20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板股票轉讓市場監管與合規管理協議本合同目錄一覽1.總則1.1定義與解釋1.2合同簽訂目的1.3合同有效期1.4合同簽訂雙方2.監管內容2.1股票轉讓規則2.2信息披露要求2.3交易異常情況處理2.4風險控制措施3.合規管理3.1合規原則與要求3.2內部合規制度3.3合規培訓與教育3.4合規監督檢查4.監管職責與權限4.1監管機構職責4.2監管機構權限4.3監管機構義務5.股票轉讓交易流程5.1交易申報5.2交易成交5.3交易結算5.4交易過戶6.信息披露要求6.1信息披露原則6.2信息披露內容6.3信息披露方式6.4信息披露時間要求7.監管機構與公司關系7.1信息共享與協助7.2監管機構調查權7.3公司配合義務7.4保密義務8.違規處理8.1違規行為認定8.2違規處理措施8.3違規責任承擔8.4違規處理程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決期限9.4爭議解決費用10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序10.4合同解除與終止后的責任11.法律適用與爭議解決11.1合同法律適用11.2爭議解決方式11.3爭議解決機構11.4爭議解決費用12.通知與送達12.1通知方式12.2送達地址12.3送達時間13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序13.3合同附件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.總則1.1定義與解釋1.1.1“本合同”指本《二零二四年度新三板股票轉讓市場監管與合規管理協議》。1.1.2“監管機構”指負責新三板股票轉讓市場監管的機構。1.1.3“公司”指在本合同中承擔股票轉讓市場監管與合規管理責任的主體。1.1.4“股票轉讓”指新三板市場內股票的買賣交易。1.1.5“信息披露”指公司應當依法公開的信息。1.2合同簽訂目的1.2.1明確監管機構與公司在股票轉讓市場監管與合規管理方面的權利、義務和責任。1.2.2規范新三板股票轉讓市場秩序，保障投資者合法權益。1.2.3促進公司合規經營，提升公司治理水平。1.3合同有效期1.3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。1.3.2本合同到期前一個月，雙方可協商續簽。1.4合同簽訂雙方1.4.1監管機構名稱：________________________1.4.2公司名稱：________________________2.監管內容2.1股票轉讓規則2.1.1公司應遵守監管機構制定的股票轉讓規則。2.1.2公司應確保股票轉讓的公平、公正、公開。2.1.3公司應遵守監管機構關于交易時間、交易方式、交易價格等方面的規定。2.2信息披露要求2.2.1公司應按照監管機構的要求披露相關信息。2.2.2公司應保證披露信息的真實、準確、完整。2.2.3公司應及時披露重大事項，不得隱瞞或虛假陳述。2.3交易異常情況處理2.3.1公司應積極配合監管機構處理交易異常情況。2.3.2公司應制定交易異常情況應急預案，并及時報告監管機構。2.4風險控制措施2.4.1公司應建立健全風險控制體系，確保股票轉讓市場穩定運行。2.4.2公司應定期對風險進行評估，并采取有效措施防范和化解風險。3.合規管理3.1合規原則與要求3.1.1公司應遵循法律法規、監管機構規定及行業規范。3.1.2公司應建立健全合規管理體系，確保合規經營。3.1.3公司應定期對合規管理體系進行審查和改進。3.2內部合規制度3.2.1公司應制定內部合規制度，明確合規管理職責和流程。3.2.2公司應加強合規培訓，提高員工合規意識。3.3合規培訓與教育3.3.1公司應定期組織合規培訓，提高員工合規能力。3.3.2公司應鼓勵員工主動學習合規知識，提高合規水平。3.4合規監督檢查3.4.1公司應定期對合規管理情況進行自查。3.4.2監管機構可對公司合規管理情況進行監督檢查。4.監管職責與權限4.1監管機構職責4.1.1監管機構負責監督公司執行股票轉讓規則。4.1.2監管機構負責監督公司履行信息披露義務。4.1.3監管機構負責對違規行為進行調查和處理。4.2監管機構權限4.2.1監管機構有權要求公司提供相關資料。4.2.2監管機構有權對違規行為進行處罰。4.3監管機構義務4.3.1監管機構應公正、公平、公開地履行監管職責。4.3.2監管機構應保護公司合法權益，不得濫用職權。5.股票轉讓交易流程5.1交易申報5.1.1公司應按照監管機構的要求進行交易申報。5.1.2公司應確保交易申報的真實性、準確性。5.2交易成交5.2.1公司應按照監管機構的規定進行交易成交。5.2.2公司應確保交易成交的公平、公正。5.3交易結算5.3.1公司應按照監管機構的規定進行交易結算。5.3.2公司應確保交易結算的及時性、準確性。5.4交易過戶5.4.1公司應按照監管機構的規定進行交易過戶。5.4.2公司應確保交易過戶的合法性、有效性。8.違規處理8.1違規行為認定8.1.1違規行為指違反本合同規定、法律法規或監管機構規定的行為。8.1.2監管機構負責對違規行為進行調查，并作出認定。8.2違規處理措施8.2.1監管機構可采取警告、罰款、暫停或取消股票轉讓資格等處理措施。8.2.2公司對違規行為負有直接責任的，監管機構可要求公司對責任人進行處分。8.3違規責任承擔8.3.1公司因違規行為導致他人損失的，應承擔相應的民事責任。8.3.2公司因違規行為受到監管機構處罰的，應承擔相應的行政責任。8.4違規處理程序8.4.1監管機構發現違規行為后，應及時通知公司。8.4.2公司應在接到通知后及時采取措施糾正違規行為。8.4.3公司未在規定期限內糾正違規行為的，監管機構可依法進行處理。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發生爭議時，應通過協商解決。9.1.2協商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或向人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構9.2.1仲裁委員會由雙方共同選定。9.2.2人民法院為爭議解決的第一選擇。9.3爭議解決期限9.3.1雙方應在爭議發生后六十日內達成和解或提交爭議解決機構。9.4爭議解決費用9.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔，或由雙方協商分擔。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協商一致解除本合同。10.1.2出現合同約定的解除條件。10.2合同終止條件10.2.1合同有效期屆滿。10.2.2合同因解除而終止。10.3合同解除與終止程序10.3.1雙方應提前三十日書面通知對方解除或終止合同。10.3.2合同解除或終止后，雙方應立即停止履行合同義務。10.4合同解除與終止后的責任10.4.1合同解除或終止后，雙方應按照合同約定處理未履行完畢的義務。10.4.2合同解除或終止后，雙方應各自承擔相應的責任。11.法律適用與爭議解決11.1合同法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.1.2本合同如涉及國際法律問題，應適用相關國際條約或慣例。11.2爭議解決方式11.2.1爭議解決方式參照第九條。11.3爭議解決機構11.3.1爭議解決機構參照第九條。11.4爭議解決費用11.4.1爭議解決費用參照第九條。12.通知與送達12.1通知方式12.1.1通知應以書面形式進行。12.1.2通知可通過快遞、電子郵件等方式送達。12.2送達地址12.2.1監管機構送達地址：________________________12.2.2公司名稱送達地址：________________________12.3送達時間12.3.1送達時間以實際收到通知為準。13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署并加蓋公章。13.1.2合同經監管機構批準。13.2合同修改程序13.2.1雙方協商一致修改合同。13.2.2修改后的合同經雙方簽署并加蓋公章。13.3合同附件股票轉讓規則信息披露要求內部合規制度交易異常情況應急預案14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商補充。14.2本合同一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，根據甲乙雙方約定或法律規定，介入合同執行過程中的個人或組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意。15.2.2第三方介入應符合法律法規和監管機構的規定。15.2.3第三方介入應有利于合同的履行和目的的實現。15.3第三方責任15.3.1第三方應遵守本合同的約定，履行其職責。15.3.2第三方因自身原因導致合同履行受阻或造成損失的，應承擔相應的法律責任。15.4第三方權利15.4.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權根據合同約定收取服務費用。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應確保第三方具備相應的資質和能力。16.1.2甲方應監督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責。16.1.3甲方應承擔因第三方介入而產生的額外費用。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應配合第三方的工作，提供必要的信息和資料。16.2.2乙方應接受第三方的監督和建議。16.2.3乙方應承擔因第三方介入而產生的額外費用。17.第三方責任限額17.1第三方責任限額定義17.1.1“第三方責任限額”指第三方因違約或侵權行為應承擔的最高賠償金額。17.2第三方責任限額確定17.2.1第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據法律法規和行業慣例確定。17.2.2第三方責任限額不得低于本合同標的金額的一定比例。17.3第三方責任限額適用范圍17.3.1第三方責任限額適用于第三方因違約或侵權行為給甲乙雙方造成的直接經濟損失。17.3.2第三方責任限額不適用于第三方因故意或重大過失給甲乙雙方造成的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的權利義務關系由雙方另行約定。18.1.2甲方對第三方的指示和監督不得影響第三方獨立履行職責。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的權利義務關系由雙方另行約定。18.2.2乙方對第三方的配合和支持不得影響第三方獨立履行職責。18.3第三方與監管機構的劃分18.3.1第三方應接受監管機構的監督和檢查。18.3.2第三方與監管機構之間的權利義務關系由法律法規和監管機構的規定確定。18.4第三方與其他第三方的劃分18.4.1第三方與其他第三方之間的權利義務關系由各自之間的合同或協議確定。18.4.2第三方之間應相互尊重，避免利益沖突。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票轉讓規則詳細要求：包括股票轉讓的時間、方式、價格、信息披露等具體規定。說明：本附件為監管機構制定的標準規則，是公司進行股票轉讓的依據。2.信息披露要求詳細要求：包括信息披露的內容、方式、時間、責任等具體規定。說明：本附件為監管機構制定的信息披露規則，是公司履行信息披露義務的指南。3.內部合規制度詳細要求：包括合規管理組織架構、職責分工、合規培訓、監督檢查等具體規定。說明：本附件為公司內部制定的合規管理制度，旨在確保公司合規經營。4.交易異常情況應急預案詳細要求：包括交易異常情況的定義、處理流程、應急措施等具體規定。說明：本附件為公司制定的應急預案，用于應對交易過程中的異常情況。5.第三方資質證明文件詳細要求：包括第三方的營業執照、資質證書、專業能力證明等文件。說明：本附件為第三方介入合同履行時所需的資質證明文件。6.第三方服務協議詳細要求：包括第三方的服務內容、費用、期限、保密條款等具體規定。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務協議，明確了第三方的工作內容和責任。7.合同履行過程中的其他相關文件詳細要求：包括會議紀要、報告、通知、函件等與合同履行相關的文件。說明：本附件包含合同履行過程中的各類文件，用于記錄和證明合同的履行情況。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為違反股票轉讓規則責任認定標準：違反監管機構制定的股票轉讓規則，導致市場秩序混亂或投資者利益受損。示例說明：公司未按規定進行信息披露，導致投資者無法及時了解公司情況。違反信息披露要求責任認定標準：未按規定披露信息，導致投資者無法及時了解公司真實情況。示例說明：公司未按規定披露重大事項，導致投資者在交易中遭受損失。未按約定履行監管職責責任認定標準：監管機構未按規定履行監管職責，導致市場秩序混亂或投資者利益受損。示例說明：監管機構未及時發現并處理違規行為，導致市場風險累積。違反合規管理要求責任認定標準：違反公司內部合規管理制度，導致公司合規風險增加。示例說明：公司員工違反內部規定，泄露公司商業秘密。第三方違約責任認定標準：第三方未按合同約定履行職責，導致合同履行受阻或造成損失。示例說明：第三方未按時完成評估報告，導致合同履行延誤。全文完。二零二四年度新三板股票轉讓市場監管與合規管理協議1本合同目錄一覽1.總則1.1合同目的1.2適用范圍1.3定義和解釋2.監管職責2.1監管機構職責2.2被監管機構職責3.合規管理3.1合規標準3.2合規檢查3.3違規處理4.信息披露4.1信息披露義務4.2信息披露方式4.3信息披露時間5.股票轉讓管理5.1股票轉讓規則5.2股票轉讓程序5.3股票轉讓費用6.交易監管6.1交易行為監管6.2交易異常處理6.3交易數據報送7.機構管理7.1機構資質要求7.2機構職責7.3機構監管8.人員管理8.1人員資質要求8.2人員職責8.3人員培訓9.風險控制9.1風險評估9.2風險預警9.3風險處理10.質量管理10.1質量標準10.2質量檢查10.3質量改進11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.違約責任12.1違約情形12.2違約責任承擔12.3違約賠償13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止程序14.其他14.1合同生效14.2合同變更14.3合同終止14.4通知與送達14.5合同爭議解決14.6合同適用法律14.7合同附件第一部分：合同如下：第一條總則1.1合同目的本合同旨在明確二零二四年度新三板股票轉讓市場監管與合規管理的相關事宜，確保市場秩序穩定，保護投資者合法權益，促進新三板市場的健康發展。1.2適用范圍本合同適用于所有在二零二四年度內進行股票轉讓的新三板上市公司及其相關機構和個人。1.3定義和解釋（1）“監管機構”指負責新三板市場股票轉讓監管的機構；（2）“被監管機構”指進行股票轉讓的新三板上市公司及其相關機構和個人；（3）“股票轉讓”指新三板上市公司股票的買賣、贈與、交換等行為；（4）“合規”指符合相關法律法規、規章和政策的要求。第二條監管職責2.1監管機構職責（1）制定并發布新三板股票轉讓監管規則；（2）對股票轉讓行為進行監管，確保市場秩序；（3）對違規行為進行查處，保護投資者合法權益；（4）對市場風險進行預警和防范。2.2被監管機構職責（1）遵守監管機構制定的股票轉讓監管規則；（2）保證股票轉讓信息的真實、準確、完整；（3）配合監管機構開展監管工作；（4）對違規行為承擔相應責任。第三條合規管理3.1合規標準（1）遵守國家法律法規、規章和政策；（2）遵守新三板股票轉讓監管規則；（3）保證信息披露的真實、準確、完整、及時；（4）維護市場秩序，保護投資者合法權益。3.2合規檢查（1）監管機構對被監管機構進行定期和不定期的合規檢查；（2）被監管機構應主動接受合規檢查，并提供相關資料；（3）合規檢查結果應及時向被監管機構反饋。3.3違規處理（1）對違規行為，監管機構有權采取警告、罰款、暫停或終止股票轉讓等措施；（2）被監管機構應積極配合違規處理，糾正違規行為；（3）違規行為的處理結果應公開，接受社會監督。第四條信息披露4.1信息披露義務（1）被監管機構應按照規定披露股票轉讓相關信息；（2）信息披露應真實、準確、完整、及時；（3）被監管機構應建立健全信息披露制度。4.2信息披露方式（1）通過新三板信息披露平臺進行信息披露；（2）在指定媒體上公開披露；（3）其他監管機構認可的披露方式。4.3信息披露時間（1）股票轉讓前，被監管機構應披露股票轉讓方案；（2）股票轉讓過程中，被監管機構應定期披露股票轉讓情況；（3）股票轉讓結束后，被監管機構應披露股票轉讓結果。第五條股票轉讓管理5.1股票轉讓規則（1）股票轉讓應遵循公平、公正、公開的原則；（2）股票轉讓價格應反映股票的實際價值；（3）股票轉讓應遵守相關法律法規、規章和政策。5.2股票轉讓程序（1）被監管機構應按照規定程序進行股票轉讓；（2）監管機構對股票轉讓程序進行監督；（3）股票轉讓過程中，被監管機構應保證交易的公平、公正。5.3股票轉讓費用（1）股票轉讓費用應按照規定標準收取；（2）被監管機構應將股票轉讓費用用于市場管理和維護；（3）股票轉讓費用收取和使用情況應公開。第六條交易監管6.1交易行為監管（1）監管機構對股票轉讓交易行為進行監管；（2）被監管機構應遵守交易行為規范；（3）違規交易行為應受到相應處罰。6.2交易異常處理（1）監管機構對股票轉讓交易異常情況進行處理；（2）被監管機構應積極配合異常處理；（3）異常處理結果應公開。6.3交易數據報送（1）被監管機構應按照規定報送交易數據；（2）監管機構對交易數據進行核查；（3）交易數據報送不及時或存在虛假數據的，被監管機構應承擔相應責任。第八條機構管理8.1機構資質要求（1）參與股票轉讓的機構應具備合法的資質證書；（2）機構應具備專業的股票轉讓業務人員；（3）機構應具備健全的風險控制和內部控制制度。8.2機構職責（1）機構應按照監管要求開展股票轉讓業務；（2）機構應確保股票轉讓信息的真實、準確、完整；（3）機構應配合監管機構進行監管工作。8.3機構監管（1）監管機構對機構進行定期和不定期的監管；（2）機構應主動接受監管，及時報告問題；（3）監管機構有權對違規機構采取處罰措施。第九條人員管理9.1人員資質要求（1）參與股票轉讓的從業人員應具備相應的專業知識和技能；（2）從業人員應遵守職業道德，保守商業秘密；（3）從業人員應接受專業培訓和考核。9.2人員職責（1）從業人員應按照規定開展股票轉讓業務；（2）從業人員應確保股票轉讓行為的合規性；（3）從業人員應及時報告違規行為。9.3人員培訓（1）監管機構應定期組織從業人員培訓；（2）機構應組織從業人員參加培訓；（3）培訓內容和效果應滿足監管要求。第十條風險控制10.1風險評估（1）被監管機構應建立風險管理體系；（2）被監管機構應定期進行風險評估；（3）風險評估結果應報送監管機構。10.2風險預警（1）被監管機構應建立風險預警機制；（2）風險預警信息應及時發布；（3）風險預警措施應有效執行。10.3風險處理（1）被監管機構應制定風險處理預案；（2）發生風險事件時，被監管機構應立即啟動預案；（3）風險處理結果應報送監管機構。第十一條質量管理10.1質量標準（1）被監管機構應建立質量管理標準；（2）質量管理標準應滿足監管要求；（3）質量管理標準應定期修訂。10.2質量檢查（1）監管機構對被監管機構進行質量檢查；（2）被監管機構應主動接受質量檢查；（3）質量檢查結果應公開。10.3質量改進（1）被監管機構應根據質量檢查結果進行改進；（2）改進措施應有效實施；（3）改進效果應持續跟蹤。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式（1）爭議雙方應優先通過協商解決；（2）協商不成的，可申請仲裁；（3）仲裁不成的，可向人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機構（1）爭議解決機構應具備公正性和權威性；（2）爭議解決機構應按照法定程序進行；（3）爭議解決機構應保障當事人的合法權益。12.3爭議解決程序（1）爭議雙方應按照爭議解決機構的要求提交相關材料；（2）爭議解決機構應在規定期限內作出裁決；（3）裁決結果對爭議雙方具有約束力。第十三條違約責任13.1違約情形（1）違反本合同約定的條款；（2）未履行本合同規定的義務；（3）給對方造成損失的。13.2違約責任承擔（1）違約方應承擔相應的違約責任；（2）違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（3）違約責任的具體承擔方式由雙方協商確定。13.3違約賠償（1）違約賠償金額應合理確定；（2）賠償金額應足以彌補對方的損失；（3）賠償金額的支付時間和方式由雙方協商確定。第十四條其他14.1合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）合同生效前，雙方應按照合同約定履行義務。14.2合同變更（1）合同變更需經雙方協商一致；（2）合同變更應以書面形式進行；（3）合同變更的生效時間、生效條件和生效范圍由雙方約定。14.3合同終止（1）合同終止需滿足本合同約定的條件；（2）合同終止應以書面形式通知對方；（3）合同終止后，雙方應按照約定處理未了事項。14.4通知與送達（1）通知應以書面形式進行；（2）送達方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等；（3）送達時間以對方實際收到通知為準。14.5合同爭議解決（1）本合同的爭議解決方式按第十二條約定執行；（2）爭議解決過程中，雙方應保持良好溝通，協商解決爭議。14.6合同適用法律（1）本合同適用中華人民共和國法律；（2）合同解釋和適用以中華人民共和國法律為準。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同執行過程中，非甲乙雙方當事人，因提供專業服務、技術支持、風險評估、合規審查等需要介入合同履行的個人或法人。（1）監管機構；（2）法律顧問；（3）審計機構；（4）證券交易所；（5）甲乙雙方的員工或代理人。第二條第三方責任限額2.1第三方的責任限額由甲乙雙方根據第三方提供的服務內容和潛在風險共同協商確定，并在合同中明確。（1）因第三方提供的服務導致甲乙雙方遭受的直接經濟損失；（2）因第三方提供的服務導致甲乙雙方違反法律法規而產生的責任；（3）因第三方提供的服務導致甲乙雙方信譽受損而產生的損失。第三條第三方介入的附加條款及說明3.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意，并在合同中明確第三方介入的具體內容、期限、費用等。3.2第三方介入后，甲乙雙方應確保第三方能夠獨立、客觀、公正地履行其職責。3.3第三方在介入過程中，應遵守相關法律法規和合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權益。第四條第三方責權利界定4.1第三方責任（1）第三方應按照合同約定提供專業服務，對提供的服務質量承擔相應責任；（2）第三方因自身原因導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔賠償責任；（3）第三方應遵守保密協議，不得泄露甲乙雙方的商業秘密。4.2第三方權利（1）第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協助和配合；（2）第三方有權按照合同約定收取服務費用；（3）第三方有權要求甲乙雙方在合同約定的期限內支付費用。4.3第三方義務（1）第三方應按照合同約定履行職責，確保服務質量；（2）第三方應定期向甲乙雙方報告工作進展和成果；（3）第三方應主動發現并報告可能影響合同履行的風險。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關系（1）第三方與甲乙雙方之間不存在隸屬關系；（2）第三方與甲乙雙方之間不存在利益沖突；（3）第三方與甲乙雙方之間的合作是基于合同約定的。5.2第三方與監管機構的關系（1）第三方應遵守監管機構的規定和要求；（2）第三方應主動接受監管機構的監管；（3）第三方應積極配合監管機構的檢查和調查。5.3第三方與其他第三方的關系（1）第三方之間不存在利益沖突；（2）第三方之間應相互尊重，遵守行業規范；（3）第三方之間應通過協商解決合作過程中出現的爭議。第六條第三方介入的流程6.1甲乙雙方協商確定第三方介入的事宜；6.2甲乙雙方與第三方簽訂書面合作協議；6.3第三方根據合作協議履行職責；6.4甲乙雙方對第三方的服務進行監督和評估；6.5第三方完成服務后，甲乙雙方對服務進行驗收。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止需經甲乙雙方書面同意；7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應根據合同約定處理相關事宜；7.3第三方介入終止后，第三方應向甲乙雙方提交服務報告，并按照約定進行結算。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中出現的爭議，應由甲乙雙方與第三方協商解決；8.2協商不成的，可按本合同約定的爭議解決方式解決。第九條本合同其他條款的適用本合同中未涉及第三方介入的條款，仍適用于第三方介入的情形。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：新三板股票轉讓監管規則詳細要求：附件一應詳細列出新三板股票轉讓的監管規則，包括但不限于交易規則、信息披露規則、機構管理規則等。附件說明：該附件是合同執行的基礎，甲乙雙方應嚴格按照附件一的規定進行股票轉讓活動。2.附件二：信息披露模板詳細要求：附件二應提供標準的信息披露模板，包括但不限于股票轉讓方案、股票轉讓情況、股票轉讓結果等。附件說明：該模板用于指導甲乙雙方進行信息披露，確保信息披露的真實、準確、完整。3.附件三：股票轉讓費用明細表詳細要求：附件三應詳細列出股票轉讓的各項費用，包括但不限于交易手續費、傭金、印花稅等。附件說明：該明細表用于甲乙雙方明確股票轉讓費用，避免費用爭議。4.附件四：第三方服務協議詳細要求：附件四應詳細規定第三方提供服務的具體內容、期限、費用等。附件說明：該協議是第三方介入合同執行的基礎，甲乙雙方應嚴格按照協議執行。5.附件五：違約責任認定標準詳細要求：附件五應詳細列明各種違約行為及其責任認定標準。附件說明：該標準用于指導甲乙雙方在違約情況下進行責任認定，確保違約責任得到妥善處理。6.附件六：爭議解決流程圖詳細要求：附件六應提供爭議解決流程圖，包括但不限于協商、仲裁、訴訟等步驟。附件說明：該流程圖用于指導甲乙雙方在出現爭議時按照規定的流程進行解決。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：未按時披露股票轉讓信息責任認定標準：根據合同約定，甲乙雙方應在規定時間內披露股票轉讓信息。若未按時披露，應承擔相應的違約責任。示例說明：若甲乙雙方約定股票轉讓信息應在轉讓前三個工作日披露，但實際未在規定時間內披露，則視為違約。2.違約行為：未按約定支付股票轉讓費用責任認定標準：根據合同約定，甲乙雙方應在規定時間內支付股票轉讓費用。若未按時支付，應承擔相應的違約責任。示例說明：若甲乙雙方約定股票轉讓費用應在交易完成后五個工作日內支付，但實際未在規定時間內支付，則視為違約。3.違約行為：提供虛假信息披露責任認定標準：根據合同約定，甲乙雙方應提供真實、準確、完整的信息。若提供虛假信息，應承擔相應的違約責任。示例說明：若甲乙雙方在信息披露中故意隱瞞重要信息或提供虛假信息，則視為違約。4.違約行為：違反股票轉讓規則責任認定標準：根據合同約定，甲乙雙方應遵守股票轉讓規則。若違反規則，應承擔相應的違約責任。示例說明：若甲乙雙方在股票轉讓過程中進行內幕交易，則視為違約。全文完。二零二四年度新三板股票轉讓市場監管與合規管理協議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術語解釋2.目標與原則2.1監管目標2.2合規原則3.監管范圍與權限3.1股票轉讓監管范圍3.2監管機構權限4.監管措施與程序4.1監管措施4.2監管程序5.合規管理要求5.1合規制度建立5.2合規培訓與宣傳6.報告與信息披露6.1報告要求6.2信息披露要求7.監管機構職責7.1監管機構職責概述7.2監管機構具體職責8.合同雙方權利與義務8.1合同雙方權利8.2合同雙方義務9.監管費用與支付9.1監管費用計算9.2支付方式與時間10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同終止與解除12.1合同終止情形12.2合同解除程序13.合同變更與補充13.1合同變更程序13.2合同補充協議14.其他約定事項14.1其他約定事項概述14.2其他約定事項具體內容第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同是指甲方（監管機構）與乙方（新三板股票轉讓市場參與者）之間，就乙方在新三板股票轉讓市場的股票轉讓行為進行市場監管與合規管理所達成的協議。1.2術語解釋（1）“市場監管”指甲方對乙方在新三板股票轉讓市場的股票轉讓行為進行監管、監督和指導；（2）“合規管理”指乙方在股票轉讓過程中遵守相關法律法規、監管規定和行業自律規則；（3）“股票轉讓”指乙方在新三板股票轉讓市場上買賣股票的行為。2.目標與原則2.1監管目標甲方監管目標為維護新三板股票轉讓市場的公平、公正、公開，保障投資者的合法權益，促進市場的穩定健康發展。2.2合規原則（1）遵守國家法律法規、監管規定和行業自律規則；（2）誠實守信，公平交易；（3）加強內部控制，防范風險；（4）及時披露信息，保障信息透明。3.監管范圍與權限3.1股票轉讓監管范圍甲方對乙方在新三板股票轉讓市場的股票轉讓行為進行監管，包括但不限于：（1）股票轉讓價格、數量、期限等交易要素的合規性；（2）股票轉讓信息披露的及時性、準確性、完整性；（3）股票轉讓參與者的資格、資質和信用狀況。3.2監管機構權限（1）對乙方股票轉讓行為進行調查、檢查、督促；（2）對違反本合同規定的乙方，采取警告、罰款、暫停交易等措施；（3）對涉嫌違法、違規的乙方，移交相關部門處理。4.監管措施與程序4.1監管措施（1）建立股票轉讓信息數據庫，對股票轉讓行為進行實時監控；（2）定期對乙方進行合規檢查，發現違規行為及時處理；（3）對重大違法違規行為進行公開譴責或處罰。4.2監管程序甲方實施監管程序如下：（1）制定監管計劃，明確監管目標、范圍、措施和時間安排；（2）收集、整理、分析相關數據和信息；（3）開展現場檢查或調查；（4）作出監管決定，并通知乙方；（5）跟蹤監管決定執行情況。5.合規管理要求5.1合規制度建立乙方應建立健全合規管理制度，包括但不限于：（1）制定內部合規管理規則；（2）設立合規管理部門或專人負責合規管理工作；（3）定期開展合規培訓。5.2合規培訓與宣傳8.合同雙方權利與義務8.1合同雙方權利（1）甲方權利甲方有權要求乙方遵守合同規定，確保股票轉讓市場的合規性；有權對乙方進行監管，包括但不限于調查、檢查、督促；有權對違反合同規定的乙方采取必要措施。（2）乙方權利乙方有權要求甲方依法、公正、公平地履行監管職責；有權對甲方的監管行為提出意見和建議；有權依法維護自身合法權益。8.2合同雙方義務（1）甲方義務甲方應依法履行監管職責，保障乙方合法權益；應及時、準確地處理乙方提出的意見和建議；應及時、公開地披露監管信息。（2）乙方義務乙方應積極配合甲方監管工作，如實提供相關信息；應遵守國家法律法規、監管規定和行業自律規則；應建立健全內部控制制度，防范風險。9.監管費用與支付9.1監管費用計算甲方根據監管工作實際需要，合理計算監管費用，包括但不限于人力成本、設備購置、信息系統維護等費用。9.2支付方式與時間乙方應按照甲方的要求，按時足額支付監管費用。具體支付方式及時間由雙方協商確定，并在合同中明確。10.違約責任10.1違約情形（1）甲方未依法履行監管職責，損害乙方合法權益；（2）乙方未遵守合同規定，導致股票轉讓市場出現違規行為；（3）任何一方未按照合同約定履行義務。10.2違約責任承擔（1）甲方違約，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償乙方損失、改正違規行為等；（2）乙方違約，應承擔相應的法律責任，包括但不限于賠償甲方損失、改正違規行為等；（3）雙方均違約，應根據各自違約情形，承擔相應的法律責任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發生爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序（1）爭議發生后，雙方應立即停止爭議行為，防止爭議擴大；（2）雙方應積極協商，尋求解決方案；（3）協商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。12.合同終止與解除12.1合同終止情形（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協商一致解除合同；（3）合同因不可抗力等原因無法履行。12.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應書面通知另一方；（2）雙方應就合同解除事宜進行協商，達成一致意見；（3）合同解除后，雙方應按照約定處理相關事宜。13.合同變更與補充13.1合同變更程序（1）一方提出合同變更，應書面通知另一方；（2）雙方應就合同變更事宜進行協商，達成一致意見；（3）合同變更經雙方簽字蓋章后生效。13.2合同補充協議雙方可根據實際情況，簽訂補充協議，對本合同未盡事宜進行約定。補充協議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1其他約定事項概述本合同未盡事宜，雙方可根據實際情況協商解決，并簽訂補充協議。14.2其他約定事項具體內容（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份；（3）本合同未盡事宜，按照國家法律法規和行業自律規則執行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的獨立第三方，包括但不限于審計機構、評估機構、法律顧問、財務顧問、技術支持服務商等。15.2第三方責任（1）第三方應具備相應的資質和執業資格，并遵守國家相關法律法規。（2）第三方在執行本合同約定的職責時，應保持獨立、客觀、公正的原則。（3）第三方應承擔因自身原因導致的違約責任，包括但不限于因提供錯誤信息、不履行職責或違反保密義務等。15.3第三方介入情形（1）甲方或乙方在履行本合同過程中，需要第三方提供專業意見、技術支持或服務；（2）本合同約定的監管措施或合規管理要求需要第三方介入；（3）因不可抗力等原因，甲方或乙方無法履行本合同約定的義務。15.4第三方介