2024年基金從業資格證考試題庫

第一部分單選題（800題）

1、（）是指完成市場細分后，銷售機構有能力向某一細分市場

提供其所需的基金產品和服務，即該細分市場是易于開發、便于進入

的。

A.可測原則

B.易入原則

C.成長原則

D.利潤原則

【答案】：B

2、（2016年真題）L0F與ETF的區別不包括（）。

A.申購和贖回的標的不同

B.申購和贖回的場所不同

C.申購和贖回的時間不同

D.基金投資策略不同

【答案】：C

3、（）是債券價格與到期收益率之間的關系用彎曲程度的表達

方式。

A.久期

B.凸性

C.信用利差

D.收益率曲線

【答案】：B

4、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎上的一種結算

方式，也是國外發達市場常用的一種結算方式。

A.純券過戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A

5、基金募集期限自（）起計算。

A.基金份額發售前2天

B.基金份額發售之日

C.基金份額發售前1天

D.基金份額發售第2天

【答案】：B

6、（2018年真題）下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是

（）

A.擁有1500萬元凈資產的A公司為其員工所設立的企業年金

B.總資產為1000萬元的B公司，現投資200萬元于一只股權投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬

元，現將150萬元存款投資于一只股權投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產品，最近三年年均收入為

60萬元，現投資50萬元于一只股權投資基金

【答案】：A

7、下列屬于內部風險的是（）。

A.法律法規

B.經濟

C.文化

I）.決策失誤

【答案】：D

8、關于公司制私募股權基金，以下表述錯誤的是（）。

A.公司制私募股權基金的投資者一般享有作為股東的一切權利

B.公司制私募股權基金的基金管理人會受到股東的嚴格監督管理

C.公司制私募股權基金的投資者需要承擔無限責任

D.公司制私募股權基金通常具有較為完整的公司結構

【答案】：C

9、對交易所上市的資產支持證券和私募債券，基金管理人一般按照（）

估值。

A.估值技術確定的公允價值

B.交易所市價

C.交易所收盤價

D.成本價

【答案】：D

10、修改公司章程、批準對公司經營范圍的任何修改屬于（）

的職權范圍。

A.董事會

B.股東會

C.監事會

D.督察長

【答案】：B

11、關于巨額贖回，以下說法錯誤的是（）。

A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回

B.出現巨額贖回時，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖

回

C.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監

會備案

D.部分延期贖回時，轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權

【答案】：A

12、對股權投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的

是（）

A.某高速公路運營企業

B.某早期人工智能企業

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產家電企業

【答案】：A

13、開放式基金的發售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份

額發售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A

14、下列各類型證券的持有人享有投票權的是（）。

A.期權

B.普通股

C.債券

D.優先股

【答案】：B

15、QI）11是（）的首字母縮寫。

A.合格境內機構投資者

B.合格境外機構投資者

C.境內機構投資者

D.境外機構投資者

【答案】：A

16、折現現金流估值法的基本原醒（）

A.將估值時點之前目標公司的歷史現金流以合適的折現率進行折現，

加總得到相應的價值

B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公

司的相應價值

C.將估值時點之后目標公司的未來現金流以合適的折現率進行折現，

加總得到相應的價值

D.以上都不是

【答案】：C

17、QDH基金份額的登記時間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C

18、基金投資的有價證券不包括（）。

A.股票

B.貨幣

C.藝術品

D.金融衍生工具

【答案】：C

19、(2016年)下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形

的是()o

A.違規向他人提供基金未公開的信息

B.不允許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

C.違規接受投資者全權委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等

交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B

20、(2017年)對基金管理人的合規管理有效性承擔最終責任的是

()O

A.董事會

B.管理層

C.督察長

D.監事會

【答案】：A

21、下列不屬于中國證券投資基金業協會應履行的職責是()

A.依法維護會員的合法權益

B.提供會員服務

C.依法對會員進行行政監管

D.制定和實施行業自律則

【答案】：C

22、依據《證券投資基金法》的規定，基金托管人職責不包括

()O

A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回

價格

C.辦理基金備案手續

D.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

【答案】：C

23、根據發行主體的不同，債券的分類不包括（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.附息債券

【答案】：D

24、基金管理公司應當設立督察長，對（）負責，經（）聘

任，報證券監督管理機構核準。

A.董事會；經營層

B.理事會；董事會

C.總經理；董事會

D.董事會；董事會

【答案】：D

25、QDII基金份額凈值應當在估值日后（）個工作日內披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

26、基金直銷和代銷的不同點不包括（)o

A.在基金產品方面

B.在風險控制方面

C.在客戶關系方面

D.在營銷成本方面

【答案】：B

27、關于開放式基金的申購贖回，投資者甲認為，開放式基金的申購

贖回只能通過基金管理人的直銷中心進行。投資者乙認為，任意時間

都可以辦理開放式基金的申購贖回業務。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲、乙的觀點都正確

I）.甲、乙的觀點都錯誤

【答案】：D

28、基金銷售機構的準入條件不包括（）。

A.財務狀良好，運作規范穩定

B.有辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施

C.制定了完善的資金清算流程

D.有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度

【答案】：B

29、市盈率用公式表達為（）。

A.市盈率=每股市價/每股凈資產

B.市盈率=股票市價/銷售收入

C.市盈率二每股收益（年化）/每股市價

D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）

【答案】：D

30、關于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

31、基金管理人的職責不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產的投資運作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產保管

【答案】：D

32、關于股權投資基金的財產保管和基金托管，表述錯誤的是

（）

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.基金財產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金財產承擔保管

責任

C.對基金財產承擔相關責任，基金財產保管機構成為基金當事人

D.管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任

【答案】：C

33、對于股權投資基金而言，投資后管理的作用不包括（）。

A.有利于及時了解被投資企業經營運作情況，并根據不同情況及時采

取必要措施，保證資金安全。

B.有利于提升被投資企業自身價值，增加投資收益

C.對股權投資基金參與企業后續融資時的決策也起到重要的決策支撐

作用

D.確保不會因公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股

權被稀釋從而投資被貶值

【答案】：D

34、下列對于不收取銷售服務費的（一般為A類份額）一般股票型和

混合型基金贖回費歸基金財產的比例的規定，說法錯誤的是（）。

A.對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費

B.對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費

C.對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費

D.對持續持有期長于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費

【答案】：D

35、（2017年）企業在我國境內上市進行改制時首先應確定的是

（）O

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.證券公司

D.擬IPO市場

【答案】：C

36、關于股票的票面價值，以下說法錯誤的是（）

A.股票的票面價值對初次發行時的定價有一定的參考意義

B.溢價發行時，募集的資金小于股本的總和

C.發行時，面值的總和部分記入股份，超額部分計入資本公積

D.以面值發行的股票稱之為平價發行

【答案】：B

37、已上市企業股份轉讓的交易機制包括（）。

A.I、II、III

B.I、II.IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

38、（）先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產

按照基金合同的約定向基金投資者進行分配

A.公司型股權投資基金

B.合伙型股權投資基金

C.信托（契約）股權投資基金

D.基金管理人

【答案】：C

39、關于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）

A.存在廣泛適用的投資者教育計劃

B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代

C.投資者教育成熟的經驗可以遵循

D.投資者教育有固定的推廣模式

【答案】：B

40、（）是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要

以外幣對中國境內的企業進行投資的股權投資基金。

A.外幣股權投資基金

B.人民幣股權投資基金

C.外資股權投資基金

D.內資股權投資基金

【答案】：A

41、關于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述

錯誤的是（）

A.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預先設定的計劃進行

B.開放式基金基金資產可全額投資于流動性較弱而預期收益較高的證

券

C.開放式基金需要考慮贖回對投資策略對影響

D.封閉式基金通常在流動性管理上面臨的壓力較小

【答案】：B

42、下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權投資基金無法在國內以基金名義注冊法人實體，其經營實

體注冊在境外。

C.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作

為受資對象，并在境內完成項目的投資退出。

D.外幣股權投資基金，是相對于人民幣股權投資基金而言的，是指依

據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公

開交易股權進行投資的基金。

【答案】：C

43、（2017年）基金從業人員接受職業道德教育的途徑多種多樣，下列

不屬于基金職業道德教育主要途徑的是（）。

A.從業人員接受所在機構的崗前職業道德教育

B.從業人員學習中國證券投資基金業協會宣傳的正面典型人物和事件

C.從業人員學習中國證券投資基金業協會關于職業道德規范的宣傳材

料

I）.從業人員接受中國證監會的監督檢查

【答案】：D

44、無論期限的長短央行票據的交易流通起始日均為（）債券債

務。

A.登記日當天

B.登記日次日

C.登記日次工作日

D.債券繳款日次日

【答案】：A

45、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風

險承擔能力，且（）

A.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬

元

D.金融資產不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：A

46、基金管理人應當在（）和（）中披露從基金財產中

計提的管理費、托管費、基金銷售服務費的金額。

A.基金月度報告；基金半年度報告

B.基金半年度報告；基金年度報告

C.基金季度報告；基金年度報告

D.基金季度報告；基金半年度報告

【答案】：B

47、（2017年）股權投資基金管理人按投資協議約定的金額和時間把投

資款項劃轉至被投資企業或其股東的賬戶，如果股權投資基金辦理了

托管，劃款操作需經托管人核準并辦理。這是股權投資基金投資流程

的（）階段。

A.簽訂投資協議

B.投資交割

C.項目立項

D.投資完成

【答案】：B

48、（2016年）基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他

基金的過往業績，但基金合同生效不足（）個月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

49、（2016年真題）下列哪一項不屬于證券投資基金的特點？（）

A.集中資金

B.專業理財

C.分開投資

D.分散風險

【答案】：C

50、基金公司風險控制的度必須伴隨內外部環境的改變及時進行相應

的修改和完善體現基金公司（）。

A.獨立性原則

B.全面性原則

C.最高性原則

I）.適時性原則

【答案】：D

51、內部控制的（）指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當

保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C

52、識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險的內容不包括

（）O

A.拓展經營活動的新業務領域

B.為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試

C.識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立

D.識別客戶關系的性質發生重大變化產生的合規風險

【答案】：A

53、以下說法中，正確的是（）。

A.投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構，必須設

立

B.投資部根據研究部制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案

C.研究部是基金投資運作的基礎部門，通過研究和分析向投資決策部

門提供研究報告和投資計劃建議

D.交易部根據研究部制定的投資組合具體執行交易

【答案】：C

54、以下能體現股權投資基金監管審慎原則的是（）

A.I、ILIII

B.n、in、iv

c.i、n、iv

D.i、11、in、iv

【答案】：c

55、基金管理公司軟件的使用，應具備的功能包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：B

56、ETF最早產生于（）。

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.加拿大

【答案】：D

57、合伙協議中應明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）

及（）的計算和支付方式。

A.義務、管理費

B.義務、應稅額度

C.權限、應稅額度

D.權限、管理費

【答案】：D

58、某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換價格為25元，則1

000元債券可轉換為（）股普通股票，

A.25

B.40

C.1000

D.250

【答案】：B

59、關于預期損失，以下表述正確的是（）o

A.預期損失是指在給定時間區間和置信區間內，投資組合損失的期望

值

B.預期損失是指在給定時間和置信區間內，投資組合所面臨的潛在最

大損失

C.預期損失只是一個分位值，不能衡量最左側灰色區域的風險情況

【）.預期損失是指在給定時間區間和置信區間內，投資組合所面臨的潛

在最小損失

【答案】：A

60、（）是指投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。

A.融資

B.融券

C.買斷

D.回購

【答案】：A

61、投資基金的退出方式呈現多樣化的特點，關于股權投資基金退出

方式，以下表達錯誤的是（）

A.上市轉讓退出的收益一般要比掛牌轉讓退出的收益高

B.上市轉讓退出的時間一般要比掛牌轉讓退出的時間長

C.上市轉讓退出的收益一般要比協議轉讓退出的收益高

D.上市轉讓退出的時間一般要比協議轉讓退出的時間短

【答案】：D

62、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點是（）o

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D

63、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，

通過私募基金登記備案系統進行備案。

A.15個

B.20個

C.25個

D.30個

【答案】：B

64、投資決策委員會的例會（）召開一次。

A.每周

B.每月

C.每天

D.每季度

【答案】：B

65、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費。以下

說法正確的是（）。

A.對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費

B.對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費

C.對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于基金份額凈值的

15%計入基金財產

D.對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于基金份額凈值的

25%計入基金財產

【答案】：B

66、從事（）投資的人員或機構被稱為“天使”投資者。

A.大宗商品

B.風險

C.另類

D.衍生金融產品

【答案】：B

67、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支

付利息和償還本金的債務憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A

68、市盈率等于（）。

A.I、II

B.n、m

C.IkN

D.IIkIV

【答案】：D

69、（2017年）下列關于基金管理人合規管理基本原則的說法中，錯誤

的是（）。

A.合規人員應當與公司其他部門形成合規合力

B.合規人員應當依據相關法規對違規事實進行客觀評價

C.合規人員在對不同業務部門進行核查時，應用不同標準進行評估報

告

D.合規人員應當熟悉業務制度

【答案】：C

70、（2019年真題）關于公募基金合同的主要內容，以下說法錯誤的

是（）。

A.基金合同中應約定份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地

點、費用計算方式

B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

C.基金收益分配原則、執行方式

D.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D

71、（2017年真題）某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業績

表現良好，關于該基金宣傳推介材料的業績登載，下列表述正確的是

（）O

A.I、II.III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II

【答案】：D

72、（2017年真題）根據《中華人民共和國證券投資基金法》關于基

金服務機構類型、資格及責任的規定，下列屬于基金服務機構的是

（）O

A.I、II、HI、IV

B.II.Ill

C.I、II

D.i、n、in

【答案】：A

73、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A

74、（2018年真題）關于業務盡職調查，以下表述正確的是（）

A.業務盡調根據目標企業的不同類型與所處的不同階段，側重調查點

會有不同

B.業務盡調對目標公司資產和業務的產權狀況需要充分了解

C.業務盡調主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業務的合

法性與潛在法律風險

D.業務盡調旨在從目標公司內部獲得第一手資料，并撰寫盡職調查報

告供決策參考

【答案】：A

75、以下選項中，（）不是證券投資基金的特點。

A.集合理財、專業管理

B.個人自愿、風險自擔

C.利益共享、風險共擔

D.組合投資、分散風險

【答案】：B

76、下列不屬于目前常用的風險價值模型技術的是（）。

A.參數法

B.歷史模擬法

C.換元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C

77、基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立

的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作

方式是指（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.契約型基金

【答案】：A

78、下述規則中，屬于中國證監會及其派出機構對股權投資基金業務

活動實施監督管理的部門規章的是（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

【答案】：D

79、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當把（）

的產品賣給風險承受能力低的基金投資人。

A.高風險

B.中等風險

C.低風險

I）.較高風險

【答案】：C

80、關于基金公司投資交易流程，以下表述錯誤的是（）

A.基金經理可以直接向交易員下達交易指令

B.基金公司投資交易流程包括風險控制環節

C.交易員必須嚴格遵照公司公平交易制度執行交易指令

D.交易員收到投資指令后有權選擇適當時機完成指令

【答案】：A

81、假如某企業2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應收賬

款為10億元人民幣，則其應收賬款周轉天數為（）天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C

82、股權投資基金管理人在自行募集股權投資基金時應（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.II.III

D.I、n、N

【答案】：A

83、ETF上市后二級市場交易應遵循的原則包括（）。

A.I、ILIV

B.IkIlkIV

C.I、ILIlkIV

D.i、n、in

【答案】：c

84、可轉換債券實際上是一種普通股票的（）。

A.看漲期權

B.看跌期權

C.利率期權

D.互換期權

【答案】：A

85、（2017年真題）下列不屬于中國證券監督管理委員會依法履行的

職責是（）。

A.指導和監督中國證券投資基金業協會的活動

B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行

監督管理

C.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則

D.對基金當事人之間發生的業務糾紛進行調解

【答案】：D

86、并購基金尋找價值被低估的企業憑借的因素不包括（）。

A.經濟周期

B.拆分與合并

C.政府政策

D.運營

【答案】：C

87、（2016年）關于ETF,以下說法正確的是（）。

A.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套

利

B.投資者向基金公司贖回ETF,獲得現金

C.ETF申購時可使用一籃子股票

D.折價套利會增加ETF的總份額

【答案】：C

88、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是

（）0

A.基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

B.基金注冊登記機構負責設立和維護

C.基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

D.基金銷售機構負責設立和維護

【答案】：B

89、（2016年）增長型基金的基本目標是（）。

A.追求穩定的經常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場表現的投資業績

I）.經常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B

90、首次公開發行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是

Oo

A.全國中小企業股份轉讓系統

B.創業板

C.主板市場

D.中小板

【答案】：B

91、（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基

金以及其他中國證監會認可的投資產品的投資建議，輔助客戶做出投

資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的業務活動。

A.證券投資咨詢機構

B.證券公司

C.基金管理公司

D.基金投資顧問

【答案】：D

92、基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所

管理的基金財產是基于（）形成的，通常可以管理運作幾十倍

于自身注冊資本的基金財產。

A.合同關系

B.信托關系

C.投資關系

D.管理關系

【答案】：B

93、向原有股東配售股份，簡稱（）。

A.配股

B.增發

C.定向增發

D.回購

【答案】：A

94、（）是開展基金一切活動的中心。

A.基金管理人

B.基金受托人

C.基金投資人

D.中國證監會

【答案】：C

95、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每

（）對投資者的需求作一次重新的評估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

【答案】：B

96、投資者關系管理的基本原則是（）

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】：B

97、基金業協會的會員類別不包括（）。

A.聯席會員

B.臨時會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B

98、基金投資顧問機構及其從業人員的法定義務不包括（）

A.不得損害服務對象的合法利益

B.不得以任何方式承諾或保證投資收益

C.對其服務能力和經營業績進行如實陳述

I）.向投資人充分揭示投資風險

【答案】：D

99、”股權投資基金及后管理的作用包括（）。

A.I.III.IV

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

【答案】：D

100、基金N與基金M具有相同的標準差，基金N的平均收益率是基金

M的兩倍，基金N的夏普指數（）。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數

【答案】：C

101、下列不屬于《基金中基金指引》規范的內容范圍的是（）。

A.明確F0F的定義

B.強化集中投資，防范風險

C.減少雙重收費

D.強化FOF信息披露

【答案】：B

102、基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人

名稱、身份信息基金份額明細等數據備份至國務院證券監督管理機構

認定的機構。保存期限自（）起不得少于二十年。

A.基金合同結束之日

B.基金開始募集之E

C.基金合同生效之日

D.基金賬戶銷戶之日

【答案】：D

103、（2021年真題）機構甲為股權投資基金管理人，機構乙為股雙投

資基金財產保管機構，機構丙為管理人委托的基金份額登記機構，以

下屬于該基金服務機構的是（）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】：D

104、（2020年真題）關于增值服務的價值，表述錯誤的是（）。

A.增值服務屬于投資機構投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后

管理的整個環節

B.對于處在不同成長階段的被投資企業，投資機構對其在投資后管理

中參與的程度和側重點有所不同

C.投資機構提供增值服務的目的主要是完善公司治理結構以滿足公司

上市要求

D.投資機構提供增值服務，一方面可以協助被投資企業更好的發展，

另一方面也可以有效降低投資風險

【答案】：C

105、（2017年）下列關于基金經理任職條件的表述中，錯誤的是

（）O

A.具有3年以上證券投資管理經歷

B.對所任職的公司、企業因經營不善破產清算，自該公司、企業破產

清算之日起未逾三年

C.最近3年沒有受到證券、根行、工商和稅務等行政管理部門的行政

處罰

D.取得基金從業資格

【答案】：B

106、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括（）。

A.上市開放式基金（L0F）

B.封閉式基金

C.交易型開放式指數基金（ETF）

D.所有的開放式基金

【答案】：D

107、關于買斷式回購，以下表述正確的是（）。

A.買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方

B.買斷式回購首期由逆正回購方將回購債券出售給正回購方

C.買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結算資金

D.買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券

【答案】：A

108、對于系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不

可修改的介質上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D

109、下列有關基金銷售直銷和代銷方式比較的表述，不正確的是

()O

A.代銷機構通過其銷售隊伍進行基金銷售，對基金的專業知識、產品

特性等方面的掌握程度較直銷團隊低一些

B.代銷機構僅銷售一家基金公司的產品，直銷方式往往同時銷售多家

基金公司的產品

C.直銷方式的銷售網絡往往通過基金公司的分支機構網點鋪開，數量

有限，推廣效果有限；而代銷機構的營業網點數量眾多，受眾范圍廣

D.以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客

戶可以大幅降低營銷成本；代銷機構則是有業績才有傭金，但基金公

司對渠道的競爭提高了代銷成本

【答案】：B

110、股權投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于

()萬元。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：B

11k(2016年)關于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正

確的是()O

A.需要披露基金投資組合報告

B.需要披露持有人結構和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要

【答案】：B

112、衡量價格收益率曲線彎曲程度的指標是（）。

A.久期

B.凸度

C.風險

D.凹凸性

【答案】：B

113、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。

A.參加被投資企業股東大會（股東會）、董事會、監事會

B.定期舉行業務考核

C.日常聯絡與溝通工作

D.關注被投資企業經營狀況

【答案】：B

114、當企業的紅利發放政策不穩定時，（）很難進行估值。

A.相對估值法

B.企業自由現金流折現模型

C.紅利折現模型

D.股權自由現金流折現模型

【答案】：C

115、根據中國證監會的規定，對于股權投資基金的單位投資者，要求

其凈資產不低于（）萬元。

A.500

B.1000

C.1500

D.1800

【答案】：B

116、股票反映的是一種（），是一種所有權憑證，投資者購

買股票后就成為公司的股東。

A.所有權關系

B.債權關系

C.信托關系

D.債務關系

【答案】：A

117、如果一只證券沒資基金出現投資損失，該風險應由該基金的

（）O

A.基金持有人共同承擔

B.基金管理人負責承擔

C.基金發起人承擔

I）.基金當事人共同承擔

【答案】：A

118、（2016年）關于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是

（）O

A.督察長發現基金及公司運作中存在問題并報告總經理，如果總經理

不整改的，應當及時報告董事長

B.督察長有權參加或者列席公司業務、投資決策、風險管理等各種會

議

C.督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為時，應當及時報告中

國證監會及其派出機構，由中國證監會責令公司董事長進行整改

D.經總經理批準，督察長可以調閱基金投資明細

【答案】：B

119、基金從業人員職業道德中的誠實守信，要求不得利用內幕信息進

行內幕交易，以下尚未公開的信息中不屬于內幕信息的是（）。

A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留

B.某上市公司人員招聘計劃

C.某上市公司董事長收到律所合伙人發來的重大資產重組協議終稿，

寫有本次重組的方案和價格

D.某上市公司持股潴的股東擬對外出售其全部股權的計劃

【答案】：B

120、下列關于凈資產收益率的說法中，錯誤的是（）。

A.凈資產收益率低，說明企業利用其自有資本獲利的能力強，投資帶

來的收益高

B.由于現代企業最重要的經營目標是最大化股東財富，因而凈資產收

益率是衡量企業最大化股東財富能力的比率

C.影響凈資產收益率的因素有很多，系統研究影響和改善凈資產收益

率的方法稱為杜邦分析法

D.凈資產收益率也稱權益報酬率，強調每單位的所有者權益能夠帶來

的利潤

【答案】：A

121、證券投資基金具有優化金融結構、促進經濟增長的作用，這種作

用是通過（）實現的。

A.提供就業機會

B.將儲蓄資金轉化先生產資金

C.購買大量消費品

D.直接向工商企業提供信貸資金

【答案】：B

122、根據基金投資者適當性原則，基金銷售機構應該了解并評價的內

容有（）。

A.I、IkIII

B.I、II

C.II.Ill

D.i、in

【答案】：A

123、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）

登記成為基金管理人。

A.基金業協會

B.證券交易所

C.中國證監會

D.基金管理公司所在地證監局

【答案】：A

124、下列募集機構從業人員告知投資者股權投資基金轉讓條件的行為

中，正確的是（）。

A.募集機構從業人員口頭告知投資者股權投資基金轉讓的條件

B.募集機構從業人員代替投資者抄寫股權投資基金轉讓條件，并代其

簽名

C.募集機構從業人員僅讓投資者認真閱讀股權投資基金轉讓的條件

D.募集機構從業人員讓投資者單獨抄寫股權投資基金轉讓條件，并讓

其簽名

【答案】：D

125、價格一收益率曲線的曲率就是債券的（）。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B

126、中國證監會及其派出機構可以對股權投資基金運作中的違法違規

行為進行行政處罰，處罰對象包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

127、按（）分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

A.發行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：A

128、下列關于基金估值原則的說法，錯誤的是（）

A.基金的估值主要是在基金存續期間從整個基金的層面對基金資產和

負債進行公允價值確定的過程

B.若投資項目屬于存在活躍市場的投資品種，則應當采用活躍市場的

市價確定該投資項目的公允價值

C.若投資項目無相應的活躍市場，則應采用市場參與者普遍認同，且

被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值

D.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資項目的公

允價值的則不能確定公允價值

【答案】：D

129、關于普通投資者與專業投資者的轉化，下列說法錯誤的是。

()

A.符合一定條件的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，基金銷

售機構不能拒絕轉化。

B.符合一定條件的專業投資者，可以書面告知基金銷售機構選擇成為

普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。

C.普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化

D.普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向基金銷售機構提

出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料

【答案】：A

130、()我國最早的兩只聯接基金一一華安上證180ETF聯接基

金和交銀180治理ETF聯接基金成立。

A.2009年9月

B.2010年9月

C.2011年10月

D.2012年10月

【答案】：A

131、投資者提交基金認購中清后，一般可于()日后到辦理中

購的網點查詢認購申請的受理情況。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：B

132、基金運營過程中發生的增值稅，最終的承擔者是()。

A.基全銷售機構

B.基金

C.基金管理人

D.基金份額持有者

【答案】：D

133、投資者可以通過（）申購和贖回基金份額實現對開放式基金

的買賣。

A.證券交易所

B.商業銀行

C.基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網點

D.基金托管人

【答案】：C

134、下列關于期貨合約交割等級的說法中，錯誤的是（）。

A.許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的商品的質量等級

與合約規定的標準交割等級可能有所差別

B.為保證期貨交易的順利進行，替代品的質量等級和品種一般也由證

券交易所規定

C.交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人

不能拒收

D.用替代品進行實物交割時，價格需要升水或貼水

【答案】：B

135、根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責

是（）。

A.安全保管基金財產

B.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項

D.按照規定監督基金管理人的運作投資

【答案】：A

136、我國金融監管采取的是輟行業、證券業、保險業（）

A.集中型監管模式

B.行業自律型監管模式

C.分業監管的模式

D.統一監管模式

【答案】：C

137、（2016年真題）股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資

基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的

是（）。

A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基

金進行投資，成為基金投資者

B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際

操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資

C.股權投資母基金的業務主要包括一級投資、二級投資和直接投資

D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后

對已有股權投資基金或其投資組合進行投資

【答案】：B

138、（）是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）基金

D.股票型基金

【答案】：C

139、“基金銷售機構在制定產品策略和促銷策略時，需要嚴格遵守有

關規定”，這體現了基金市場營銷的（）。

A.規范性

B.持續性

C.專業性

D.服務性

【答案】：A

140、業內常見的觸發“回售權”的條件不包括0。

A.目標企業未達到事先設定的業績目標

B.目標企業經理層人員變動

C.目標企業在一段時間內未能成功實現IP0

D.高管出現重大不當行為

【答案】：B

141、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：C

142、（2017年）近年來我國基金業的投資者保護工作參與者主要有

（）O

A.I、II、HI、IV

B.I、IkIII

C.II、山、IV

D.I、IV

【答案】：A

143、下列關于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。

A.具備相對較好的物理屬性

B.高度的發展性

C.稀少

D.繁多

【答案】：D

144.股權投資基金監管的目標，不同國家股權投資基金監管的目標不

同，但至少包括（）

A.II、III

B.I、H、III

C.I、II

D.I、III

【答案】：C

145、（）又稱遢約風險，是企業在付息日或負債到期日無法以現

金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業破產或倒閉。

A.經營風險

B.財務風險

C.流動性風險

D.市場風險

【答案】：B

146、基金募集申請獲得（）核準前，基金管理人、基金銷售機

構不得辦理基金的銷售業務，不得向公眾分發、公布基金宣傳推介材

料或發售基金份額。

A.中國人民銀行

B.工商局

C.中國證監會

D.中國銀監會

【答案】：C

147、（2016年真題）（）是指針對陌生關系群體，是營銷人員通

過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發展成為潛在客戶的

方法。

A.緣故法

B.定位法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：D

148、下列關于混合基金的風險管理的說法錯誤的是（）。

A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期

收益率也較高

B.混合基金的投資風險主要取決于股票與債券配置的比例

C.偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低

D.股債平衡型基金的風險與收益則較為適中

【答案】：A

149、（）的指標體現了公司所有權利要求者，包括普通股股東、

優先股股東和債權人的現金流總和。

A.股利貼現模型

B.自由現金流貼現模型

C.股權資本自由貼現模型

D.超額收益現模型

【答案】：B

150、（2017年）關于競業禁止條款，下列說法錯誤的是（）。

A.競業禁止條款目的是保證股權投資基金的利益不受損害

B.法定競業禁止，是當事人基于法律的直接規定而產生的競業禁止義

務

C.約定競業禁止，是當事人基于合同的約定而產生的競業禁止義務

D.實踐中，創始人股東、高級管理人員以及其他關鍵人員在交割之前

通常要簽署形式及內容令投資人滿意的競業禁止協議

【答案】：A

15k公墓基金管理公司變更如下事項，需要報經中國證監會批準的是

（）。

A.I、II、III、IV

B.I、in、iv

C.I、IkIV

D.i、n、ni

【答案】：A

152、下列關于投資決策說明書包含的內容，說法錯誤的是（）。

A.投資回報率目標

B.業績比較基準

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D

153、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權利

義務關系的重要法律文件。

A.基金公司

B.基金托管人

C.商業銀行

D.證券公司

【答案】：B

154、基金業協會設專職會長（）名，專職副會長若干名，兼職

副會長若干名，監事長（）名，副監事長一名；設秘書長一名,

副秘書長若干名。

A.1；1

B.1；2

C.1；若干

D.2；若干

【答案】：A

155、下列關于遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約區別的表述,

不正確的是（）。

A.期貨合約只在交易所交易，期權合約大部分在交易所交易，遠期合

約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行

B.一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約

絕大多數通過對沖相抵消，通常使用現金結算，極少實物交割

C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨

合約通常沒有杠桿效應

D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡

的義務，期權合約和互換合約只有一方在未來有義務

【答案】：C

156、關于基金銷售合規性風險管理，有效的做法包括（）。

A.I.II.HI.IV

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.Ill

【答案】：c

157、關于機會成本和沖擊成本，下列說法正確的是（）。

A.交易執行速度快，機會成本小，沖擊成本大

B.交易執行速度快，機會成本大，沖擊成本大

C.交易執行速度快，機會成本大，沖擊成本小

D.交易執行速度快，機會成本小，沖擊成本小

【答案】：A

158、（）是指貨幣隨著時間推移而發生的增值。

A.貨幣的流通價值

B.貨幣的使用價值

C.貨幣的互換價值

D.貨幣的時間價值

【答案】：D

159、私募基金推介材料應由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機構

B.基金業協會

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D

160、關于同業拆借，下列說法錯誤的是（）。

A.對整個市場來說，同業拆借市場是對短期流動性最敏感的市場

B.同業拆借利率作％市場的基準利率，是衡量市場流動性的重要指標

C.同業拆借市場是有形的交易市場

I）.英國倫敦的銀行間同業拆借市場是世界上規模最大的同業拆借市場

之一

【答案】：C

161、（）類金融資產以票據、債券等契約型投資工具為主。

A.債權

B.股權

C.證券

D.實物

【答案】：A

162、（2017年）下列關于基金投資人風險承受能力調查和評價的說法中,

錯誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構必須采用當面

的形式對基金投資人進行風險承受能力調查

B.基金銷售機構應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買

基金產品前對基金投資人進行風險承受能力調查和評價

C.基金銷售機構應對已經購買了基金產品的基金投資人進行風險承受

能力的追溯調查和評價

D.在對基金投資人的風險承受能力進行調查和評價之前，基金銷售機

構應當核查基金投資人的投資資格

【答案】：A

163、清算退出的流程（）

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.1.II.IV

【答案】：B

164、基金信息披露原則不包括（）。

A.真實性原則

B.及時性原則

C.完整性原則

D.適用性原則

【答案】：D

165、某公募基金的信息披露文件中，對基金產品的各項風險因素進行

分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對象相關的

特定風險，該文件是（）O

A.基金凈值公告

B.基金托管協議

C.基金招募說明書

D.基金合同

【答案】：C

166、以下反映貨幣市場基金風險的指標不包括（）

A.浮動利率債券投資情況

B.投資組合平均剩余期限

C.融資比例

D.轉債投資比例

【答案】：D

167、關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.風險較高，但預期收益也較高

B.以追求長期的資本增值為目標

C.應對通貨膨脹有效的手段

I）.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利

【答案】：D

168、股權投資的風險更大，要求更（）的風險溢價，其收益應

該（）于債權投資的收益。

A.高;低

B.低；高

C.高；高

D.低；低

【答案】：C

169、基金管理人的內部控制是指（）。

A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統

B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形

成的系統

C.內部管理人員實施監督的程序

I）.為防范和化解風險而制定的制度

【答案】：B

170、基金業協會設會員代表大會，負責制定和修改章程，下列屬于其

職權的有（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

c.I、n、w

D.I、IV

【答案】：B

17k（）是交易行為對價格產生的影響，可以用交易頭寸占日平均交

易量的比例來衡量。

A.買賣差價

B.市場沖擊

C.對沖費用

D.機會成本

【答案】：B

172、（2017年）（）是合格投資者的核心要素。

A.風險識別能力和承擔能力

B.擁有的資產規模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A

173、關于機構投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

B.對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業稅

C.目前印花稅需要征收

D.對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業所得稅

【答案】：A

174、基金申報價格的最小變動單位為（）元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

175、關于基金年度報告，不正確的是（）。

A.基金資產凈值信息是基金年度報告披露的基金資產運作成果的集中

表現

B.在年度報告的扉頁需作出投資風險提示

C.基金年度報告的財務會計報告應當通過審計

D.基金管理人應當在每年結束之日起60日內，編制完成基金年度報告,

并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上

【答案】：D

176、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（）。

A.III.IV

B.H.III

C.I.III

D.I.II.IV

【答案】：A

177、公司制度更新分為（）。

A.③④

B.①②

C.①②③④

D.②④

【答案】：B

178、強有效市場是指與證券有關的所有信息，包括公開發布的信息和

未公開發布的內部信息，都已經充分、及時地反映到了證券價格之中,

在一個強有效的證券市場上，任何投資者不管采用何種分析方法，除

了偶爾靠運氣“預測”到證券價格的變化外，是不可能重復地，更不

可能連續地取得成功的。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A

179、下列關于證券沒資基金在全球的發展特征的說法，不正確的是

（）。

A.美國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品

C.基金資產的資金來源發生了重大變化

D.基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出

【答案】：B

180、避免非法集資的有效方式包括（）。

A.I,II.III

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

181、關于并購基金的表述正確的是（）

A.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權增值

B.并購基金投資又橡主要^長期企業

C.并購基金往往通過注資的形式對企業增量股權進行投資

D.并購基金因規模較大，往往以自有資金進行并購

【答案】：A

182、我國證券市場已經實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權證

【答案】：D

183、基金管理人登記法律意見書的內容包括申請機構最近（）年

涉訴或仲裁的情況

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

184、（2016年）下列關于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.在我國，基金的信息披露具有強制性

B.基金定期信息披露時間一般是可以事先預見的

C.在信息披露中應提高對證券投資業績進行預測的準確性

D.可分為基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露三大類

【答案】：C

185、基金經營機構使用客戶信息時，應當符合收集該信息的目的，不

得有的行為不包括（）。

A.向本基金機構以外的其他機構和個人提供客戶信息

B.出售客戶信息

C.在客戶提出反對的情況下，將客戶信息用于該信息源以外的金融機

構其他營銷活動

D.按照收集信息的目的使用客戶信息

【答案】：D

186、反饋審查的工昨流程如下:

A.I、H、III

B.I、II、III.IV

C.II.III、IV

D.i、in、iv

【答案】：A

187、影響期權價格的因素不包括（）。

A.合約標的資產的市場價格

B.期權的執行價格

C.合約標的資產的歷史價格

D.期權的有效期

【答案】：C

188、中國證券投資基金業協會履行的職責不包括（）.

A.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人

合法權益

B.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求

C.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行

為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

D.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨

立

【答案】：D

189、私募股權投資基金的主要參與主體包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV.V

D.I.II.HI.IV.V

【答案】：D

190、關于股權投資基金行業政府監管與行業自律，說法錯誤的是

()O

A.政府監管與行業自律性質相同

B.行業自律組織是政府監管機構與市場之間的橋梁

C.行業自律與政府監管目的一致

D.行業自律是對政府監管的積極補充

【答案】：A

191、關于基金投資能夠優化金融機構，促進經濟增長的原因，以下表

述錯誤的是()。

A.有效分流儲蓄資金，降低金融行業系統性風險

B.提高證券市場股票市值，間接促進上市企業業務快速發展

C.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接

融資比例

D.起到了將儲蓄資金轉化為生產資金的作用

【答案】：B

192、股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業提供

()等方面的顧問建議。

A.I、II、III

B.II、HI、IV

c.I、in、IV

D.I、n、in、iv

【答案】：B

193、下列各項不屬于金融期貨交易制度的是()。

A.盯市制度

B.連續交易制度

C.對沖平倉制度

D.保證金制度

【答案】：B

194、股權投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協議中有如下

約定：“如果A公司再次發行股權且增發時A公司的估值低于投資人

股權對應的A公司估值，則投資人有權從創始人股東外以加權平均法

取得額外的股權”，該條約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.回購保證條款

C.優先清算條款

D.對賭條款

【答案】：D

195、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6,應計

收益率4%,則修正的麥考萊久期為（）。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C

196、（2017年）下列不屬于ETF申購贖回現金替代類型的是（）。

A.選擇現金替代

B.必須現金替代

C.禁止現金替代

D.可以現金替代

【答案】：A

197、基金管理人內部控制機制一般包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.m、iv

【答案】：A

198、基金銷售（）是指基金銷售機構在銷售基金和相關產品的

過程中，注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產

品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。

A.規范性

B.專業性

C.適用性

D.服務性

【答案】：C

199、折現現金流估值法的估值步驟為（）。

A.選擇適用的折現現金流估值法一確定詳細預測期數（n）f計算詳細

預測期內的每期現金流（CF）一計算折現率（r）一計算終值（TV）一

對詳細預測期現金流及終值進行折現并加總得到?價值

B.選擇適用的折現現金流估值法一確定詳細預測期數（n）—計算詳細

預測期內的每期現金流（CF）一計算折現率（r）一計算終值（TV）

C.選擇適用的折現現金流估值法-＞確定詳細預測期數（n）-計算詳細

預測期內的每期現金流（CF）一計算折現率（r）一對詳細預測期現金

流及終值進行折現并加總得到價值

D.選擇適用的折現現金流估值法一計算詳細預測期內的每期現金流

（CF）-確定詳細預測期數（n）-計算折現率（r）-計算終值（TV）

一對詳細預測期現金流及終值進行折現并加總得到價值

【答案】：A

200、下列不屬于股權投資基金估值采用的市場法的是（）。

A.乘數法

B.復原重置成本法

C.近期交易價格法

D.有效市場價格法

【答案】：B

201、關于契約型基金，下列說法不正確的是（）。

A.契約型基金不具有獨立的法人地位

B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金

C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管

人

D.基金托管人負責保管基金資產，執行投資者的有關指令，辦理基金

名下的資金往來

【答案】：D

202、基金評價機構從事公開募集基金評價業務并以公開形式發布基金

評價結果的，應當向（）申請注冊。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.基金管理人

D.基金業協會

【答案】：D

203、大學基金會以（）的大學基金會最為典型。

A.英國

B.德國

C.美國

D.中國

【答案】：C

204、（2017年）關于公募證券投資基金宣傳推介材料，下列表述錯誤的

是（）。

A.在基金銷售機構某網點1ED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬

于宣傳推介材料

B.基金銷售機構的客戶經理向特定高端個人客戶發送的產品介紹微信

不屬于宣傳推介材料

C.在真實、準確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業專

業人士對基金的推薦文字

D.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

【答案】：C

205、以下不屬于可轉換債券基金要素的是（）。

A.票面利率

B.贖回條款

C.轉股比例

D.敲出價格

【答案】：