昆明輸油氣分公司

項目管理手冊

（暫行）

2016年6月1日

目

錄

第一章項目前期管理..............................................................6

1.1相關釋義.................................................................6

1.2項目提出.................................................................6

1.3項目前期工作計劃的上報和下達............................................6

1.4可行性研究報告和初步設計的編制、審查和批復.............................7

1.4.1可行性研究報告和初步設計（或技術方案）的編制.....................7

1.4.2可行性研究報告的審查和批復........................................7

143初步設計（或技術方案）的審查和批復................................8

144項目概算的編制......................................................9

1.4.5大修理項目初步設計（或技術方案）的審查和批復.....................9

第二章投資計劃、大修理計劃和分公司維修項目...................................10

2.1年度框架建議計劃........................................................10

2.2投資建議計劃............................................................10

2.3大修理項目實施建議計劃.................................................10

2.4昆明分公司維修項目前期管理（單項工程維修金額50萬元以下的維修項目）....11

2.5統計....................................................................12

第三章施工圖設計編制、審查及預算編制..........................................13

第四章項目選商..................................................................13

4.1招標項目.................................................................14

4.1.1分公司管理的招標項目..............................................14

4.1.2招標方式..........................................................14

4.1.3招標項目選商流程..................................................15

4.1.4招標改談判項目.....................................................17

415相關時間節點要求...................................................18

4.2達到招標限額而未招標項目...............................................18

4.2.1獲得可不招標批復..................................................18

4.2.2可不招標項目選商流程.............................................19

4.2.3可不招報事項......................................................19

4.3非招標項目..............................................................19

4.3.1項目類型..........................................................19

4.3.2非招標項目選商流程...............................................20

4.3.3談判組成人員......................................................23

4.4選商單位資質審查要點...................................................23

4.4.1主體資質審查......................................................23

442合同相對人應提供資料..............................................24

4.4.3其他..............................................................24

4.5談判審查內容............................................................25

第五章合同簽訂.................................................................25

5.1合同類別................................................................26

5.2合同起草申報............................................................26

5.3合同相關附件............................................................27

5.3.1招標項目應附材料..................................................27

5.3.2達到招標限額而未招標的項目應附材料..............................27

533非招標項目應附材料................................................28

5.3.4工程施工類合同應附...............................................28

5.4合同審查審批流程.......................................................28

5.4.1審查審批流程......................................................28

5.4.2審查審批流程相關要點.............................................29

5.5合同簽署、用印.........................................................30

5.6合同履行檢查............................................................30

5.7合同的變更和解除.......................................................31

5.8其他要點說明............................................................31

第六章施工過程管理.............................................................32

6.1開工準備階段............................................................32

6.2項目實施階段............................................................33

6.2.1項目抽查..........................................................33

622變更管理...........................................................34

6.3其他要點說明............................................................35

6.4工程資料標準文本........................................................36

第七章竣工驗收.................................................................37

7.1初步（內部）驗收........................................................37

7.1.1驗收內容..........................................................37

7.1.2驗收組織..........................................................38

713考評...............................................................38

7.2竣工驗收................................................................38

第八章工程結算管理.............................................................38

8.1結算依據：一般工程項目結算資料清單....................................39

8.2結算相關要求............................................................40

8.3結算審核................................................................40

8.4結算資料歸檔40

8.5項目付款審批............................................................41

第九章后評價管理...............................................................41

9.1后評價范圍..............................................................41

9.2后評價類型..............................................................41

9.3后評價內容..............................................................42

9.4后評價工作程序.........................................................42

9.5后評價報告編制.........................................................43

第十章項目資料歸檔程序.........................................................43

10.1工程項目歸檔資料.......................................................43

10.2組卷要求...............................................錯誤!未定義書簽。

10.3竣工資料歸檔要求......................................................44

第十一章管道應急搶險項目.......................................................45

11.1汛期應急搶險項目.......................................................45

11.2其他應急搶險項目......................................................45

第十二章其他..................................................................46

第一章項目前期管理

1.1相關釋義

在役管道固定資產投資、大修理項目具體定義和投資項

目分類、管理權限見《投資項目前期管理程序》。

本手冊主要針對四類項目（投資在3000萬元以下的油

氣儲運、安全隱患治理、節能減排、更新改造項目）和大修

理項目（50萬元以上的維修項目）。

1.2項目提出

業務主管科室根據西南管道公司工作安排或分公司業

務發展實際需要，獲得西南管道相關處室開展工作的批復后,

編制《工程建設項目建議書》填寫《項目計劃審批單》，由

各主管科室負責人和分管副經理簽字蓋章后，報經營管理科

申報下年度項目。

1.3項目前期工作計劃的上報和下達

每年2月底前，經營管理科匯總、分類整理《工程建設

項目建議書》和《項目計劃審批單》，編制《西南管道公司

昆明分公司****年度投資項目前期計劃匯總表》，經公司經

理或主管經營計劃領導審核簽字后報規劃計劃處。

當年6月15日前，規劃計劃處組織審查并下達《項目

前期工作計劃》。

1.4可行性研究報告和初步設計的編制、審查和批復

1.4.1可行性研究報告和初步設計（或技術方案）的編制

投資項目應當編制預可行性研究報告和可行性研

究報告，其中四類項目、安全環保隱患治理項目以及經

批準直接開展可行性研究的項目可不編制預可行性研

究報處務主管科室委托有資質的設計單位開展可行性

研究工作和編制初步設計。其中：新建項目，投資在500

萬元及以上的項目應按照國家和股份公司有關規定編

制可行性研究報告；投資在500萬元以下項目編制初步

設計（代可研）。更新改造項目，投資在3000萬元及以

上的項目應按照國家和股份公司有關規定編制可行性

研究報告；投資在3000萬元以下項目編制初步設計（代

可研）。大修理項目原則上直接開展初步設計。（另，

由西南管道公司組織開展的項目前期工作，由項目主管

為耦博麻贏告的審查和批復

1?4.2.1四類項目的可行性研究報告審查，由業務主管科室

（處室）組織，專家及相關科室（處室）參加，對技術方案

和經濟部分進行審查，出具正式審查意見或會議紀要。編制

單位按照審查意見修改報告后，由業務主管科室復審，報相

關處室審批后，業務主管科室將《項目可行性研究報告復審

意見表》和可行性研究報告報經營管理科，經營管理科報規

劃計劃處批復。

1.4.2.2由西南管道公司相關處室委托開展的四類項目的可

行性研究工作，由西南管道相關處室組織報告的審查，專家、

相關處室、分公司業務主管科室參加。

1.4.3初步設計（或技術方案）的審查和批復

可行性研究報告批復后，開展初步設計（技術方案）及

相關技術規格書的編制工作。

1.4.3.1四類項目的初步設計（或技術方案）審查，由業務主

管科室（處室）組織，專家及相關科室（處室）參加，對技

術方案和經濟部分進行審查，出具正式審查意見或會議紀要。

設計單位按照審查意見修改設計后，由業務主管科室復審，

將《項目初步設計復審意見表》和修改后的初步設計報相關

處室審批后，業務主管科室將《項目初步設計復審意見表》

和初步設計報經營管理科，經營管理科上報規劃計劃處批復。

1.4.3.2由西南管道公司相關處室委托開展的四類項目的初

步設計（或技術方案）工作，由西南管道相關處室組織設計

的審查，專家、相關處室、分公司業務主管科室參加。

1.4.3.3初步設計內容和審查內容見《在役管道固定資產投資

及大修理項目管理規定》。

1?4.3.4初步設計概算原則上應控制在批準的可行性研究報

告投資估算之內。超過批準可研報告投資估算10%及以上的，

必須重新編制可研報告并按141和142程序報審。

1.4.4項目概算的編制

可行性研究報告和初步設計（或技術方案）批復后，

由經營管理科編制投資概算，通過造價管理系統上報規

劃計劃處審查。

1.4.5大修理項目初步設計（或技術方案）的審查和批復

由業務主管科室（處室）組織，專家及相關科室（處

室）參加，對技術方案和經濟部分進行審查，出具正式

審查意見或會議紀要。設計單位按照審查意見修改設計

后，由業務主管科室復審，將《項目初步設計復審意見

表》和修改后的初步設計報相關處室審批后，業務主管

科室將《項目初步設計復審意見表》和初步設計報經營

管理科，經營管理科編制/審查投資概算報規劃計劃處，

規劃計劃處對投資概算審查，并出具《投資概算審批單》。

第二章投資計劃、大修理計劃和分公司維修項目

2.1年度框架建議計劃

初步設計和投資概算經規劃計劃處批復后，業務主管科

室負責提供相關資料（包括批復的可研、初步設計和投資概

算、文字材料等），經營管理科分類匯總、審核后，每年6

月30日前編制完成下一年度項目投資框架建議計劃，上報

規劃計劃處。

2.2投資建議計劃

2.2.1業務主管科室根據批復的可行性研究報告、初步設計

安排工期，分批（上年度11月10日前，當年2月10日前，

4月20日前，7月20日前，10月10日前）向經營管理科

報送項目進展資料，經營管理科匯總后，向規劃計劃處上報

投資建議計劃和調整建議計劃。

2.2.2規劃計劃處每年下達五批投資計劃（全年投資規模在

1-4批計劃中基本下達完畢，第5批計劃為調整計劃），批

次投資計劃下達后，才可開始項目選商工作。

2.3大修理項目實施建議計劃

2.3.1大修理項目獲得初步設計和投資概算批復后，業務主

管科室負責提供相關資料（包括批復初步設計、投資概算、

文字材料等），經營管理科分類匯總、審核后，于每年12

月10日前編報下一年度大修理項目實施建議計劃，于當年

11月30日前編報完成當年大修理項目調整建議實施計劃，

報規劃計劃處。

2.3.2規劃計劃處每年1月30日和5月30日下達2批次大

修理項目實施計劃，12月30日前下達大修理項目調整實施

計劃。

2.3.3大修理項目的實施原則上是當年下達計劃當年完成結

算，業務主管科室上報工程結算的截止日期為11月30日。

2.4昆明分公司維修項目前期管理（單項工程維修金額50萬

元以下的維修項目）

昆明分公司維修項目立項及計劃下達示意圖

①業務主管科室提出項目，編制《項目建議書》和填寫

《項目計劃審批單》，由各主管科室負責人和分管副經理簽

字蓋章后，向經營管理科申報。其中，工程施工類項目，業

務主管科室還應提供初步設計或施工方案（技術方案）；

②站隊提出的項目，編制《項目建議書》和填寫《項目

計劃審批單》，報相關業務主管科室批準后，由各主管科室

負責人和分管副經理簽字蓋章后，向經營管理科申報；

③經營管理科審核《項目建議書》、《項目計劃審批單》

和項目估算費用。

④經營管理科匯總業務主管科室申報的項目，上報分公

司經理辦公會審批，批復后通過0A下達；

2.5統計

2.5.1投資/項目計劃下達2周內，業務主管科室應向經營管

理科上報詳細的投資實施計劃，包括招投標、合同簽訂、項

目開工、竣工驗收、結算等關鍵節點，經營管理科匯總后,

向規劃計劃處上報；

2.5.2項目實施過程中，業務主管科室每月應按照工程實際

進度到財務進行預估。并在每月25日前將《工程項目形象

進度月報表》（由施工單位提交，主管科室審核）報至經營

管理科，完成工程進度確認；

2.5.3每月3號前，經營管理科需填報上一月《投資計劃執

行情況表》，報規劃計劃處。

2.5.4項目計劃下達后，每兩周的周五前，業務主管科室需

填報《****年昆明公司項目執行情況大表》，報送經營管理

科。經營管理科應掌握合同價和項目進展情況，催辦延期項

目。

第三章施工圖設計編制、審查及預算編制

3.1獲得初步設計（技術方案）及概算批復后，由業務主管

科室委托設計單位開展施工圖設計。（通過選商，與設計單

位簽訂合同）

3.2由業務主管科室組織，經營管理科、質量安全環保科及

其他專家參加，對施工圖設計進行審查，出具正式審查意見

或會議紀要。（施工圖設計審查參考《建筑工程施工圖設計

文件技術審查要點》建質[2013]87號文件執行。）

3.3經營管理科根據業務主管科室提供的施工圖、施工方案

或技術方案，編制工程預算。

第四章項目選商

按項目金額和項目性質劃分，分公司項目選商方式可分

為招標項目、達到招標限額而未招標項目和非招標項目3種。

其中，金額超過50萬元的項目，執行招標項目管理流

程。金額超過50萬元且不能采用招標方式選商的項目，需

獲得分公司（公司）招標投標管理委員會及經理辦公會對于

可不招標的批復后，執行達到招標限額而未招標項目管理流

程。金額在50萬元以下（除分公司招標管理委員會或經理

辦公會確定采用招標方式選商的項目）的項目執行非招標項

目選商管理流程。

4.1招標項目

4.1.1分公司管理的招標項目

①單次采購估算額在50萬元及以上200萬元以下的工

程項目（含工程承包項目）；

②單次采購估算額在50萬元及以上100萬元以下的物

資采購項目、服務項目；

③西南管道公司授權管理的三類招標項目；

④由分公司招標委員會或分公司經理辦公會確定采用

招標方式選商的其他項目。

4.1.2招標方式

對于滿足公開招標條件的，一律采用公開招標方式選商。

4.1.3招標項目選商流程

4.1.3.1招標文件編制

業務主管科室負責編制其負責招標項目的《招標方

案報審表》、招標方案及招標文件的技術標部分，經科

室負責人、分管業務副經理審批后，連同項目的立項批

復（項目計戈IJ/投資計劃）進行上報。（該條只針對50

萬-100萬的物資采購項目、50-200萬的工程項目）

公開招標的將《招標方案報審表》上報分公司招標

管理辦公室批復；

邀請招標的，填寫《招標方案報審表》，上報分公

司招標管理委員會后，報經理辦公會批復，獲得分公司

招委會及經理辦公會會議紀要；

4.1.3.2招標流程

獲得招標方案批復后，業務主管科室將報審表、會議紀

要、招標方案和招標文件報分公司招標管理辦公室。

招標方式

攔標價

———?招標方案審查

招標代理機構選擇

其他招標事項

招

④

＞委托代理機構

標

管③,招標文件審查,

確定招標文件發布招標公告

審查會簽記錄

理

開標、評標

辦

公示中標候選人

公

室

⑤_?審議中標結果形成招委會會議紀要

⑥

——?經理辦公會審定中標結果形成經理辦公會會議紀要

⑦

發放中標通知書

⑧

簽訂合同

說明：

1.工程項目攔標價由招標管理辦公室委托給第三方單位編制，三類招標項目攔標價報

規劃計劃審核；

2.招標過程中，業務主管科室應積極配合提供、補充資料，參與開標、評標工作。

4?1.3.3三類招標項目（100萬以上物資采購和服務項目、200

萬以上工程項目），業務主管科室負責編制其負責項目的《招

標方案報審表》、招標方案及招標文件的技術標部分，提供

項目的立項批復（項目計劃/投資計劃），由分公司招標投標

管理委員會核實，報分公司經理辦公會批準后，由分公司招

標管理辦公室上報西南管道招標管理辦公室/西南管道公司

招標投標管理委員會。

如西南管道公司招標管理辦公室授權分公司組織

招標，執行4.1.3.1和4.1.3.2招標程序，招標結果由分

公司招標投標管理委員會核實，報分公司經理辦公會批

準后，由分公司招標管理辦公室上報公司招標投標管理

委員會審批后實施；如西南管道公司組織招標，業務主

管科室應配合分公司招標管理辦公室提供、補充資料，

參與開標、評標及合同簽訂工作。

4.1.4招標改談判項目

對已審批招標方案的招標項目在實施招標過程中，

由于某些原因導致招標失敗或流標，需改為談判確定合

同相對人的，應根據管理權限：

4.1.4.1三類項目，由業務主管科室填寫《招標改談判報審表》,

提供相關證明文件，分公司招標投標管理委員會核實，報分

公司經理辦公會批準后，由分公司招標管理辦公室上報公司

招標投標管理委員會審批后實施；

4.1.4.2100萬以下物資采購和服務項目、200萬以下工程項

目由分公司招標投標管理委員會核實后，報經理辦公會審批

后，獲得招委會和經理辦公會會議紀要后實施。

4.1.5相關時間節點要求

4.1.5.1依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發出之日

起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于二十日；

其他采用邀請招標且不涉及編制技術方案的經常性項目，在

征得全體潛在投標人同意后，可適當縮短商務投標文件編制

時間，但最短不得少于五日。

4.1.5.2招標人或招標專業機構應當在評標結束后三日內，在

中國石油招標投標網上對中標候選人進行公示，公示期不得

少于三日。

4.1.5.3招標結果備案或審批通過后，由招標人或招標專業機

構向中標人發出中標通知書，并通知未中標人，同時在中國

石油招標投標網或中國采購與招標網上發布中標信息。

4.2達到招標限額而未招標項目

4.2.1獲得可不招標批復

業務主管科室填寫《可不招標事項報審表》，100

萬以下物資采購和服務項目、200萬以下工程項目報分

公司招標投標管理委員會及經理辦公會，獲得招委會及

經理辦公會對于可不招標及選商方式批復的會議紀要。

三類項目由業務主管科室填寫《可不招標事項報審表》提

供相關證明文件分公司招標投標管理委員會核實報分公

司經理辦公會批準后由分公司招標管理辦公室向西南管道

公司招標投標管理委員會報審。

4.2.2可不招標項目選商流程

業務主管科室按照非招標項目中一般類項目選商

流程4.322執行。100萬以下物資采購和服務項目、

200萬以下工程項目選商結果報分公司招標投標管理委

員會和經理辦公會審批，獲得招委會和經理辦公會會議

紀要。三類項目選商結果由分公司招標投標管理委員會

核實，報分公司經理辦公會批準后，由分公司招標管理

辦公室上報公司招標投標管理委員會審批后實施

4.2.3可不招報事項

可采用不招標方式選商的事項參照《招標管理程序》相

關規定執行。

4.3非招標項目

431項目類型

按照項目性質劃分，項目分為強制類項目和一般類

賄L1強制類項目

指該項目只有唯一或指定單位提供，且取費按照國家相

關文件執行，不存在談判空間的項目。如西南管道公司已下

發正式文件,規定了服務單位和具體金額的項目,如計量器

具周期檢定、供用電、用水、燎，公用通信、政府相關部

門規定的一些專項收費、國家強制要求的部分檢測項目等。

4.3.1.2一般類項目

指能提供該服務的單位不止一家，或取費非執行國家或

地方強制規定的項目(包括采用單一來源談判方式進行選商

的項目\

4.3.2非招標項目選商流程

4.3.2.1強制類項目

(1)項目計劃下達后，業務主管科室審查選商單位的

資質，并將審查結果及相關信息填寫入《項目選商單位資質

審查表》，連同選商單位資質等材料一并報經營管理科進行

二次審查；

(2)業務主管科室填寫《項目選商結果審批表(強制

類項目》，將投資計劃/項目計劃、下發的正式文件或地方政

府發布的文件、取費依據等文件作為附件(電子版亦可)；

(3)項目選商結果報批，業務主管科室匯集審批

表及附件，按照管理權限報抑框架協議按估算額）其中：

①2-20（包括2萬元）項目報分公司分管副經理

審批②20-50萬（包括20萬）項目報分公司分管副經

理審批后，報分公司經理審批；

③50萬元以上（其中包括50萬-100萬元的服務

和物資采購項目，50萬?200萬的工程項目）項目報分

公司經理辦公會審批，獲得會議紀要。

（4）獲得批復后，業務主管科室在合同管理系統

上報合同，組織與選商單位簽訂合同。

4.3.2.2一般類項目

（1）項目計劃下達后，業務主管科室開展市場調

研詢價，邀請不少于3家承包商（供應商）參加報價和

談判。如實際參加談判不足3家的，發起科室需提供書

面說明或承包商（供應商）不能參加談判的回函，才能

繼續組織談判，否則將調整承包商（供應商）資格條件

或項目需求，重新確定參與談判的承包商（供應商）名

單；（2）業務主管科室審查參加談判的承包商（供應

商）的資質、過往業績等文件，并將審查結果及相關信

息填寫入《項目選商單位資質審查表》，并填寫《項目

選商情況審批表（一般類項目》，報科室負責人和分管

副經理竄就務主管科室將C項目選商單位資質審查表》、《項

目選商情況審批在一般類項目》和選商單位資質等材料

一并報經營管理科進行二次審查;

（4）在紀檢人員監督下，業務主管科室接受參加談判

的承包商（供應商）的報價單（蓋有公章）或報價依據（工

程預算書）；

（5）業務主管科室制定談判方案后，填寫《項目選商

談判資料表》，經營管理科審核后，于談判前一天分發到擬

參會人員手中熟悉，對于涉及談判策略方面的問題進行內部

溝通，以保持內部的一致性；

（6）經營管理科組織相關人員開展談判工作，業務主

管科室填寫《中國石油西南管道分公司非招標項目商務談判

記錄單》；

（7）項目選商結果報批，業務主管科室填寫《項目選

商談判結果審批表（一般類項目》，連同投資計劃/項目計劃、

一二次報價單/取費依據、談判記錄單等文件作為附件（電子

版亦可），按照管理權限報批，其中：

①2-20（包括2萬元）項目報分公司分管副經理審批；

②20?50萬（包括20萬）項目報分公司分管副經理審

批后，報分公司經理審批；

③50萬元以上（其中包括50萬-100萬元的服務和物

資采購項目，50萬-200萬的工程項目）項目報分公司經理

辦公會審批，獲得會議紀要。

(8)獲得批復后，業務主管科室在合同管理系統

上報合同，組織與最終選定單位簽訂合同。

4.3.3談判組成人員

4.3.3.1競爭性談判及單一來源談判，由經營管理科牽頭，談

判組成人員應包括技術、安全、經濟(財務、造價等X法

律等部門。其中：

技術審查：項目負責業務主管科室1-2人；

經濟審查：經營管理科1人，其中工程類合同由工

程造價崗人員參與，其他項目由財務人員參與；

安全審查：質量安全環保科1人；

部分特殊項目，可外聘專業人員或法律顧問參與。

4.3.3.2紀檢監察人員1人，監督整個談判過程是否合法合規。

除紀檢監察人員外，參與談判人數應為5人及以上的奇數。

4.4選商單位資質審查要點

4.4.1主體資質審查

審查項目審查內容

企業名稱該名稱是否與擬簽合同當事人的名稱一致

是否與擬簽合同標的額相稱，對注冊資本金明顯小于合同交易

注冊資本金額的合同相對人，通過在合同條款中細化條款，必要時要求

對方提供履約擔保，防范其履約風險

其經營范圍擬簽訂合同業務是否在經營范圍內

企業的證照年檢是否通過

4.4.2合同相對人應提供資料

合同相對人資料

三證（營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證）合并后的加

企業法人

載統一社會信用代碼的營業執照

自然人自然人身份證掃描件

事業單位事業單位法人證書（若有）

政府部門上級部門下發的設立文件（若有）

4.4.3其他

4.4.3.1合同標的應符合當事人經營范圍，涉及專營許可的，

應具備相應的許可、等級、資質證書。

其中工程類承包商還需提供質量管理體系認證、安全生

產許可證、集團分包商準入證等資質。

4.4.3.2由代理人代簽合同的，應出具真實、有效的授權委托

書。

4.4.3.3能夠證明其履約能力的有關資信資料。

4.4.3.4具有履約信用：過去三年重合同、守信用，無違約事

實，現未涉及重大經濟糾紛或重大經濟犯罪案件。

4.4.3.5應具備公司有關市場準入資質。優先選擇有準入的承

包商或者考慮中石油內部工程技術承包商。

4.5談判審查內容

科室談判審查內容備注

1、選商單位過去業績，以及與集團內部單位

或柞關行業的服務經驗；

2、參加談判的承辦商（供應商）提交的方案

是否能響應項目全部需求（包括時間、報價

工程項目注意審核

等）；

業務科室其是否是借用他人

3、參加談判的承辦商（供應商）營業范圍是

資質

否符合；相對人營業執照等在有效期內；事業

單位營業執照有法人證書替代；

4、參加談判的承辦商（供應商）資質證明、

等級證書、中國石油準入證等。

1、HSE合同；

2、HSE作業計劃書;

質量安全環保科

3、所量安全環保協議；

4、質量、環境、健康、職業健康相關證書；

1,是否超過項目計劃批夏金額；

2、工程項目取費，預算經有效審核；

經營管理科

3、發票是否為增值稅專票；

4、付款方式：是否有預付款；分期付款等

綜合辦公室1、監督談判過程是否合法合規

第五章合同簽訂

項目完成選商工作后進入合同管理流程合同管理流

程主要包含合同起草申報、合同審查審批、合同簽署用印、

合同履行檢查、合同的變更和解除五個環節。

5.1合同類別

目前，分公司主要涉及的合同類別包括:（其他詳見《合

同管理程序》）

①二類合同：需上報西南管道公司審批的合同。包括：

100萬元以上的服務和物資采購合同；200萬元以上的工程

合同；

②三類合同：2-100萬元的服務和物資采購合同;2-200

萬元的工程合同。

5.2合同起草申報

合同文本格式應采用集團（股份）公司合同標準文本（標

準文本可在西南管道公司網站首頁-規劃計劃處■合同管理?

合同示范文本中下載）；沒有相應標準文本或因特殊行業制

式合同不能采用集團（股份）公司標準文本的，由雙方根據

實際情況商定文本。

合同承辦人準備好合同文本以及合同相關附件，在合同

管理系統中填報完整的合同信息及相關附件。（合同管理系

統使用具體見《合同管理系統操作指南》）

5.3合同相關附件

5.3.1招標項目應附材料

①下達的投資計劃或財務預算（項目計劃）;

②公開招標的提供經分公司招標管理委員會審批

的招標方案報審表/三類項目提供經公司招標管理辦公

室審批的招標方案報審表；邀請招標的提供經分公司招

標投標管理委員會和經理辦公會對招標方案審議的招

委會紀要和經理辦公會會議紀要/三類項目提供經公司

招標投標管理委員會對招標方案審議的招委會紀要；

③招標文件（發布版）；

④中標通知書；

⑤分公司招標投標管理委員會和經理辦公會對招

標結果（公開招標或邀請招標）審議的招委會紀要和經

理辦公會會議紀要/三類項目提供公司招標投標管理委

員會對招標結果（公開招標或邀請招標）審議的招委會

紀要?

5.3.2達到招標限額而未招標的項目應附材料

①下達的投資計劃或財務預算（項目計劃）；

②分公司招標投標管理委員會和經理辦公會對選

商方案審議的招委會會議紀要和辦公會會議紀要/三類

項目提供公司招標投標管理委員會對選商方案審議的

招委會紀要；

③分公司招標投標管理委員會和經理辦公會對選商結

果審議的招委會紀要和經理辦公會會議紀要/三類項目提供

公司招標投標管理委員會對選商結果審議的招委會紀要；

④西南管道分公司非招標項目商務談判記錄單。

5.3.3非招標項目應附材料

①下達的投資計劃或財務預算；

②《項目選商方式審批表（一般類項目》；

③《項目選商談判結果審批表》/經理辦公會會議紀要;

④西南管道公司非招標項目商務談判記錄單。

5.3.4工程施工類合同應附

除上述資料外，工程施工類合同還應付：施工方案;HSE

作業計劃書；簽訂完成的質量安全環保協議；經審核的工程

預算書。

5.4合同審查審批流程

5.4.1審查審批流程

分公司管理的三類合同由承辦人負責起草，在合同管理

系統中進行申報，并跟蹤、催辦合同審查審批流程。

流程審查審批流程：合同管理崗初審―專業技術審

查一經濟商務審查-法律合規性審查一所屬單位領導審

批一承辦人一訂立合同。

5.4.2審查審批流程相關要點

5.4.2.1合同承辦科室及承辦人要在合同選商工作結束（指中

標通知書載明日期或合同談判結束）后，合同履行開始日期

前30天，將合同相對人信息及選商等簽約依據和合同文本

等信息上傳合同系統。

5.4.2.2合同承辦人應跟蹤、督促合同的網上流轉審批，若停

留在某一審批人處超過1天，應通過小信封、電話、短信等

方式催辦。凡被退回修改的合同，要及時修改后重新送審。

5.4.2.3各科室審查合同實行限時審結制，合同審查人員至少

每個工作日需訪問一次合同系統，單位崗位審查期限控制在

1個工作日內，相關合同審查人員出差或休假時，須委托本

科室有審查能力人員審查合同。

5.4.2.4審查部門及審查人員在審查合同時，可以要求合同承

辦科室及承辦人提供與合同有關的補充材料，并出具審查意

見，審查意見應當明確、具體。合同承辦人應當根據審查意

見對合同文本進行修改。對審查意見未予采納的，合同承辦

人及承辦科室應當及時與合同審查部門溝通并說明情況。

5.5合同簽署、用印

5.5.1合同審查審批完成后，承辦人按照合同約定份數打印

合同文本、《合同基本信息表》（1份）和《合同審查審批表》

（1份b

5.5.2合同審批完畢7個工作日內，承辦人必須完成網上合

同打印以及雙方簽署、蓋章工作。其中：

①20萬元以上合同由分公司經理簽署；

②20萬元（含20萬元）以下合同由經分公司經理授權

的分管副經理簽署。

5.5.3簽署蓋章完畢后，由承辦人將合同文本（正本\合同

審查審批表、對方簽約人的授權委托書（對方簽約人為非法

定代表人時）等資料返回給合同管理人員，合同管理人員留

存正本1份，其余2份，1份由承辦人及科室自行管理，1

份用于財務結算。

5.5.4合同簽署打印完畢，承辦人應及時線下完成《合同簽

訂信息填報確認表》并由合同管理員確認后，在合同系統中

填報簽訂信息，并在文本上準確填寫合同系統中統一生成的

合同編號。

5.6合同履行檢查

按照西南管道公司要求，定期對分公司合同履行情

況進行檢查，分公司各科室合同承辦人應定期對其負責

的合同履行情況進行檢查，并按季度（每年4月1日、7月

1日、10月1日、1月1日前胞分公司合同管理人員報送

《合同履行情況檢查表》。

5.7合同的變更和解除

5.7.1合同需要變更或解除時，應簽訂變更或解除協議或出

具解除通知，業務主管科室負責擬定變更協議。

5.7.2合同變更的相關依據，20萬以下合同提供經分管副經

理審批的變更表，20萬-50萬的合同提供經分管副經理和經

理審批的變更表,50萬以上合同需提供分公司經理辦公會批

復的會議紀要。

5.7.3合同發生變更、轉讓、終止時，有關科室應通過合同

系統完成審查審批，應執行原合同的審查審批程序。

5.8其他要點說明

5.8.1招標項目中標通知發放后應在30日內完成合同簽訂；

5.8.2對于達到招標限額的項目，承辦科室及承辦人至少提

前3個月開始準備合同相關附件，如因項目報批滯后，而延

誤合同上傳系統，未給合同審查審批留足時間而導致事后合

同，由承辦科室和承辦人承擔相應責任。

5.8.3對于每年需續簽的項目，分公司合同管理人員提前3

個月提醒承辦科室及承辦人，雙方簽字確認，如提醒后，承

辦科室仍因項目報批滯后，而延誤合同上傳系統，未給合同

審查審批留足時間而導致事后合同，由承辦科室和承辦人承

擔相應責任。

第六章施工過程管理

項目在簽訂完《￡￡施工合同》及《HSE作業計劃書》、

施工合同及交納規定的安全環保風險抵押金后，進入項目施

工階段。

6.1開工準備階段

安全和技術交底

項目開工前，項目主管部門須組織分公司相關職能部門、

設計、監理、站隊現場管理人員進行現場安全和技術交底（見

附件卜項目主管部門向項目所在站隊發出《開工聯絡單》（見

附件方站隊收到《開工聯絡單》簽字蓋章返還給項目主管

部門。項目主管部門要認真詳細填寫表格中的注意事項、質

量標準等具體內容，同時項目主管部門須向站隊提供如下必

要的附件：施工圖紙、經審批的施工方案、開工報告、施工

合同、主管部門要求的其它表格等。

6.2項目實施階段

6.2.1項目抽查

6.2.1.1項目實施階段，項目主管部門、安全科、經營管理科

及公司領導要對項目進行抽查，填寫《項目抽查表》（見附

件），作為項目竣工資料的必要組成部分。

①項目主管部門、安全科抽查次數要求：

100萬元及以上項目抽查次數之3次

50萬元（含）~100萬元項目抽查次數N2

10萬元（含）~50萬元項目抽查次數

10萬元以下項目主管部門隨機抽查。

②經營管理科目抽查次數要求：

100萬元及以上項目抽查次數22次

20萬元（含）?100萬元項目抽查次數21次

20萬元以下項目隨機抽查。

③公司領導隨機抽查任何項目。

④每個部門可以單獨抽查，也可以幾個部門聯合抽

查。如果是聯合抽查，參加抽查的部門各算一次抽查。

除表中要求抽查內容外，可以根據現場情況增加其它抽

南內容漾單一式2份，施工單位留存1份，抽查部門留存1

份備查。項目抽查情況每次匯總到人事與黨群科，作為績效

考核的依據。

6.2.1.3為了加強現場管理，站隊在對項目檢查中發現問題根

據情況可以直接下達處罰(整改)通知單，直至停工。處罰

金額從安全風險抵押金中扣除。

6.2.1.4如果監理單位未及時發現施工現場存在的問題并要

求整改，由檢查部門或站隊給監理單位下達處罰通知書一式

兩份，一份交給監理單位，一份交給經營管理科，結算時一

并扣減。處罰標準按每發現一個問題扣該項目監理費的0.5%

計算,但最低不少于500元。各主管部門在簽訂合同時必須將

該條款納入合同條款。

6.2.2變更管理

6.2.2.1基本概念

①設計變更：是指因設計缺陷致使工程無法實施，由設

計單位提出的變更。

②現場簽證：指就施工圖紙、設計變更所確定的工程內

容以外，施工圖預算中未包含而施工實際發生的工作內容所

辦理的簽證。

622.2變更管理

(1)計劃下達項目、招投標項目、合同簽訂的施工項

目必須與現場實際一致，施工方案及施工圖設計不能隨意變

更。

(2)如果確需設計變更、現場簽證或其他調整，

無論項目投資是否有節約所有的設計變更、現場簽證或其

他調整必須由主管部門及時書面報分公司經營管理科西南

管道公司限上項目的設計變更須先報主管處室批復）曲分

公司經營管理科核定或上報西南管道公司批復后才能實施，

并納入計劃統一管理和結算，否則不予結算。

（3）現場簽證應經現場代表、監理、項目技術負

責人、主管副經理確認后作為工程項目結算依據，結算

審核人員對有疑義的現場簽證要進行必要的現場核實。

（4）變更管理權限：

①設計變更：四類項目單項變更增加（或減少）10

萬元的，由分公司負責審批；超過10萬元（含10萬元）

由分公司確認，上報規劃計劃處審批。

②現場簽證：增加投資2萬元的，由分公司自行審批；

增加投資超過2萬元（含2萬元）不足10萬元由分公司確認,

屬投資及大修理項目的還需要上報規劃計劃處審批；增加投

資超過10萬元（含10萬元）以上由分公司確認，屬投資及大

修理項目的還需要規劃計劃處審核，公司領導審批。

6.3其他要點說明

投資項目的實施應嚴格按照下達的年度投資計劃和批

準的項目內容執行。項目實施過程中不得隨意變更項目內

容、施工方案或提高建設標準。如變更須按變更管理權限獲

得書面同意的批復后實施。

6.4工程資料標準文本

附件：1、項目建議書；

2、工程招標評審表；

3、圖紙會審記錄；

4、設計交底記錄：

5、安全、技術交底記錄；

6、初步（內部）驗收會議紀要；

7、預（結）算封面

8、開工報告（分有監理和無監理使用兩種表格）

9、竣工報告（分有監理和無監理使用兩種表格）

10、現場簽證單（分有監理和無監理使用兩種表格）

11、隱蔽工程記錄（分有監理和無監理使用兩種表格）

12、竣工驗收單（分有監理和無監理使用兩種表格

13、工程進度單（按內控體系內表格執行）

14、項目抽查表

15、開工聯絡單

16、應急搶險項目計劃審批單

17、施工組織設計（施工方案）審批單

18、維修項目前期方案審批單

19、承包商選擇要求

20、投資計劃項目管理職責范圍

第七章竣工驗收

項目完工后5個工作日內，由項目主管部門組織

項目驗收，驗收結果作為辦理工程項目結算及項目轉

資依據。驗收分為初步（內部）驗收、竣工驗收兩部

用不初步（內部）驗收

投資計劃下達的所有項目須進行初步（內部）驗收,

其中單項投資超過50萬元的項目和站內大修項目必須

逐項驗收，其他項目進行抽樣檢查驗收，抽驗的項目數

不能少于計劃下達數的50%0

7.1.1驗收內容

驗收主要從實施的項目與計劃是否相一致、項目工程量

是否與審批的施工方案及施工圖設計相符、工程質量是否符

合設計標準、竣工資料是否齊全、地貌恢復是否符合要

求等方面進行。

7.1.2驗收組織

由項目主管部門組織，經營管理、安全、紀檢部門及監

理、站隊派人參加組成驗收小組；驗收后，項目主管部門需

對驗收結果形成驗收紀要。

7.1.3考評

驗收小組現場驗收后，對施工單位進行綜合考評，考評

結果與下一年的項目招標掛鉤。

7.2竣工驗收

初步（內部）驗收后，達到竣工驗收條件的項目，項目

主管部門應向主管處室申請竣工驗收，按主管處室意見及要

求進行竣工驗收。

第八章工程結算管理

工程結算資料是工程造價確定的重要依據，同時竣工結

算審核是投資控制的最后環節，這就要求我們結算依據要充

分，過程資料要完善，結算審核要嚴瑾。

8.1結算依據：一般工程項目結算資料清單

1、工程預算書；

2、工程結算書；

3、工程量計算書及電子版本（即計算底稿）；

4、施工合同，補充合同或施工協議書；

5、設計圖紙;

6、工程竣工圖；

7、工程竣工資料；

8、圖紙會審紀錄；

9、設計變更單；

10、工程洽商記錄；

11、監理工程師通知或發包人施工指令；

12、會議紀要；

13、現場簽證單；

14、材料設備單價呈批審核單（見附表2）;

15、甲供材料、設備收貨驗收簽收單；

16、施工單位投標書；

17、招標文件（含工程量清單）、招標答疑紀要;

18、開工報告、竣工報告及工期延期聯系單；

19、其他有關影響工程造價、工期等資料；

20、移交資料簽收表。

8.2結算相關要求

結算資料要求：結算資料要求真實、完整、規范、相關

表格（附件）中簽字、蓋章部分必須完整，監理和主管各科

室應予以審核確認。同時施工單位要嚴格履行合同約定的施

工工期，及時上報結算資料。若過期不報，結算管理部門按

照合