甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同1.2雙方1.3服務(wù)1.4客戶1.5顧問(wèn)1.6投資1.7收益1.8費(fèi)用1.9期限1.10違約1.11賠償1.12爭(zhēng)議解決1.13法律適用1.14合同解除第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時(shí)間表2.4客戶資料保密第三條雙方義務(wù)3.1顧問(wèn)義務(wù)3.2客戶義務(wù)第四條投資管理4.1投資建議4.2投資決策4.3投資風(fēng)險(xiǎn)4.4投資收益分配第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條合同期限6.1起始日期6.2終止日期6.3續(xù)約條款第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任7.3違約賠償?shù)诎藯l爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律訴訟第九條法律適用9.1合同效力9.2法律變更第十條合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后義務(wù)第十一條保密條款11.1保密義務(wù)11.2保密期限11.3保密泄露后果第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.1顧問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.2客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)第十三條不可抗力13.1不可抗力事件13.2不可抗力后果第十四條其他條款14.1通知與送達(dá)14.2合同修改14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同：本合同是指由甲方（客戶）與乙方（顧問(wèn)）簽訂的，關(guān)于金融投資顧問(wèn)服務(wù)的協(xié)議。1.2雙方：本合同中的雙方指的是甲方（客戶）和乙方（顧問(wèn)）。1.3服務(wù)：本合同所指的服務(wù)是乙方（顧問(wèn)）為甲方（客戶）提供的金融投資顧問(wèn)服務(wù)。1.4客戶：本合同中的客戶是指甲方，即接受乙方（顧問(wèn)）金融投資顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.5顧問(wèn)：本合同中的顧問(wèn)是指乙方，即提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.6投資：本合同所指的投資是指客戶根據(jù)顧問(wèn)的建議進(jìn)行的金融投資活動(dòng)。1.7收益：本合同所指的收益是指客戶根據(jù)顧問(wèn)的建議所獲得的金融投資收益。1.8費(fèi)用：本合同所指的費(fèi)用是指客戶為獲得顧問(wèn)服務(wù)而支付的費(fèi)用。1.9期限：本合同所指的期限是指合同的有效期限。1.10違約：本合同所指的違約是指雙方未能履行合同約定的義務(wù)。1.11賠償：本合同所指的賠償是指因違約行為而需要承擔(dān)的賠償責(zé)任。1.12爭(zhēng)議解決：本合同所指的爭(zhēng)議解決是指雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議的解決方式。1.13法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。1.14合同解除：本合同的解除是指雙方在合同履行期限內(nèi)，經(jīng)協(xié)商一致或依法解除合同關(guān)系。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供包括但不限于投資策略、投資組合管理、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的服務(wù)。2.2服務(wù)方式：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)通過(guò)線上和/或線下方式向甲方（客戶）提供服務(wù)，包括但不限于定期報(bào)告、電話溝通、會(huì)議交流等。2.3服務(wù)時(shí)間表：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)按照合同約定的時(shí)間表向甲方（客戶）提供服務(wù)。2.4客戶資料保密：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)對(duì)甲方（客戶）提供的所有資料予以保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方披露。第三條雙方義務(wù)3.1顧問(wèn)義務(wù)：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、勤勉、謹(jǐn)慎的金融投資顧問(wèn)服務(wù)，并確保服務(wù)的真實(shí)性和合法性。3.2客戶義務(wù)：甲方（客戶）應(yīng)向乙方（顧問(wèn)）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，并按照乙方的建議進(jìn)行投資。第四條投資管理4.1投資建議：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供合理的投資建議。4.2投資決策：甲方（客戶）應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議自行作出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)：乙方（顧問(wèn)）應(yīng)向甲方（客戶）充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并告知甲方風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.4投資收益分配：甲方（客戶）應(yīng)按合同約定享有投資收益，具體收益分配方式由雙方協(xié)商確定。第五條費(fèi)用與支付5.1服務(wù)費(fèi)用：甲方（客戶）應(yīng)支付乙方（顧問(wèn)）的服務(wù)費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。5.2支付方式：甲方（客戶）應(yīng)按照雙方約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、等。5.3費(fèi)用調(diào)整：合同履行期間，如遇市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等變化，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第六條合同期限6.1起始日期：本合同的起始日期為雙方簽訂合同的日期。6.2終止日期：本合同的終止日期為合同約定的服務(wù)期限屆滿之日。6.3續(xù)約條款：合同到期后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同，并約定新的服務(wù)期限及相關(guān)條款。第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決：雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決：如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。8.4法律訴訟：如仲裁不成，雙方可向合同簽訂地的法院提起訴訟。第九條法律適用9.1合同效力：本合同的簽訂、效力、解釋及履行均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2法律變更：如國(guó)家法律法規(guī)發(fā)生變更，本合同的相關(guān)條款應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整，以符合法律法規(guī)的規(guī)定。第十條合同解除10.1解除條件：在合同履行期限內(nèi)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以解除合同。10.2解除程序：合同解除應(yīng)書面通知對(duì)方，并由雙方簽字確認(rèn)。10.3解除后義務(wù)：合同解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同中已發(fā)生的義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十一條保密條款11.1保密義務(wù)：雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以保密。11.2保密期限：保密義務(wù)自合同簽訂之日起生效，至合同解除或履行完畢后五年內(nèi)有效。11.3保密泄露后果：如一方泄露對(duì)方的保密信息，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十二條知識(shí)產(chǎn)權(quán)12.1顧問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)：乙方（顧問(wèn)）提供的投資建議、市場(chǎng)分析報(bào)告等成果，歸乙方所有。12.2客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)：甲方（客戶）提供的投資項(xiàng)目、商業(yè)計(jì)劃等成果，歸甲方所有。第十三條不可抗力13.1不可抗力事件：合同履行過(guò)程中，如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致一方無(wú)法履行合同，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。13.2不可抗力后果：遭受不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。第十四條其他條款14.1通知與送達(dá)：雙方之間的通知、文件等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系方式。14.2合同修改：本合同的修改、補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。14.3合同附件：本合同附件包括雙方提供的相關(guān)文件、資料、投資計(jì)劃等，附件與合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：金融投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明附件二：投資建議書模板附件三：投資組合管理協(xié)議附件四：市場(chǎng)分析報(bào)告樣本附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告樣本附件六：投資收益分配方案附件七：服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件八：合同續(xù)約申請(qǐng)表附件九：保密協(xié)議附件十：不可抗力事件證明文件模板附件一：金融投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)描述了乙方（顧問(wèn)）為甲方（客戶）提供的金融投資顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于投資策略制定、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合管理等。附件二：投資建議書模板本附件為乙方（顧問(wèn)）向甲方（客戶）提供的投資建議書的模板，包括了投資建議的格式、內(nèi)容和要素。附件三：投資組合管理協(xié)議本附件詳細(xì)描述了乙方（顧問(wèn)）為甲方（客戶）管理投資組合的具體協(xié)議，包括了投資組合的管理方式、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。附件四：市場(chǎng)分析報(bào)告樣本本附件為乙方（顧問(wèn)）向甲方（客戶）提供的市場(chǎng)分析報(bào)告的樣本，包括了市場(chǎng)現(xiàn)狀、趨勢(shì)分析、投資機(jī)會(huì)等內(nèi)容。附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告樣本本附件為乙方（顧問(wèn)）向甲方（客戶）提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的樣本，包括了投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。附件六：投資收益分配方案本附件詳細(xì)描述了甲方（客戶）根據(jù)乙方（顧問(wèn)）的投資建議所獲得的投資收益的分配方案。附件七：服務(wù)費(fèi)用支付憑證本附件為甲方（客戶）支付乙方（顧問(wèn)）服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括了支付金額、支付方式等。附件八：合同續(xù)約申請(qǐng)表本附件為甲方（客戶）和乙方（顧問(wèn)）申請(qǐng)合同續(xù)約的表格，包括了續(xù)約期限、服務(wù)內(nèi)容等。附件九：保密協(xié)議本附件詳細(xì)描述了雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息的保密義務(wù)和保密期限。附件十：不可抗力事件證明文件模板本附件為不可抗力事件證明文件的模板，包括了不可抗力事件的類型、影響和證明文件的要求。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.乙方未能按照合同約定提供服務(wù)內(nèi)容。2.乙方未能按照合同約定時(shí)間提供服務(wù)。3.乙方提供的服務(wù)不符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.甲方未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.甲方未能按照乙方的投資建議進(jìn)行投資。6.甲方未能履行合同約定的保密義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.乙方違約，應(yīng)按照合同約定向甲方支付違約金。2.甲方違約，應(yīng)按照合同約定向乙方支付違約金。3.違約金的具體金額和支付方式由合同約定。示例說(shuō)明：如乙方未能按照合同約定時(shí)間提供投資建議，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，具體金額為合同服務(wù)費(fèi)用的10%。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融投資顧問(wèn)服務(wù)：指乙方（顧問(wèn)）為甲方（客戶）提供的投資策略制定、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合管理等金融投資相關(guān)的服務(wù)。2.不可抗力事件：指無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免并且無(wú)法克服的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。3.違約金：指一方違約時(shí)，按照合同約定向另一方支付的賠償金。4.保密義務(wù)：指雙方在合同履行過(guò)程