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法律糾紛案件管理辦法總則目的及依據為了規范分公司法律糾紛案件管理工作，提高案件管理水平，明確案件處理的流程和責任，充分維護分公司的合法權益，根據局《法律糾紛案件管理辦法》，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于分公司及所屬各項目部。本辦法生效后發生的法律糾紛，以及生效前已發生的未結案案件，均應按照本法執行。法律糾紛案件定義本辦法所稱的法律糾紛案件，是指分公司作為一方當事人，或者在分公司經營范圍內以局名義作為一方當事人的民事訴訟案件、行政訴訟案件以及非訴法律糾紛。分公司或者分公司以局名義牽涉的刑事訴訟案件，亦屬本辦法所稱的法律糾紛案件。民事訴訟案件定義本辦法所稱的民事訴訟案件，不僅包括人民法院適用《民事訴訟法》審理的一般民事訴訟案件，還包括以下案件：人民法院依據《民事訴訟法》處理的執行案件；人民法院依據《民事訴訟法》處理的特別程序案件；仲裁委員會依據《仲裁法》審理的仲裁案件；勞動仲裁委員會依據《勞動爭議調解仲裁法》審理的勞動爭議案件；人民法院依據《破產法》處理的破產案件；人民法院依據《民事訴訟法》處理的財產保全案件；其它由國家機關處理的民事爭議案件。行政訴訟案件定義人民法院依據《行政訴訟法》審理的行政訴訟案件；有關行政機關依據《行政復議法》審理的行政復議案件；有關國家機關處理的國家賠償案件。非訴法律糾紛定義本辦法所稱的非訴法律糾紛，是指未通過訴訟、仲裁、勞動仲裁或者復議等由國家權力機關參與處理的其它糾紛。訴訟案件定義除非訴法律糾紛外，所有法律糾紛均稱為訴訟案件。案件管理人定義由發案項目部指定的，具體負責管理特定法律糾紛案件的管理人員。法律糾紛案件的管理體系和職責管理體系法律糾紛案件管理由分公司法律事務工作分管領導統一領導。分公司法律事務部是管理法律糾紛案件的具體工作部門，全面負責法律糾紛案件管理制度的建立與完善，指導項目部處理各類法律糾紛案件，監控法律糾紛案件管理制度的運行。發案項目部負責具體處理各類法律糾紛案件，承擔案件管理責任和法律后果。發案項目部認為獨立處理法律糾紛案件有難度的，可以書面申請法律事務部協助處理，但管理責任和法律后果由發案項目部承擔。法律事務部管理職責簽收法院等有關單位或者個人送達的法律文書，并轉交發案項目部；審核批準項目部的起訴申請、訴訟策劃書等報批文件；按分公司有關規章制度評審委托代理合同；辦理項目部處理法律糾紛案件所需的授權等法律文件；指導或者協助發案項目部處理法律糾紛案件；為各項目部處理法律糾紛案件提供咨詢，或提出建議；對發案項目部處理法律糾紛案件的過程進行必要的監督和控制。發案項目部訴訟案件職責合法妥善地處理項目部發生的訴訟案件；根據需要選聘代理律師，承擔相應的代理費用，并負責對律師的監督和評價；按照規定制作、報送有關匯報、報批材料；協調各類社會資源，為處理法律糾紛爭取資源優勢；負責法律糾紛案件資料的管理與歸檔。其它部門、項目部職責分公司各部門、各項目部應當根據發案項目部處理法律糾紛案件的需要提供必要的文件資料或其他的配合和支持。法律糾紛案件分類分類概述法律糾紛案件分為：一般案件、重大案件和特大案件。一般案件民事訴訟案件標的額未超過200萬元的，或者雖然訴訟標的額超過200萬元，但分公司屬無獨立請求權的第三人，且不涉及到分公司的具體利益的；因執行或者財產保全等原因，導致分公司或其它流動資產被法院采取查封、凍結、扣留等強制措施，等值金額在200萬元（含）以內的，或者固定資產被采取前述強制措施的；分公司因被行政機關處以警告，或者以罰款、沒收違法所得或非法財物等名義，處罰金額在10（含）萬元以內的行政處罰而不服，提起行政復議或行政訴訟的；分公司被牽涉刑事案件，但分公司不會被處以刑罰，且相關責任人不會被處以有期徒刑或以上刑罰的；非訴法律糾紛，導致有關當事人采取沖擊項目部、圍困項目部管理人員等手段干擾項目部正常經營秩序的；非訴法律糾紛，導致有關當事人到市級（地級市）及以下信訪機構信訪的，或者在縣級及以下中心地帶擴大影響的。重大案件民事訴訟案件單件標的額或者系列案件總標的額在200萬元以上1000萬元（含）以內的；因執行或者財產保全等原因，導致分公司或其它流動資產被法院采取查封、凍結、扣留等強制措施，等值金額在200萬元以上1000萬元（含）以內的；分公司因被行政機關處以警告，或者以罰款、沒收違法所得或非法財物等名義，處罰金額在10萬元以上50萬元（含）以內的行政處罰而不服，提起行政復議或行政訴訟的；分公司被牽涉刑事案件，但依據法律規定分公司被判處的罰金不會超過50萬元（含），或相關責任人可能被判處三年以內有期徒刑的；非訴法律糾紛，導致有關當事人采取沖擊分公司總部，圍困分公司領導等手段干擾機關正常經營秩序的；非訴法律糾紛，導致有關當事人到省級及以上信訪機構信訪的，或者在市級（地級市）中心地帶擴大影響的。以下法律糾紛案件為特大案件：民事訴訟案件單件標的額或者系列案件總標的額在1000萬元以上的；因執行或者財產保全等原因，導致分公司或其它流動資產被法院采取查封、凍結、扣留等強制措施，等值金額在1000萬元以上的；分公司因被行政機關處以責令停產停業、暫扣許可證和執照或被吊銷許可證和執照，或者以罰款、沒收違法所得或非法財物等名義，處罰金額在50萬元以上的行政處罰而不服，提起行政復議或行政訴訟的；分公司被牽涉刑事案件，但分公司被判處的罰金可能會超過50萬元，或相關責任人可能被判處有期徒刑三年以上的；非訴法律糾紛，導致有關當事人采取沖擊局及以上總部，圍困局及以上領導等手段干擾機關正常經營秩序的；其它法律糾紛，導致糾紛對方當事人到國家級信訪機構信訪的，或者在副省級及以上中心地帶擴大影響的。起訴案件的審批管理一般起訴案件批準權限所有起訴案件必須報法律事務部審核，并報分公司法律事務分管領導批準。須分公司總經理批準的民事起訴案件起訴業主的；屬重特大法律糾紛案件的；起訴某地區某行業壟斷性企業，有可能導致分公司在當地經營困難的；案情特別復雜，起訴后要付出較大代價的；其它原因應當由總經理審批的。須報局批準的民事起訴案件以局名義起訴的；起訴局或者分公司戰略合作單位的；屬特大法律糾紛案件的；起訴某地區某行業壟斷性企業，起訴后有可能導致局或局屬其它公司在該地區無法經營的；其它原因應當由局批準的。報局批準之前，應先按本辦法4.2條報分公司總經理批準通過。重新報批事項在訴訟過程中，變更訴訟主體和標的額，變更后屬前兩條規定的情形的，應當按上述規定重新報批。反訴或者反請求的報批規定在被訴案件中提起反訴或者反請求，屬上述規定情形的，應當按上述規定報批。行政訴訟或者行政復議案件起訴的報批規定項目部以行政機關為被申請人或被告，向有關機關申請復議或提請訴訟的，必須報分公司法律事務部、法律事務分管領導及總經理審批。行政復議和行政訴訟可能導致局的經營開拓受到影響的，還應報局審批。刑事自訴案件的報批規定項目部提起刑事自訴，應當經分公司法律事務部、法律事務分管領導及總經理審批。刑事附帶民事訴訟案件的報批規定個人或者單位侵害分公司利益，構成刑事犯罪并被檢察院起訴的，項目部可根據需要向人民法院提請刑事附帶民事訴訟。提請刑事附帶民事訴訟，應當經分公司法律事務部、法律事務分管領導審批。必要時，還應報請分公司總經理審批。法律糾紛案件過程管理案件策劃管理起訴案件最遲在起訴前15日內，被訴案件在收到法院應訴法律文書后15日內，由發案項目部填寫《法律糾紛案件策劃書》（附件1），經項目負責人簽署后，報送至分公司法律事務部。對于起訴案件和重特大訴訟案件的《法律糾紛案件策劃書》，法律事務部審核通過后，應按本辦法報分公司領導審批。法律文書的簽收法律事務部簽收法律文書的，應當在簽收后3日內轉交發案項目部處理。項目部簽收法律文書的，屬訴訟法律糾紛的，一般應當在簽收后3日內報法律事務部備案，重特大訴訟案件的，應當在24小時內報法律事務部備案；屬非訴類法律糾紛的，項目部應按照分公司有關制度向有關部門報送信息。無正當理由，各部門各項目部不得拒絕簽收法院等國家權力機關以及仲裁委員會的法律文書。訴訟案件報表管理訴訟案件管理人應當于每月5日前，向法律事務部報送《訴訟案件月報表》（附件2）。分公司對項目部處理糾紛案件的控制原則法律糾紛案件在處理過程中，原則上由發案項目部在法律規定及分公司制度框架下靈活處理，分公司一般不予干預。分公司可酌情對項目部處理訴訟案件提出意見或建議。分公司對項目部處理糾紛案件控制原則的例外分公司認為項目部有以下情形時，可由有關部門向發案項目部提出相應的指令：違反法律規定處理訴訟案件；違反分公司制度處理訴訟案件；損害局或分公司合法權益；處理思路、方式、方法具有較大風險；有其它可能對分公司產生重大影響的情形。項目部對分公司指令的處理原則對于分公司的指令，項目部原則上必須執行。對分公司指令有異議的，應當在收到指令的3日內書面提出異議。發出指令的部門應當在3日內答復異議是否成立。異議成立的，可以不執行指令；異議不成立的，則項目部仍須按照原指令執行。申請保全和被保全項目部因法律糾紛案件保全他人財產或者被保全，需提供擔保或者反擔保的，原則上由項目部自行解決擔保人或者擔保物。確需分公司提供支持的，應當及時報分公司領導批準。因法律糾紛案件導致局或分公司財產被查封凍結的，發案項目部應及時采取措施解除查封凍結，并消除影響。因法律糾紛案件導致局或分公司流動資產被凍結的，若發案項目部在分公司有存款，分公司結算中心同步凍結該項目部的存款；若存款低于凍結金額的，則不足部分視為發案項目部向分公司的借款。因法律糾紛案件導致局或分公司固定資產被查封凍結的，分公司以法院保全裁定文書確定的金額按月利1%向發案項目部收取資產占用費。項目法律糾紛影響范圍的控制任何項目部的法律糾紛案件均不得影響分公司總部辦公區域、局及以上機構的辦公區域的正常工作秩序。發生影響前述情形的，發案項目部應當立即解除影響，否則，按照分公司有關文件處理。項目部的法律糾紛案件導致有關事件在國家機關、新聞媒體、公共區域大肆擴散，對分公司名譽構成負面影響的，發案項目部應當立即消除上述影響，并按分公司有關危機公關制度處理。案件代理人發案項目部可以聘用律師擔任訴訟案件代理人。代理費用由項目部參考當地律師收費標準與代理律師協商確定。項目部原則上只能選擇員工或律師擔任訴訟案件代理人。有充足理由選擇員工和律師以外的人擔任訴訟代理人的，項目部應當報法律事務部審批。律師代理案件應同時具備的條件從事律師工作3年以上；三年內未受過停止執業處罰；精通案件所涉及領域的法律知識，或三年內處理過兩起或以上的與所代理案件具有相同案由的案件；在案件管轄法院所在地有良好的社會資源。不得被聘用為案件代理人的情形為本案對方當事人的案件代理人；與本案對方當事人、案件代理人存在近親屬、重大債權債務等利害關系，有可能影響律師正常代理活動的；為分公司重大及以上法律糾紛案件對方當事人的案件代理人，且該案件尚未結案；曾擔任分公司案件代理人出現重大失誤，導致分公司本應勝訴而敗訴的，或兩年內在訴訟代理過程中出現重大失誤，導致被代理人本應勝訴而敗訴的；曾惡意損害分公司利益的；其它有可能損害分公司利益的情況。辦案費用處理案件發生的所有費用由發案項目部承擔，并計入發案項目部的成本。積案管理關于積案，直接適用局《法律糾紛案件管理辦法》。結案可以結案的情形案件執行完畢或案件當事人全部履行完畢法律文書確定的義務；起訴案件中，分公司的訴訟請求全部被法院駁回，且相應法律文書生效；被訴案件中，法院判決分公司不承擔責任，且相應法律文書生效；原告撤訴或者撤回對分公司的全部訴訟請求；裁決機關裁定終止相應法律程序；其它情形使分公司不必再處理本案件。結案報告訴訟案件結案后15日內，發案項目部應當向法律事務部備案。如屬重特大訴訟案件的，還應由案件管理人填寫《訴訟案件結案報告》（附件3），項目部負責人簽字后報法律事務部。案卷檔案發案項目部應當重視案卷材料的保管，做到一案一檔，有檔可查。發案項目部應當在案件結案后15日內完成歸檔，歸檔內容及文件順序見附件4《訴訟案件歸檔材料存放順序》。對于法院或仲裁機構已經作出生效裁判文書，但因涉及執行問題未處理完畢的案件，應當先將審理卷整理完畢。案件結案后20日內，案件管理人應當將案卷檔案報送法律事務部存檔。法律糾紛案件的考核考核管理機構法律事務部負責分公司對項目部法律糾紛案件管理的考核。考核范圍分公司所有重特大訴訟案件均應按本辦法進行考核。法律事務部可根據實際情況，將比較典型或可能對分公司產生較大影響的一般案件納入到考核范圍，對發案項目部進行考核。考核責任人各大項目部負責人是所屬項目法律糾紛被考核案件的第一責任人。考核責任狀項目部發生重特大法律糾紛案件時，應當在發案后30日內，與分公司簽訂案件考核年度責任狀，有效期限為當年度。年末未結案的，次年1月30日前應當繼續簽訂責任狀。年度責任狀應當明確該案件本年度必須達到的處理階段、處理結果。考核結果當年未完成考核任務的，在分公司大項目部年度考評中，應當按照有關標準給予發案項目部扣分。當年結案且未完成考核目標的，在分公司大項目部年度考評中，應當按照有關標準給予發案項目部從重扣分。獎懲獎勵案件結案后，起訴案件實現案款回收，或者在應訴案件中避免企業損失（指對方起訴金額與生