而未收到的款項，對應(yīng)收款項管理日勺重視程度、所采用的管

理措施和對策等將導(dǎo)致應(yīng)收款項回收日勺速度，影響資金H勺周轉(zhuǎn)速度，應(yīng)

收款項增長了企業(yè)的籌資成本、管理成本、壞賬損失。從一定程度上直

接影響了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

對于應(yīng)收、預(yù)付款清理工作，我們作為一種長期的工作來抓，絲毫

不能懈怠，分局將采用積極措施，如縮短結(jié)算周期、強化應(yīng)收款的監(jiān)控,

狠抓過程管理，嚴(yán)格控制新增不良應(yīng)收款項，扎實資產(chǎn)質(zhì)量，針對尾工

項目應(yīng)收工程款欠拖難清的狀況深入加強與業(yè)主溝通并催收賬款，將應(yīng)

收款控制在一定范圍，最大也許地減少收款風(fēng)險。

3、會計電算化工作方面

業(yè)務(wù)流程梳理過程中發(fā)現(xiàn)：分局為了加強財務(wù)管理信息系統(tǒng)的管理,

增進(jìn)分局會計電算化工作持續(xù)健康的發(fā)展，制定了財務(wù)管理信息系統(tǒng)管

理制度，運用了用友NC賬務(wù)處理軟件、久其財務(wù)報表軟件等有關(guān)軟件，

并下發(fā)了對應(yīng)軟件的操作手冊，信息系統(tǒng)的可靠性、穩(wěn)定性、安全性及

數(shù)據(jù)n勺完整性和精確性得到了對應(yīng)的保障，減少人為原因?qū)е聝?nèi)部控制

失效n勺也許性，形成良好的信息傳遞渠道。但在會計電算化工作方面尚

有待加強。重要表目前部分財務(wù)人員登錄財務(wù)系統(tǒng)軟件密碼未定期更換,

保密意識不強。

提議：加強財務(wù)部人員保密意識，定期更換登錄財務(wù)系統(tǒng)軟件密碼;

加強會計信息化檔案管理。會計電算化工作應(yīng)明確但不限于如下方面：

（1）各單位口勺所有顧客均需按照財務(wù)系統(tǒng)軟件規(guī)定設(shè)置自己口勺登錄

密碼，并定期修改密碼，嚴(yán)禁將自己日勺顧客名及密碼提供應(yīng)他人登錄財

務(wù)軟件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將從嚴(yán)處理；

（2）各單位應(yīng)及時對財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份,加強會計電算化檔案管理o

重要是非使用NC核算軟件的單位或項目應(yīng)及時對財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并

在備份完畢后，將備份介質(zhì)異地保留，以便在計算機(jī)發(fā)生故障時可將數(shù)

據(jù)恢復(fù)到近來狀態(tài)，防止任何時間發(fā)生的硬、軟件故障以及人為失誤導(dǎo)

致H勺數(shù)據(jù)損毀和丟失。

通過對內(nèi)部風(fēng)險的管理，提高管理水平，減少風(fēng)險，增進(jìn)分局管理

水平的提高

（三）全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)狀況

為保證內(nèi)部控制體系建設(shè)工作正常開展，中鐵二十六局盾構(gòu)處自

2023年建立了以分局長為組長的全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組和以各科室有關(guān)

人員為組員的全面風(fēng)險管理工作組以來，組織機(jī)構(gòu)符合企業(yè)開展全面風(fēng)

險管理的有關(guān)規(guī)定。

2023年，中鐵二十六局盾構(gòu)處全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工

作重要有如下幾種方面：

一是分局機(jī)關(guān)各職能科室積極與企業(yè)有關(guān)部門溝通，結(jié)合工作實際,

根據(jù)近幾年制定的工作流程，基本實現(xiàn)上下級流程的對接和更適合實際

工作R勺工作規(guī)定。

二是在已建立的制度框架體系基礎(chǔ)上，深入梳理了各部門正在執(zhí)行

區(qū)）規(guī)章制度，重點識別制度體系重大構(gòu)造型缺陷，及時修改、完善或新

增、廢除有關(guān)規(guī)章制度或條款，使制度和流程最大程度日勺實現(xiàn)匹配。

三是重點關(guān)注工程項目管理風(fēng)險，盡量的由分局職能科室在工作流

程中包容項目的分包索賠管理、協(xié)議管理、項目管理、質(zhì)量安全管理、

財務(wù)管理、環(huán)境職業(yè)健康管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域日勺內(nèi)容，將項目部的風(fēng)險管控

工作范圍界定在執(zhí)行層面，項目僅針對本項目某些非常規(guī)或特有的工作

進(jìn)行流程框架和制度框架日勺搭建以及風(fēng)險識別等工作。

四是通過組織學(xué)習(xí)、參與企業(yè)有關(guān)培訓(xùn)班的措施加強對內(nèi)控聯(lián)絡(luò)員

的培訓(xùn)，增進(jìn)大家純熟掌握內(nèi)控工作流程以及風(fēng)險識別的基本措施。

五是根據(jù)近幾年總結(jié)的67個重要工作流程。實現(xiàn)全面風(fēng)險管理與內(nèi)

部控制體系的正常運作，增進(jìn)了分局的管理水平和抗風(fēng)險能力，增強了

分局的市場關(guān)鍵競爭力。

（四）其他有關(guān)狀況

1.風(fēng)險管理組織體系建設(shè)狀況（包括風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及工作機(jī)構(gòu)的設(shè)

置、職能及履職狀況）。

為建立有效的全面風(fēng)險管理體制和內(nèi)控機(jī)制，提高風(fēng)險防備與管理

水平，保障中鐵二十六局盾構(gòu)處日勺穩(wěn)定經(jīng)營和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)企業(yè)《內(nèi)

部控制與全面風(fēng)險管理實行措施》和《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作考

核措施》規(guī)定，結(jié)合中鐵二十六局盾構(gòu)處《全面風(fēng)險管理制度》規(guī)定，

中鐵二十六局盾構(gòu)處按照企一業(yè)規(guī)定的內(nèi)控評價測試程序，結(jié)合《中鐵二

十六局盾構(gòu)處項目內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作年度考核原則》進(jìn)行正

常工作。

中鐵二十六局盾構(gòu)處全面風(fēng)險管控組織機(jī)構(gòu)圖、內(nèi)部控制與全面風(fēng)

險管理工作年度考核指標(biāo)、《中鐵二十六局盾構(gòu)處全面風(fēng)險管理制度》。

2.風(fēng)險管理文化建設(shè)狀況（包括企業(yè)內(nèi)部建立風(fēng)險評估機(jī)制、全面風(fēng)險

管理體委建設(shè)與懲防體系建設(shè)對接等狀況）。

為深入加強包括腐敗風(fēng)險在內(nèi)的各類風(fēng)險管理，增進(jìn)各項防備工作

的有效開展，中鐵二十六局盾構(gòu)處把反腐倡廉建設(shè)與平常生產(chǎn)經(jīng)營管理

有機(jī)結(jié)合，形成懲防體系建設(shè)的K期化工作機(jī)制；按照企業(yè)管理制度從體

系設(shè)計、內(nèi)容制定、執(zhí)行監(jiān)督等方面防止腐敗口勺規(guī)定，更深入地查找微

弱環(huán)節(jié)，更詳細(xì)地剖析條件原因，更有針對性地制定防控措施，深入增

強懲防體系的實際效果。

中鐵二十六局盾構(gòu)處深刻認(rèn)識腐敗風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營管理帶來的嚴(yán)重

威脅，深刻認(rèn)識腐敗行為對企業(yè)形象和持續(xù)發(fā)展導(dǎo)致的巨大危害，深刻

認(rèn)識風(fēng)險管理對深化懲防體系建設(shè)的I重要意義，深入強化風(fēng)險意識，增

強責(zé)任感和緊迫感，積極探索腐敗風(fēng)險防控工作日勺有效途徑和措施，把

反腐倡廉建設(shè)的規(guī)定落到實處，不停推進(jìn)分局安全、經(jīng)營、發(fā)展、黨建

四大績效的圓滿完畢。

為認(rèn)真貫徹國資委紀(jì)委《有關(guān)貫徹貫徹〈中共中央紀(jì)委有關(guān)推進(jìn)懲

辦和防止腐敗體系建設(shè)的檢查措施（試行）〉口勺告知》，中鐵二十六局

盾構(gòu)處黨政班子認(rèn)真研究、周密布署、扎實開展懲防體系建設(shè)工作：

（1）健全機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)：成立分局懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)

指導(dǎo)、督促工作的開展；指定一名分局紀(jì)委委員擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)平常

工作的聯(lián)絡(luò)與溝通。

（2）加強黨性黨風(fēng)黨紀(jì)和反腐倡廉宣傳教育。認(rèn)真學(xué)習(xí)國家法律法

規(guī)、黨紀(jì)條規(guī)和企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察有關(guān)制度。深入貫徹執(zhí)行新修訂的《國有

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和中央紀(jì)委重申和提出的國有企業(yè)領(lǐng)

導(dǎo)人員廉潔自律七項規(guī)定制度，增強黨員領(lǐng)導(dǎo)人員遵紀(jì)遵法意識、廉潔

從業(yè)意識和廉潔自律意識。

（3）深入完善黨內(nèi)監(jiān)督和民主管理制度。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)

督條例（試行）》等規(guī)定，堅持和完善民主生活會、述職述廉、個人重

大事項匯報制度；堅持“三重一大”集體討淪決策制度，明確決策范圍,

完善決策程序；深入完善黨委議事規(guī)則，尤其是對議題選擇、議事程序、

表決狀況、個人意見、會議記錄等程序進(jìn)行規(guī)范。切實改善工作作風(fēng)，

建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)長期有效機(jī)制。

（4）開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專題治理。著力處理工程建設(shè)和施

工領(lǐng)域存在的突出問題，就項目決策、協(xié)議、物資采購及資金安排使用、

施工質(zhì)量、安全等方面進(jìn)行自查自糾，不停加強工程建設(shè)項目管理，推

進(jìn)項目管理創(chuàng)新。

（5）加強紀(jì)檢監(jiān)察干部隊伍建設(shè)。按照建設(shè)學(xué)習(xí)型組織門勺規(guī)定，積

極參與企業(yè)組織口勺紀(jì)檢監(jiān)察干部專題培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，深入提高履職能

力、創(chuàng)新能力、貫徹能力。

（6）強化領(lǐng)導(dǎo)、扎實推進(jìn)：兩級班子認(rèn)真施行“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨

政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、職工群眾廣泛參與”的領(lǐng)

導(dǎo)體制與工作機(jī)制，積極開展監(jiān)督檢查，督促任務(wù)貫徹；有關(guān)單位、部

門對以往工作進(jìn)行自查自糾，按照年度計劃扎實有序推進(jìn)各項工作。

懲防體系建設(shè)是一項新的系統(tǒng)工程，運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，開

展腐敗風(fēng)險防控工作更是一項探索性、創(chuàng)新性極強的工作。中鐵二十六

局盾構(gòu)處認(rèn)真組織對懲防體系建設(shè)及風(fēng)險管理知識的專門學(xué)習(xí)，掌握精

神實質(zhì)，澄清模糊認(rèn)識，把全體職工尤其是各級領(lǐng)導(dǎo)人員的思想統(tǒng)一到

企業(yè)黨委的決策布署上來，引導(dǎo)大家積極投身到腐敗風(fēng)險防控工作之中，

深入增強全體職工積極防控腐敗風(fēng)險的意識和觀念，營造廉潔從業(yè)的良

好氣氛和控制環(huán)境。

二、2023年全面風(fēng)險管理與內(nèi)控工作計劃

全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制是采用科學(xué)、系統(tǒng)的對企業(yè)實行管理的措

施，將企業(yè)出J管理和控制流程化，運用全面風(fēng)險管理理念對企業(yè)實行管

控，最大化日勺規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，是企業(yè)實現(xiàn)減耗增效有效途徑。雖然我們

KJ全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系已經(jīng)建立，工作流程和各項管理制度也

已形成，但在系統(tǒng)的掌握風(fēng)險管理措施，自覺運行工作控制流程等方面

還存在不小H勺差距，為了爭取在較短時期內(nèi)將全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制

rJ理念和措施融入我們平常日勺工作，我們將2023年全面風(fēng)險管理與內(nèi)部

控制工作出J重點確定為：根據(jù)己形成出J文獻(xiàn)和制度強力推行項目全面風(fēng)

險管理與內(nèi)部捽制的I開展，根據(jù)運行中發(fā)現(xiàn)H勺問題深入完善改善冬項管

理流程，力爭分局所有項目在年內(nèi)實現(xiàn)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制化運作。

三、2023年度分局風(fēng)險評估及重大風(fēng)險管理計劃與管理方略

（-）分局風(fēng)險評估狀況

1.2023年面臨的內(nèi)外部環(huán)境原因變化狀況，并就其對經(jīng)營目的的影響

2023年新簽協(xié)議6項，金額34216萬元、任務(wù)儲備70947萬元（不

含參與海外事業(yè)部的工程項目），2023年中鐵二十六局盾構(gòu)處計劃要完

畢產(chǎn)值31000萬元（不含國際工程）。

2.2023年度風(fēng)險評估的成果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險及所采用的評

估原則。

根據(jù)企業(yè)有關(guān)文獻(xiàn)和分局的實際，我們在上一年的基礎(chǔ)上對分局也

許存在的風(fēng)險進(jìn)行了重新識別和整頓如下18項風(fēng)險；按照其發(fā)生口勺也許

性和影響重大性所占比重進(jìn)行評估，歸納整頓后將評價分?jǐn)?shù)8.5以上的

風(fēng)險確定為分局也許存在的重大風(fēng)險（產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險、競爭風(fēng)險、質(zhì)量

風(fēng)險、協(xié)議管理風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、應(yīng)收賬款風(fēng)險和健康安全環(huán)境保

護(hù)風(fēng)險等7大風(fēng)險）。

（1）產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險（戰(zhàn)略風(fēng)險［發(fā)生時也許性又影響重大性

=12.67］）

（2）競爭風(fēng)險（市場風(fēng)險［發(fā)生H勺也許性X影響重大性二10.85）

（3）質(zhì)量風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生H勺也許性又影響重大性=9.63

（4）協(xié)議管理風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生W、J也許性X影響重大性

=11.4)

（5）項目管理風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生日勺也許性X影響重大性二

9.99)

（6）人力資源控制風(fēng)險（戰(zhàn)略風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性

=8.35

（7）應(yīng)收賬款風(fēng)險（財務(wù)風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性

=10.69）

（8）客戶經(jīng)營風(fēng)險（市場風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性二8.32）

（9）健康安全環(huán)境保護(hù)風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重

大性二8.67）

（10）合規(guī)風(fēng)險（法律風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性=8.44）

（11）勞動爭議風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性

=8.24）

（12）成本費用風(fēng)險（財務(wù)風(fēng)險一發(fā)生的也許性X影響重大性二

8.35）

（13）技術(shù)管理風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生的也許性又影響重大性

=8.15）

（14）現(xiàn)金流風(fēng)險（財務(wù)風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性二

8.22）

（15）資質(zhì)管理風(fēng)險（戰(zhàn)略風(fēng)險［發(fā)生口勺也許性X影響重大性

=7.53）

（16）資源保障風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性

=7.94）

（17）采購風(fēng)險（運行風(fēng)險［發(fā)生的也許性X影響重大性二

5.20）

（18）法律訴訟風(fēng)險（法律風(fēng)險［發(fā)生時也許性X影響重大性二

5.22）

3.2023年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖如上。

（二）重大風(fēng)險管理計劃與管理方略

1.2023年重大風(fēng)險管理計劃。

（1）繼續(xù)完善分局和項目兩個層面日勺風(fēng)險管理體系建設(shè)。

（2）實現(xiàn)風(fēng)險管理的文化建設(shè)與懲防體系建設(shè)有機(jī)日勺結(jié)合。

（3）深入梳理工作流程和有關(guān)制度。

（4）加強風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的考核力度。

2.重大風(fēng)險描述。

(1)產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險管理方略及處理方案

1)風(fēng)險描述部分：

(a)風(fēng)險類別：

產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險

(b)風(fēng)險源：

既有產(chǎn)業(yè)日勺衰敗及對未知產(chǎn)業(yè)的不可預(yù)料性。

(c)產(chǎn)生的原因：

通過數(shù)年來的開發(fā)，國內(nèi)水電開發(fā)的高峰期己過，水電施工項目逐

年減少的趨勢也日趨明顯，國內(nèi)水電機(jī)電安裝行業(yè)市場萎縮也是必然的,

十一局中鐵二十六局盾構(gòu)處在國內(nèi)水電市場的競爭力原本不強，目前與

某些實力較強的安裝隊伍相比，面臨的生存壓力日趨增大，從企業(yè)的中

長期的發(fā)展看，產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整是我們不得不正視H勺問題。

(d)風(fēng)險發(fā)生后也許會給分局或企業(yè)導(dǎo)致的損失或影響：

伴隨機(jī)電安裝市場的萎縮，維持既有產(chǎn)業(yè)構(gòu)造，將有也許導(dǎo)致企業(yè)

經(jīng)營困難，甚至危及生存，也將對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生比較嚴(yán)重的負(fù)面影

響。

2)管理方略及處理方案部分：

(a)該類風(fēng)險偏好及承受度：

產(chǎn)業(yè)構(gòu)造單一或所謂的夕陽產(chǎn)業(yè)都面臨產(chǎn)業(yè)構(gòu)造風(fēng)險。假如因某些

突發(fā)原因驟然發(fā)生該類風(fēng)險，對于企業(yè)將會是劫難性的，水電安裝行業(yè)

市場雖然在逐漸萎縮，但還需一種過程，企業(yè)日勺決策者尚有時間，若能

在也許的空間內(nèi)尋找到調(diào)整產(chǎn)業(yè)構(gòu)造日勺對的方向，對于企業(yè)未必是壞事。

(b)風(fēng)險管理方略：

企業(yè)的產(chǎn)業(yè)定位要符合市場客觀實際，這樣才能防止產(chǎn)業(yè)構(gòu)造日勺風(fēng)

險。產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整是一種循序漸進(jìn)的過程，一是在國內(nèi)先以行業(yè)內(nèi)小跨

度日勺擴(kuò)展業(yè)務(wù)著手，探索改善分局目前產(chǎn)業(yè)較為單一的局面；二是運用

企業(yè)大力開拓國際水電市場的契機(jī)，力爭在較短時期內(nèi)建立健全適應(yīng)國

際工程的運行機(jī)制。

(c)風(fēng)險管理處理方案：

a)理解國家H勺政策和投資取向；

b)做好產(chǎn)業(yè)構(gòu)造所需資源的引進(jìn)與儲備；

c)做好產(chǎn)業(yè)構(gòu)造人力資源的培養(yǎng)；

d)分析產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的利弊；

e)編制應(yīng)對產(chǎn)業(yè)構(gòu)造變化的各項詳細(xì)措施。

f)努力培養(yǎng)一批國際化人才，盡快適應(yīng)國際水電市場。

(2)質(zhì)量風(fēng)險管理方略及處理方案

1)風(fēng)險描述部分：

(a)風(fēng)險類別：

質(zhì)量風(fēng)險

(b)風(fēng)險源：

廣義的質(zhì)量包括“工作質(zhì)量”和“產(chǎn)品質(zhì)量”，質(zhì)量風(fēng)險重要是指產(chǎn)

品，不過更深層次的來講,產(chǎn)品質(zhì)量的好壞,全面反應(yīng)了工作質(zhì)量的高下,

因此質(zhì)量風(fēng)險日勺來源于工序或過程。

（C）產(chǎn)生的原因：

根據(jù)風(fēng)險來源分析質(zhì)量風(fēng)險產(chǎn)生日勺原因重要有如下方面：

a）對工作質(zhì)量或過程質(zhì)量的管控不到位，

b）操作人員崗位責(zé)任沒有得到了詳細(xì)的貫徹，

c）操作人員沒有得到了對應(yīng)的崗位技能培訓(xùn)，沒有掌握對應(yīng)的崗位

技能。

d）質(zhì)量管理工作精細(xì)化程度不夠，質(zhì)量管理的重要性認(rèn)識局限性，

管理慣性思維嚴(yán)重，重生產(chǎn)、輕管理。沒有嚴(yán)格按照局管理手冊中的管

理程序運行，對施工成產(chǎn)過程控制力度不夠，對重要工序，關(guān)鍵環(huán)節(jié)，

沒有保證質(zhì)量控制的措施。

e）缺乏鼓勵與約束，過程控制監(jiān)管不到位，檢查考核缺乏與之對應(yīng)

的獎懲配套措施，沒有真正建立有效口勺鼓勵和約束機(jī)制。

（d）風(fēng)險發(fā)生后也許會給分局導(dǎo)致的損失或影響：

風(fēng)險發(fā)生后最直接的后果是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，由于中鐵二十六局盾構(gòu)

處是一種專業(yè)分局，協(xié)議額比較小，且隱蔽工程數(shù)量不多，發(fā)生危機(jī)工

程的質(zhì)量事故口勺幾率較小，可以通過返工加以消除的質(zhì)量問題發(fā)生較多,

這就單個工程而言，局限性以引起重視，不過近年來工程施工中，質(zhì)量

事故發(fā)生頻率有普遍上升的趨勢，有些質(zhì)量事故給分局口勺聲譽和形象導(dǎo)

致口勺負(fù)面效應(yīng)甚至影響到了分局的I投標(biāo)經(jīng)營，因此質(zhì)量風(fēng)險關(guān)乎分局收I

經(jīng)營發(fā)展。

2)管理方略及處理方案部分：

(a)風(fēng)險偏好及承受度：

在水電站建設(shè)中，機(jī)電安裝施工一般都是安排在投產(chǎn)前的最終工程,

由于水電站施工周期較長，前期的施工拖期導(dǎo)致的工期滯后等影響發(fā)電

節(jié)點目H勺實現(xiàn)的原因幾乎都要在機(jī)電安裝施工中消化，因此趕工、搶工

等非正常施工比較普遍，這期間施工H勺質(zhì)量風(fēng)險往往也是最大。

由于規(guī)模擴(kuò)張近年來分局的施工區(qū)域越來越廣泛，，使得人力資源

和技術(shù)資源過于分散，導(dǎo)致項目施工缺員現(xiàn)象非常普遍，不得不借助某

些社會力量進(jìn)行協(xié)議履約，假如過程失控，發(fā)生質(zhì)量風(fēng)險H勺機(jī)率非常大。

機(jī)電安裝質(zhì)量風(fēng)險給分局不可防止時要帶來經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，假如發(fā)生質(zhì)

量風(fēng)險口勺頻率較高或形成嚴(yán)重質(zhì)量事故，其負(fù)面R勺社會效應(yīng)將給分局生

存和發(fā)展帶來威脅。

(b)風(fēng)險管理方略：

切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)工作，深入完善和貫徹行政領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，強化質(zhì)

量意識，堅持走質(zhì)量效益型之路。同步要強化全員的質(zhì)量意識，在思想

上牢固樹立“質(zhì)量是企業(yè)的生命，質(zhì)量是競爭的關(guān)鍵”口勺質(zhì)量意識，當(dāng)

質(zhì)量與進(jìn)度、工期、效益發(fā)生矛盾時堅持質(zhì)量第一思想，扎實質(zhì)量基礎(chǔ)

工作。

營造質(zhì)量第一的文化氣氛，努力追求精品工程項目。

(c)風(fēng)險管理處理方案:

a）建立健全完善的質(zhì)量管理體系

根據(jù)企業(yè)及分局有關(guān)管理手冊文獻(xiàn)及有關(guān)質(zhì)量管理系統(tǒng)考核原則，

建立健全可以切實履行工作職責(zé)的質(zhì)量組織管理網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)，并建立了以

分局長、項目經(jīng)理為工程質(zhì)量第一負(fù)責(zé)人的質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組及有關(guān)完

善H勺質(zhì)量管理責(zé)任制度、措施，嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系及有關(guān)質(zhì)量管理

系統(tǒng)考核原則進(jìn)行各項生產(chǎn)和管理工作，在質(zhì)量監(jiān)管的過程中嚴(yán)格自查

自檢，執(zhí)行，并持續(xù)完善各項質(zhì)量管理規(guī)章制度。

b）加強質(zhì)量過程控制管理

施工過程控制是保證工程質(zhì)量的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，在施工過程中重視并

嚴(yán)格按照質(zhì)量管理體系進(jìn)行控制，每個施工過程首先由施工人員自檢、

班組互檢、項目部終檢、監(jiān)理工程師一次最終認(rèn)同的質(zhì)量“三檢”制原

則，質(zhì)量控制全過程真正做到責(zé)任到人，不走過場。

加強在建工程的質(zhì)量監(jiān)督、檢查工作，對于進(jìn)場的原材料、設(shè)備零

部件按照設(shè)計圖樣進(jìn)行抽檢，從源頭上保證工程的施工質(zhì)量，保證工程

質(zhì)量一直處在受控狀態(tài)，保證工程的順利進(jìn)行。針對個別項目存在的質(zhì)

量隱患，召開質(zhì)量專題現(xiàn)場會，提高項目管理人員的質(zhì)量意識，對存在

的問題進(jìn)行分析，對質(zhì)量好的項目，予以通報表揚，對質(zhì)量差的項目，

予以通報批評。重點排查施工中存在的質(zhì)量通病和質(zhì)量隱患，意在讓職

工深刻認(rèn)識到“質(zhì)量是效益，乃生存之本”，通過對質(zhì)量安全重要性的

多角度、深層次解讀，努力營造追求質(zhì)量、崇尚質(zhì)量、人人關(guān)注質(zhì)量的I

企業(yè)氣氛，全面提高職工口勺質(zhì)量安全意識。

C)加大質(zhì)量管理執(zhí)行力日勺考核力度

加大質(zhì)量監(jiān)督、檢查力度，對施工項目嚴(yán)格考核，制定科學(xué)的質(zhì)量

管理措施，并對質(zhì)量活動的成果進(jìn)行評估、承認(rèn)和鼓勵，提高職工積極

參與質(zhì)量管理和樹立高度質(zhì)量責(zé)任心，制定“獎優(yōu)罰劣”的鼓勵政策。

實行對職工質(zhì)量技能和質(zhì)量業(yè)績的評價與考核制度，把對職工的考核、

分派等方面與提高質(zhì)量和實現(xiàn)企業(yè)質(zhì)量目的中H勺奉獻(xiàn)緊緊掛鉤。重視建

設(shè)體現(xiàn)質(zhì)量優(yōu)先的企業(yè)文化，樹立不停滿足顧客需求的質(zhì)量觀念，倡導(dǎo)

“開拓、創(chuàng)新、高效、卓越”的企業(yè)精神，努力塑造項目重質(zhì)量、講信

譽、守協(xié)議，良好的企業(yè)形象。

(3)項目管理風(fēng)險管理方略及處理方案

1)風(fēng)險描述部分：

(a)風(fēng)險類別：

項目管理風(fēng)險

(b)風(fēng)險源:

項目管理的過程中

(c)產(chǎn)生的原因：

a)管理人員不到位：由于分局人員總量偏少，企業(yè)的薪水以及工作

條件也局限性以吸引人才，使得人員流失嚴(yán)重，加之施工項目多，難于

保證項目口勺人員R勺需求，致使某些管理崗位缺崗，或以素質(zhì)偏低口勺人員任

職,產(chǎn)生某些管理風(fēng)險。

b)責(zé)任心不強，由于企業(yè)尚未健全崗位淘汰制度和長期有效的鼓勵

機(jī)制，助長了混日子的思想，同步由于人員日勺缺乏，也致使某些責(zé)任心

不強或心存他念的人員仍能滯留于單位內(nèi)，甚至在某些較為關(guān)鍵的崗位

擔(dān)任職務(wù)，這些人的行為一旦波及到項目管理日勺關(guān)鍵問題，極有也許給

項目導(dǎo)致管理風(fēng)險。

C)監(jiān)管力度欠缺，制度貫徹不力。因企業(yè)的生產(chǎn)性質(zhì)所限，項目施

工遠(yuǎn)離基地，規(guī)范化管理困難，項目日勺自由度也因之較大，項目在某些

重大事件處理過程中假如發(fā)生權(quán)力失控，或不執(zhí)行管理程序的事，上級

管理部門又沒能及時發(fā)現(xiàn)，發(fā)生項目管理的風(fēng)險口勺概率將會加劇。

(d)風(fēng)險發(fā)生后也許會給分局或企業(yè)導(dǎo)致的損失或影響：

項目管理是分局獲得好的效益的基礎(chǔ)，假如風(fēng)險發(fā)生，導(dǎo)致的是分

局乃至企業(yè)