第一醫院橫向科研項目管理辦法（暫行）

第一章

總則第一條

為加強醫院橫向科研項目管理，提高科研經費使用效益，促進橫向科研項目有序健康發展，根據《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發﹝2016﹞50號）、《**大學科技開發技術合作項目及經費管理辦法》（校發﹝2015﹞112號）、《**大學第一醫院合同管理辦法》（北大醫院院字﹝2015﹞8號）、《**大學第一醫院科研經費管理辦法》（北大醫院院研字﹝2015﹞80號）、《關于科室及課題節余科研經費的管理辦法》等相關文件、通知精神，結合我院實際情況，特制訂本辦法第二條

本辦法所稱橫向科研項目是指縱向科研項目及涉密項目之外的，學會、協會、研究會、境外社會基金等下達、資助的科研項目以及企事業單位或自然人委托就技術開發、技術咨詢、技術服務等事項簽訂的以科學研究為目的的科研合作項目，不包括藥物、醫療器械、診斷試劑等注冊及非注冊臨床試驗、臨床驗證項目。第二章

橫向科研項目立項第三條

院內各臨床、醫技科室、研究所、職能處室（以下統稱科室）及科研人員和院外單位就某一領域或某一項目的合作達成合作意愿時，應簽署相應的合作合同。本辦法中的橫向科研項目合同類型包括：技術開發合同、技術咨詢合同、技術服務合同、橫向國際合作及其他形式的合作協議（以下統稱技術合同）。第四條

醫院是橫向科研項目的責任主體，對橫向科研項目經費的管理和使用承擔法人責任。院內各科室對本科室橫向科研項目的執行承擔監管責任，負責督促和協助項目負責人及時辦理結題與結賬手續。第五條

科室未經醫院授權，不得以醫院名義簽訂技術合同。科室擅自對外簽訂技術合同，醫院視為違規合同。如損害醫院聲譽、造成無形資產流失或經濟損失的，醫院將追究相關科室和人員的行政責任和法律責任。第六條

具體負責承接技術合同中技術任務的本院在職醫護、科研人員、管理人員為合同的項目負責人。在校本科生、研究生與院外單位合作的技術合同，項目負責人一般由其導師擔任。第七條

項目負責人參與技術合同的洽談、合同文本的草擬等事宜，項目負責人對技術合同中的約定的開發、服務的技術內容、時限以及其履行完成等負責。第八條

項目負責人因故離開或離職的，應更換項目負責人，該項目剩余經費由新的項目負責人進行支配，并應知會合作方。第九條

所有涉及到人和動物的生物醫學研究的橫向科研項目在技術合同簽訂前須經過倫理審查，批準后方可執行。第十條

項目負責人在申請、接受境外社會基金資助開展科研項目合作前，必須報科研管理部門申請備案后方可正式對外聯系和申請。第十一條

訂立技術合同應當采用書面形式，并應按照《合同法》有關規定明確主要條款。第十二條

技術合同價款由合同雙方當事人依據相關規定協商確定。項目負責人不得故意降低技術合同價款，損害醫院利益。第十三條

橫向科研項目立項需要提交以下材料：（一）技術合同或項目申請、批復材料、管理辦法等；（二）合作單位委托書；（三）倫理審查批準書；（四）研究方案、知情同意書；（五）項目經費支出預算（需項目負責人簽字）；（六）境外社會基金資助科研項目需提供基金會、研究機構背景資料（基金會章程、機構資料、資助目的等）、項目申報書（必須包括項目名稱、課題組成員、研究方案、擬提交成果形式和主要內容）。第十四條

技術合同的變更、補充或解除，應當采用書面形式訂立相應合同。

第三章

合同審核與簽署第十五條

橫向科研項目合同訂立前，項目負責人與對方共同協商擬定合同初稿。完成合同起草后，合同起草人應當填寫醫院統一印制的《**大學第一醫院合同閱辦單》（以下統稱閱辦單），經審批后合同書方可按程序申請加蓋“**大學第一醫院”公章。應避免院外人員完成合同轉簽流程。第十六條

橫向科研項目應由雙方法定代表人或委托代理人簽字并加蓋雙方有效公章；委托方為自然人的，由該自然人簽字、提供有效證件、注明住所地。第十七條

技術合同主要從以下方面進行審查：（一）對方當事人是否適格主體；（二）技術合同內容是否符合國家法律、法規；（三）技術合同內容是否符合醫院意識形態工作要求。合同應符合中國特色社會主義價值觀，不得出現反黨反社會主義等錯誤言論；（四）技術項目是否有利于促進我院科研工作；（五）知識產權歸屬的合理性；（六）涉外技術合同一般同時采用中、外文版本，并應當注明以中文版本為準，并適用我國法律；（七）發生合同糾紛后雙方協商不成時，選擇以訴訟方式解決，應確定**市西城區人民法院為管轄法院；（八）合同應約定研究期限，并約定項目結題后結余經費的歸屬。項目完成一個月后，若結余經費對方未告知收回，則該部分經費歸由我院處置；（九）保密條款的可行性。必要時與項目負責人員或項目參加人員簽訂保密協議，以保證保密條款的落實；（十）風險責任的承擔。原則上我院承擔的違約金或損失賠償金最高不得超過我院在技術合同中得益的金額；（十一）成果侵權責任承擔。原則上醫院不承擔保證所提交成果不侵權的責任，但項目負責人通過查新等工作后能夠提供所提交成果不侵權證明等的除外。第十八條

技術合同文本壹式若干份，經合同雙方當事人簽字或蓋章后，技術合同文本原件壹份送科研處存檔備案。第四章

項目經費入賬及分配第十九條

凡以**大學第一醫院名義取得的各類橫向科研項目經費，不論其資金來源渠道，必須納入醫院財務統一管理，專款專用、單獨核算，并按照相關管理辦法進行使用，凡使用該經費購置或形成的固定資產和無形資產，均納入醫院資產管理。第二十條

財務處會同科研處負責橫向科研項目經費使用的指導、管理、審核、監督工作，在合同審核環節指導、協助、審核相關項目預算，監督項目負責人科學、合理地使用經費，審核經費決算報告。第二十一條

各科室對本部門橫向科研經費使用承擔監管責任，合理配置資源，監督項目負責人合理、合規使用經費，協助醫院相關部門審核科研經費重大事項調整，配合項目結題審計、評估。第二十二條

項目負責人是橫向科研經費使用的直接責任人，應按國家規定和合同約定使用經費，自覺接受醫院有關部門的監督檢查，對橫向科研經費使用的合法性、真實性、相關性、有效性負責。第二十三條

對于技術開發、技術咨詢、技術服務、其他橫向項目所得收入，醫院收取總收入（即總體到賬經費數額）10%的管理費。總收入中最高40%可作為人員費用，人員費用包括勞務費、科研績效等。扣除稅費后的余款作為業務費用。第二十四條

經醫院相關部門認可，對合同中有明確預算要求的，可以按合同執行，但不得以此降低醫院管理費和提高人員費用，對項目執行中要求調整經費比例或其他特殊要求的，由科研處會同財務處審核批準。第五章

項目經費支出第二十五條

橫向科研項目經費支出必須符合國家及醫院有關規定，并符合合同約定及科研活動的實際需要。第二十六條

橫向科研項目經費可以列支項目實施過程中的業務費用（包括材料費、測試化驗加工費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、設備費、差旅費、國際合作與交流費、會議費、專家咨詢費等）、人員費用（勞務費、科研績效等）、管理費等。第二十七條

凡涉及稅款的橫向科研經費收入，稅款從項目經費列支。第六章

項目履行第二十八條

技術合同生效后，項目負責人代表醫院應當按照合同約定遵循誠實信用原則，全面履行合同義務。第二十九條

技術合同的項目負責人根據合同約定向對方當事人提交技術資料、設備、圖片、樣品、工藝配方、源代碼、設計圖、電子文檔等技術成果載體時，應當要求對方當事人出具簽收憑證，妥善保留往來的書信、郵件、電話記錄、傳真件、電子郵件等與技術合同有關的資料。第三十條

對方當事人指定第三方向我院付款時，應當會同第三方與我院簽訂三方協議。第三十一條

醫院已按技術合同約定全面履行義務，項目負責人應催告對方當事人按合同約定支付經費。如對方當事人拒不履行付款義務時，項目負責人應及時報告科研處和財務處，并配合醫院向對方當事人發出催款通知或采取其他措施，維護醫院利益。第三十二條

項目延期、中止、撤銷或變更項目內容，由項目負責人與對方單位協商后，提交書面報告經所在科室同意，報送科研處審核備案。由于項目組原因而導致的合同違約責任由項目負責人承擔。第三十三條

在履行技術合同過程中，對方當事人出現如下情形之一，項目負責人應及時通知科研處，以決定是否終止履行合同或采取其他相應措施：（一）經營狀況嚴重惡化；（二）喪失商業信譽；（三）轉移財產、抽逃資金，以逃避債務；（四）其他喪失或可能喪失履約能力的情形。第三十四條

履行技術合同發生爭議，首先由項目負責人與對方協商解決。協商無效的，項目負責人應及時提請其所在科室會同科研處共同解決。與對方協商不成時，應在有效期內向仲裁機構申請仲裁或向合同中約定的有管轄權的法院起訴。第三十五條

履行技術合同的風險及違約責任由醫院、科室和項目負責人共同承擔。非不可抗力原因，項目負責人未能如約履行合同，導致醫院承擔違約責任的，應追究相關人員的責任。第三十六條

我方因違約承擔違約責任時，賠償款支付來源依次為：該項目的尚未支取的人員費用，項目的剩余款項，項目負責人已經領取的人員費用。不足部分，科研處有權在該項目負責人其他合同的人員費及科研基金款中扣除。對違約賠償數額較大的，醫院將對主要責任人進行責任追究和處理。第七章

結題及結余經費管理第三十七條

橫向科研項目任務完成后，應按合同約定及時辦理項目結題。項目負責人填寫《**大學第一醫院橫向科研項目結題報告》并附項目原始資料、驗收證明等或將對方出具的驗收報告、結題協議等報送科研處備案。科研處在收到項目負責人報送的結題材料后，確認結題。第三十八條

項目結題后需要向項目委托單位提供經費決算報表的，項目負責人應按有關規定依據項目支出明細賬據實編制，確保報表編制完整、內容真實，并根據項目需要，經科研處和財務處審核后報送。第三十九條

項目結題前，項目組必須清理并結清項目所有應收、應付等往來款項以及其它未了事項。第四十條

項目結束后，項目組應按項目結題審批程序報醫院科研處辦理結題手續。逾期不提交結題資料，財務處憑科研處提供的項目清單凍結該項目經費的使用。第四十一條

項目確認結題后的剩余經費按照項目負責人的科研結余經費管理，轉入項目負責人的科研結余經費賬號。結余經費由項目負責人統籌安排，專門用于基礎研究及臨床研究的直接支出。第四十二條

項目結題后6個月內，項目組應按