20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版個人投資顧問與資產管理服務合同示范本合同目錄一覽1.合同訂立1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂日期及地點1.3合同生效日期1.4合同期限2.服務內容2.1投資顧問服務2.1.1投資策略制定2.1.2投資組合管理2.1.3投資風險評估2.1.4投資咨詢與建議2.2資產管理服務2.2.1資產配置規劃2.2.2資產收益管理2.2.3資產保值增值2.2.4資產風險控制3.服務費用3.1投資顧問服務費用3.1.1服務費用計算方式3.1.2服務費用支付方式3.1.3服務費用調整3.2資產管理服務費用3.2.1服務費用計算方式3.2.2服務費用支付方式3.2.3服務費用調整4.投資賬戶管理4.1投資賬戶設立4.2投資賬戶資金劃轉4.3投資賬戶資金保管4.4投資賬戶信息查詢5.投資風險管理5.1投資風險揭示5.2風險管理措施5.3投資損失承擔6.信息披露與保密6.1信息披露原則6.2信息披露內容6.3保密義務7.合同解除與終止7.1合同解除條件7.2合同終止條件7.3合同解除與終止后的處理8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序9.法律適用與管轄9.1合同適用法律9.2爭議管轄法院10.其他約定10.1通知與送達10.2合同附件10.3合同變更10.4合同份數11.合同生效11.1合同生效條件11.2合同生效日期12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序14.合同解除與終止后的處理14.1合同解除與終止后的財產處理14.2合同解除與終止后的責任承擔第一部分：合同如下：1.合同訂立1.1合同雙方基本信息甲方（投資顧問）：姓名/名稱：________________________身份證/營業執照號：________________________住所：________________________聯系電話：________________________乙方（客戶）：姓名/名稱：________________________身份證號/營業執照號：________________________住所：________________________聯系電話：________________________1.2合同簽訂日期及地點本合同于____年__月__日在________________________簽訂。1.3合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。1.4合同期限本合同期限為____年，自合同生效之日起計算。2.服務內容2.1投資顧問服務2.1.1投資策略制定甲方根據乙方提供的財務狀況、風險承受能力、投資目標等信息，制定相應的投資策略。2.1.2投資組合管理甲方負責根據投資策略，對乙方的投資組合進行管理和調整。2.1.3投資風險評估甲方對乙方的投資組合進行風險評估，并向乙方提供風險評估報告。2.1.4投資咨詢與建議甲方根據乙方的投資需求和風險承受能力，提供投資咨詢和建議。2.2資產管理服務2.2.1資產配置規劃甲方根據乙方的投資目標和風險承受能力，制定資產配置方案。2.2.2資產收益管理甲方負責管理乙方的資產，以實現資產的保值增值。2.2.3資產保值增值甲方通過合理配置資產，降低風險，提高資產收益。2.2.4資產風險控制甲方對乙方的資產進行風險控制，確保資產安全。3.服務費用3.1投資顧問服務費用3.1.1服務費用計算方式甲方按照乙方投資金額的百分比收取服務費用。3.1.2服務費用支付方式乙方應于每個服務期開始前，向甲方支付當期服務費用。3.1.3服務費用調整如服務費用標準發生調整，甲方應提前通知乙方，并經乙方同意后執行。3.2資產管理服務費用3.2.1服務費用計算方式甲方按照乙方資產管理規模的一定比例收取服務費用。3.2.2服務費用支付方式乙方應于每個服務期開始前，向甲方支付當期服務費用。3.2.3服務費用調整如服務費用標準發生調整，甲方應提前通知乙方，并經乙方同意后執行。4.投資賬戶管理4.1投資賬戶設立乙方應按照甲方的要求，開設投資賬戶。4.2投資賬戶資金劃轉乙方應按照甲方的要求，將資金劃轉至投資賬戶。4.3投資賬戶資金保管甲方負責保管乙方投資賬戶的資金，確保資金安全。4.4投資賬戶信息查詢乙方有權查詢投資賬戶的相關信息。5.投資風險管理5.1投資風險揭示甲方應向乙方充分揭示投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。5.2風險管理措施甲方應采取必要的管理措施，降低投資風險。5.3投資損失承擔因市場波動或其他不可抗力因素導致的投資損失，由乙方自行承擔。6.信息披露與保密6.1信息披露原則甲方應按照法律法規和行業規范，及時、準確、完整地披露相關信息。6.2信息披露內容甲方應披露投資策略、投資組合、資產配置、費用標準、風險信息等內容。6.3保密義務雙方對本合同內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。8.爭議解決8.1爭議解決方式雙方發生爭議時，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構本合同爭議解決機構為________________________。8.3爭議解決程序雙方應按照爭議解決機構的規則和程序進行爭議解決。9.法律適用與管轄9.1合同適用法律本合同適用中華人民共和國法律。9.2爭議管轄法院本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。10.其他約定10.1通知與送達（1）專人送達；（2）掛號郵寄；（3）電子郵件；（4）傳真；（5）合同約定的其他方式。10.2合同附件本合同附件如下：（1）投資顧問服務協議；（2）資產管理服務協議；（3）其他相關協議或文件。10.3合同變更本合同的任何變更，必須以書面形式進行，并經雙方簽字（或蓋章）后生效。10.4合同份數本合同一式__份，甲乙雙方各執__份，具有同等法律效力。11.合同生效11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效日期本合同生效日期為____年__月__日。12.合同解除12.1合同解除條件（1）本合同約定的解除條件成就；（2）一方違約，經另一方書面通知后，違約方在合理期限內仍未糾正；（3）不可抗力導致合同無法履行。12.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應提前__日書面通知另一方；（2）另一方應在收到解除通知之日起__日內予以答復；（3）雙方協商一致解除合同。13.合同終止13.1合同終止條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協商一致終止合同；（3）本合同約定的終止條件成就。13.2合同終止程序（1）合同終止條件成就時，合同自動終止；（2）雙方協商一致終止合同，應簽訂終止協議。14.合同解除與終止后的處理14.1合同解除與終止后的財產處理（1）合同解除或終止后，雙方應按照合同約定處理剩余財產；（2）如無約定，雙方應協商處理剩余財產；（3）協商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.2合同解除與終止后的責任承擔（1）合同解除或終止后，雙方應按照合同約定承擔相應的責任；（2）如無約定，雙方應協商承擔相應的責任；（3）協商不成的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、托管機構、審計機構等。15.2第三方介入情形（1）需要第三方提供專業服務，如資產評估、投資分析等；（2）需要第三方進行合同履行過程中的監督和管理；（3）需要第三方協助解決合同履行過程中的爭議。15.3第三方選擇與委托15.3.1第三方選擇甲乙雙方應根據實際情況，共同選擇合適的第三方。15.3.2第三方委托甲乙雙方應簽訂書面委托協議，明確委托事項、服務內容、費用標準、支付方式等。16.第三方責任限額16.1責任范圍第三方在本合同中的責任范圍限于其委托事項和服務內容。16.2責任限額16.2.1第三方責任限額第三方在本合同中的責任限額由甲乙雙方在委托協議中約定，最高不超過委托服務費用的百分之三十。16.2.2不可抗力如因不可抗力導致第三方未能履行其責任，第三方不承擔賠償責任。17.第三方與其他各方的責任劃分17.1責任承擔17.1.1甲乙雙方對第三方提供的服務承擔連帶責任；17.1.2第三方對甲乙雙方提供的服務承擔直接責任。17.2責任免除17.2.1如第三方因故意或重大過失導致甲乙雙方損失，第三方應承擔全部賠償責任；17.2.2如甲乙雙方因故意或重大過失導致第三方損失，甲乙雙方應承擔全部賠償責任。17.3責任追究17.3.1甲乙雙方或第三方在履行本合同時，如發生爭議，應通過友好協商解決；17.3.2協商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。18.第三方介入的程序18.1提出介入申請甲乙雙方應共同向第三方提出介入申請，并簽訂書面委托協議。18.2第三方介入第三方應在接到介入申請后，按照委托協議的規定履行職責。18.3第三方退出18.3.1第三方在完成委托事項后，應向甲乙雙方提交書面報告；18.3.2第三方退出本合同，甲乙雙方應簽訂書面協議。19.第三方變更與替換19.1第三方變更如甲乙雙方認為有必要，可共同決定更換第三方。19.2第三方替換如第三方因故無法繼續履行職責，甲乙雙方應共同尋找合適的第三方進行替換。20.第三方介入的費用20.1費用承擔第三方介入的費用由甲乙雙方根據實際情況協商確定。20.2費用支付第三方介入的費用應在簽訂委托協議時一次性支付。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問服務協議詳細要求：協議應包含服務內容、費用標準、服務期限、保密條款等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的投資顧問服務具體條款。2.資產管理服務協議詳細要求：協議應包含資產配置方案、收益管理目標、風險控制措施、費用標準等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的資產管理服務具體條款。3.投資賬戶管理協議詳細要求：協議應包含賬戶設立、資金劃轉、資金保管、信息查詢等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的投資賬戶管理具體條款。4.風險管理協議詳細要求：協議應包含風險揭示、風險管理措施、損失承擔等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的風險管理具體條款。5.信息披露與保密協議詳細要求：協議應包含信息披露原則、內容、保密義務等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的信息披露與保密具體條款。6.爭議解決協議詳細要求：協議應包含爭議解決方式、機構、程序等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的爭議解決具體條款。7.法律適用與管轄協議詳細要求：協議應包含合同適用法律、爭議管轄法院等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的法律適用與管轄具體條款。8.第三方介入協議詳細要求：協議應包含第三方定義、介入情形、責任限額、責任劃分等。說明：本附件為甲乙雙方簽訂的第三方介入具體條款。9.附件清單詳細要求：清單應列出所有附件名稱及編號。說明：本附件為所有合同附件的清單。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按照合同約定提供投資顧問服務；（2）甲方未按照合同約定進行資產管理；（3）乙方未按照合同約定支付服務費用；（4）第三方未按照委托協議履行職責；（5）任何一方泄露合同內容或客戶信息。2.責任認定標準：（1）甲方違約：甲方應承擔違約責任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失；（2）乙方違約：乙方應承擔違約責任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失；（3）第三方違約：第三方應承擔違約責任，包括但不限于賠償甲乙雙方因此遭受的損失。3.違約責任示例：（1）甲方未按照合同約定提供投資顧問服務，導致乙方投資損失10萬元，甲方應賠償乙方10萬元；（2）乙方未按照合同約定支付服務費用，甲方有權暫?；蚪K止服務，并要求乙方支付滯納金；（3）第三方未按照委托協議履行職責，導致甲乙雙方損失5萬元，第三方應賠償5萬元。全文完。2024版個人投資顧問與資產管理服務合同示范1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱及地址1.2投資者名稱及地址1.3合同簽訂日期2.服務內容與范圍2.1投資顧問服務內容2.2投資者資產管理的范圍2.3服務期限3.投資策略與目標3.1投資策略概述3.2投資目標設定3.3風險控制措施4.資金管理4.1資金賬戶設立4.2資金劃撥與提取4.3資金管理費用5.投資顧問責任與義務5.1投資顧問的職責5.2投資顧問的義務5.3投資顧問的保密義務6.投資者責任與義務6.1投資者的職責6.2投資者的義務6.3投資者的信息披露義務7.收費標準與支付方式7.1服務費用7.2收費方式7.3支付時間8.信息披露與報告8.1信息披露內容8.2報告頻率與方式8.3投資顧問報告內容9.合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序10.違約責任10.1投資顧問違約責任10.2投資者違約責任10.3違約金計算方式11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.法律適用與爭議管轄13.1合同法律適用13.2爭議管轄法院14.其他約定事項14.1通知方式14.2合同附件14.3合同附件效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1投資顧問名稱：[投資顧問全稱]1.2投資顧問地址：[投資顧問詳細地址]1.3投資者名稱：[投資者全稱]1.4投資者地址：[投資者詳細地址]1.5合同簽訂日期：[具體日期]第二條服務內容與范圍2.1投資顧問服務內容：提供投資咨詢和策略建議；監控投資組合表現；定期進行市場分析；提供投資報告；協助投資者進行資產配置。2.2投資者資產管理的范圍：投資者現有的投資賬戶；投資者新增的投資賬戶；投資者指定的其他資產。2.3服務期限：本合同自雙方簽字之日起生效，至[具體日期]止。第三條投資策略與目標3.1投資策略概述：本合同采用多元化的投資策略，包括但不限于股票、債券、基金等；投資顧問將根據市場情況調整投資組合，以實現投資者的投資目標。3.2投資目標設定：實現資產的長期穩定增值；優化資產配置，降低投資風險；根據投資者需求，提供個性化的投資方案。3.3風險控制措施：定期進行風險評估；根據風險承受能力調整投資組合；設定止損點，控制潛在損失。第四條資金管理4.1資金賬戶設立：投資者應設立專門的投資賬戶，用于存放和管理投資資金；投資顧問負責監督資金賬戶的運作。4.2資金劃撥與提?。和顿Y者可通過約定的方式向投資賬戶劃撥資金；投資者可隨時向投資賬戶提取資金，但需提前通知投資顧問。4.3資金管理費用：投資顧問將收取一定的管理費用，具體費用標準見附件。第五條投資顧問責任與義務5.1投資顧問的職責：提供專業的投資建議和服務；保持與投資者的有效溝通；確保投資操作的合規性。5.2投資顧問的義務：保守投資者的商業秘密；嚴格遵守相關法律法規；定期向投資者報告投資情況。5.3投資顧問的保密義務：對投資者提供的信息負有保密義務；未經投資者同意，不得向任何第三方泄露。第六條投資者責任與義務6.1投資者的職責：按時足額支付投資顧問服務費用；配合投資顧問進行投資操作；定期向投資顧問提供相關信息。6.2投資者的義務：遵守國家法律法規；如實告知投資顧問自己的投資需求和風險承受能力；對投資決策負責。6.3投資者的信息披露義務：投資者應向投資顧問提供真實的財務狀況和投資經驗；如投資者信息發生變化，應及時通知投資顧問。第八條信息披露與報告8.1信息披露內容：投資顧問定期向投資者披露投資組合的構成、投資策略調整、市場分析報告等信息；投資者應向投資顧問披露其財務狀況、投資目標、風險承受能力等相關信息。8.2報告頻率與方式：投資顧問每月至少向投資者提供一次投資組合報告；投資顧問可通過電子郵件、郵寄等方式向投資者發送報告。8.3投資顧問報告內容：投資組合的資產配置情況；投資收益與風險分析；投資顧問對市場趨勢的判斷；投資建議及調整計劃。第九條合同變更與解除9.1合同變更條件：雙方協商一致，可對合同內容進行變更；合同變更需以書面形式進行，并經雙方簽字確認。9.2合同解除條件：合同期限屆滿；雙方協商一致解除合同；發生不可抗力事件，導致合同無法履行。9.3合同解除程序：雙方書面通知對方解除合同；投資顧問應協助投資者完成剩余投資資產的清算。第十條違約責任10.1投資顧問違約責任：投資顧問未履行合同義務，應承擔違約責任；投資顧問未達到預期投資目標，應承擔相應的賠償責任。10.2投資者違約責任：投資者未按時支付服務費用，應承擔違約責任；投資者提供虛假信息，導致投資顧問產生損失，應承擔賠償責任。10.3違約金計算方式：違約金按未履行部分服務費用的一定比例計算；違約金最高不超過合同總金額的[具體比例]。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式：雙方應友好協商解決合同爭議；協商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭議解決機構：雙方可協商選擇仲裁機構解決爭議；仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有約束力。11.3爭議解決程序：爭議發生后，雙方應在[具體時間]內協商解決；協商不成，任何一方均可向約定的爭議解決機構申請仲裁或訴訟。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件：雙方簽字蓋章后，合同即生效；合同生效前，雙方應履行合同約定的準備工作。12.2合同終止條件：合同期限屆滿；雙方協商一致解除合同；發生合同約定的終止情形。12.3合同終止程序：合同終止前，雙方應清理合同關系，完成剩余事務；合同終止后，雙方應相互確認合同終止。第十三條法律適用與爭議管轄13.1合同法律適用：本合同適用中華人民共和國法律；雙方在履行合同過程中發生的爭議，應適用中華人民共和國法律。13.2爭議管轄法院：合同爭議應由合同簽訂地人民法院管轄；雙方另有約定的，從其約定。第十四條其他約定事項14.1通知方式：雙方通知應以書面形式進行，可通過郵寄、電子郵件等方式送達；通知送達對方后即生效。14.2合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力；附件包括但不限于服務費用明細、投資策略說明書等。14.3合同附件效力：合同附件與本合同構成不可分割的整體；雙方對本合同附件的任何修改或補充，均應以書面形式進行，并經雙方簽字確認。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同中“第三方”是指除合同雙方（甲方：投資者，乙方：投資顧問）以外的任何個人、企業、機構或其他實體，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所等。第二條第三方介入的條件與程序2.1第三方介入需經甲方和乙方協商一致，并簽訂書面協議；2.2甲方和乙方應在第三方介入前向對方提供第三方的基本信息，包括但不限于名稱、地址、資質證明等；2.3第三方介入后，其權利義務由雙方在書面協議中約定。第三條第三方責任限額3.1第三方的責任限額應根據其提供的具體服務內容、服務質量及市場行情等因素由雙方在書面協議中約定；3.2第三方的責任限額最高不得超過其與甲方和乙方簽訂的書面協議中約定的金額；3.3若第三方責任限額未在協議中明確約定，則其責任限額應參照相關法律法規的規定。第四條第三方權利與義務4.1第三方有權根據其提供的具體服務內容，獲得甲方和乙方支付的合理費用；4.2第三方有義務按照約定的服務內容、標準和時間完成工作；4.3第三方應保守甲方和乙方的商業秘密，不得泄露任何未經授權的信息。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的關系：第三方作為甲方資產管理的輔助服務提供者，應接受甲方的監督和指導；第三方應按照甲方的指示進行工作，并對工作結果負責。5.2第三方與乙方的關系：第三方作為乙方服務的輔助者，應接受乙方的協調和管理；第三方應配合乙方的工作，并對工作結果負責。5.3第三方與其他各方的關系：第三方與其他各方之間無直接合同關系，其權利義務僅限于與甲方和乙方簽訂的書面協議；第三方與其他各方之間的爭議，應通過協商或法律途徑解決。第六條第三方介入后的合同修改6.1第三方介入后，如需對本合同進行修改，雙方應在書面協議中明確修改內容，并經雙方簽字確認；6.2修改后的合同與本合同具有同等法律效力。第七條第三方介入后的合同解除7.1第三方介入后，若出現合同解除情形，雙方應按照本合同約定的解除條件和程序進行；7.2第三方介入后的合同解除，不影響第三方根據其與甲方和乙方簽訂的書面協議享有的權利和承擔的義務。第八條第三方介入后的爭議解決8.1第三方介入后，如出現爭議，應通過協商解決；8.2協商不成，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向約定的仲裁機構申請仲裁。第九條本合同其他條款的適用9.1本合同中未涉及第三方介入的條款，仍適用于第三方介入后的情況；9.2第三方介入后的情況，如本合同未作規定，可參照本合同其他條款處理。第十條本修正條款的生效10.1本修正條款自雙方簽字蓋章之日起生效；10.2本修正條款對本合同原有條款的修改，不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資顧問資質證明文件要求：提供投資顧問的營業執照、執業資格證書等證明文件；說明：證明投資顧問具備合法的執業資格和能力。2.投資策略說明書要求：詳細描述投資策略、目標、風險控制措施等；說明：幫助投資者了解投資顧問的投資理念和操作方式。3.服務費用明細表要求：列明各項服務費用的計算方式、收費標準等；說明：明確投資顧問的服務費用，方便投資者了解和監督。4.投資組合報告要求：定期報告投資組合的資產配置、收益情況、風險分析等；說明：幫助投資者了解投資組合的表現和投資顧問的工作情況。5.投資顧問工作報告要求：定期報告投資顧問的工作進展、市場分析、投資建議等；說明：幫助投資者了解投資顧問的工作內容和市場動態。6.第三方介入協議要求：明確第三方介入的條件、程序、權利義務等；說明：規范第三方介入的行為，保障各方權益。7.合同變更協議要求：詳細記錄合同變更的內容、原因、生效日期等；說明：確保合同變更的合法性和有效性。8.合同解除協議要求：詳細記錄合同解除的原因、程序、生效日期等；說明：明確合同解除的條件和后果，保障各方權益。說明二：違約行為及責任認定：1.投資顧問違約行為及責任認定違約行為：未按約定提供投資咨詢服務或報告；責任認定：投資顧問應承擔違約責任，賠償投資者因此遭受的損失。示例：投資顧問未按時提供投資組合報告，導致投資者無法及時了解投資情況，投資顧問應賠償投資者因此遭受的損失。2.投資者違約行為及責任認定違約行為：未按時支付服務費用或提供虛假信息；責任認定：投資者應承擔違約責任，支付相應的違約金。示例：投資者未按時支付服務費用，投資顧問可要求投資者支付違約金。3.第三方違約行為及責任認定違約行為：未按約定提供服務質量或泄露商業秘密；責任認定：第三方應承擔違約責任，賠償甲方和乙方因此遭受的損失。示例：第三方泄露甲方商業秘密，第三方應賠償甲方和乙方的損失。4.合同解除違約行為及責任認定違約行為：未按約定履行合同解除程序或拒絕履行合同解除后的義務；責任認定：違約方應承擔違約責任，賠償守約方因此遭受的損失。示例：合同解除后，一方拒絕履行清算義務，應賠償另一方因此遭受的損失。全文完。2024版個人投資顧問與資產管理服務合同示范2本合同目錄一覽第一條合同當事人信息1.1投資顧問基本信息1.2資產管理服務提供方基本信息1.3投資者基本信息第二條服務內容與范圍2.1投資顧問服務內容2.2資產管理服務內容2.3服務期限2.4服務方式第三條服務費用及支付方式3.1投資顧問服務費用3.2資產管理服務費用3.3費用支付方式3.4費用調整機制第四條投資管理策略4.1投資目標4.2投資原則4.3投資策略4.4投資組合第五條投資風險提示5.1風險等級劃分5.2風險提示內容5.3風險評估方法5.4風險控制措施第六條投資決策與執行6.1投資決策流程6.2投資決策權分配6.3投資指令執行6.4投資報告編制第七條投資收益分配7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3收益分配時間7.4收益分配比例第八條信息披露與保密8.1信息披露內容8.2信息披露方式8.3保密義務8.4保密期限第九條合同變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3合同解除程序9.4合同解除后的處理第十條違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔10.3違約賠償10.4違約爭議解決第十一條爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構11.3爭議解決程序11.4爭議解決費用第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序12.4合同終止后的處理第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問服務協議13.2附件二：資產管理服務協議13.3附件三：風險揭示書13.4附件四：其他附件第十四條其他14.1合同未盡事宜14.2法律適用14.3合同份數14.4合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同當事人信息1.1投資顧問基本信息名稱：__________法定代表人：__________注冊資本：__________注冊地址：__________聯系方式：__________1.2資產管理服務提供方基本信息名稱：__________法定代表人：__________注冊資本：__________注冊地址：__________聯系方式：__________1.3投資者基本信息姓名：__________身份證號：__________聯系方式：__________第二條服務內容與范圍2.1投資顧問服務內容提供投資建議、市場分析、投資組合管理等服務。2.2資產管理服務內容根據投資者需求，進行資產配置、投資組合調整、風險控制等。2.3服務期限自合同簽訂之日起至____年____月____日止。2.4服務方式通過線上平臺、電話、郵件等方式進行溝通和服務。第三條服務費用及支付方式3.1投資顧問服務費用按照服務內容，費用為每月________元。3.2資產管理服務費用按照資產管理規模，費用為每月________元。3.3費用支付方式投資者應于每月____日前，將服務費用支付至投資顧問指定的賬戶。3.4費用調整機制如市場情況發生變化，經雙方協商一致，可對服務費用進行調整。第四條投資管理策略4.1投資目標實現資產的長期穩健增值。4.2投資原則遵循分散投資、風險控制、長期投資的原則。4.3投資策略根據市場情況，制定合理的投資策略，包括股票、債券、基金等投資品種。4.4投資組合投資組合將根據投資者風險承受能力和市場情況，進行動態調整。第五條投資風險提示5.1風險等級劃分根據資產配置、投資策略等因素，將風險等級劃分為低、中、高三個等級。5.2風險提示內容向投資者提示投資風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。5.3風險評估方法采用定量和定性相結合的方法，對投資風險進行評估。5.4風險控制措施建立風險控制機制，包括風險預警、風險分散、風險止損等。第六條投資決策與執行6.1投資決策流程投資者提出投資需求，投資顧問進行風險評估和投資建議，投資者做出投資決策。6.2投資決策權分配投資者擁有最終投資決策權。6.3投資指令執行投資顧問根據投資者決策，執行投資指令。6.4投資報告編制投資顧問定期向投資者提供投資報告，包括投資組合情況、收益情況、風險情況等。第七條投資收益分配7.1收益分配原則按照投資收益的實際情況進行分配。7.2收益分配方式收益以現金形式分配給投資者。7.3收益分配時間每年____月____日為收益分配日。7.4收益分配比例收益分配比例根據實際收益情況進行確定。第八條信息披露與保密8.1信息披露內容投資顧問應向投資者披露投資策略、投資組合、費用、風險等級等信息。8.2信息披露方式通過線上平臺、電話、郵件等方式進行信息披露。8.3保密義務雙方對本合同內容、投資信息、商業秘密等負有保密義務。8.4保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年。第九條合同變更與解除9.1合同變更條件經雙方協商一致，可對合同內容進行變更。9.2合同解除條件（1）一方違反合同約定，經催告后仍未改正；（2）市場環境發生重大變化，導致合同無法繼續履行；（3）法律法規發生變化，使合同無法繼續履行；（4）雙方協商一致解除合同。9.3合同解除程序解除合同應提前____日書面通知對方，并經雙方確認。9.4合同解除后的處理合同解除后，雙方應按照約定處理剩余投資資產，并結算相關費用。第十條違約責任10.1違約情形任何一方違反合同約定，均構成違約。10.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.3違約賠償違約賠償金額根據實際損失和合同約定確定。10.4違約爭議解決違約爭議通過協商解決；協商不成的，提交仲裁委員會仲裁。第十一條爭議解決11.1爭議解決方式爭議解決方式為協商、調解或仲裁。11.2爭議解決機構爭議解決機構為________仲裁委員會。11.3爭議解決程序爭議解決程序按照爭議解決機構的規則進行。11.4爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔，除非仲裁委員會另有規定。第十二條合同生效與終止12.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同終止條件合同期滿或雙方協商一致解除合同，合同終止。12.3合同終止程序合同終止程序按照合同約定或法律法規的規定進行。12.4合同終止后的處理合同終止后，雙方應按照約定處理剩余投資資產，并結算相關費用。第十三條合同附件13.1附件一：投資顧問服務協議13.2附件二：資產管理服務協議13.3附件三：風險揭示書13.4附件四：其他附件第十四條其他14.1合同未盡事宜本合同未盡事宜，由雙方協商解決。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規。14.3合同份數本合同一式____份，雙方各執____份。14.4合同簽署日期本合同于____年____月____日簽訂。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入概述1.1第三方定義本合同所指的第三方，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等，在合同執行過程中提供專業服務或協助的第三方實體。1.2第三方介入條件1.2.1當合同約定的服務內容需要第三方專業支持時，可引入第三方。1.2.2經甲乙雙方協商一致，認為有必要引入第三方時，可引入第三方。第二條甲乙雙方責任2.1第三方介入前的責任2.1.1甲乙雙方應就第三方介入事宜進行充分協商，明確第三方職責和權利。2.1.2甲乙雙方應確保第三方具備履行合同所需的專業能力和資質。2.2第三方介入后的責任2.2.1第三方應根據合同約定，履行其職責，對甲乙雙方提供專業服務。2.2.2第三方在提供專業服務過程中，應遵守國家法律法規和合同約定。第三條第三方權利3.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和配合，以便履行其職責。3.2第三方有權根據合同約定，獲取相應的報酬。第四條第三方責任限額4.1第三方責任限額4.1.1第三方因自身原因導致服務失敗或損害甲乙雙方權益的，應承擔相應的賠償責任。4.1.2第三方責任限額為____元，超過此限額的部分，由甲乙雙方另行協商解決。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲方的劃分5.1.1第三方應向甲方提供專業服務，甲方有權要求第三方按照合同約定履行職責。5.1.2甲方對第三方的服務質量和效果負有監督責任。5.2第三方與乙方的劃分5.2.1第三方應向乙方提供專業服務，