2021年貨從業資格考試《法律法規》真題及答案匯編二

2021年11月期貨從業資格考試《法律法規》真題

1［多選題］期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶

的影像資料，包話（）

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

正確答案：A,B,D

參考解析：期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資

料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

2［多選題］某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易

傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損

100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是

（）

A.監管機構可以處罰期貨公司

B.監管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

正確答案：A,B,C

參考解析：解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第

三十二條第八項規定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬

戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。《期貨交易

管理條例》第六十七條第三項（原第七十條）規定，期貨公司不按照規定接受客

戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒

收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法

所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責

令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。第二款規定，期貨公司有前款所列行為之

一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上

10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

3［多選題］張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內

開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發為金融期貨客戶。下列說法正確的有

0

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無需通過相關測試

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力，產品認知

能力,風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分提

示金融期貨風險

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法

律法規，業務規劃和產品特征

正確答案：B,D

參考解析：期貨公司應當按照規定實行投資者適當性管理制度,建立執業規范

和內部問責機制，了解客戶的經濟實力、專業知識、投資經歷和風險偏好等情況，

審慎評估客戶的風險承受能力，提供與評估結果相適應的產品或者服務。期貨公

司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由

客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。

4［不定項選擇題］

某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，根據《期貨

公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措

施（）。

A.責令限期整改

B.責令有關股東限期轉讓股權

C,限制或暫停部分期貨業務

D.限制有關股東行使股東權利

正確答案：A

參考解析：凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%。本題中凈資本

與風險資本準備的比例小于100%。

5［不定項選擇題］王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又

到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字

確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元，下列關于

王某虧損責任的表述，正確的是0。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由王某承擔

正確答案：D

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條

規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險

說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合

同法第四十二條第（三）項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果

記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

6/不定或選擇額某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國

證監會監管規定的是（）。

A.董事會決議要求李平對總經理負責

B.李平在期貨公司兼任財務部門負責人

C.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章

程規定，通過了對李平的任命決議

D.李平在期貨公司兼任合規部門負責人

正確答案：A,B,C

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條第二款規定，首席

風險官向期貨公司董事會負責。第十三條第二項規定，首席風險官不得在期貨公

司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的

活動。第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險

官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。

7［不定項選擇題］

甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權人。如丙起訴甲，要求實現債權，下列關

于申請人民法院采取保全,執行措施的說法中，正確的是（）。

A.甲有除保證金之外的其他財產的.人民法院應當依法先行凍結，查封執行甲的

其他財產

B.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結，扣劃甲的保證金

C.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執行措施

D.可以申請人民法院對甲的持倉依法采取.保全和執行措施

正確答案：C,D

參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十一

條規定。客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取

保全和執行措施。

2021年12月期貨從業資格考試《法律法規》真題

1/單選初持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）.

A.金額

B.最高數額

C.數量

D.比例

正確答案：C

參考解析：持倉量，即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進

行實物交割的期貨合約的數量。

2［單選題］根據《期貨交易管理條例》。期貨公司的交易軟件、結算軟件供應

商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處

（））的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案：C

參考解析：【本題已過期】期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合

國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供

相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元

以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，

并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

3［單選題］下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所實行當日無負債結算制度

B.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶

C.客戶應指及時查詢結算結果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算

正確答案：§

參考解析：《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易的結算，由期貨

交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在

當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行

結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查

詢并妥善處理自己的交易持倉。

4［單選題］根據《期貨交易管理條例》，（）可以要求期貨公司交易軟件、

結算軟件供應商提供該軟件相關資料。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監控機構

正確答案：A

參考解析：【本題已過期】

國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供

該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提

供的相關資料負有保密義務。

5津選您期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除按規定用于

交易結算外，嚴禁挪作他用。

A.客戶

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.期貨交易所

D.會員

正確答案：D

參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除按規定用于交

易結算外，嚴禁挪作他用。

6［單選題］境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予

警告，沒收違法所得，并處違法所得，并處以（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上3倍以下

正確答案：/

參考解析：【本題已過期】境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，

責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰

款;情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接

責任人員給予警告，并處I萬元以上10萬元以下的罰款。

7［單選題］根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.國務院商務主管部門

D.國務院財政部門

正確答案：B

參考解析：設立期貨交易所，由中國證監會審批。未經國務院批準或中國證

監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨

交易及其相關活動。

8［單選題］下列關于期貨交易所的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的法人

B.期貨交易所是期貨公司的股東

C.期貨交易所是非營利的社團組織

D.期貨交易所是實行自律管理的法人

正確答案：D

參考解析：期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的，按照其章程的規定實

行自律管理。

9［單選題］（）是實行會員分級結算的期貨交易所特有的一種風險控制制度

A.漲跌停板制度

B.結算準備金制度

C.結算擔保金制度

D.保證金制度

正確答案：c

參考解析：結算擔保金制度是實行會員分級結算的期貨交易所特有的一種風險

控制制度

10［單選題］當期貨從業人員自身利益與客戶的利益發生沖突時，應及時向客戶

進行披露，并堅持（）原則。

A.減少客戶損失

B.客戶合法利益優先

C.公司合法利益優先

D.公司利益不受損害

正確答案：B

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條第四項規定，當自身利益或者

相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時一，期貨從業人員應當

及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則。

11［單選題］會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）o

A.理事會

B.董事會

C.監事會

D.專業委員會

正確答案：力

參考解析：理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構,對會員大會負責,

執行會員大會決議。

12［單選題］以下情形發生時，期貨交易所應當解散的是（）。

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員數少于規定的最低數量

C.中國期貨業協會請求解散

D.總經理決定解散

正確答案：A

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解

散：

（一）章程規定的營業期限屆滿；

（二）會員大會或者股東大會決定解散；

（三）中國證監會決定關閉。

期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監會批準。

13［單選題］會員結算準備金最低余額由會員以（）向期貨交易所繳納。

A.客戶資金

B.自有資金

C.銀行貸款

D.有價證券

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】《期貨交易所管理辦法》第70條第二款規定，會

員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

14［單選題］根據《期貨交易所管理辦法》，下列關于期貨交易所總經理的表述

正確的是（）。

A.總經理由中國證監會提名

B.期貨交易所應設總經理1人，副總經理2人

C.總經理每屆任期2年

D.總經理連任不得超過兩屆

正確答案：D

參考解析：期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理

由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

15［單選題］根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（）

A.國務院期貨監督管理機構派出機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構

正確答案：C

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規定，期貨交易所除履行《期貨交

易管理條例》規定的職責外，還應當履行下列職責：（一）制定并實施期貨交易所

的交易規則及其實施細則；（二）發布市場信息；（三）監管會員及其客戶、指定交

割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務；（四）查處違規

行為。

16［單選題］期貨公司應當按照（）優先的原則傳遞客戶交易指令。

A.資金

B.價格

C.時間

D.平倉

正確答案：c

參考解析：期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

17［單選題］下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的是（）.

A.乙企業或有負債占凈資產的40%

B.丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

C.丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

D.甲企業凈資產占實收資本的50%

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，

實收資本和凈資產均不低于人民幣一億元；凈資產不低于實收資本的50%,或有

負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

18［單選題］根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的,

應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務合同

C.客戶資產

D.營業場所和設施

正確答案：C

參考解析：期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶

資產，結清分支機構業務并終止經營活動。

19［單選題］下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨

交易的表述，正確的是（）

A.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

B.期貨公司應當定期向全體股東，董事會和監事會或者監事報告相關交易情況

C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業協會備案

D.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

正確答案：A

參考解析：【本題已過期】《期貨公司監督管理辦法》第七十九條規定，”持

有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期

貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機

構報告開戶情況，并定期報告交易情況”。

20/畢選題7全面結算會員期貨公司應當在（）開設期貨保證金賬戶，用于

存放其客戶和非結算會員的保證金。

A.與非結算會員約定的商業銀行

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構

正確答案：B

參考解析：期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

21［單選題］期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機

關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當（）向中國證監會相關派出機構

報告

A.5個工作日內

B.7個工作日內

C.立即

D.10個工作日內

正確答案：C

參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機

關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當立即向中國證監會相關派出機構

報告

22［單選題］期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業人員資格的是（）

A.財務負責人

B.董事長

C.監事會主席

D.獨立董事

正確答案：A

參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四

條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具有期貨從業人員資

格。

23漳選初期貨公司擬免除（）職務的，應當在作出決定前向中國證監會

派出機構報告。

A.首席風險官

B.監事會主席

C.獨立董事

D.董事長

正確答案：］

參考解析：期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作

日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

24/孽逸題7期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或

者干涉首席風險官的工作。

A.監事會

B.董事會

C.董事長

D.總經理

正確答案：B

參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接

向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

25［單選題］《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括（）o

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案：D

參考解析：解析：所稱機構是指：

（一）期貨公司；

（二）期&交易所的非期貨公司結算會員；

（三）期貨投資咨詢機構；

（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；

（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。

26f單選題J期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派

出機構可以（）

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其訓誠、公開譴責

D.采取責令改正、監管談話等措施

正確答案：D

參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條，期貨從業人員違反本

辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示

函等監管措施。

27［單選題］1）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業

資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國證監會各派出機構

D.中國期貨業協會

正確答案：D

參考解析：協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資

格注冊、誠信記錄等信息、。

28［單選題］下列機構中，任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》

的是（）

A.期貨公司

B.期貨交易所自營會員

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所

正確答案：A

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二條規定，申請期貨從業人員資格（簡

稱從業資格），從事期貨經營業務的機構（簡稱機構）任用期貨從業人員，以及

期貨從業人員從事期貨業務的，應當遵守本辦法。第三條規定，本辦法所稱機構

是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨

投資咨詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監

督管理委員會（簡稱中國證監會）規定的其他機構。

29［單選題］期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會

應當（）

A.及時移送中國證監會處理

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

正確答案：A

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十六條規定，從業人員

違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及

時移送中國證監會處理。

30［單選題］期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員

應當()o

A.先執行并向中國證監會報告

B.先執行并向期貨公司董事會報告

C.抵利并及時向中國期貨業協會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

正確答案：D

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十九條第一款規定，機構或者其管理

人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時

按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施

妥善處理。

31［單選題］()應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員

及所在機構應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交割倉庫

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金存管銀行

正確答案：C

參考解析：協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期

貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

32［單選題］()應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶

姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

A.監控中心

B.中國證券登記結算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

正確答案：A

參考解析：監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客

戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

33［單選題］橫展《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易

編碼申請的處理結果發送給()

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監控中心

D.中國期貨業協會

正確答案：c

參考解析：期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送中國期貨保證

金監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。

34/■畢逸雹根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，應當為每一個客戶設立（）

并建立其與客戶在交易所交易編碼的對應關系。

A.統一開戶編碼

B.期貨結算賬戶

C.股東代碼

D.內部資金賬戶

正確答案：A

參考解析：監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編

碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

【本題已過期】

35［單選題］期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本應當不低于人民

幣（）元，且凈資本不低于人民幣（）元

0億

A.B^;5000萬

億

zn

C-;8000萬

1億

±;8000萬

D.億

1

1;5000萬

正確答案：C

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條第一項規定，期貨

公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低

于人民幣8000萬元。

36［單選題］期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發

生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的,

應當遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優先;公平對待

B.自身利益優先;先開發的客戶利益優先

C.自身利益優先;公平對待

D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先

正確答案：/

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條規定，期貨公

司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則

予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

37［單選題］下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤

的是（）。

A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗

位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理

C.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管

理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

正確答案：D

參考解析：期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益

沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位

獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司首席風險官應當對前款規定事

項進行檢查落實；期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行

統一管理。期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢

服務。

38［單選題］非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.結算協議約定

B.期貨交易所規定

C.全面結算會員期貨公司規定

D.中國證監會規定

正確答案：力

參考解析：【本題已過期】非結算會員應當按照結算協議約定的時間和方式查

詢交易結算報告。

39漳選初從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派

出機構報送合規檢查報告。

A.一年

B.月

C.周

D.半年

正確答案：D

參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條,

證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營

業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查

報告。

40［單選題］根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公

司開展介紹業務應當提供的服務是（）。

A.收取期貨保證金

B.為客戶存取期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.代辦期貨交割

正確答案：C

參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

（一）協助辦理開戶手續；

（二）提供期貨行情信息、交易設施；

（三）中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收

付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

41［單選題］根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公

司從事介紹業務的人員必須具備（）o

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業人員資格

D.證券銷售人員資格

正確答案：C

參考解析：證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責

人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期

貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

42，畢逸邀7銷售機構應當募集資產管理計劃結束后（）個工作日內，將銷售過

程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構

A.10

B.7

C.3

D.5

正確答案：A

參考解析：銷售機構應當在募集結束后十個工作日內，將銷售過程中產生和保

存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

43［單選題］根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，投資于存

款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益

類資產管理計劃。

A.80%

B.70%

C.60%

D.90%

正確答案：A

參考解析：投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產

80%的，為固定收益類。

44［單選題］根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，出現下列

哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）

A.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

B.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在6

個月內沒有新的托管人承接

C.集合資產管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人

D.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被

宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】有下列情形之一的，資產管理計劃終止：

（-）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；

（二）證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤

銷、被宣告破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；

（三）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，

且在六個月內沒有新的托管人承接；

（四）經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；

（五）發生資產管理合同約定的應當終止的情形；

（六）集合資產管理計劃存續期間，持續五個工作日投資者少于二人；

（七）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

證券期貨經營機構應當自資產管理計劃終止之日起五個工作日內報證券投資基

金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。

45［單選題］根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，

進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）。

A.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務

B.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務

C.可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務

D.可能導致期貨公司風險監管指標發生5%以上變化的業務

正確答案：C

參考解析：【本題已過期】

根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十三條，重大業務是指可能導致期

貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。

46［單選題］根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情

形時，中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對相關情況和原

因進行核實

A.未按期報送風險監管報表的

B.風險監管指標達到預警標準的

C.風險監管指標不符合規定標準的

D.報送的風險監管報表有虛假記載的

正確答案：C

參考解析：【本題已過期】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證

監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準

的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理

人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施，并責令期貨公司限

期整改，整改期限不得超過20個工作日。

47［單選題］（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶

存儲保障基金。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.期貨投資者保障基金管理機構

正確答案：D

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規定，保障基金管理機構

應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

48［單選題］根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資

者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得（）。

A.清償權

B.代位權

C.受償權

D.撤銷權

正確答案：C

參考解析：動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管

理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

49［單選題］期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結合

B.統一性與多層次性相結合

C.取之于市場、用之于市場

D.強制性和適度性

正確答案：c

參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條規定，保障基金按照取之

于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規模應當與期貨市場的發展狀況、

市場風險水平相適應。

50［單選題］根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風

險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務，經營機構在滿足相關規定的條

件下，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A.可以

B.暫緩

C.拒絕

D.應當

正確答案：A

參考解析：投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關

服務，經營機構在滿足相關規定的條件下，可以向其銷售相關產品或者提供相關

服務。

51［單選題］根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構應當每（）

開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.兩年

B.三年

C.半年

D.一年

正確答案：c

參考解析：經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發現

違反本辦法規定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國.證監會派出機構。

52,單選圖期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監

會可以（）

A.注銷期貨公司期貨業務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業執照

D.交更期貨公司業務范國

正確答案：A

參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力

等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公

司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司

未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易

管理條例》第二十條第一款規定注銷其期貨業務許可證。

53［單選題］隈提《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監會及其派出機

構對經營機構未按照規定對普通投資者進行細化分類和管理的，可以給予警告，

并處以（）萬元以下的罰款

A.5

B.3

C.15

D.10

正確答案：B

參考解析：【本題已過期】

經營機構未按照規定對普通投資者進行細化分類和管理的，給予警告，并處以3

萬

元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3

萬元以下罰款。

54［單選題］根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、

告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.15

B.10

C.20

D.5

正確答案：c

參考解析：經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息

資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派?出機構和自律組織的

檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得

少于20年。

55［單選題］《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進

行紀律懲戒的依據。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.從事期貨經營業務的機構

正確答案：c

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二條規定，本準則是對

從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和

規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（簡稱

協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

56津選題7期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉

盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，并（）。

A.最大限度維護投資者利益

B.為投資者創造最大權益

C.滿足投資者的各項要求

D.維護投資者的合法權益

正確答案：D

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第七條規定，從業人員在執

業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者

提供服務，維護投資者的合法權益。

57［單選題］根據,《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通

投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）

A.C7

B.C5

C.C3

D.C4

正確答案：B

參考解析：第十條經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五

類,由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。

58［單選題］期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確

的是（）.

A.客戶承擔部分責任

B.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

C.期貨公司承擔賠償責任，非受托人不承擔責任

D.期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外

正確答案：D

參考解析：期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公

司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

59［單選題］侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.侵權

B.合約履行地

C.違約

D.當事人選擇的訴由

正確答案：J）

參考解析：侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

60［單選題］期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失,

承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

正確答案：D

參考解析：期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失,

承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定

的除外。

61［多選題］從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務

的，中國證監會可以對其（）。

A.停業整頓

B.警告

C.罰款

D.吊銷期貨業務許可證

正確答案：A,B,C,D

參考解析：【本題已過期】

任用不具備資格的期貨從業人員的。責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元

的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者

吊銷期貨業務許可證。

62［多選題］期貨交易所辦理下列事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準

的有（）

A.取消交易品種

B.修改交易規則

C.制定章程

D.上市交易品種

正確答案：A,B,C,D

參考解析：期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：

（-）制定或者修改章程、交易規則；

（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；

（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有

關部門的意見。

63［多選題］期貨公司辦理下列事項時，應當經國務院期貨監督管理機構批準的

有（）

A.合并、分立、停業、解散或者破產

B.變更住所或營業場所

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更業務范圍

正確答案：A,C,D

參考解析：《期貨交易管理條例》第十九條第一款規定，期貨公司辦理下列事

項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）合并、分立、停業、解散或者破

產；（二）變更業務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%

以上股權的股東或者控股股東發生變化；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其

他事項。

64［多選題］交割倉庫不得從事的行為包括（）.

A.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品入庫、出庫

B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

C.違反國家有關規定參與期貨交易

D.出具虛假倉單

正確答案：A,B,C,D

參考解析:‘質質交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議,

明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違

反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關

的商業秘密；（四）違反國家有關規定參與期貨交易；（五）國務院期貨監督管理機

構規定的其他行為。

65［多選題］下列關于期貨公司的表述，正確的有（）o

A.設立期貨公司的法律依據主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理

條例》

B.期貨公司是經營期貨業務的金融機構

C.未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設

立期貨公司，經營期貨業務

D.設立期貨公司應當由國務院期貨監督管理機構派出機構初審，國務院期貨監

督管理機構復審

正確答案：A,B,C

參考解析：期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的

經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并

經國務院期貨監督管理機構批準。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位

或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。

66［多選題］根據《期貨交易管理條例》，可以成為期貨交易所會員的有（）.

A.在深圳登記注冊的國有企業

B.在紐約登記注冊的中資企業

C.在北京登記注冊的外資企業

D.在上海登記注冊的民營企業

正確答案：A,C,D

參考解析:‘i本題已過期】《期貨交易所管理辦法》第五十三條規定，期貨交

易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

67（多選初下列關于期貨公司股東會的表述，正確的有（）.

A.股東會每年應當至少召開一次會議

B.期貨公司應當在股東會作出決議后3個工作日內向中國證監會備案

C.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審

議和表決

正確答案：A,D

參考解析:‘期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對

職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會

議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

68/多選初中國證監會可以根據期貨交易所的（）決定交易所風險準備金

的規模。

A.發展計劃

B.潛在風險

C.機構設置

D.業務規模

正確答案：A,B,D

參考解析：【本題已過期】

中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準

備金的規模。

69［多選題］下列關于期貨交易所名稱的表述，正確的有（）.

A.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣

B.非經中國證監會批準的期貨交易所，不得使用“期貨交易所”或近似名稱

C.商品現貨批發市場可以使用“期貨貿易所”的名稱

D.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

正確答案：A,B,D

參考解析:‘區中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”

或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近

似的名稱。

70［多選題］會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制

度的期貨交易所可以用（）來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金

B.期貨交易所的自有資金

C.結算擔保金

D.違約會員的自有資金

正確答案：A,B,C,I）

參考解析:4分級結算的期貨交易所，結算會員在期貨交易中違約的，期貨

交易所先以該結算會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當

以該違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自

有資金承擔。期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自

有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。

71［多選題］根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司應當在（）提示客戶

可以通過中國期貨業協會官網查詢其從業人員資格證書等資料。

A.中國證監會指定報刊或媒體

B.本公司網站

C.營業場所

D.期貨交易所網站

正確答案：B,C

參考解析:‘期貨公司應當提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公

司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

72［多選題］下列關于期貨公司報送資料的表述，錯誤的有（）

A.期貨公司的法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官和和財務負責人應

當對月度報告簽署確認意見

B.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見

C.按照規定應當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內容有異

議的，應當拒絕簽字

D.期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料

正確答案：B,C

參考解析：【本題已過期】

期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年

度報告和月度報告簽署確認意見；監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書

面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整；

對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。

73核選邀7期貨公司出現下列情形的，監管機構將可能對其實施行政處罰

（）

A.未按規定報告董事的處分情況

B.任用未取得任職條件的人員擔任董事

C.未按中國證監會的要求更換或者調整高級管理人員

D.任用中國證監會認定的不適當人選擔任高級管理人員

正確答案：A,B,C,D

參考解析:‘i向貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十

一條期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

（-）任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員；

（-）任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管

理人員；

（三）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存

在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（四）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況；

（五）董事、監事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未

按規定履行報告義務；

（六）未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。

74［多選題］首席風險官制作的工作底稿和工作記錄，應當（）.

A.至少保存20年

B.真實、充分地反映其履行職責情況

C.至少保存30年

D.由獨立董事簽署意見

正確答案：A.B

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十二條。首席風險

官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責

情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

75［多選題］根揭《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，首席風險官在履行

職責時不得（）

A.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務

B.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責

C.利用職務之便牟取私利

D.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱事知情不報

正確答案：A,B,C,D

參考解析：首席風險官不得有下列行為：

（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；

（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響

其獨立履行職責的活動；

（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、

拖延報告或者作虛假報告；

（四）利用職務之便牟取私利；

（五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；

（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司

或者客戶的合法權益；

（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

76［多選題］《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括（）o

A.期貨從業人員的任用

B.期貨從業人員執業行為

C.期貨從業人員資格的申請

D.期貨公司高級管理人員任職條件

正確答案：A,B,C

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的

資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本

辦法。第二條規定，申請期貨從業人員資格（簡稱從業資格），從事期貨經營業務

的機構（簡稱機構）任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，應當

遵守本辦法。

77［多選題］期貨公司的期貨從業人員必須遵守（）

A.期貨交易所的自律規則

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業人員管理辦法》

D.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》

正確答案：A,B,C,D

參考解析：期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,

遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、

操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

78［多選題］下列關于申請期貨從業資格、從事期貨業務的表述，錯誤的有

（）.

A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業務

B.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請

C.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格

D.通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務

正確答案：B,C,D

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條規定，取得從業資格考試合格證

明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取

得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

79［多選題］根提《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）依法對期貨市場客戶

開戶實行自律管理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國期貨業協會

D.中國證監會派出機構

正確答案：A,C

參考解析：中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管

理。

80［多選題］下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）.

A.研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名

稱及其業務資格，研究分析人員姓名，從業證號，制作日期等

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

C.研究分析報告應當注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用

者風險提示

D.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規,

研究方法專業審慎，分析結論合理

正確答案：A,B,C,D

參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十八條，研究分析人員

應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業

審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，

載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內

容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。故本題答案為

ABCDo

81［多選題］根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司應當按照

信息公示有關規定，在（）公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容，

投訴方式等相關信息。

A.營業場所

B.證監會網站

C.公司網站

D.期貨交易所網站

正確答案：c

參考解析:‘期貨公司應當在本公司網站、營業場所等公示業務流程，提供從業

人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過

中國期貨業協會網站查詢。

82［多選題］全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應

當在當日結算前向（）報告。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構

正確答案：c,D

知識點：血貨公司金融期貨結算業務試行辦法（熟悉）

參考解析：【本題已過期】

全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算

前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

83［多選題］全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議，應當包含的

內容有（）

A.非結算會員結算準備金最低余額

B.違約責任

C.風險管理措施、條件及程序

D.結算流程

正確答案：A,B,C,D

知識點：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法（熟悉）

參考解析：【本題已過期】

《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，全面結算會員期貨公司為

非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括下列內容：（一）交易指

令下達方式及審查或者驗證措施；（二）保證金標準；（三）非結算會員結算準備金

最低余額；（四）風險管理措施、條件及程序；（五）結算流程；（六）通知事項、方

式及時限；（七）不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；（八）

協議變更和解除；（九）違約責任；（十）爭議處理方式；（十一）雙方約定且不違反

法律、行政法規規定的其他事項。

84［多選題］根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，下列關

于客戶從事期貨交易的表述，正確的有（）o

A.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供融資

B.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供擔保

C.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資

D.證券公司不得間接為客戶從事期貨交易提供擔保

正確答案：A,B,C,D

參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

85［多選題］證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有

（）

A.按規定履行信息披露義務

B.將開戶資料提交期貨公司

C.向股東承諾共擔風險

D.向股東作獲得保證

正確答案：A,B

參考解析：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將

其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履

行信息披露義務。

86［多選題］證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件

（）

A.最近5年未因重大違法違規行為被行政處罰

B.凈資產、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規和中國證監會的

規定

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人

D.具備符合條件的高級管理人員和2名以上投資經理

正確答案：B,C

參考解析:'《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十條，證券期

貨經營機構從事私募資產管理業務，應當符合以下條件：

（-）凈資產、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規和中國證監會

的規定；

（二）法人治理結構良好，內部控制、合規管理、風險管理制度完備；

（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經理；

（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；

（五）具有符合要求的營業場所、安全防范設施、信息技術系統；

（六）最近兩年未因重大違法違規行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因

重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施，無因涉嫌重大違法違規正受到

監管機構或有權機關立案調查的情形；

（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。證券公司、基金管理公司、

期貨公司設立子公司從事私募資產管理業務，并由其投資研究部門為子公司提供

投資研究服務的，視為符合前款第（四）項規定的條件。

87選邀7下列關于期貨公司風險監管指標標準的表述，正確的有（）。

A,符合規定的最低限額結算準備金要求

B.流動資產與流動負債的比例不得低于100%

C.凈資本不得低于人民幣1500萬元

D.凈資本與凈資產的比例不得低于20%

正確答案：A,B,D

參考解析:‘向貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：

（