浙江省企業安全風險管控體系建設實施指南

（試行）

一、適用范圍

本指南適用于浙江省范圍內金屬非金屬礦山企業，化工、醫藥

及危險化學品企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、

煙草、商貿等企業安全風險的辨識、評估、分級、管控。國家巳

制定相關行業風險管控實施指南的，按其執行。

二、編制依據

中華人民共

本指南依據《和國安全生產法》《國務院安委會

辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的

意見》（安委辦C2016J11號）、《風險管理原則與實施指南》

24353)

(GB/T、《企業職工傷亡事故分類》(GB6441)、《生產

(GB/

過程危險和有害因素分類與代碼》T13861)以及其他相關

法律法規、規章標準、政策等求編制。

三、總體要求與建設原則

（一）體系建設總體要求

企業安全風險管控體系建設是建立以風險管控為核心的企

業安全生產管理體系。總體要求是：企業根據法律法規和標準

規范要求，結合自身的類型和安全風險特點，制定科學的安全

風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識；對辨識出的安

全風險進行分類梳理，確定安全風險類別；針對不同類別的安

5

｜

全風險’采用相應的風險評估方法確定安全風險等級;針對安

全風險特點’通過實施工程控制、安全管理、培訓教育、個體

防護以及應急處置措施’有效管控各類安全風險’實現把風險

控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發生之前的安全生

產管理目標°

（二）體系建設原則·

1.堅持企業主體、社會支撐。企業是本單位安全風險管控

體系建設的責任主體’應按照安全風險自辨自控、隱患自查自

治的原則’開展安全風險管控體系建設。企業自身力量不足的’

可自行委托外部力量幫助企業開展安全風險管控體系建設°

2.堅持注重實效、強化過程·企業應根據自身實際’強化

過程管理’建立安全風險管控體系’確保體系建設的有效性和

實用性°安全管理基礎比較薄弱的小微企業’應找準關鍵風險

點’合理確定管控層級’明確主要管控措施’確保重大風險、

重點風險得到有效管控°

3.堅持全員參與、分級負責。應按照“全員、全過程、全方

位’’的要求’將安全風險管控體系建設各項工作責任分解落實到

企業的各層級領導、各業務部門和每個具體工作崗位’并根據

風險等級’分級落實管控責任人’提升安全風險管控的有效性°

4堅持體系融合、協調統一。把安全風險管控體系建設和

安全生產標準化等企業現行安全管理體系有機結合’通過安全

風險管控體系建設’完善以風險管控為核心的安全生產標準化

等體系建設;通過安全生產標準化等體系的規范運行’保障安

全風險管控工作有效實施。

6

5·堅持激勵約束、持續改進·企業應形成激勵先進、約束

落后的工作機制’保障體系科學創建和有效運行’并通過對體

系的評審、更新’持續推進安全風險管控體系建設的不斷完善°

四｀體系建設-般步驟與主要內容

（一）前期準備。

1.建立工作小組。

企業應在現有安全生產組織架構基礎上’成立安全風險管

控體系建設領導小組°危險化學品、金屬非金屬礦山、金屬冶

煉等安全風險較高的企業’應當有注冊安全工程師參與°

2°收集資料。

安全風險管控體系文件創建以前’應盡可能收集以下資料:

（1）相關法律法規、規章標準及政策文件;

（2）本企業相關設備、設施的法定檢測報告;

（3）本企業相關設計、安全評估報告和生產工藝、裝置、

設備的說明書;

（4）本企業總圖、工藝布置圖、設備及電氣布置等相關圖

紙;

（5）本企業工藝物料說明書及安全技術說明書;

（6）本企業相關規章制度、安全操作規程、安全生產應急

預案;

（7）本企業及相關行業生產安全事故資料。

3·前期宣傳發動·

企業應該通過會議、培訓等形式’發動全體職工積極參與

安全風險管控體系創建’特別是要發動一線職工積極參與相關

7

崗位（設備、作業）的風險識別、風險評估、風險分級和風險

管控措施的制定。

（二）體系丈件創建。

≡』

企業安全風險管控體系建設至少應該創建以下文件:

1·企業安全風險管控體系建設總體方案·

依據本指南要求’結合企業生產規模、工藝特點和安全管

理等實際情況’制定企業安全風險管控體系建設方案’明確安

全風險管控體系建設工作任務、工作步驟、職責部門、進度安

排等要求’確定風險辨識、風險評估、風險分級、風險管控以

及體系持續改進等工作的原則和方法°

2·安全風險管控清單。

企業在全面風險辨識、風險評估與分級的基礎上’完成安

全風險清單、安全風險分級管控清單、崗位風險管控排查表等

各類清單的編制。

3°保障體系運行的規章制度。

建立安全風險分級管控責任制度’明確各級各部門各崗位

具體工作職責’全面落實風險分級管控及管控排查的要求。建

立相關考核獎懲制度’將風險管控、隱患治理、持續改進等日

常工作情況與相關責任人的經濟收入、評優等相掛鉤’形成激

勵約束機制。

（三）宣傳與培訓°

安全風險管控體系文件創建完成以后’企業應該開展必要

的宣傳與培訓’至少要開展以下工作:

1.開展全員培訓。

··司凸

｜

組織全體職工開展培訓’讓每個職工知曉安全風險管控體

系文件內容和要求’重點掌握自身所在崗位安全風險分級管控

措施、管控責任人及管控要求。

2·進行風險公告警示。

企業應在適當的位置’對企業、區域、崗位（設備、作業）

的安全風險、風險管控措施、管控責任人等進行公告警示°

（四）體系運行·

1·風險管控和隱患治理的實施。

企業應按照安全風險管控體系文件要求對風險管控措施的

有效性進行排查;當管控措施失效時’則認為風險點的風險不

可控’納入事故隱患認定和整改閉環程序°

2·風險管控信息管理。

企業應建立安全風險管控信息臺賬’進行相關信息歸集、

處理、統計、分析。規模較大的企業應該加強內部信息化管理

平臺建設’構建企業安全風險數據庫’開發與風險分級管控相

適應的模塊和崗位風險管控排查表單’實現對風險管控、隱患

排查治理信息的在線上報、統計、分析及指令推送等功能’力

爭實現風險管控和隱患管理在線預警功能°

3.考核和激勵·

企業應按照相關考核獎懲制度’對安全風險管控體系運行

情況進行定期考核’根據考核結果對責任人采取以獎為主、獎

懲并重的激勵約束措施。

（五）體系持續改進。

1.評審°

9

企業應當每年至少對安全風險管控體系進行一次系統性評

審或評估’重點總結上一年度運行中存在的問題’對風險分級

管控工作的適宜性、充分性、有效性進行評審’對評審出的問

題落實責任人限期整改’并對評審結果進行公示和公布°安全

生產標準化企業要與安全生產標準化自評結合開展°

企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、工藝的

調整、裝置或設施的變化等情況’適時開展危險源辨識和風險

評估°

2.更新。

企業應主動根據以下情況變化對風險管控的影響’及時針

對變化范圍開展風險分析’更新風險管控體系相關內容:

（l）法律法規、規章標準及政策文件等增減、修訂變化所

引起風險程度的改變;

（2）本單位或相關行業發生事故后’有對事故、事件或其

他信息的新認識’對相關危險源的再評估;

（3）工藝、裝置或設施、組織機構發生重大調整;

（4）辨識出新的危險源;

（5）企業外部環境發生重大變化;

（6）風險程度變化后’需要對風險控制措施的調整;

（7）企業認為應當修訂的其他情況°

企業應當根據安全風險管控體系定期評審或評估情況’每

年至少對安全風險管控體系進行一次更新完善。

五｀體系建設核心工作內容與要求

（一）風險辨識°

l0

風險辨識是對一定范圍（即風險點）存在的危險源進行辨

識’辨識出可能導致人員傷害和健康損害的根源、狀態或行為

及它們的組合’包括能量、危害物質和能量、危害物質失去控｜

制兩個方面的危害因素。

1°劃分與確定風險點。

（l）風險點劃分方式與原則°

企業劃分風險點（即劃分風險辨識的范圍）采取空問位置

劃分和系統劃分兩種基本方式。按照空問位置（區域、場所、

設施、部位）劃分’應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、

易于管理、范圍清晰的原則;按照系統（如:動力系統、提升

運輸、生產工藝流程等）劃分應涵蓋系統全過程所有常規和非

常規狀態的作業活動°

（2）風險點的確定。

企業應組織安全、生產、技術、設備等部門管理人員及崗

位作業人員進行集體討論’根據劃分方式與原則’結合企業自

身情況’合理確定風險點°一般宜從大到小層層確定風險點’

最小風險點為崗位（設備、作業）°規模較大、系統較為復雜

的企業’應以空間位置劃分為主、系統劃分為輔方式確定各級

風險點;規模較小或者系統簡單的企業’一般宜采取以空間位

置劃分方式確定風險點。

2.危險源辨識。

企業應當采用適用的辨識方法’對風險點內存在的危險源

進行辨識’一般應該以最小風險點（崗位、設備、作業）為辨

識基本單元’通過對物的狀態、環境及管理的因素和人的行為

進行辨識’參照《生產過程危險和有害因素分類與代碼》

（GB／T13861）’綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致

害物、傷害方式等進行風險分類’并確定各類風險可能導致的

事故類別（參見附件1）°上一層級風險點（單元）的風險通過

下一層級單元風險匯總°

工藝簡單、安全風險較小的小微企業可參照《企業職工傷

亡事故分類》（GB644l）對危害因素進行分類’劃分為物體打

擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、火災、高處墜落、

容器爆炸、中毒和窒息等20類。

生產現場的危險源辨識應覆蓋企業地上和地下以及承包商

占用的場所和區域的所有作業環境、設備設施、生產工藝、危

險物質、作業人員及作業活動;應考慮過去、現在、將來3種

時態和正常、異常、緊急3種狀態。

（1）常見危險源。

＿人的行為°辨識中應考慮作業過程所有的常規活動和

非常規活動。非常規活動是指異常狀態、緊急狀態的活動°

—物的狀態。常見的異常狀態有監測參數偏離正常值、

試生產調試階段、異常開停車、設備帶病作業、臨時性變更工

藝、事故排放等°常見的緊急狀態有監測參數嚴重超過限值、

危險物質大量泄漏、緊急停車、設備事故、壓力管道和容器破

裂、停水停電（針對需要連續供電供水的）等·

—環境因素°辨識中應考慮內部環境和外部環境°

—管理因素°辨識中應考慮法律法規的符合性’自身管

理需要及更新情況’包括設備設施、建（構）筑物在設計、建

l2

設、改（擴）建、驗收環節中的合法合規性及運行過程中的安

全監管落實情況。

（2）危險源辨識方法。

—人的行為。推薦以工作危害分析法（ⅢA）’編制作

業活動危險源辨識表’對作業活動分解為若干個相連的工作步

驟’辨識每個工作步驟的危險源、可能導致的事故（參見附件1）°

—物的狀態、環境及管理的因素。推薦以安全檢查表法

（SCL）對各風險點進行辨識’從基礎管理、選址布局、工藝

管理、設備管理、電氣系統、儀表系統、危化品管理、儲運系

統、消防系統、公用工程系統等方面’制定安全檢查表（參見

附件2）。

金屬非金屬礦山企業可以參照《金屬非金屬礦山安全規程》

（GB16423）、《尾礦庫安全技術規程》《金屬非金屬礦山重

大生產安全事故隱患判定標準（試行）》及安全設施設計、安

全評價報告等’制定安全檢查表。

化工、醫藥及危險化學品企業可以參照《重點監管危險化

學品安全措施和事故應急處置原則》《危險化學品企業安全風

險隱患排查治理導則》《化工和危險化學品生產經營單位重大

生產安全事故隱患判定標準（試行）》等’制定安全檢查表°

對于復雜的危險化工工藝和化工裝置可采用危險與可操作性分

析法（HAZOP）、LOPA分析法等方法進行辨識。

冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織、煙草、商貿等工

貿企業可以參照《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊

l3

（2016版）》《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017

版）》等’制定安全檢查表。

（3）重大危險源辨識°

涉及危險化學品的企業應按照《危險化學品重大危險源辨

識》（GB18218）的要求進行危化品重大危險源辨識和分級°

（二）風險坪估與風險分級。

企業在風險辨識的基礎上’通過一定的評估方法’對風險

點存在的各類風險的大小進行定量或者定性評估’并依據不同

評估方法對應的風險等級判定準則’對風險按照大小進行分級°

本節涉及的風險評估、風險分級應針對固有風險°

1.風險評估方法。

行業已經建立安全風險評估標準或方法的’按其執行;未

建立的’可根據自身特點選用適用的安全風險評估方法。對危

害因素比較復雜的’宜選用幾種評估方法對同一評估對象進行

評估’互相補充、綜合分析’以提高評估結果的準確性。本指

南推薦以下常用方法對危險源進行定量或者定性的風險分析’

判定風險等級:

（1）經驗類比法;

（2）風險矩陣分析法（LS）;

（3）作業條件危險性分析法（LEC）;

（4）風險程度分析法（MES）。

2·風險等級劃分。

按照從大到小一般將風險分為四個級別’即重大風險、較

大風險、一般風險和低風險’分別用“紅橙黃藍’’四種顏色表示。

糾

（l）低風險:屬輕度危險（危險等級4級）或可接受危險

（危險等級5級）’用藍色表示。

（2）一般風險:屬中度危險（危險等級3級）’用黃色表

不°

（3）較大風險:屬高度危險（危險等級2級）’用橙色表

示°

（4）重大風險:屬極度危險（危險等級1級）’用紅色表

示°

3.風險等級確定。

應根據風險評估結果’對照安全評估方法對應的風險等級

判定準則’確定風險等級’并按照風險點中各危險源評估出的

最高風險級別作為該風險點的風險級別。企業在確定風險點的

各類風險等級時’應遵循以下原則和要求:

（l）風險點風險等級確定原則°

寬嚴適度、利于管理的原則°即以評估結果為基礎’同時

考慮企業風險分級管控的實際情況和風險的管控難度’合理確

定風險點風險等級’實現對風險的最優管控。

（2）企業、區域、系統風險等級的確定。

區域范圍較小的企業（危險化學品生產儲存企業除外）’

應根據企業、區域、系統內相關風險點等級最高的級別’作為

本企業、區域、系統的風險級別°

區域范圍較大的企業（危險化學品生產儲存企業除外）’

按照企業、區域、系統內相關崗位（設備、作業）風險大小、

危害涉及人數’建立相關模型’進行綜合判定。

l5

危險化學品生產儲存企業應按《危險化學品生產儲存企業

安全風險評估診斷分級指南（試行）》（應急〔20l8〕l9號）

進行安全風險評估分級°

（3）宜確定為較大、重大風險等級的作業（崗位）。

爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設備檢維

修等危險較大作業（崗位）。其涉及危害人數1到2人的宜確

定為較大風險;涉及危害人數3人（含）以上的宜確定為重大

風險°

（4）化工、醫藥及危險化學品企業宜直接確定較大、重大

風險等級的情形。

—重大危險源。構成危險化學品三級、四級重大危險源

的庫區、儲罐區’宜確定為較大風險;構成危險化學品一級、

二級重大危險源的庫區、儲罐區’宜確定為重大風險°

—生產儲存企業。根據《危險化學品生產儲存企業安全

風險評估診斷分級指南（試行）》評分’分數在60分至75分

的’宜確定為較大風險;分數在60分（不含）以下的’宜確定

為重大風險。

—具有中毒、爆炸、火災等危險的場所°作業人員在3

到9人的’宜確定為較大風險;作業人員在l0人（含）以上的’

宜確定為重大風險。

（5）金屬非金屬礦山宜直接確定較大、重大風險等級的情

形。

—礦山危險較大的作業（崗位）。地下礦山“敲幫問頂’’、

鑿巖、平場與支護、放礦、普通法天井掘進、豎井掘進、懸空

｜｜6

或結拱（塊）處理作業（崗位）和露天礦山邊坡浮巖清理作業、

臨巖與臨崖作業等較大風險的作業（崗位）°其中涉及危害人

數1到2人的宜確定為較大風險;涉及危害人數3人（含）以

上的宜確定為重大風險。

—地下礦山。井下同期作業人數9人（含）以下的礦山

宜確定為較大風險。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風險:

井下同期作業人數超過l0人（含）;‘‘三下開采’’;水文地質條

件、工程地質條件或者周邊環境復雜°

—露天礦山°有下列情況之一的礦山宜確定為較大風險:

邊坡高度超過l00米（含）不足200米;水文地質條件、工程

地質條件或者周邊環境復雜’并且有可能導致9人（含）以下

傷害。有下列情況之一的礦山宜確定為重大風險:采用自上而

下分層開采的采礦方法;邊坡高度超過200米（含）;水文地

質條件、工程地質條件或者周邊環境復雜’并且有可能導致10

人（含）以上傷害的°

—尾礦庫°三等（含）以上尾礦庫和尾礦庫‘‘頭頂庫’’宜

確定為重大風險。

（6）工貿企業宜直接確定較大、重大風險等級的情形。

可燃爆粉塵作業、可燃爆噴涂作業、有限空間作業、高溫

熔融金屬作業、涉及液氨裝置的管理和作業’煙草行業涉及熏

蒸殺蟲的作業’以及涉及劇毒化學品、甲類火災危險性的化學

品作業（崗位）等危險較大的作業（崗位）。其中涉及危害人

數1到2人的宜確定為較大風險;涉及危害人數3人（含）以

上的宜確定為重大風險°

γ

4°編制安全風險分級清單。

列表明確各風險點存在的危險源及風險等級（參見附件3）。

（三）風險分級管控°

企業要根據安全評估和風險分級的結果’制定完善風險管

控措施’明確風險分級管控責任人’確定各風險點管控責任人

的管控職責和管控措施’并督促管控措施的有效落實’確保將

安全風險控制在可接受的范圍。

1.制定管控措施·

企業制定風險管控措施應依次按照工程技術措施、管理控

制措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等5個

邏輯順序°不同級別的風險要結合實際采取一種或多種措施進

行管控’確保各類風險處于可接受范圍·

對較大及以上等級的風險’企業還應當制定專門管控方案。

管控方案主要包括管控目標或任務、管控組織及責任人、較大

及以上風險基本信息、控制措施等內容°

（l）風險管控措施的類別°

＿工程技術措施。主要包括:消除或減弱危害;替代;

封閉;隔離;移開或改變方向等°

—管理控制措施°主要包括:制定實施作業程序、安全

許可、安全操作規程等;減少暴露時問;監測監控;警報和警

示信號;安全互助體系;風險轉移等°

＿培訓教育措施·主要包括:三級教育、轉復崗培訓、

特種作業人員培訓、日常安全教育、專項培訓等°

—個體防護措施°

｜｜8

＿應急處置措施°

（2）管控措施有效性評審。

風險管控措施實施前應針對以下內容進行評估:

＿措施的可行性和有效性;

—是否使風險處于可接受范圍;

—是否產生新的危險源;

＿是否已選定最佳的解決方案。

（3）管控措施調整補充°

管控措施有效性評審后’認為風險不可接受的’應調整或

者補充管控措施’直到風險可以接受。

2.明確風險分級管控。

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則’上一

級負責管控的風險’下一級必須同時負責管控’并逐級明確每

一級的具體管控措施°對于操作難度大、技術含量高、風險等

級高、可能導致嚴重后果的崗位（設備、作業）應重點進行管

控。企業應根據風險分級管控的基本原則和組織機構設置情況’

合理確定各級風險的管控層級°

風險級別對應的管控級別建議如下:

（l）低風險／藍色:崗位管控;

（2）一般風險／黃色:班組、崗位管控;

（3）較大風險／橙色:車間、班組、崗位管控;

（4）重大風險／紅色:公司、車間、班組、崗位管控。

3.編制安全風險分級管控清單。

｜｜9

企業應在危險源辨識和風險評估后’編制風險分級管控清

單’包括風險點、作業步驟（場所／設施／部位）、危險源、事故

類型、風險等級、管控措施、管控層級、管控責任人等內容的

全部風險點和風險信息（參見附件4）°

4·風險管控措施落實情況排查。

企業應根據自身實際情況’結合原有隱患排查治理制度’

合理建立風險管控排查長效機制’將風險管控措施未落實或失

效作為安全隱患進行治理’確保各類風險管控措施持續有效’

實現把各類風險控制在可接受范圍內’杜絕和減少事故隱患’

有效防范遏制各類安全事故發生。

（1）制定管控措施排查清單。

—生產現場類風險管控排查清單°排查內容主要包括設

備設施、場所環境、從業人員操作行為、消防及應急設施、供

配電設施、輔助動力系統等。以各類風險點為基本單元’依據

風險分級管控工作確定的所有管控措施或檢查標準作為排查內

容編制生產現場類風險管控排查清單’至少包括:風險點、排

查內容與排查標準、排查周期、組織級別等信息。

—基礎管理類風險管控排查清單°排查內容主要包括企

業資質證照、安全生產管理機構及人員、安全生產責任制、安

全生產管理制度、教育培訓、安全生產管理檔案、安全生產投

入、應急管理、相關方安全管理等。以各類基礎管理項目為基

本單元’依據有關法律法規、標準規范的要求編制基礎管理類

風險管控排查清單’至少包括:排查項目、排查內容與排查標

準、排查周期、組織級別等信息·

2（）

（2）分層級編制崗位風險管控排查表°

企業應按照風險分級管控的原則’在生產現場類和基礎管

理類風險管控排查清單中選擇相應的排查內容’編制各層級、

各崗位風險管控排查表°如:公司＊＊＊（崗位）風險管控排查表、

＊＊科室＊＊＊（崗位）風險管控排查表、＊＊車間（班組）＊＊＊（崗

位）風險管控排查表（參見附件5）。

（3）排查要求。

企業應按照一定頻次開展危險源管控措施落實情況的排查’

上一級負責排查的管控措施’下一級必須同時負責排查’并逐

級落實具體排查要求和頻次°排查開展情況和排查結果應該按

照企業的有關規定’及時上報、處理。

5.隱患治理·

（l）隱患分類。

風險管控措施缺失、失效或者弱化即有可能形成隱患°根

據隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響

范圍’對排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。重大隱患根

據《金屬非金屬礦山重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》

《化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定

標準（試行）》《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（20l7

版）》《重大火災隱患判定方法》（GB35181）等國家有關規

定進行判定°

（2）隱患整改°

21

｜

隱患整改工作應按《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》

（原國家安全監管總局令第l6號）的規定和企業的規章制度落

實。

（3）隱患分析。

企業在完成隱患排查治理的同時’應進行問題追溯’通過

對造成隱患原因的分析’研究查找風險管控措施缺失、失效的

原因和規律’不斷完善風險管控措施。

（四）安全風險公告警示。

L企業（區域）風險公告。

企業應將作業場所、生產設施等區域（至少到三級風險點

單元）判定的重大風險、較大風險、一般風險和低風險’分別

用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖

中形成安全風險四色分布圖（參見附件6）;規模較大的企業應

分區域繪制安全風險四色分布圖°當遇多層建筑或操作平臺風

險標注位置重疊時’可以分別繪制各層面安全風險四色分布圖°

安全風險四色分布圖應設置在企業醒目位置’向本單位從業人

員和外來人員公示。

2·崗位（設備、作業）風險告知警示。

企業可采取告知欄、告知牌、告知卡等方式進行風險告知

警示。如:在風險較大的作業現場醒目位置或人員集中區域設

置風險告知欄’在固定崗位、設備周圍制作懸掛安全風險告知

牌或為崗位職工配發崗位風險告知卡等。風險告知內容根據必

要性設置’一般應包括風險點、風險等級、可能導致事故類型

和后果、主要管控措施、管控責任人、應急措施等內容°對存

22

在重大安全風險的工作場所和崗位’要設置明顯警示標志’并

強化危險源監測和預警°

附件:l.工作危害分析法辨識危險源示例

2.安全檢查表法辨識危險源示例

3.安全風險分級清單示例

4.安全風險分級管控清單示例

5.崗位風險管控排查表示例

6.安全風險四色分布圖圖例

23

附件l

工作危害分析法辨識危險源示例

作業危害分析法辨識分析

名稱作業步驟危險源可能導致的事故類型

廠■■■■■

模具搬運行車吊運模具起重傷害

滑塊鎖緊裝置失效’導致

2模具安裝調整物體打擊

滑塊下落

試模崗位

3沖壓作業人體進入沖模區

Z｜

■0沖壓件檢查沖壓件的毛刺、銳邊

5·h0bd●●■

24

附件2

安全檢查表法辨識危險源示例

風險點檢查標準可能發生的事故類型

線路完好’無破損、老化。觸電

設備運轉正常’控制面板顯示正常’操作按鈕靈活可

機械傷害

靠°

試模沖壓機急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護柵欄等完好。物體打擊

金屬結構件、電動機殼體、變壓器、穿管金屬管等’

觸電

均應PE可靠.

000‖

‖‖00

注8當選用風險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次。

醞

附件3

安全風險分級清單示例

風險點作業步驟

風險評估（LEC法）

（沖壓車間試模崗位）（場所／設施／部位）事故

危險源臉查標準橢性倡

類型嚴重風險風險

編號類型名稱序號名稱頻次顏色

性值等級

起重

｜模具搬運行車吊運模具°367｜26三級

傷害

模具安裝物體

2滑塊鎖緊裝置失效’導致滑塊下落.367l26三級

調整打擊

｜作業活動試模作業機械

勺

〕沖壓作業人體進入沖模區。36l5270二級

傷害

x…

沖壓件檢其他1°

4沖壓件的毛刺、銳邊°］63l8四級

查傷害

5

1線路完好’無破損、老化。

2.設備運轉正常’控制面板顯示正

常’操作按鈕靈活可靠.

試模沖壓3急停按鈕、滑塊鎖緊裝置、防護起重

l36l5270二級

2設備設施試模區機柵欄等完好。傷害

4金屬結構件、電動機殼體、變壓

器、穿管金屬管等’均應PE可靠。

5….

2

26

附件4

安全風險分級管控清單示例

風險點作業步驟管控

事類故型管控措施管控層級

沖壓車間試模崗位（場所／設施／部位）危險源／風險責任人公司車間班組

類型名稱序號‖』

檢查標準等級培訓個體應急岡

工程技術管理控制

序號名稱教育防護處置位

一一一

起重√√

］模具搬運行車吊運模具°班組長

傷害級

服挪規程鏈雕鍘出現

設備維護

一一一傷亡

作業活動試模作業模具安裝滑塊鎖緊裝置失效’物體滑塊鎖定檢修時應個體√√

2按照班組長

調整導致滑塊下落。打擊級裝置完好使用能量防護

現場

｜鎖定裝置用品

一一處置

機械光柵應與穿戴車間√√√

3沖壓作業人體進入沖模區°方案

傷害級主機聯鎖齊全主任

四級進行

沖壓件檢其他崗位

4沖壓件的毛刺、銳邊°救援√

查傷害職工

5

l.線路完好’無破損、

老化。

2.設備運轉正常’控出現

開展

制面板顯示正常’操個防用穿齊體護品戴全傷亡

操作

作按鈕靈活可靠。按照

設備設施試棚機壓起重傷一一定期檢查規

3急停按鈕、滑塊鎖現場車間

試模區√｜

2緊裝置、防護柵欄等害沖壓機安程、√√

級處置主任

完好。觸電全附件安全

方案

4金屬結構件、電動規程

進行

機殼體、變壓器、穿培訓

管金屬管等’均應PE救援

可靠°

5….公領司導

√

32√√

級√｜

27

附件5

崗位風險管控排查表示例