上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監管協議

甲方（募集資金使用方）：上海XX科技有限公司

地址：上海市浦東新區XX路XX號

法定代表人：張三

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯系電話：XXXXXXXXXXX

乙方（監管銀行）：中國XX銀行股份有限公司上海分行

地址：上海市黃浦區XX路XX號

法定代表人：李四

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯系電話：XXXXXXXXXXX

丙方（監管方）：上海證券交易所

地址：上海市浦東新區XX路XX號

法定代表人：王五

身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

聯系電話：XXXXXXXXXXX

鑒于甲方為募集資金使用方，乙方為監管銀行，丙方為監管方，三方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就甲方募集資金專戶存儲及監管事宜達成如下協議：

一、募集資金專戶的設立

1.甲方應在乙方處開設募集資金專戶，賬戶名稱為“上海XX科技有限公司募集資金專戶”，賬號為XXXXXXXXXXXXXXXXXX。

2.甲方應保證該專戶資金僅用于募集資金用途，不得挪作他用。

3.乙方應為甲方提供專戶管理服務，確保專戶資金安全，并按照本協議約定履行監管職責。

二、募集資金的存放與使用

1.甲方募集資金應全部存放于募集資金專戶中，未經丙方書面同意，不得將資金轉出。

2.甲方使用募集資金時，應向乙方提交書面申請，并說明資金用途、金額及預計使用時間。

3.乙方在收到甲方書面申請后，應于三個工作日內審核完畢，并根據審核結果決定是否同意甲方使用募集資金。

4.甲方使用募集資金后，應及時向乙方提供相關證明材料，乙方應將相關證明材料報送丙方備案。

三、監管職責

1.丙方作為監管方，有權對甲方募集資金的使用情況進行監督和檢查。

2.丙方有權要求甲方提供募集資金使用情況的報告，并可對報告內容進行核實。

3.丙方有權要求乙方提供募集資金專戶的銀行對賬單，并可對對賬單內容進行核實。

4.如甲方違反本協議約定，丙方有權要求甲方改正，并可采取包括但不限于暫停募集資金使用、凍結募集資金專戶等措施。

四、信息披露

1.甲方應按照證券監管機構的規定，定期披露募集資金使用情況。

2.乙方應協助甲方做好信息披露工作，提供必要的銀行對賬單等資料。

3.丙方有權對甲方披露的信息進行監督和檢查，確保信息的真實性、準確性和完整性。

五、違約責任

1.如甲方違反本協議約定，擅自使用或挪用募集資金，應承擔違約責任，并賠償乙方和丙方因此遭受的損失。

2.如乙方未履行監管職責，導致募集資金被挪用或損失，應承擔違約責任，并賠償甲方和丙方因此遭受的損失。

3.如丙方未履行監管職責，導致募集資金被挪用或損失，應承擔違約責任，并賠償甲方和乙方因此遭受的損失。

六、協議的變更和解除

1.本協議一經簽訂，未經三方協商一致，任何一方不得擅自變更或解除。

2.如遇特殊情況需要變更或解除本協議，應提前三十日書面通知其他兩方，并經三方協商一致后簽訂書面協議。

七、爭議解決

1.本協議在履行過程中如發生爭議，三方應首先通過協商解決。

2.如協商不成，任何一方均可向丙方所在地人民法院提起訴訟。

八、其他

1.本協議自三方授權代表簽字蓋章之日起生效，有效期至募集資金使用完畢之日止。

2.本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：上海XX科技有限公司

法定代表人（簽字）：張三

日期：2023年12月20日

乙方（蓋章）：中國XX銀行股份有限公