基金從業-私募股權投資基金基礎知識-第二節政府管理的主要內容1.【單項選擇題】行政監管的主要法律法規依據不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D（江南博哥）.《私募投資基金監督管理暫行辦法》正確答案：C參考解析：《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》是行政監管的主要法律法規依據，行政監管主要從股權投資基金、股權投資基金管理人、登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作、信息披露、服務機構、行業自律等方面進行。2.【單項選擇題】()是指“投資于企業非公開交易的私人股權”的投資基金。A.創業投資基金B.股權投資基金C.廣義股權投資基金D.狹義股權投資基金正確答案：C參考解析：廣義股權投資基金是指“投資于企業非公開交易的私人股權”的投資基金。3.【單項選擇題】股權投資基金的管理從規范性要求看，通常會在（）等方面提出要求Ⅰ身份標識Ⅱ注冊資本Ⅲ辦公場所Ⅳ高管及從業人員要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：股權投資基金的管理，是一個責任重大、專業化要求很高的行業，需要高水準的管理團隊全身心投入。從規范性要求看，通常會在管理人身份標識、專業化運營要求、注冊資本、辦公場所、高管及從業人員資格、內部治理結構、業務環節的管理制度、關聯機構和分支機構的管理等方面提出要求。4.【單項選擇題】股權投資基金的合格投資者需符合的標準為()A.投資于單只基金的金額不低于50萬元的單位B.凈資產不低于500萬元的單位C.金融資產不低于100萬元的個人D.最近三年年均收入不低于50萬元的個人正確答案：D參考解析：股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位；(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。5.【單項選擇題】管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰。A.半年B.一年C.兩年D.三年正確答案：D參考解析：高管及從業人員要求。股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員。通常，管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。6.【單項選擇題】股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在（）結束之日起4個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度正確答案：D參考解析：股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在每年度結束之日起4個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。7.【單項選擇題】契約型股權投資基金根據《證券投資基金法》的規定，投資者人數不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400正確答案：B參考解析：契約型股權投資基金根據《證券投資基金法》的規定，投資者人數不得超過200人。8.【單項選擇題】以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B.依法設立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員D.企業年金正確答案：B參考解析：選項B符合題意：以下投資者視為合格投資者：（1）社會保障基金（A項屬于）、企業年金（D項屬于）等養老基金和慈善基金等社會公益基金；（2）依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃；（B項不屬于）（3）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；（C項屬于）（4）中國證監會規定的其他投資者。9.【單項選擇題】使用詐騙方法非法集資，具有下列（）情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”。Ⅰ、肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅱ、攜帶集資款逃匿的Ⅲ、將集資款用于違法犯罪活動的Ⅳ、拒不交代資金去向，逃避返還資金的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：選項B符合題意：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：（1）集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的。（2）肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。（3）攜帶集資款逃匿的。（4）將集資款用于違法犯罪活動的。（5）抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的。（6）隱匿、銷毀賬目，或者搞假資產、假倒閉，逃避返還資金的。（7）拒不交代資金去向，逃避返還資金的。（8）其他可以認定非法占有目的的情形。10.【單項選擇題】股權投資基金應當向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機構D.合格托管人正確答案：A參考解析：股權投資基金應當向合格投資者募集。11.【單項選擇題】投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式，應當按（）制定的指引執行。A.工商管理部門B.中國證監會C.中國證券投資基金業協會D.中國證券登記結算機構正確答案：C參考解析：選項C正確：投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式，應當按中國證券投資基金業協會制定的指引執行。12.【單項選擇題】QFLP是指（）。A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境內有限合伙人

D.合格境內普通合伙人正確答案：A參考解析：QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。13.【單項選擇題】管理人應當指定（）高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名正確答案：A參考解析：選項A正確：管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查。14.【單項選擇題】下列屬于行政監管的主要法律法規依據的是()。Ⅰ《證券法》Ⅱ《證券投資基金法》Ⅲ《私募投資基金監督管理暫行辦法》Ⅳ《創業投資企業管理暫行辦法》A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》是行政監管的主要法律法規依據。15.【單項選擇題】股權投資基金財產可以用于()。A.違反國家宏觀政策或者產業政策的投資B.投資創業型企業C.從事承擔無限責任的投資D.違規向他人貸款或者提供擔保正確答案：B參考解析：股權投資基金財產不得用于下列投資或者活動：①違反國家宏觀政策或者產業政策的投資；②違規向他人貸款或者提供擔保；③從事承擔無限責任的投資；④法律、行政法規以及金融監管部門禁止的其他投資或者活動。此外，以股權投資基金財產向基金管理人、基金托管人出資，通常也會受到一定程度的限制或禁止。16.【單項選擇題】股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中，()。A.承諾最低收益B.通過自媒體向不特定對象宣傳推介C.通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介D.可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業績正確答案：D參考解析：股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。不得承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率。股權投資基金宣傳推介材料可以登載該股權投資基金、股權投資基金管理人管理的其他股權投資基金的過往業績。17.【單項選擇題】股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務中，其禁止行為不包括()。A.通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令B.針對每只股權投資基金設置獨立賬戶C.不公平地對待其管理的不同基金財產D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動正確答案：B參考解析：審題，題目問的禁止行為【不包括】股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務，不得有以下行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同股權投資基金賬戶之間轉移收益或虧損；(4)侵占、挪用基金財產；(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；(7)玩忽職守，不按照規定履行職責；(8)從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動；(9)未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業務；(10)進行商業賄賂；(11)將賬戶出借給第三方進行交易，或者違反賬戶實名制的規定，下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；(12)直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利；(13)外接未經監管機構或者自律組織認證的其他交易系統，為違法證券期貨業務活動提供端口服務便利；(14)通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令；(15)法律、行政法規和中國證監會規定的其他禁止行為。A、C、D三項均屬于股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務中的禁止行為。18.【單項選擇題】()按照企業境外投資的不同情形(如是否涉及敏感國家、地區或行業或者金額較高的)實行的備案和核準管理。A.中國證監會B.國家發展改革委或地方發展改革委C.商務部和省級商務主管部門D.外匯局正確答案：C參考解析：商務部和省級商務主管部門按照企業境外投資的不同情形(如是否涉及敏感國家、地區或行業或者金額較高的)實行的備案和核準管理。19.【單項選擇題】下列不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的是()。A.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的正確答案：D參考解析：通常，違反國家金融管理法律規定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：(1)未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金；(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳；(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報；(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。20.【單項選擇題】根據中國證券投資基金業協會的分類標準，與企業非公開交易私人股權投資相關的基金類型有()。Ⅰ創業投資基金Ⅱ股權投資基金Ⅲ創業投資基金類FOF基金Ⅳ股權投資基金類FOF基金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：根據中國證券投資基金業協會的分類標準，與企業非公開交易私人股權投資相關的基金類型有創業投資基金、股權投資基金、創業投資基金類FOF基金、股權投資基金類FOF基金。21.【單項選擇題】股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人()。Ⅰ凈資產不低于500萬元的單位Ⅱ凈資產不低于1000萬元的單位Ⅲ金融資產不低于300萬元的個人Ⅳ最近3年年均收入不低于50萬元的個人A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位。②金融資產不低于300萬元或者最近3年年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益、期權權益等。此處的金融資產不包括房屋、土地、汽車等資產。22.【單項選擇題】非法吸收公眾存款罪的最高刑期為()年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15正確答案：C參考解析：集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪，集資詐騙罪的最高刑期為無期徒刑，非法吸收公眾存款罪的最高刑期為10年有期徒刑。23.【單項選擇題】設立外商投資創業投資企業，應至少擁有一個“必備投資者”，其應同時滿足的條件有()。Ⅰ以創業投資為主營業務Ⅱ在申請前3年其管理的資本累計不低于5000萬美元，且其中至少3000萬美元已經用于進行創業投資Ⅲ擁有3名以上具有3年以上創業投資從業經驗的專業管理人員Ⅳ非法人制創投企業的必備投資者，對創投企業的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的1％，且應對創投企業的債務承擔連帶責任A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：Ⅱ項應為：在申請前3年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經用于進行創業投資(在必備投資者為中國投資者的情形下，業績要求為：在申請前3年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經用于進行創業投資)。24.【單項選擇題】股權投資基金宣傳推介材料登載過往業績的，一般應當遵循的原則不包括()。A.應登載完整的業績記錄B.基金合同已生效一段時間C.如基金存續期間較長，可登載近幾年的完整、連續業績D.應登載對未來業績的預測正確答案：D參考解析：股權投資基金宣傳推介材料登載過往業績的，一般應當遵循以下原則：①基金合同已生效一段時間，如6個月以上；②應登載完整的業績記錄；③如基金存續期間較長，可登載近幾年的完整、連續業績，如近5年完整的業績記錄。另外，股權投資基金宣傳推介材料登載基金過往業績的，應當特別聲明股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現。25.【單項選擇題】使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有()。Ⅰ集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的Ⅱ肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的Ⅲ攜帶集資款逃匿的Ⅳ拒不交代資金去向，逃避返還資金的A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：①集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；②肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的；③攜帶集資款逃匿的；④將集資款用于違法犯罪活動的；⑤抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的；⑥隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；⑦拒不交代資金去向，逃避返還資金的；⑧其他可以認定非法占有目的的情形。26.【單項選擇題】狹義的股權投資基金是指()。A.不動產基金B.并購基金C.定向增發投資基金D.創業投資基金正確答案：B參考解析：狹義的股權投資基金是指并購基金。27.【單項選擇題】有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過()人，股份有限公司型和信托(契約)型股權投資基金投資者人數不超過()人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50正確答案：C參考解析：有限責任公司型和有限合伙型股權投資基金投資者人數不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權投資基金投資者人數不超過200人。28.【單項選擇題】下列關于股權投資基金募集一般規則的說法中，錯誤的是()。A.股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責C.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權投資基金D.股權投資基金管理人不得自行銷售股權投資基金，應當委托第三方機構對股權投資基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介股權投資基金正確答案：D參考解析：股權投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售股權投資基金，應當自行或者委托第三方機構對股權投資基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介股權投資基金。29.【單項選擇題】下列屬于股權投資基金管理人從事股權投資基金業務禁止行為的有()。Ⅰ公平地對待其管理的不同基金財產Ⅱ將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動Ⅲ侵占、挪用基金財產Ⅳ從事損害基金財產和投資者利益的投資活動A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務，不得有以下行為：(I)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動；(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；或者以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當交易，或者在不同股權投資基金賬戶之間轉移收益或虧損；(4)侵占、挪用基金財產；(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動；(7)玩忽職守，不按照規定履行職責；(8)從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動；(9)未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶，或者開展借新還舊、期限錯配等業務；(10)進行商業賄賂；(11)將賬戶出借給第三方進行交易，或者違反賬戶實名制的規定，下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等；(12)直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利；(13)外接未經監管機構或者自律組織認證的其他交易系統，為違法證券期貨業務活動提供端口服務便利；(14)通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令；(15)法律、行政法規和中國證監會規定的其他禁止行為。30.【單項選擇題】下列關于股權投資基金信息披露要求的說法中，錯誤的是()。A.股權投資基金管理人、股權投資基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金有關信息B.發生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告C.股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的1個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況D.股權投資基金管理人應當妥善保存股權投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限應符合法律法規和監管機構的要求正確答案：C參考解析：股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。31.【單項選擇題】甲企業擬認購某股權投資基金發行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足如下條件（??）。A.總資產不低于3000萬元B.總資產不低于1000萬元C.凈資產不低于1000萬元D.凈資產不低于3000萬元正確答案：C參考解析：股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位；②金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。32.【單項選擇題】股權投資基金管理人不應（??）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失正確答案：D參考解析：股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構不得直接或間接向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益，或者預測收益率。33.【單項選擇題】在我國的分類體系中，當出現以下（??）情況時，可認定該基金不屬于創業投資基金。A.投資新三板企業B.僅從