期貨從業-期貨法律法規-第三節首席風險官管理1.【單項選擇題】首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（?）和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規性B.違法操作C.違規（江南博哥）操作D.風險操作程序正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條規定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。2.【單項選擇題】首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（?）年。A.10B.20C.25D.30正確答案：B參考解析：首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。3.【單項選擇題】被免職的首席風險官可以向（?）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監會派出機構B.中國期貨業協會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所正確答案：A參考解析：期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。4.【單項選擇題】首席風險官應當向期貨公司總經理、（?）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.董事會B.監事會C.股東大會D.董事長正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十九條規定，首席風險官應當向期貨公司總經理、董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構。5.【單項選擇題】首席風險官向期貨公司()負責。A.董事會B.監事會C.理事會D.股東大會正確答案：A參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定》明確首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。故本題答案為A。6.【單項選擇題】首席風險官履行職責應當保持充分的()，主動回避與本人有利害沖突的事項。A.獨立性B.自由性C.公開性D.協商性正確答案：A參考解析：首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，做出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。故本題答案為A。7.【單項選擇題】首席風險官應當保守()的商業秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。故本題答案為B。7.【單項選擇題】首席風險官應當保守()的商業秘密和客戶信息。A.客戶B.期貨公司C.期貨交易所D.自身正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。故本題答案為B。8.【單項選擇題】首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地()報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕：必要時．應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。故本題答案為B。9.【單項選擇題】首席風險官應當按照()的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十九條，首席風險官應當按照中國證監會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時將核查結果報告公司住所地中國證監會派出機構。故本題答案為B。10.【單項選擇題】總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告()。A.董事長B.理事長C.監事D.總經理或者相關負責人正確答案：C參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。11.【單項選擇題】首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地()報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告．并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。11.【單項選擇題】首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地()報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告．并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。12.【單項選擇題】期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事會B.理事會C.監事會D.股東大會正確答案：A參考解析：期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。故本題答案為A。13.【單項選擇題】首席風險官需要每年()前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告A.1月20日B.1月25日C.1月30日D.2月1日正確答案：A參考解析：首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。故本題答案為A。25.【多項選擇題】（?）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。A.期貨公司董事B.期貨公司股東C.期貨公司經理層D.期貨公司監事正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十一條規定，期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構依法進行調查和處理。26.【多項選擇題】首席風險官應當保守期貨公司的（?）。A.商業秘密B.客戶信息C.年度財報D.股東信息正確答案：A,B參考解析：首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。27.【多項選擇題】首席風險官不得有下列行為：（）A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責B.對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報C.在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務D.利用職務之便牟取私利正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；（二）在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務之便牟取私利；（五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。28.【多項選擇題】期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位?()A.副總經理B.首席風險官C.監事D.董事長正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。故本題答案為ABCD。28.【多項選擇題】期貨公司首席風險官自被中國證監會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任下列哪些崗位?()A.副總經理B.首席風險官C.監事D.董事長正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施；情節嚴重的，認定其為不適當人選。自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。故本題答案為ABCD。46.【綜合題】首席風險官發現期貨公司經營管理行為存在()的，應當立即向監管部門報告。A.結算部門未按照規定向客戶及時發送當日結算單B.期貨公司資產被用于擔保C.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準D.營業部從業人員不足正確答案：B,C參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，并將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。47.【綜合題】某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法正確的有()。A.擬任職人員應取得中國證監會核準的任職資格B.公司如設有獨立董事，應經全體獨立董事同意C.應根據章程的規定進行提名和聘任D.應當由股東會作出決議正確答案：B,C參考解析：“期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意”。48.【綜合題】小明于2021年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小明依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小明不宜進一步調查，小明當場決定提出辭職。根據規定，小明提出辭職的，應當提前()日向期貨公司提出申請。A.10

B.15C.20

D.30正確答案：D參考解析：“首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構”。49.【綜合題】某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務而做出免除其職務的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有()。A.公司董事會應該提前通知本人B.公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務C.公司董事會應將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告中國證監會D.王某可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況正確答案：A,D參考解析：“期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況”。50.【綜合題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法中，正確的是(??)。A.參加、列席相關會議B.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要